国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2017 年 11 月 16 日 1. 公告基本信息 基金名称 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 国泰聚优价值灵活配置混合 基金主代码 005244 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 11 月 15 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰聚优价 公告依据 值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国泰聚优价值灵 活配置混合型证券投资基金招募说明书》 下属两级基金的基金简称 国泰聚优价值灵活配置混合 A 国泰聚优价值灵活配置混合 C 下属两级基金的交易代码 005244 005245 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2017】1412 号 基金募集期间 自 2017 年 10 月 30 日至 2017 年 11 月 10 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年 11 月 14 日 募集有效认购总户数(单位:户) 31,300 国泰聚优价值灵活 国泰聚优价值灵活 份额级别 合计 配置混合 A 配置混合 C 募集期间净认购金额(单 2,897,254,108.38 257,679,129.68 3,154,933,238.06 位:元) 认购资金在募集期间产生 436,509.27 32,498.38 469,007.65 的利息(单位:元 ) 有效认购份 2,897,254,108.38 257,679,129.68 3,154,933,238.06 募集份额 额 (单位: 利息结转的 436,509.27 32,498.38 469,007.65 份 ) 份额 合计 2,897,690,617.65 257,711,628.06 3,155,402,245.71 认购的基金 其中:募集 份额 (单位: 0.00 0.00 0.00 期间基金 份) 管理人运 占基金总份 用固有资 0.0000% 0.0000% 0.0000% 额比例 金认购本 基金情况 其他需要说 无 无 无 明的事项 1 其中:募集 认购的基金 期间基金 份额(单位: 729,203.99 357,299.20 1,086,503.19 管理人的 份) 从业人员 占基金总份 认购本基 0.0252% 0.1386% 0.0344% 额比例 金情况 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2017 年 11 月 15 日 注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财 产中列支。 (2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的 数量区间为 10 万份至 50 万份(含);本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 50 至 100 万份(含)。 3. 其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的 网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易确认情况。 本基金自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回业务。在确定申购开始 与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风 险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一七年十一月十六日 2