华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金 (FOF)招募说明书(更新)摘要 2018 年第 2 号 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 重要提示 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)经中国证监会 2017年9月6日证监许可[2017]1631号文注册募集。本基金基金合同于2017年11月3日正式生 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特 有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金 中基金(FOF),其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市 场基金。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合 同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判 断市场,谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2018年11月3日,有关财务数据和净值表现数据截止日 为2018年9月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计) 1  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 设立日期:1998 年 4 月 9 日 法定代表人:杨明辉 联系人:李彬 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下: 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 天津海鹏科技咨询有限公司 10% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委 副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中 信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,中国 建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁,信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限 公司董事等。 Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级 经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经 理。 葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财 2  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 务负责人,兼任CLSA B.V.董事、CLSA Americas Holdings, Inc.董事、北京中赫国安足球俱乐 部有限责任公司董事等。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、A股上市 办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、风 险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人、上海自贸试验区分公司负责人。葛先生于 2007年荣获全国金融五一劳动奖章。 杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行 政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管 理业务投资主管等。 李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有 限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经 理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管 理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济 增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。 张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任博天环境 股份有限公司及中信信托有限公司独立董事,全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员 会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员,中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸 易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等。 支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处副处长、商学院财务与金 融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中 国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会 内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、国家留学基金委评审专 家、北农大科技股份有限公司独立董事等。 杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司 (Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国 投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金 管理有限公司董事等。 杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)。 曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。 史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。 3  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。 汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助 理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。 李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责 人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核 部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。 宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会 秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。 张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石 化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华 盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会 银行监管三部副主任等。 刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行 总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理 有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理, 益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有 限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。 2、本基金基金经理 郑铮先生,对外经济贸易大学经济学硕士。曾任国泰君安证券有限公司分析师、通联万 达科技有限公司财务总监、长盛基金管理有限公司基金经理助理、阳光资产管理股份有限公 司宏观研究员等。2014年2月加入华夏基金管理有限公司,曾任投资研究部研究员、基金经 理助理,资产配置部研究员等,现任资产配置部高级副总裁,华夏聚惠稳健目标风险混合型 基金中基金(FOF)基金经理(2017年11月3日起任职)、华夏聚丰稳健目标风险混合型基金 中基金(FOF)基金经理(2018年10月23日起任职)。 3、本公司资产配置投资决策委员会 主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。 4  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。 孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。 郑煜女士,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。 蔡向阳先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 董阳阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年9月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话:010-67595096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月 在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。 上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅 5  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。 2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》 “2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最 佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会 责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2 位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运 营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计 部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 6  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银 行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了 业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得 《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行 家》“最佳托管系统实施奖”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存 放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事 故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 7  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核 实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:张德根 网址:www.ChinaAMC.com 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话:010-66596688 传真:010-66593777 联系人:客户服务中心 网址:www.boc.cn 8  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:95566 (2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 网址:www.ccb.com (3)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:王菁 网址:www.bankcomm.com 客户服务电话:95559 (4)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com 客户服务电话:95555 (5)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 9  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 法定代表人:李庆萍 电话:010-65556689 传真:010-65550827 联系人:方爽 网址:bank.ecitic.com 客户服务电话:95558 (6)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 电话:010-63636153 传真:010-63639709 联系人:朱红 网址:www.cebbank.com 客户服务电话:95595 (7)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 传真:010-57092611 联系人:董云巍 网址:www.cmbc.com.cn (8)徽商银行股份有限公司 住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 联系人:叶卓伟 10  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 网址:www.hsbank.com.cn 客户服务电话:400-889-6588 (9)浙商银行股份有限公司 住所:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 电话:0571-87659546 传真:0571-87659188 联系人:毛真海 网址:www.czbank.com 客户服务电话:95527 (10)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 联系人:陈振峰 网址:www.hzbank.com.cn 客户服务电话:400-888-8508 (11)南京银行股份有限公司 住所:南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人:林复 电话:025-84544021 传真:025-84544129 联系人:翁俊 网址:www.njcb.com.cn 客户服务电话:400-889-6400 (12)江苏银行股份有限公司 11  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 住所:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:黄志伟 电话:025-58588167 传真:025-58588164 联系人:田春慧 网址:www.jsbchina.cn 客户服务电话:95319 (13)河北银行股份有限公司 住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 电话:0311-88627522 传真:0311-88627027 联系人:王栋 网址:www.hebbank.com 客户服务电话:400-612-9999 (14)西安银行股份有限公司 住所:陕西省西安市高新路 60 号 办公地址:陕西省西安市高新路 60 号 法定代表人:郭军 电话:029-88992881 传真:029-88992475 联系人:白智 网址:www.xacbank.com 客户服务电话:400-869-6779 (15)厦门银行股份有限公司 住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 12  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 电话:0592-5337315 传真:0592-5061952 联系人:许蓉芳 网址:www.xmccb.com 客户服务电话:400-858-8888 (16)苏州银行股份有限公司 住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868389 联系人:项喻楠 网址:www.suzhoubank.com 客户服务电话:96067 (17)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人:齐凌峰 电话:010-82050520 传真:010-82086110 联系人:阮志凌 网址:www.9ifund.com 客户服务电话:400-158-5050 (18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:洪弘 电话:010-83363101 传真:010-83363072 联系人:文雯 网址:http://8.jrj.com.cn/ 13  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:400-166-1188 (19)北京百度百盈基金销售有限公司 住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 电话:010-61952702 传真:010-61951007 联系人:霍博华 网址:https://8.baidu.com/ 客户服务电话:95055 (20)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38509680 传真:021-38509777 联系人:张裕 网址:www.noah-fund.com 客户服务电话:400-821-5399 (21)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn 客户服务电话:4006-788-887 (22)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 14  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 联系人:潘世友 网址:www.1234567.com.cn 客户服务电话:400-181-8188 (23)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613635 传真:021-68596916 联系人:胡锴隽 网址:www.ehowbuy.com 客户服务电话:400-700-9665 (24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层 法定代表人:陈柏青 电话:18205712248 联系人:韩爱彬 网址:www.antfortune.com 客户服务电话:95188 (25)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691832 传真:021-20691861 15  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 联系人:黄辉 网址:www.erichfund.com 客户服务电话:400-820-2899 (26)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 联系人:吴强 网址:www.5ifund.com 客户服务电话:400-877-3772 (27)北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088-6006 传真:010-62020355 联系人:翟飞飞 网址:www.myfund.com 客户服务电话:400-888-6661 (28)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-61101630 联系人:曹怡晨 网址:http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话:400-921-7755 16  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 (29)浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 联系人:孙成岩 网址:www.jincheng-fund.com 客户服务电话:400-068-0058 (30)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 联系人:高雪超 网址:www.qiandaojr.com 客户服务电话:4000888080 (31)北京创金启富投资管理有限公司 住所:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话:010-66154828-809 传真:010-88067526 联系人:张晶晶 网址:www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 (32)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 17  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 网址:www.yixinfund.com 客户服务电话:400-609-9200 (33)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 法定代表人:刘汉青 电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 联系人:王峰 网址:www.snjijin.com 客户服务电话:95177 (34)深圳腾元基金销售有限公司 住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:曾革 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 联系人:鄢萌莎 网址:www.tenyuanfund.com 客户服务电话:400-687-7899 (35)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818757、13916871276 传真:021-60818280 18  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 联系人:周晶 网址:www.tonghuafund.com 客户服务电话:400-669-5156 (36)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 电话:13501068175 传真:010-56810630 联系人:马鹏程 网址:www.chtwm.com 客户服务电话:400-898-0618 (37)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:010-56282140 传真:010-62680827 联系人:丁向坤 网址: www.hcjijin.com 客户服务电话:400-619-9059 (38)北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170806 传真:010-58170910 联系人:蒋煜 网址:www.shengshiview.com.cn 客户服务电话:010-58170761 19  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 (39)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 客户服务电话:400-111-0889 (40)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 电话:18918353003 传真:021-20219923 联系人:宋楠 网址:https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话:021-20292031 (41)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-60619607 传真:010-62676582 联系人:付文红 网址:www.xincai.com 客户服务电话:010-62675369 (42)济安财富(北京)基金销售有限公司 20  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 传真:010-65330699 联系人:李海燕 网址:www.jianfortune.com 客户服务电话:400-673-7010 (43)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人:徐亚丹 网址:www.520fund.com.cn 客户服务电话:400-821-0203 (44)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000) 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 传真:010-58160173 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 客户服务电话:400-810-5919 (45)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 21  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 电话:15201924977 传真:021-52975270 联系人:兰敏 网址:www.66zichan.com 客户服务电话:400-166-6788 (46)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212-327 传真:0411-84396536 联系人:姜焕洋 网址:www.haojiyoujijin.com 客户服务电话:400-6411-999 (47)上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132-801 传真:021-33768132-802 联系人:戴珉微 网址:www.zhongzhengfund.com 客户服务电话:400-6767-523 (48)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人:姜颖 22  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 网址:www.hongdianfund.com 客户服务电话:400-618-0707 (49)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 网址:www.lufunds.com 客户服务电话:400-821-9031 (50)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:13671788303 传真:021-20324199 联系人:刘璐 网址:www.dtfunds.com 客户服务电话:400-928-2266 (51)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (52)和耕传承基金销售有限公司 23  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人:王旋 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 联系人:胡静华 网址:www.hgccpb.com 客户服务电话:4000-555-671 (53)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 联系人:叶健 网址:www.ifastps.com.cn 客户服务电话:400-684-0500 (54)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336519 传真:010-59336500 联系人:孙雯 网址:www.jnlc.com 客户服务电话:4008-909-998 (55)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 24  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 法定代表人:江卉 电话:010-89189289、18910325400 传真:010-89180000 联系人:万容 网址:http://fund.jd.com/ 客户服务电话:95118、400-098-8511 (56)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:021-33357030 传真:021-63353736 联系人:李娜 网址:www.cmiwm.com 客户服务电话:400-876-5716 (57)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 联系人:刘昕霞 网址:www.jfzinv.com 客户服务电话:400-930-0660 (58)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 25  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 联系人:袁永姣 网址:https://danjuanapp.com 客户服务电话:400-159-9288 (59)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表人:许欣 电话:021-68609600-5905 传真:021-33830351 联系人:屠帅颖 网址:www.qiangungun.com 客户服务电话:400-700-9700 (60)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:18511290872 传真:010-59013828 联系人:邵玉磊 网址:www.wanjiawealth.com 客户服务电话:010-59013842 (61)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14 层 法定代表人:张皓 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 联系人:刘宏莹 网址:www.citicsf.com 26  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 客户服务电话:400-990-8826 (62)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com 客户服务电话:95521 (63)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 网址:www.guosen.com.cn 客户服务电话:95536 (64)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 网址:www.newone.com.cn 客户服务电话:95565 (65)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 27  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 办公地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87555417 联系人:黄岚 网址:www.gf.com.cn 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 (66)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 传真:010-60836029 联系人:郑慧 网址:www.cs.ecitic.com 客户服务电话:95548 (67)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 网址:www.chinastock.com.cn 客户服务电话:4008-888-888 或 95551 (68)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(200031) 法定代表人:李梅 28  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:陈宇 网址:www.swhysc.com 客户服务电话:95523、400-889-5523 (69)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 传真:021-38565955 联系人:乔琳雪 网址:www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 (70)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 网址:www.95579.com 客户服务电话:95579、400-888-8999 (71)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 29  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 网址:www.essence.com.cn 客户服务电话:95517 (72)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话:023-67616310 传真:023-63786212 联系人:周青 网址:www.swsc.com.cn 客户服务电话:400-809-6096 (73)湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 电话:021-38784580-8918 传真:021-68865680 联系人:李欣 网址:www.xcsc.com 客户服务电话:95351 (74)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 法定代表人:张建军 电话:020-38286588 传真:020-22373718-1013 联系人:王鑫 网址:www.wlzq.com.cn 客户服务电话:95322 (75)渤海证券股份有限公司 30  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人:蔡霆 网址:www.ewww.com.cn 客户服务电话:400-651-5988 (76)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 联系人:庞晓芸 网址:www.htsc.com.cn 客户服务电话:95597 (77)中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 联系人:刘晓明 网址:http://sd.citics.com 客户服务电话:95548 (78)东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 31  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 网址:www.dwzq.com.cn 客户服务电话:95330 (79)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:尹旭航 网址:www.cindasc.com 客户服务电话:95321 (80)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 联系人:郭军瑞 网址:www.foundersc.com 客户服务电话:95571 (81)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 32  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 联系人:李春芳 网址:www.cgws.com 客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000 (82)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169081 传真:021-22169134 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com 客户服务电话:95525、400-888-8788 (83)南京证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 电话:025-58519523 传真:025-83369725 联系人:王万君 网址:www.njzq.com.cn 客户服务电话:95386 (84)上海证券有限责任公司 住所:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 电话:021-51539888 传真:021-65217206 联系人:张瑾 网址:www.962518.com 客户服务电话:400-891-8918 33  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 (85)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 传真:010-83561094 联系人:田芳芳 网址:www.xsdzq.cn 客户服务电话:95399 (86)大同证券有限责任公司 住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 联系人:薛津 网址:www.dtsbc.com.cn 客户服务电话:400-712-1212 (87)国联证券股份有限公司 住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:祁昊 网址:www.glsc.com.cn 客户服务电话:95570 (88)浙商证券股份有限公司 住所:杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 34  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 联系人:谢相辉 网址:www.stocke.com.cn 客户服务电话:95345 (89)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:021-38631117 传真:021-33830395 联系人:石静武 网址:www.pingan.com 客户服务电话:95511-8 (90)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:章宏韬 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 联系人:范超 网址:www.hazq.com 客户服务电话:95318 (91)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 35  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 联系人:牛孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 客户服务电话:95563 (92)东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22115712、0769-22119348 传真:0769-22119423 联系人:李荣、孙旭 网址:www.dgzq.com.cn 客户服务电话:95328 (93)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 联系人:程月艳、李盼盼、党静 网址:www.ccnew.com 客户服务电话:95377 (94)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 网址:www.longone.com.cn 客户服务电话:95531、400-888-8588 36  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 (95)中银国际证券股份有限公司 住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:钱卫 电话:021-50372474 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 网址:www.bocichina.com.cn 客户服务电话:400-620-8888 (96)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人:杨炯洋 电话:010-52723273 传真:028-86150040 联系人:谢国梅 网址:www.hx168.com.cn 客户服务电话:400-888-8818 (97)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(830002) 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 联系人:王怀春 网址:www.hysec.com 客户服务电话:400-800-0562 (98)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 37  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 传真:021-20315125 联系人:许曼华 网址:www.zts.com.cn 客户服务电话:95538 (99)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客户服务电话:400-832-3000 传真:0755-83199511 联系人:王雯 网址:www.csco.com.cn (100)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-25831754 传真:0755-23838750 联系人:毛诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 客户服务电话:95358 (101)华林证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法定代表人:林立 电话:0755-83255199 传真:0755-82707700 38  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 联系人:胡倩 网址:www.chinalin.com 客户服务电话:400-188-3888 (102)德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 电话:021-68761616-8076 传真:021-68767032 联系人:刘熠 网址:www.tebon.com.cn 客户服务电话:400-888-8128 (103)西部证券股份有限公司 住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼 法定代表人:刘建武 电话:029-87417129 传真:029-87424426 联系人:刘莹 网址:www.westsecu.com 客户服务电话:95582 (104)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人:张腾 网址:www.hfzq.com.cn 客户服务电话:95547 39  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 (105)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890100 联系人:李昕田 网址:www.hlzqgs.com 客户服务电话:95368、400-468-8888(全国) (106)财通证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 电话:0571-87925129 传真:0571-87818329 联系人:夏吉慧 网址:www.ctsec.com 客户服务电话:95336 (107)华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-54967552 传真:021-54967032 联系人:杨莉娟 网址:www.cfsc.com.cn 客户服务电话:95323、400-109-9918 (108)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 40  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 法定代表人:高涛 电话:0755-88320851 传真:0755-82026942 联系人:胡芷境 网址:www.china-invs.cn 客户服务电话:400-600-8008、95532 (109)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 联系人:罗艺琳 网址:www.zszq.com 客户服务电话:95329 (110)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0755-83331195 联系人:彭莲 网址:www.lxsec.com 客户服务电话:95564 (111)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人:刘爽 41  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 网址:www.jhzq.com.cn 客户服务电话:400-666-2288 (112)国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 网址:www.gjzq.com.cn 客户服务电话:95310 (113)中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层 法定代表人:赵大建 电话:010-59355941 传真:010-66553791 联系人:李微 网址:www.e5618.com 客户服务电话:400-889-5618 (114)长城国瑞证券有限公司 住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼 法定代表人:王勇 电话:0592-2079259 传真:0592-2079602 联系人:邱震 网址:www.gwgsc.com 客户服务电话:400-0099-886 (115)爱建证券有限责任公司 42  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 传真:021-62878783 联系人:王薇 网址:www.ajzq.com 客户服务电话:400-196-2502 (116)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 传真:010-85556088 联系人:孙燕波 网址:www.hrsec.com.cn 客户服务电话:95390 (117)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 传真:027-87618863 联系人:翟璟 网址:www.tfzq.com 客户服务电话:400-800-5000 (118)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 43  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 电话:028-86199278 传真:028-86199382 联系人:郝俊杰 网址:www.hxzq.cn 客户服务电话:400-836-6366 (119)开源证券股份有限公司 住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 电话:029-88447611 传真:029-88447611 联系人:曹欣 网址:www.kysec.cn 客户服务电话:95325、400-860-8866 (120)华瑞保险销售有限公司 住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人:路昊 电话:021-61058785 传真:021-61098515 联系人:茆勇强 网址:www.huaruisales.com 客户服务电话:400-111-5818 (121)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 电话:010-88066632 传真:010-88066214 联系人:仲秋玥 44  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 网址:www.amcfortune.com 客户服务电话:400-817-5666 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少基金份额发售机构,并另行公告。基金销售 机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 (二)登记机构 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:杨明辉 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-63136700 联系人:朱威 (三)律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层 法定代表人:朱小辉 联系电话:010-57763888 传真:010-57763777 联系人:李晗 经办律师:吴冠雄、李晗 (四)会计师事务所 本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表人:毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:徐艳 45  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 四、基金的名称 本基金名称:华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)。 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式基金。 六、基金的投资目标 在控制风险的前提下,通过主动的资产配置、基金优选,力求基金资产稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括经中国证监会依法核准或注册的 公开募集的基金(包括 QDII 基金)、国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板及其 他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具(含同业存单)、权证、资产支持证 券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 投资经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金的比例不低于本基金资产的 80%, 投资单只基金的比例不高于本基金资产净值的 20%,每个交易日日终在扣除需缴纳的交易 保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。在正常市场 状况下,本基金目标是将 20%的基金资产投资于权益类资产(包括股票、股票型基金、混 合型基金),将 80%的基金资产投资于固定收益类资产(包括债券、债券基金、货币基金、 现金等)。上述大类资产配置比例可在上下 10%的空间内调整,但在极端波动的市场环境下, 为控制基金风险,权益类资产(包括股票、股票型基金、混合型基金)的配置比例可以降低 至 0%。 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 46  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 本基金定位为目标风险策略基金,基金的资产配置通过结合风险预算模型与宏观基本面 分析确定,同时随着市场环境的变化引入战术资产配置对组合进行适时调整。 1、风险预算模型 风险预算策略将风险分成几个核心资产部分,包括股票、债券、商品等,根据各类资产 在组合中的风险,动态分配符合风险目标的权重,使得不同环境中表现良好的各类资产都能 够为投资组合提供预期收益贡献。 本基金将基于组合的风险目标(包括组合的目标波动率、最大回撤等),确定各大类资 产(股票、债券、商品等)的风险预算,通过风险预算偏差最小化得到各类资产的最优配置 比例,当组合的实际风险偏离风险目标时,通过调整风险资产(包括股票及商品等)的风险 暴露进行管理,以符合本基金的投资目标。 2、宏观基本面分析 由于经济周期的内生力量会受到政策周期的影响导致资产关系出现异常,参考资产相对 价值有利于判断资产价格是否已经反映经济周期波动。基于上述原因,本基金将综合宏观 (Macro-economy)、估值(Value)、政策(Policy)构建战术资产配置分析框架,简称“MVP” 框架。 3、战术资产配置 在不同市场环境下各大类资产相关性会发生变化,为了确保资产配置的有效性,需要采 用战术资产配置进行资产比例的调整。 (二)基金投资策略 在确定资产配置方案后通过定性与定量相结合的方法对基金数据进行分析,得出适合投 资目标的备选基金,并通过最优算法得出基金配置比例,构建基金组合,具体步骤如下: 1、基金分类 根据 MVP 资产配置模型的理念对基金进行分类,并通过量化筛选和面访调研交叉验证 获得基金备选库,便于基金经理在确定资产内部风格配置结果后快速选出符合要求的基金。 其中基金的量化筛选标准包括目标基金的风险收益特征(如基金的历史波动率、夏普值、最 大回撤、贝塔值、集中度等)、不同市场环境下的适应性及稳定性;面访调研从八个维度(包 括投研团队、公司环境、合规风控、研发能力、交易执行、投资策略、业绩及归因、资产配 置)综合分析基金管理人的投资能力、专业资质、团队支持以及运营能力。权益类基金分为 稳定风格和灵活风格两类,当资产配置模型给出明确市场结构预期时,优选在该市场结构下 表现较好的稳定风格类别的基金;当模型界定市场为选股型或无明显风格主线的结构性行情 47  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 时,优选灵活型中持续业绩优异的基金。债券类基金分为特定风格和灵活风格类型,当资产 配置模型给出明确指向时,选择在此趋势表现较好的特定风格债基,在拐点或无明显风格机 会的市场时,选择灵活风格类别。 2、基金选择:对同类基金进行评分,优选评分排名领先的基金。 3、基金配置:对优选出的基金,结合行业和风格两类因子的因子暴露和因子特征,推 导出基金的预期收益和风险。在给定的约束条件下,求解组合优化,得到基金配置最优比例。 (三)股票投资策略 本基金将主要采取自下而上的个股精选策略,投资于具备稳定内生增长、能给股东创造 经济价值的股票。基金将以超额收益为目标,利用“多因素选股模型”,综合考察股票所属 行业发展前景、上市公司行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素, 挑选出优质个股,构建核心组合。 (四)固定收益品种投资策略 本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市场利率走势、信用 利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,动态调整组合久期和债券的配置结构,精选 债券,获取收益。 1、类属配置策略 类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进行适时、动态的分 配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两 个层面。 在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和 银行间市场等市场债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机 调整不同市场中债券类金融工具所占的投资比例。 在品种选择层面,本基金将在控制信用风险的前提下,基于各品种债券类金融工具收益 率水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因 素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种债券类金融工具之间进行优化配置。 2、久期调整策略 债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策 等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产 组合的久期,达到增加收益或减少损失的目的。 当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期,从而可以在 48  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩 短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益。 3、收益率曲线配置策略 本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,通过预期收益率曲线形态变化和信用利 差曲线走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用集中策 略、哑铃策略或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中 获利。本基金还将通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因 素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。 4、可转换公司债券投资策略 本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长 前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中投资,以分 享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融 资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正 和转股意愿。 (五)资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前 偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并 根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程, 辅助采用定价模型,评估其内在价值。 (六)权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作, 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 未来,根据市场情况,基金管理人在履行适当的程序后,可相应调整和更新相关投资策 略,并在招募说明书更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%。 沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数,具有良好的市场代表性和 49  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 市场影响力,适合作为本基金股票基金投资的业绩基准。 上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本, 具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券基金投资的业绩基准。 如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深 300 指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪 深 300 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数,或市场有其他代表性更强、更适合投资 的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,取得基金托管人同意后, 变更本基金的基准指数,并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金中基金(FOF),是目标风险系列 FOF 产品中风险较低的(目标 风险系列根据不同风险程度划分为五档,分别是收入、稳健、均衡、积极、进取)。本基金 以风险控制为产品主要导向,通过限制股票、股票型基金、混合型基金的投资比例在 0-30% 之内控制产品风险,定位为较为稳健的 FOF 产品,适合追求较低风险的投资人。本基金长 期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 以下内容摘自本基金 2018 年第 3 季度报告: “5.1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 1,390,274,611.41 86.80 3 固定收益投资 80,087,000.00 5.00 其中:债券 80,087,000.00 5.00 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 50  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 92,958,129.58 5.80 8 其他各项资产 38,294,080.74 2.39 9 合计 1,601,613,821.73 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 30,030,000.00 1.88 2 央行票据 - - 3 金融债券 50,057,000.00 3.14 其中:政策性金融债 50,057,000.00 3.14 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 80,087,000.00 5.02 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 51  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 净值比例 (%) 1 150317 15 进出 17 300,000 30,039,000.00 1.88 18 附息国债 2 180010 300,000 30,030,000.00 1.88 10 3 170311 17 进出 11 200,000 20,018,000.00 1.25 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 52  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 129,715.06 2 应收证券清算款 36,000,000.00 3 应收股利 8,983.48 4 应收利息 1,857,953.40 5 应收申购款 297,428.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 38,294,080.74 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 是否属于 运 基金管理 占基金资 序 基金代 作 人及管理 基金名称 持有份额(份) 公允价值(元) 产净值比 号 码 方 人关联方 例(%) 式 所管理的 基金 契 约 华夏纯债 型 1 000016 159,107,293.42 190,610,537.52 11.95% 是 债券 C 开 放 式 契 长信利息 约 2 519998 收益货币 70,105,145.31 70,105,145.31 4.39% 否 型 B 开 53  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 放 式 契 约 华夏亚债 型 3 001023 中国债券 60,407,913.50 69,106,653.04 4.33% 是 开 指数 C 放 式 契 约 广发聚财 型 4 270029 信用债券 50,054,194.76 55,760,372.96 3.49% 否 开 A 放 式 契 约 招商产业 型 5 217022 38,680,825.68 51,948,348.89 3.26% 否 债券 A 开 放 式 契 约 华夏希望 型 6 001011 34,810,918.18 37,665,413.47 2.36% 是 债券 A 开 放 式 契 约 华夏安康 型 7 001031 优选债券 27,600,522.79 35,190,666.56 2.21% 是 开 A 放 式 契 约 广发聚利 型 8 162712 债券 23,527,334.59 35,173,365.21 2.20% 否 开 (LOF) 放 式 契 约 博时稳定 型 9 050106 价值债券 22,969,642.94 34,408,525.12 2.16% 否 开 A 放 式 54  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 契 广发纳斯 约 达克 100 型 10 270042 14,304,235.39 34,115,601.41 2.14% 否 指数 开 (QDII) 放 式 6.2 当期交易及持有基金产生的费用 其中:交易及持有基金管理人 项目 本期费用 以及管理人关联方所管理基 金产生的费用 当期交易基金产生的申购费 10,000.00 - 当期交易基金产生的赎回费 679,496.60 68,584.32 (元) 当期持有基金产生的应支付 510,605.74 407,419.96 销售服务费(元) 当期持有基金产生的应支付 2,586,718.80 932,279.59 管理费(元) 当期持有基金产生的应支付 709,564.55 310,347.48 托管费(元) 当期交易基金产生的交易费 8,846.82 4,038.75 注:当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被投资 基金基金合同约定已作为费用计入被投资基金的基金份额净值,上表列示金额为按照本基金 对被投资基金的实际持仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率和计算方法计算得 出。 根据相关法律法规及本基金合同的约定,基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自 身管理的基金部分收取基金中基金的管理费,基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自 身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其 他基金的(ETF 除外),应当通过直销渠道申购且不收取申购费、赎回费(按照相关法规、 基金招募说明书约定应当收取,并计入基金资产的赎回费用除外)、销售服务费等销售费用, 其中申购费、赎回费在实际申购、赎回时按上述规定执行,销售服务费由本基金管理人从被 投资基金收取后返还至本基金基金资产。 6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 无。” 55  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 华夏聚惠FOF(A): 业绩比较 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ ① 标准差② 率③ 准差④ 2017 年 11 月 3 日至 0.64% 0.02% 0.21% 0.19% 0.43% -0.17% 2017 年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 -1.29% 0.27% 0.01% 0.25% -1.30% 0.02% 2018 年 9 月 30 日 华夏聚惠FOF(C): 业绩比较 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ ① 标准差② 率③ 准差④ 2017 年 11 月 3 日至 0.57% 0.02% 0.21% 0.19% 0.36% -0.17% 2017 年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 -1.58% 0.27% 0.01% 0.25% -1.59% 0.02% 2018 年 9 月 30 日 十三、费用概览 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费。 (2)基金托管人的托管费。 (3)基金的销售服务费。 (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费。 (6)基金份额持有人大会费用。 (7)基金的证券账户等相关账户的开户费用。 56  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 (8)基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、权证交易的结算费、相关账户费用及其他类似性质的费用等)及投资其他基金的 费用。 (9)基金的银行汇划费用、银行账户维护费用。 (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金中本基金管理人管理的基金份额所对 应资产净值后剩余部分的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除基金中本基金管理人管理的基金份额所对应资产净值 后剩余部分,若为负数,则 E 取 0 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动 扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取基金中基金的管 理费。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金中本基金托管人托管的基金份额所对 应资产净值后剩余部分的 0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除基金中本基金托管人托管的基金份额所对应资产净值 后剩余部分,若为负数,则 E 取 0 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动 扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 57  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取基金中基金的托 管费。 (3)销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,对基金管理人运用本基金财产申购 自身管理的其他基金不收取销售服务费,A 类不收取销售服务费,C 类销售服务费年费率为 0.40%。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E 为各类别基金份额前一日基金资产净值 R 为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令, 经登记机构分别支付给各个基金销售机构。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发 现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。基金管理人运用基金中基 金财产申购自身管理的基金的,应当通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费(按照相 关法规、基金招募说明书约定应当收取,并记入基金财产的赎回费用除外)、销售服务费等 销售费用。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)《基金合同》生效前的相关费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (二)基金销售费用 1、申购费与赎回费 58  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 (1)投资者在申购A类基金份额时需交纳前端申购费。 A类份额申购费率如下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 50万元以下 1.00% 50万元以上(含50万元)-200万元以下 0.80% 200万元以上(含200万元)-500万元以下 0.60% 500万元以上(含500万元) 1000元/笔 申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记等各项费用。 (2)投资者申购C类基金份额时,申购费为0。 (3)本基金 A 类、C 类收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时 收取。 ①A 类份额赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.50% 7 天(含)-30 天 0.75% 30天(含)-180天 0.50% 180 天(含)以上 0 对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于赎回时份额 持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对于赎 回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产; 对赎回时份额持有期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。 ②C 类份额的赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.50% 7 天(含)-30 天 0.75% 30 天(含)以上 0 对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的赎回费全额计入基金财产;对赎回时份额持 有期长于 30 天(含 30 天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。 59  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 (3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投 资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必 要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。 2、申购份额与赎回金额的计算方式 (1)申购份额的计算 申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率) 前端申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下: 前端申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-前端申购费用 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 基金份额按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有。 例一:假定 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元。四笔申购金额分别为 1,000 元、50 万元、200 万元和 500 万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的 A 类基金份额计算如 下: 申购1 申购2 申购3 申购金额(元,a) 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00 适用前端申购费率(b) 1.00% 0.80% 0.60% 净申购金额(c=a/(1+b)) 990.10 496,031.75 1,988,071.57 前端申购费(d=a-c) 9.90 3,968.25 11,928.43 该类基金份额净值(e) 1.2300 1.2300 1.2300 申购份额(=c/e) 804.96 403,277.85 1,616,318.35 若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计 60  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 算如下: 申购4 申购金额(元,a) 5,000,000.00 前端申购费(b) 1,000.00 净申购金额(c=a-b) 4,999,000.00 该类基金份额净值(d) 1.2300 申购份额(e=c/d) 4,064,227.64 (2)赎回金额的计算 当投资者赎回基金份额时,赎回金额的计算方法如下: 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例二:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额,持有期限 60 天,该日基金 份额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金额计算如下: 赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元 净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元 例三:假定某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额,持有期限 30 天,该日基金份 额净值为 1.2500 元,则其获得的赎回金额计算如下: 净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 (3)T 日的基金份额净值在 T+3 日内公告。各个基金份额类别单独计算基金份额净值, 计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。遇特殊 情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到 小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 (4)基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金的,应当通过直销渠道申购 且不收取申购费、赎回费(按照相关法规、招募说明书约定应当收取并计入基金资产的赎回 费用除外)、销售服务费等销售费用。 (5)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金 估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 61  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 (三)基金交易及持有基金产生的费用 1、本基金交易及持有基金产生的费用种类 (1)本基金申购基金产生的申购费; (2)本基金赎回基金产生的赎回费; (3)本基金持有基金产生的销售服务费; (4)本基金持有基金产生的管理费; (5)本基金持有基金产生的托管费; (6)本基金通过场内交易基金产生的交易费用; (7)按照法律法规或监管部门的有关规定和所持基金的《基金合同》约定,在所持基 金的基金财产中列支的其他费用。 本基金交易及持有基金的具体费用种类、费率标准、计算规则及保留位数等事项,以所 交易及持有的基金的基金合同、招募说明书及其更新、相关公告等文件为准。 2、申购基金产生的申购费 (1)本基金申购本基金管理人自身管理的基金的(ETF 除外),应通过基金管理人直销 渠道申购且不收取申购费。 (2)本基金申购非本基金管理人管理的基金时,本基金所需支付的申购费的计算方法 应遵循被投资基金招募说明书及其更新的规定。以被投资基金为前端收费基金为例,申购费 及申购份额计算方法及举例如下: ①当被投资基金申购费用适用比例费率时,申购费用及申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率) 前端申购费=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日该基金基金份额净值 ②当被投资基金申购费用适用固定金额时,前端申购费用为固定金额,申购份额的计算 方法如下: 前端申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-前端申购费用 申购份额=净申购金额/T日该基金基金份额净值 例一:假设非本基金管理人管理的 A 基金收取前端申购费,其费率结构如下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 62  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 50 万元以下 1.5% 50 万元以上(含 50 万元)-200 万元以下 1.2% 200 万元以上(含 200 万元)-500 万元以下 0.8% 500 万元以上(含 500 万元) 每笔1,000.00元 ①本基金拟投资 1,000,000.00 元申购 A 基金,且该申购申请被全额确认,假设赎回当 日 A 基金基金份额净值为 1.1500 元,则该笔申购产生的申购费用及申购份额计算如下: 净申购金额=1,000,000.00/(1+1.2%)=988,142.29 元 申购费用=1000,000.00-988,142.29=11,857.71 元 申购份额=988,142.29/1.1500=859,254.17 份 ②本基金拟投资 10,000,000.00 元申购 A 基金,且该申购申请被全额确认,假设赎回当 日 A 基金基金份额净值为 1.1500 元,则该笔申购产生的申购费用及申购份额为: 申购费用=1,000.00 元 申购份额=(10,000,000.00-1000.00)/1.1500=8,694,782.61 份 3、赎回基金产生的赎回费 (1)本基金赎回所持有的本基金管理人自身管理的基金的(ETF 除外),应通过基金管 理人直销渠道赎回且不收取赎回费(按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取,并记入 基金财产的赎回费用除外)。 (2)本基金赎回非本基金管理人管理的基金时,本基金所需支付的赎回费的计算方法 应遵循被投资基金招募说明书及其更新的规定。以被赎回基金为前端收费基金为例,赎回费 及净赎回金额计算方法及举例如下: 赎回总额=赎回份额×T 日所赎回基金的基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 净赎回金额=赎回总额-赎回费用 例二:假设非本基金管理人管理的 A 基金的赎回费率结构如下: 持有期限 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天以上(含 7 天)-30 天以内 0.75% 30天以上(含30天)-365天以内 0.5% 365 天以上(含 365 天) 0 63  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 本基金赎回 10,000 份 A 基金的基金份额,持有期限为 100 天,假设赎回当日 A 基金 基金份额净值为 1.1500 元,则该笔赎回产生的赎回费及净赎回金额计算如下: 赎回总额=10,000×1.1500=11,500.00 元 赎回费用=11,500.00×0.5%=57.50 元 净赎回金额=11,500.00-57.50=11,442.50 元 4、持有基金产生的销售服务费 (1)本基金持有的本基金管理人自身管理的基金(ETF 除外),应通过基金管理人直销 渠道申购且不收取销售服务费等销售费用。 (2)本基金持有非本基金管理人管理的基金产生的销售服务费应按照被投资基金基金 合同约定作为费用计入被投资基金的基金份额净值。 持有被投资基金当日产生的销售服务费=持有被投资基金的基金份额总数×被投资基金 前一日的基金份额净值×被投资基金年销售服务费率÷当年天数 例三:假设非本基金管理人管理的 A 基金的年销售服务费率为 0.40%,T 日本基金持 有 A 基金的基金份额 100,000 份,前一日 A 基金基金份额净值为 1.1050 元,当年天数为 365 天,则本基金持有被投资基金 T 日产生的应付销售服务费计算如下: 持有 A 基金当日产生的销售服务费=100,000×1.1050×0.40%÷365=1.21 元 5、持有基金产生的管理费 (1)本基金持有基金产生的管理费按照被投资基金基金合同约定从被投资基金基金资 产中提取,作为费用计入被投资基金的基金份额净值。计算方法及举例如下: 持有被投资基金当日产生的管理费=持有被投资基金的基金份额总数×被投资基金前一 日的基金份额净值×被投资基金的年管理费率÷当年天数 例四:假设 A 基金的年管理费率为 1.50%,T 日本基金持有 A 基金的基金份额 100,000 份,前一日 A 基金份额净值为 1.1050 元,当年天数为 365 天,则 T 日持有 A 基金产生的 管理费计算如下: 持有 A 基金当日产生的管理费=100,000×1.1050×1.50%÷365=4.54 元 (2)本基金持有本基金管理人管理的基金部分不收取基金中基金的管理费,本基金的 管理费按前一日基金资产净值扣除基金中本基金管理人管理的基金份额所对应资产净值后 剩余部分的 0.8%年费率计提。具体计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 64  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 E 为前一日的基金资产净值扣除基金中本基金管理人管理的基金份额所对应资产净值 后剩余部分,若为负数,则 E 取 0。 例五:假设本基金前一日基金资产净值为 1,000,000,000.00 元,其中所持有的本基金管 理人管理的基金所对应的基金资产净值为 500,000,000.00 元,本基金年管理费率为 0.80%, 当年天数为 365 天,则本基金当日应计提的管理费为: 当日应计提的管理费=(1,000,000,000.00-500,000,000.00)×0.80%÷365=10,958.90 元 6、持有基金产生的托管费 (1)本基金持有基金产生的托管费按照被投资基金基金合同约定从被投资基金基金资 产中提取,作为费用计入被投资基金的基金份额净值。计算方法及举例如下: 持有被投资基金当日产生的托管费=持有被投资基金的基金份额总数×被投资基金前一 日的基金份额净值×被投资基金的年托管费率÷当年天数 例五:A 基金的年托管费率为 0.25%,T 日本基金持有 A 基金的基金份额 100,000 份, 前一日 A 基金份额净值为 1.1050 元,当年天数为 365 天,则 T 日持有 A 基金产生的托管 费计算如下: 持有 A 基金当日产生的托管费=100,000×1.1050×0.25%÷365=0.76 元 (2)本基金持有本基金托管人托管的基金部分不收取基金中基金的托管费,本基金的 托管费按前一日基金资产净值扣除基金中本基金托管人托管的基金份额所对应资产净值后 剩余部分的 0.20%年费率计提。具体计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除基金中本基金托管人托管的基金份额所对应资产净值 后剩余部分,若为负数,则 E 取 0。 例六:假设本基金前一日基金资产净值为 1,000,000,000.00 亿元,其中所持有的本基金 托管人托管的基金所对应的基金资产净值为 200,000,000.00 亿元,本基金托管费率为 0.20%, 当年天数为 365 天,则本基金当日应计提的托管费为: 当日应计提的托管费=(1,000,000,000.00-200,000,000.00)×0.2%÷365=4,383.56 元 7、通过场内交易基金产生的交易费用 本基金通过场内交易其他基金时,所产生的相关交易费用按相关交易所和证券经纪公司 的规则和费率标准处理,从本基金财产中列支。 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在所持基金的基金财产中列支的其他 65  华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)摘要 费用按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在所持基金的基金财产中列支的其他费用, 按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由该基金的基金份额持有人共同承担。 9、所持基金产生的费用的调整 如果本基金所持的基金收取的相关基金费用发生变更的,或法律法规或监管部门对基金 中基金支付所持基金相关基金费用的规则发生变更的,即以变更后的规定为准,无需召开基 金份额持有人大会。 十四、对招募说明书更新部分的说明 华夏聚惠稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)招募说明书(更新)依据《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金 管理人于2018年6月15日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下: (一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (四)更新了“九、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按 有关规定编制。 (五)更新了“十、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经托 管人复核。 (六)新增了“十七、基金持有基金的信息披露”中相关内容。 (七)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。 (八)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来 涉及本基金的相关公告。 华夏基金管理有限公司 二〇一八年十二月十五日 66