华商上游产业股票型 证券投资基金份额发售公告 基金管理人:华商基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司  【重要提示】 1.华商上游产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”) 的募集申请经 中国证券监督管理委员会《关于准予华商上游产业股票型证券投资基金注册的批 复》(证监许可【2017】1067 号)注册。但在中国证监会注册并不代表中国证监 会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。 2.本基金是契约型开放式证券投资基金。 3.本基金的管理人和注册登记机构为华商基金管理有限公司(以下简称“本 公司”)。 4.基金募集期:本基金自 2017 年 11 月 23 日至 2017 年 12 月 20 日通过各销 售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开发售。 5.在募集期内,每一基金投资者在销售机构销售网点认购的最低额为人民币 1.00 元(含认购费)。投资者在募集期内可多次认购基金份额,但认购申请受理 完成后,则不可以撤销。 6.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人。 7.投资者欲购买本基金,需事先开立本公司“基金账户”和在各代销机构开立 的“交易账户”才能办理本基金的认购手续。募集期内代销机构网点和直销机构均 可为投资者办理开立基金账户的手续。投资者可在不同销售机构开户,但每个投 资者只允许开立一个基金账户。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户 导致认购失败的,基金管理人和代销机构不承担认购失败责任。如果投资者在开 立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金,则需要在新销售机构网 点办理增开“交易账户”,然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户 和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后,应及时到销售网点查询确认结 果。 8.在办理基金账户开户的当日可以同时办理基金的认购申请及修改分红方 式申请手续。 9.投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在 任何法律上、合约上或其他障碍。 10.销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销 1 售机构确实接收到认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记 为准。投资者可以在基金成立后到原认购网点打印认购成交确认凭证。 11.本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况,请详细阅读 2017 年 11 月 20 日刊登在中国证监会指定披露媒体 以及登载在本公司网站(www.hsfund.com)上的《华商上游产业股票型证券投资基 金招募说明书》。 12.投资者可通过本公司网站(www.hsfund.com)下载基金业务申请表格和 了解本基金发售的相关事宜。 13.代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购 等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。 14.在募集期间,各代销机构还将适时增加部分基金销售城市和网点。具体 城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。 15.对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话 (4007008880(免长途费),010-58573300)及直销专线电话(010-58573768) 咨询购买事宜。对认购金额在 1000 万元以上的投资者,本公司提供上门服务。 16.基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 17.本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承 受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有 的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资 者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 一、本次募集基本情况 1.基金名称:华商上游产业股票型证券投资基金 2.基金代码:005161 2  3.基金的类型:股票型证券投资基金。 4.基金的运作方式:契约型开放式。 5.基金存续期间:不定期。 6.募集目标:本基金不设募集规模上限。 7.投资目标:本基金重点研究当前经济趋势,把握上游产业中所蕴含的投资 机会,精选相关产业下具有优质成长性的上市公司,追求资产的长期稳定增值。 8.投资范围:本基金的投资范围主要为国内依法发行的金融工具,包括股票 (含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、 国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支 持证券、可转换债券(含可分离交易的可转换债券)、可交换债券、中期票据、 中小企业私募债、债券回购和银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 80%-95%,其中投 资于上游产业相关的上市公司的证券资产不低于非现金基金资产的 80%;权证投 资占基金资产净值的比例不高于 3%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在 一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等, 股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 9.销售机构 本基金的销售机构为直销机构和基金管理人指定的销售代理机构。销售机构 详见本公告“第七部分,第三项”。 如本次募集期间,新增销售机构,将另行公告。 10.募集时间安排与基金合同生效 本基金募集期为 2017 年 11 月 23 日至 2017 年 12 月 20 日;如需延长,最长 不超过自基金份额发售之日起的三个月。 本基金自基金份额发售之日起三个月内,在基金募集总份额不少于两亿份, 募集总金额不少于两亿元人民币,且基金份额持有人数不少于两百人的条件下, 3 本基金向中国证监会办理完备案手续后,可以宣告本基金合同生效;若自基金份 额发售之日起三个月届满,本基金不符合基金合同生效条件,则本公司承担全部 募集费用,将已募集资金及利息在基金募集期结束后 30 天内退还基金认购人。 基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期; 同时也可根据认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况,基金管理人将会 另行公告。另外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适当调整。 二、募集方式及相关规定 1. 在募集期内面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。 2. 认购方式与费率 本基金采用金额认购方式,认购采用前端收费模式,费率按认购金额采用比例 费率,投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。费率表如 下: 认购金额区间 认购费率 50万元以下 1.2% 50万元(含)以上200万元以下 1.0% 200万元(含)以上500万元以下 0.5% 500万元(含)以上 1000元/笔 认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费 用。 3. 认购份额的计算 本基金采用金额认购、全额预缴的原则,认购金额包括认购费用和净认购金 额。其中: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额初始发售面值 4  对于适用固定金额认购费的认购:净认购金额=认购金额-认购费用 上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法,保留到小数点后两 位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资人投资 10,000 元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利 息为 5 元,则其可得到的基金份额计算如下: 净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元 认购费用=10,000-9,881.42=118.58 元 认购份额=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42 份 即投资人投资 10,000 元认购本基金,加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到 9,886.42 份基金份额。 三、投资者的开户与认购程序 (一)注意事项 1.投资者可通过华商基金直销中心和本产品的代销机构所指定的销售网点 办理基金业务。 2.投资者在提交认购申请之前必须事先开立“资金账户”、“基金账户”。 (二)华商基金直销中心办理程序 1.华商基金直销中心地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 9 层。 2.受理开户及认购的时间 (1)直销柜台 受理时间 9:00-17:00(周六、日及节假日除外)。 (2)电子直销交易系统(包括:网上交易系统 www.hsfund.com 、微信交 易系统微信号:hsfund 以及华商基金 APP) 受理时间:7*24 小时可提交开户及认购申请。认购期内 T 日(T 为交易日) 17:00 前提交的申请作为 T 日的申请受理;认购期内 T 日 17:00 后以及周六、 周日、节假日提交的申请视同为下一交易日(即 T+1 日)的申请受理。 3.投资者申请开立基金账户 5  (1)个人投资者通过华商基金直销柜台申请开立基金账户时须提交下列材 料: 1)本人有效身份证明原件(居民身份证、户口本、军官证、士兵证、台胞 证、护照等)及签字复印件正反两面。 2)委托他人办理的,需提供授权委托书及代办人有效身份证原件及其签字 复印件正反两面。 3)本人有效银行账户签字复印件正反两面。 4)填妥的《开放式基金账户类业务申请表》。 5)如需采用远程服务办理业务,需签订《委托服务协议》。 6)本人填写并签字的《个人风险测评问卷》。 7)本人填写并签字的《风险匹配告知书及投资者确认函》。 8)本人填写并签字的《风险揭示书》。 9)其他直销机构所需资料。 注:其中有效银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结 算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 (2)个人投资者在电子直销交易系统办理开立基金账户时须准备下列材料: 1)本人有效身份证件信息(居民身份证、户口本、军官证、士兵证、台胞 证、护照等)。 2)基金管理人已开通支持电子直销交易的银行借记卡或第三方支付账户。 (3)机构投资者通过华商基金直销柜台申请开立基金账户时须提交下列材 料: 1)根据国家税务总局《关于落实三证合一登记制度改革的通知》,已完成三 证合一登记的企业应提供社会统一信用代码证复印件并加盖公章。尚未完成三证 合一登记的企业,在登记制度改革过渡期内,开户时需提供企业有效营业执照正 本或副本的复印件并加盖公章(事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门 的批文、开户证明或登记证书的复印件并加盖公章),组织机构代码证和税务登 记证件的复印件并加盖公章。 2)填妥的《开放式基金账户类业务申请表》,并加盖预留印鉴。 3)填妥的《委托服务协议》一式两份。 4)《机构风险测评问卷》(加盖公章)。 6  5)《风险匹配告知书及投资者确认函》(加盖公章)。 6)《机构授权委托书》(加盖公章)。 7)《机构预留印鉴卡》一式两份。 8)提供指定银行账户的银行《开户许可证》复印件或指定银行出具的开户 证明(加盖公章)。 9)提供经办人、法人有效身份证件正反两面复印件(加盖公章)。 10)提供控股股东或者实际控制人的有效身份证件正反两面复印件并加盖公 章。 11)提供企业相关业务资质证明文件并加盖公章。 12)《风险揭示书》(加盖公章)。 13)其他直销机构所需资料。 注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结 算账户。 4.投资者提交认购申请 投资者办理认购申请须准备以下资料: (1)填妥的《开放式基金交易类业务申请表》; (2)提交认购申请当日交易时间内的银行划款凭证; (3)其他直销机构所需资料。 注:如投资者通过电子直销交易系统提交认购申请,认购资金将被实时划出, 且基金认购不支持撤单。 5.投资者认购资金的划拨 投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销 专户: (1)账户名称:华商基金管理有限公司 开户银行:中国民生银行北京西二环支行 银行账号:0136014040000047 (2)账户名称:华商基金管理有限公司 开户银行:中国工商银行北京官园支行 银行账号:0200098219067040896 (3)账户名称:华商基金管理有限公司 7  开户银行:中国建设银行北京西直门支行 银行账号:11001094000053003828 6.注意事项 (1)投资者认购时要注明所购买的基金名称及基金代码。 (2)对于公司新发基金产品,为保证认购确认成功,投资人的认购资金应 保证在基金发行结束日前全额到账,到账截止时间为 16:00,提前汇至直销专户 的款项不计任何利息。 (3)投资者在银行办理汇款时,应在汇款单备注栏内准确填写在华商基金 管理有限公司直销中心申请的交易账号,如果尚未申请交易账号,则应填写准备 用于开户的身份证件类型及号码。 (4)汇款人名称或缴款人名称与基金账户开户人姓名必须一致 (5)认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本 公司客户服务中心、电子直销交易系统查询。 (三) 代销机构 投资者在代销机构办理开立基金账户及认购手续以各代销机构的规定为准。 四、清算与交割 1.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任 何人不得动用。认购资金冻结期间按银行同期存款利率计算的资金利息转换成基 金份额归投资人所有。 2.本基金权益登记由基金注册登记机构(华商基金管理有限公司)在募集结 束后完成过户登记。 五、退款 1.投资者通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金,将于基金结束募集 后的 7 个工作日内退回至投资者原交易预留支付渠道。 2.投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金的退款时间和方式 详见各代销机构业务规则。 3.基金募集期限届满,未达到基金合同生效条件,或设立募集期内发生使基 8 金合同无法生效的不可抗力,则基金募集失败。 如本基金募集失败,需在基金募集期限届满后 30 日内返还基金投资者已交 纳的款项,并加计银行同期存款利息。 六、基金的验资与基金合同的生效 (一)验资 基金募集期限届满,达到以下条件: 1.基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币; 2.基金份额持有人的人数不少于两百人。 基金募集期限届满,达到前述条件,基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会 提交验资报告,办理基金备案手续。 (二)合同生效 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起 3 个工作日 内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金 合同生效。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 七、本次募集当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:华商基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人:李晓安 客服电话:400-700-8880、58573300 网址:www.hsfund.com (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 9  办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 (三)销售机构 1.直销机构 直销中心地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 9 层 直销电话:010-58573768 2.代销银行(下述排名不分先后) 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 (1) 法定代表人:田国立 中国建设银行股份有限公司 联系人:田青 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 (2) 中国银行股份有限公司 法定代表人:田国立 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 10  办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 (3) 联系人:张宏革 交通股份有限公司 联系电话:021—58781234 客服电话:95599 网址:www.bankcomm.com 注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商 银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商 银行大厦 (4) 法定代表人:李建红 招商银行股份有限公司 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 (5) 法定代表人:吉晓辉 上海浦东发展银行股份有限公司 联系人:吴斌 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网站:www.spdb.com.cn 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 (6) 乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人:余戈 电话:0991-4525212 客服电话:0991-96518 公司网址:www.uccb.com.cn 注册地址:山西省太原市长风西街 1 号 丽华大厦 办公地址:山西省太原市长风西街 1 号 (7) 丽华大厦 晋商银行股份有限公司 法定代表人:阎俊生 联系人:杨瑞 客服电话:9510-5588 公司网址:www.jshbank.com 11  注册地址:浙江省台州市路桥区南官大 道 188 号 法定代表人:王钧 (8) 浙江泰隆商业银行股份有限公司 联系人:陈妍宇 电话:0571-87219677 客服电话:400-88-96575 公司网址:www.zjtlcb.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东 路2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农商银行大厦 (9) 法定代表人:何沛良 东莞农村商业银行股份有限公司 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 公司网址:www.drcbank.com 3.代销券商及其它机构(下述排名不分先后) 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心 (1) 法定代表人:李晓安 华龙证券股份有限公司 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:李昕田 客服热线:400-689-8888、0931-96668 公司网址:www.hlzqgs.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银 行大厦 29 层 (2) 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺、朱雅崴 客服电话:400-8888-666、95521 12  公司网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 (3) 中信建投证券股份有限公司 开放式基金业务传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 (4) 法定代表人:宫少林 招商证券股份有限公司 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客服电话:955654008888111 网址:www.newone.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦 (5) 法定代表人:张佑君 中信证券股份有限公司 联系电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:郑慧 客服电话:95558 公司网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国 际大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 (6) 法定代表人:陈共炎 中国银河证券股份有限公司 电话:010-83574507 传真:010-83574087 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 13  注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 (7) 法定代表人:李梅 申万宏源证券有限公司 传真:021-33388224 联系人:王叔胤 联系电话:021-33389888 客服电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 (8) 法定代表人:尤习贵 长江证券股份有限公司 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 公司网址:www.95579.com 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 (9) 法定代表人:王连志 安信证券股份有限公司 电话:0755—82825551 传真:0755—82558355 联系人:陈剑红 客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2201 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙 翔广场东座 5 层 (10) 法定代表人:姜晓林 中信证券(山东)有限责任公司 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 联系人:刘晓明 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号 (11) 院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号 信达证券股份有限公司 院 1 号楼 14  法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63081344 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 (12) 电话:021-22169999 光大证券股份有限公司 传真:021-22169134 联系人:何耀 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金 融一街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金 融一街 8 号 7-9 层 (13) 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn 注册地址:杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙 商证券大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 (14) 浙商证券股份有限公司 电话:021-80108643 传真:021-80106010 联系人:陈姗姗 客服热线:95345 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层(518048) (15) 平安证券股份有限公司 法定代表人:刘世宏 电话:021—38631117 联系人:石静武 客服电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com 15  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 (16) 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 客户服务电话: 95318 公司网址:www.hazq.com 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金 源中心 30 楼 (17) 法定代表人:张运勇 东莞证券股份有限公司 联系人:乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22100155 服务热线:0769-961130 公司网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 (18) 法定代表人:王少华 国都证券股份有限公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投 资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 (19) 法定代表人:赵俊 东海证券股份有限公司 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 (20) 申万宏源西部证券有限公司 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 16  2005 室(邮编:830002) 法定代表人:韩志谦 联系人:王叔胤 联系电话:010-88085858 客服电话:4008-000-562 公司网址:www.hysec.com 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银 行金融大厦 18 层 法定代表人:李 玮 (21) 中泰证券股份有限公司 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 (22) 法定代表人:冉云 国金证券股份有限公司 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西 路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西 路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层 (23) 法定代表人:邱三发 广州证券股份有限公司 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:梁微 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 (24) 华鑫证券有限责任公司 电话:021-64339000 联系人:王逍 客服电话:021-32109999, 029-68918888、 4001099918、 公司网址:www.cfsc.com.cn 17  注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东 吴证券大厦 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东 吴证券大厦 (25) 法定代表人:范力 东吴证券股份有限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95330 公司网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区 世纪大道 100 号 57 层 (26) 法定代表人:陈林 华宝证券股份有限责任公司 联系人:刘闻川 联系电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话:4008209898 公司网址:www.cnhbstock.com 注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 (27) 长城国瑞证券有限公司 号深田国际大厦 20F 法定代表人:王勇 客服电话:400-0099-886 公司网址:www.gwgsc.com 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号 上海华信证券有限责任公司 明天广场 20 楼 (28) 法定代表人:陈灿辉 电话:021-63898427 联系人:徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址:www.shhxzq.com 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 (29) 号 C 座 505 天相投资顾问有限公司 法定代表人:林义相 电话:(010)66045182 传真:(010)66045518 联系人:谭磊 18  客服电话:(010)66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股 置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 深圳众禄金融控股股份 (30) 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 有限公司 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 客户服务电话: 4006788887 公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 (31) 号黄龙时代广场 B 座 6F 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售投资顾问 (32) 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691832 有限公司 传真:021—20691861 联系人:黄辉 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大厦 903-906 室 上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意 (33) 园)26 号楼 2 楼 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 19  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 (杨树浦路 340 号)C 栋 2楼 (34) 诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波 顾问有限公司 联系电话:021-38509639 传真:021-38509777 联系人:徐诚 客户服务电话: 400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 (35) 中期资产管理有限公司 14 号 1 幢 11 层 法定代表人:姜新 客户服务电话: 95162 公司网址: www.cifcofund.com 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮 电新闻大厦 2 层 北京展恒基金销售股份 (36) 法定代表人:闫振杰 联系电话:010-59601366-7024 有限公司 传真:010-62020355 联系人:马林 客服电话: 400-818-8000 公司网址:www.myfund.com 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道 同顺路 18 号同花顺大楼 (37) 法定代表人:凌顺平 浙江同花顺基金销售有限公司 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:吴强 客户服务电话: 4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 宜信普泽投资顾问(北京) 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO (38) 现代城 C 座 1809 有限公司 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话: 010-52413385 20  传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号 五栋大楼 C 座 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 万通新世界广场 A 座 2208 一路财富(北京)信息科技 (39) 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877 有限公司 传真:010-88312099 联系人:段京璐 客服电话:400-0011-566 公司网址:www.yilucaifu.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社综合楼 A 座 712 室 北京创金启富投资管理 (40) 法人代表:梁蓉 联系人:魏素清 有限公司 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 公司网址:www.5irich.com 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 (41) 中国国际金融股份有限公司 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 (42) 法定代表人: 鲍东华 上海陆金所资产管理有限公司 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓 (43) 越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 中信期货有限公司 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓 21  越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 公司网址:http://www.citicsf.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市宛平南路 88 号东方财富 大厦 (44) 法定代表人:其实 上海天天基金销售有限公司 联系人:黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818188 公司网址:www.1234567.com.cn 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 深圳新兰德证券投资咨询 (45) 法定代表人:张彦 联系人:张燕 有限公司 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 公司网址:https:/8.jrj.com.cn 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 众升财富(北京)基金销售 (46) 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 有限公司 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 公司网址:www.zscffund.com 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 上海凯石财富基金销售 (47) 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼 有限公司 法定代表人: 陈继武 联系人:黄祎 22  电话: 021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦 15 楼 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中 (48) 心现代五项馆 2105 室 大泰金石基金销售有限公司 法定代表人:袁顾明 联系人:王骅 电话:021-20324174 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口 区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 泰诚财富基金销售(大连) (49) 联系人:李晓涵 电话:0411-88891212-119 有限公司 传真:0411-84396536 客户服务电话:4000411001 公司网址:www.haojiyoujijin.com 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203 室 (50) 法定代表人:肖雯 珠海盈米财富管理有限公司 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8座3层 (51) 法定代表人:燕斌 上海联泰资产管理有限公司 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址:http://www.66zichan.com 23  注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 中证金牛(北京)投资咨询 (52) 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 有限公司 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 公司网站:www.jnlc.com 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 (53) 法定代表人:李兴春 上海利得基金销售有限公司 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路 甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路 甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 (54) 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人: 胡伟 联系人: 陈铭洲 电话:18513699505 客服电话:400-618-0707 公司网址:www.hongdianfund.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科 技广场 A 座 17 楼 1704 室 (55) 法定代表人:TAN YIK KUAN 奕丰金融服务(深圳)有限公司 联系人:陈广浩 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客 户 服 务 电 话 : 400-684-6500 、 400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 (56) 9 层 1008-1012 北京钱景基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 24  9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人:卜勇 大连网金金融信息服务 (57) 联系人:贾伟刚 联系电话:(0411)3902 7828 有限公司 传真:(0411) 3902 7888 客服电话:4000-899-100 公司网址:http://www.yibaijin.com/ 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 科兴科学园 B3 单元 7 楼 (58) 法定代表人:赖任军 深圳金斧子基金销售有限公司 联系人:张烨 电话:0755-29330502 传真:0755-26920530 客服电话:400-9302-888 公司网址:www.jfzinv.com 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 北京格上富信投资顾问 号楼 701 内 09 室 (59) 法定代表人:李悦章 有限公司 联系人:张林 联系电话:010-85594745 客服电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区 福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 (60) 法定代表人:王廷富 上海万得基金销售有限公司 联系人: 徐亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 公司网址:www.520fund.com.cn 25  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关 村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关 北京新浪仓石基金销售 村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 (61) 部科研楼 5 层 518 室 有限公司 法定代表人: 李昭琛 联系人: 付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 公司网址:http://www.xincai.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区 新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 (62) 法定代表人: 戴新装 联系人: 范泽杰 上海云湾投资管理有限公司 电话:021-20530186 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 公司网址:www.zhengtongfunds.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦 昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚 集团(锦昌大厦)13 楼 (63) 法人:徐黎云 浙江金观诚财富管理有限公司 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 深圳前海凯恩斯基金销售 号金润大厦 23A (64) 法定代表人:高锋 有限公司 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (65) 北京恒天明泽基金销售 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北 路 10 号五层 5122 室 26  有限公司 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 联系人:张晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话:4007868868 公司网址:www.chtfund.com 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央 商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 层 4 号 (66) 办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 武汉市伯嘉基金销售有限公司 2301、2304 法人代表:陶捷 客服电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 (67) 法定代表人:王伟刚 北京汇成基金销售有限公司 联系人: 丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com 注册地址:天津经济技术开发区南港工业 区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏 润大厦 B 座 19 层 (68) 天津国美基金销售有限公司 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287061 传真:010-59287825 客户服务电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) (69) 上海基煜基金销售有限公司 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人: 蓝杰 27  电话: 021-35385521 传真: 021-55085991 客户服务电话: 4008-205-369 网址: www.jiyufund.com.cn 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 (70) 法定代表人:王莉 和讯信息科技有限公司 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:400-920-0022 公司网址:www..hexun.com 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 济安财富(北京)基金销售 (71) 法定代表人: 杨健 联系人:李海燕 有限公司 电话:010-65309516-814 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号 院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号 院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 (72) 法定代表人:钟斐斐 北京蛋卷基金销售有限公司 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-061-8518 公司网址: www.danjuanapp.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层 上海华夏财富投资管理 (73) 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 有限公司 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.co 28  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市 大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号 院京东总部法定代表人:江卉 北京肯特瑞财富投资管理 联系人: 江卉 (74) 有限公司 电话:13141319110 传真:010-89189566 客服电话:95118 网址:http://fund.jd.com/ 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大 道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太 平洋保险大厦 5 层 (75) 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 天津万家财富资产管理 电话:010-59013825 有限公司 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 公司网址:www.wanjiawealth.com 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 (76) 号楼 10-11 层 上海大智慧财富管理有限公司 法定代表人:申健 联系人:宋楠 客服电话:021-20292031 公司网址:www.wg.com .cn (四)注册登记机构 名称:华商基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人:李晓安 电话:010-58573600 联系人:马砚峰 网址:www.hsfund.com (五)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 29 注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人: 廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:廖海、刘佳 (六)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:单峰、周祎 联系人:周祎 华商基金管理有限公司 2017 年 11 月 20 日 30