中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式 证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第 4 号） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：国泰君安证券股份有限公司 第 1 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 重要提示 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本 基金”）募集的准予注册文件名称为：《关于准予中融沪港深大消费主题灵活配置 混合型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2017〕1531号），注册日期 为：2017年8月18日。本基金基金合同已于2017年11月16日生效，自该日起本基 金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投 资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募 说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由 基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国 证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、 市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资有风 险，投资人在投资本基金前，应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披 露文件，充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。投资人 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担 投资风险。 本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券由于发行人自身特点， 存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定 渠道进行转让交易，存在流动性风险。 本基金参与港股市场投资，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 第 2 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方认购本基金的金额不 低于1000万元，认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年。发起 资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否继续持 有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，本基金的基金 合同生效三年后（指基金合同生效之日起三年后的对应日），若基金资产净值低 于2亿元的，基金合同自动终止并按照基金合同约定的程序进行清算，且不得通 过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。投资者将面临基金合同可能终止 的不确定性风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金管理人根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新， 并对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第五部分相关服务机构第二十二部 分其他应披露事项”的内容进行了更新，有关财务数据和净值表现数据截止日为 第 3 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 2019年3月31日（未经审计）。 第 4 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 目 录 第一部分 基金管理人................................................................................................ 6 第二部分 基金托管人................................................................................................ 9 第三部分 相关服务机构.......................................................................................... 13 第四部分 基金的名称.............................................................................................. 39 第五部分 基金的类型.............................................................................................. 39 第六部分 基金的投资目标...................................................................................... 40 第七部分 基金的投资范围...................................................................................... 40 第八部分 基金的投资策略...................................................................................... 41 第九部分 基金的业绩比较基准.............................................................................. 43 第十部分 基金的风险收益特征.............................................................................. 44 第十一部分 基金的投资组合报告.......................................................................... 44 第十二部分 基金的业绩.......................................................................................... 48 第十三部分 基金费用与税收.................................................................................. 52 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 54 第 5 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、 注册地址 3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013 年 5 月 31 日 注册资本 11.5 亿元 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%，上海融晟投资有限公 股权结构 司占注册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 （010）56517000 传真 （010）56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工 作期间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013 年 5 月 第 6 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，自 2015 年 2 月起 至今任公司董事长。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 8 月起至今任公司董事、 总裁。 王强先生，董事，毕业于中国人民大学经济法专业，博士研究生学历。曾任 职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固 区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司合规总 监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。 李骥先生，独立董事，1989 年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任 职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主 任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公 司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生，独立董事，2002 年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位， 并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理 学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生，独立董事，2004 年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博 士学位，并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任 北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教授。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学 位。曾任职于普华永道中天会计师事务所，2017 年 5 月加入中融基金管理有限 公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 黄震先生，总裁，简历同上。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁， 第 7 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 自2019年4月起至今任公司督察长。 易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展 中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年11 月加入中融基金管理有限公司，自2017年11月起至今任公司副总裁。 王启道先生，副总裁，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资 源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016 年4月加入中融基金管理有限公司，自2018年3月起至今任公司副总裁。 马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司，自2019年 12月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2019 年 6 月起至今任公司首席信息官。 2．本基金基金经理 甘传琦先生，中国国籍，毕业于北京大学金融学专业，硕士研究生学历，具 有基金从业资格。2010年7月至2017年3月历任博时基金管理有限公司研究员、高 级研究员、基金经理助理。2017年4月加入中融基金管理有限公司，任权益投资 部基金经理。现任本基金（2018年2月起至今）、中融产业升级灵活配置混合型证 券投资基金（2017年6月起至今）、中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金 （2018年2月至2019年1月）、中融医疗健康精选混合型证券投资基金（2018年9 月起至今）的基金经理。 冯琪女士，中国国籍，毕业于香港大学经济学专业，研究生、硕士学位，具 有基金从业资格。2012年6月至2016年4月在泰康资产管理（香港）有限公司权益 投资部任研究员职位；2016年9月至2017年11月在溪源资本有限公司投资部任基 金经理助理职位。2019年1月加入中融基金管理有限公司，就职于研究部，现任 本基金（2019年11月起至今）的基金经理。 历任基金经理: 第 8 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 2017年11月至2019年8月 解静女士 2017年11月至2019年12月 付世伟先生 3．投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 常设委员： 周妹云女士，本公司总裁助理、风险管理部总经理； 寇文红先生，研究部总经理、基金经理； 张开阳女士，交易部总经理助理。 一般委员： 易海波先生，本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理； 田刚先生，本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理； 罗杰先生，本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理； 孙亚超先生，本公司总裁助理，分管指数投资部； 赵菲先生，指数投资部总经理、基金经理； 杨萍女士，信评部总经理、基金经理； 哈图先生，策略投资部总经理助理、基金经理。 4. 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层 法定代表人：杨德红 成立时间：1999 年 8 月 18 日 第 9 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 组织形式：股份有限公司 批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77 号 注册资本：捌拾柒亿壹仟叁佰玖拾叁万叁仟捌百元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：证监许可[2014]511 号 联系人：王健 联系电话：021-38676666 国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为“国泰君安”，证券代码为“601211”。 2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂牌并上市交易， H 股股票中文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代码为“02611”。截 至 2018 年 12 月 31 日，国泰君安证券注册资本为 87.139338 亿元人民币，直接 设有 6 家境内子公司和 1 家境外子公司，并在全国设有 33 家分公司、420 家证 券营业部和 26 家期货营业部，是国内最早开展各类创新业务的券商之一。 2008-2018 年，公司连续十一年在中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为目前证券公司获得的最高评级。 （二）主要人员情况 陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权，1970年10月出生，经济学学士，中 级经济师，现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993年参加工作，曾任职于君 安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运管理 总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“上海市五一劳动奖章”“金融服务 能手”称号获得者，中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，带领团队 设计的“直通式证券清算质量管理国际化标准平台”，被评为上海市2011年度金 融创新奖二等奖。2014年2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券总部设资产托管部，现有员工全部具备基金从业资格及本科以 上学历，管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验，从业人 员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专 业技术职称及专业资格，专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各 第 10 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 领域，是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理，职业技能优良的资产托管从 业人员队伍。 （三）基金托管业务经营情况 国泰君安证券于2013年4月3日取得私募基金综合托管业务资格，于2014年5 月20日取得证券投资基金托管资格，可为各类公开募集基金、非公开募集基金提 供托管服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务宗旨，通过组建 经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有人提供值得信 赖的托管服务。国泰君安证券获得证券投资基金托管资格以来，广泛开展了公募 基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务，与华夏、天弘、富 国、银华、鹏华、长信等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系。截至2019 年5月14日托管公募基金23只，专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认 可。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内相关管理规定，加强内部管理， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、 评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 国泰君安证券在董事会中内设风险控制委员会，是公司风险管理的最高决策 机构；公司在经营管理层面设置风险管理委员会，对公司经营风险实行统筹管理， 对风险管理重大事项进行审议与决策；风险管理部门包括专职履行风险管理职责 的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及计划财务部、信息技术部、 营运中心等履行其他风险管理职责的部门。 资产托管部设置风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管理规章制 度，分析报告部门整体风险管理状况，评估检查风险管理执行情况并提出改进建 议，抓住要害环节和关键风险，协助业务运营岗位进行专项化解，监督风险薄弱 环节的整改情况；同时部门设置风险评估及处置小组，由资产托管部总经理及各 小组、运营中心负责人组成，负责对重大风险事项进行评估、确定风险管理违规 第 11 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 事项的处理意见、突发事件应急管理等事项。 （三）内部控制制度及措施 根据《基金法》、《运作办法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法 规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确 保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部内部控制与风险管理操作规程》、《国泰 君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危机处理规程》、《国泰君安证券资产托管部保密规程》、《国泰君安证券资产托管 部资产保管操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案管理操作规程》等，并根 据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务管理制度化，技术系统完 整独立，核心作业区实行封闭管理，业务分工合理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核 的动态管理过程来实施内部风险控制；安全保管基金财产，保持基金财产的独立 性；实行经营场所封闭式双门禁管理，并配备录音和录像监控系统；建立独立的 托管运营系统并进行防火墙设置；实施严格的岗位冲突矩阵管理，重要岗位设置 双人复核机制，建立严格有效的操作制约体系；深入进行职业道德教育，树立内 控优先的理念，培养部门全体员工的风险防范和保密意识；配备专门的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行内部稽核审查，以保证基金托管业务内部控制的有效 性。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及《基金合 同》约定，制定投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所委托资产的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示管理人违规风险，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对基 金资产的核算、基金资产净值的计算、对各基金费用的提取与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行 监督和核查。 第 12 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） （二）监督程序 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规 和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通 知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构 1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人：王瑶 邮政编码：100102 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：巩京博、赵琦 网址：www.zrfunds.com.cn 2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本 公司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录 本公司网站查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．其他销售机构 1)中国银行股份有限公司 第 13 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 2)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 客服电话：95559 3)宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 4)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市和平中路413号 办公地址：常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客服电话：96005 5)五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：黄海洲 电话：0755-23902400 联系人：赖君伟 客服电话：40018-40028 6)中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 第 14 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 电话：021-20315290 联系人：许曼华 客服电话：95538 7)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客服电话：95553、4008888001 8)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 9)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 联系人：顾凌 客服电话：95548 10)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 第 15 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 联系人：吴忠超 客服电话：95548 11)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 12)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888或95551 13)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521/400-8888-666 14)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690058 联系人：贾鹏 客服电话：95310 15)华西证券股份有限公司 第 16 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 住所：成都市高新区天府二街198号 办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 联系人：周志茹 客服电话：95584/4008-888-818 16)西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786633 联系人：张煜 客服电话：95355 17)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：021-33389888 18)华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 联系人：孙燕波 客服电话：95390 19)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 第 17 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 客服电话：95511 20)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 联系人：唐静 客服电话：95321 21)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 22)广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 23)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 联系人：奚博宇 客服电话：95579 24)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 第 18 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 电话：021-20333333 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 25)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 电话：010-65051166-1753 联系人：任敏 客服电话：010- 65051166 26)宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 电话：028-86199041 联系人：杨磊 客服电话：4008-366-366 27)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 28)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 第 19 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 电话：022-28451991 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 29)粤开证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客服电话：95564 30)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 31)华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：林立 电话：0755-83255199 联系人：胡倩 客服电话：400-188-3888 32)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 联系人：黄婵君 客服电话：95565 第 20 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 33)国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话：010-84183389 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 34)世纪证券有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 电话：0755-83199599 联系人：王雯 客服电话：4008323000 35)大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 联系人：薛津 客服电话：4007-121212 36)万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 37)天风证券股份有限公司 第 21 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 客服电话：95391 / 400-800-5000 38)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 39)中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 电话：0755-82943755 客服电话：95329 40)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 41)联储证券有限责任公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 42)北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：王军辉 电话：010-56075718 联系人：吴鹏 第 22 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 客服电话：4006-802-123 43)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 44)北京晟视天下基金销售有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170949 联系人：殷雯 客服电话：010-58170761 45)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：周斌 客服电话：400-8980-618 46)浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 47)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 第 23 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 电话: 0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：4006-788-887 48)上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 联系人：张茹 客服电话：400-700-9665 49)北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 50)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 51)上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 52)北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人：王利刚 第 24 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 客服电话：400-893-6885 53)浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客服电话：4008773772 54)北京坤元基金销售有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街8号B座501 办公地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人：杜福胜 客服电话：400-818-5585 55)北京中期时代基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层 法定代表人：田宏莉 客服电话：95162、400-8888-160 56)诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 57)上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2 楼 法定代表人：金佶 客服电话：400-820-2819 58)上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 第 25 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：4008219031 59)北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 60)大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路102号708室 法定代表人：陈达伟 客服电话：400-928-2266 61)北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号3层342 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 、342室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 62)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 63)上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 第 26 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 64)上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：400-643-3389 65)奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460500 联系人：陈广浩 客服电话：400-684-0500 66)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 电话：010-62675768 联系人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 67)北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 联系人：李露平 第 27 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 客服电话：400-818-8000 68)珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-896290994 联系人：黄敏嫦 客服电话：020-89629066 69)一路财富（北京）基金销售股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877-8028 联系人：段京璐 客服电话：400-001-1566 70)上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7733 71)北京广源达信基金销售有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 72)上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、 103-2办公区 法定代表人：冯轶明 第 28 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 电话：021-20530224 联系人：江辉 客服电话：400-820-1515 73)上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话：400-118-1188 74)北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：曲馨月 电话：010-56176118 联系人：张旭 客服电话：400-100-3391 75)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 76)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 第 29 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 电话：0411-88891212 联系人：徐江 客服电话：400-0411-001 77)上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：黄祎 电话：021-51327185 联系人：徐亚丹 客服电话：400-799-1888 78)北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 79)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人：赖任军 电话：0755-29330513 联系人：刘昕霞 客服电话：400-930-0660 80)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人：江卉 客服电话：95118 第 30 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 81)北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 法定代表人：许宁 电话：010-51455516 联系人：周雯 客服电话：400-829-1218 82)万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：张军 电话：010-5901384 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013842 83)上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988 联系人：张蜓 客服电话：021-20292031 84)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 85)上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 第 31 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077-209 联系人：俞申莉 客服电话：400-820-5369 86)凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：400-810-5919 87)南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 88)深圳盈信基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升 电话：0411-66661322 联系人：王清臣 客服电话：4007-903-688 89)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 90)北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 第 32 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-159-9288 91)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 92)天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287105 联系人：许艳 客服电话：400-111-0889 93)北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 电话：010-85594745 联系人：张林 客服电话：400-066-8586 94)上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 第 33 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 95)上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 96)中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 法定代表人：弭洪军 客服电话：400-876-5716 97)深圳信诚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元 法定代表人：周文 客服电话：0755-23946579 98)喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：4006997719 99)通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 / 95193 100)深圳市小牛基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 第 34 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 办公地址：深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼 法定代表人：李俊 客服电话：4006695666 101)沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 客服电话：400-003-5811 102)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 103)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 104)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼 法定代表人：陈成 客服电话：0851-85407888 105)济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 第 35 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 106)嘉实财富管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 联系人：余永键 客服电话：400-021-8850 107)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 电话：010-52858244 联系人：魏晨 客服电话：400-6099-200 108)和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、 603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 109)民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 110)大河财富基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 第 36 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 111)大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000899100 112)成都华羿恒信基金销售有限公司 住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号 法定代表人：赵壁 客服电话：400-8010-009 113)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 客服电话：025-56663409 114)泰信财富基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内18层1804 法定代表人：张虎 客服电话：400-004-8821 115)海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人：惠晓川 客服电话：400-808-1016 116)中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：13718246886/010-60834022 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 第 37 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 117)东海期货有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 客服电话：95531/4008888588 118)阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人：李科 客服电话：95510 119)玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 客服电话：021-50701082 120）深圳新华信通基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销售 本基金，并在管理人网站上公示。 二、登记机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人：王瑶 电话：010-56517000 传真：010-56517001 联系人：李同庆 网址：www.zrfunds.com.cn 第 38 页 共 54 页 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话： 021-31358666 传真： 021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：上会会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 联系人：杨伟平 第四部分 基金的名称 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1．基金类型：混合型。 2．基金的运作方式：契约型开放式。 3．基金存续期间：不定期。 第 39 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 第六部分 基金的投资目标 本基金主要投资于大消费行业中具有持续增长潜力的优质上市公司，以把握 中国经济增长以及结构转型带来的消费升级过程中的投资机会，在严格进行风险 控制的条件下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的中长期 稳定增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通机制 下允许投资的香港联合交易所上市的股票、权证、股指期货、国债、金融债券、 地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公 司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、中小企业 私募债券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场 工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 股票投资占基金资产的比例范围为0-95%，本基金不低于80%的非现金基金资 产投资于港股，本基金投资于大消费主题相关证券的比例不低于非现金基金资产 的80%。持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%。本基金每个交易日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果 法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程 序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 第 40 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 第八部分 基金的投资策略 1．大类资产配置 本基金通过全球宏观经济环境、区域经济发展情况分析，以及内地和香港证 券市场走势研究，结合相关类别资产的风险收益水平特征，动态调整股票、债券、 货币市场工具等资产的配置比例，构建本基金投资组合。 2．股票投资策略 （1）大消费主题的定义 本基金所定义的大消费主题包括“衣、食、住、行”各个领域及其相关的消 费行业，具体行业包括汽车、建筑装饰、家用电器、农林牧渔、轻工制造、纺织 服装、食品饮料、商业贸易，以及电子品消费（供消费者日常使用的电子产品及 软件，如手机、音乐设备、电信运营网络、存储介质 U 盘、杀毒软件等，涵盖计 算机、电子、通信行业）、金融消费（如养老保险、银行理财、互联网金融等， 涵盖银行、证券、保险行业）、医疗消费（如日常体检、保健品消费、病症治疗 等，涵盖生物医药行业）、娱乐消费（休闲服务、传媒、综合）等新兴消费行业， 以及由消费升级引领的住房、基础设施升级改造的相关行业。 （2）个股投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， 不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。 本基金在资本市场互联互通、资金双向流动机制下，充分发挥基金管理人的 研究优势，挖掘 A 股市场和港股市场的投资机会，重点关注港股通标的股票，优 先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投 资组合。 本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略，从宏观经济转型消费升 级等多个角度出发，通过对境内股票及港股通标的股票的基本面分析和研究，筛 选大消费行业中具有长期投资价值的领域，同时从定性和定量的角度，自下而上 地分析上市公司的基本面情况和估值水平，精选大消费行业中具有持续增长潜力 的优质上市公司。 定量分析 第 41 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 1）成长性指标：主营业务收入增长率、净利润增长率等； 2）财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净 收益/利润总额等； 3）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS） 和总市值。绝对估值与相对估值相结合。 定性分析 1）公司的核心竞争力，体现在行业地位、市场占有率、产品、技术、品牌、 营销、资源、渠道等多个方面； 2）具有良好的公司管理能力和治理结构。 3．债券投资策略 通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素 等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪，从 而决定其配置比例。固定收益类资产中，本基金将采取久期管理、收益率曲线策 略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行配置。 4．股指期货投资策略 本基金认为在符合一定条件的市场环境中，有必要审慎灵活地综合运用股指 期货进行套期保值交易来对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理 效率。本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着 谨慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有 关规定执行。 5．中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特 征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债 券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制 和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 6．资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证 券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成 及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因 第 42 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并 做出相应的投资决策。 7．国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的 判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。国 债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。 第九部分 基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×10%+恒生指数收益率×40%+上证国债指数收益率× 50% 沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该 指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。 其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易所上 市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴了国 际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场发展的 现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以根据实际情况对业绩比较 基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案 并提前公告，而无需召开基金份额持有人大会。 第 43 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2019 年6月11日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) （%） 1 权益投资 112,588,638.66 82.68 其中：股票 112,588,638.66 82.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 117,240.06 0.09 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 7 银行存款和结算备付金 22,876,750.64 16.80 第 44 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 合计 8 其他资产 596,907.84 0.44 9 合计 136,179,537.20 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) （%） A 农、林、牧、渔业 4,904,480.00 3.71 B 采矿业 - - C 制造业 13,440,902.58 10.15 电力、热力、燃气及 D - - 水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 交通运输、仓储和邮 G - - 政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I 1,825,859.34 1.38 息技术服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 科学研究和技术服务 M - - 业 水利、环境和公共设 N - - 施管理业 居民服务、修理和其 O - - 他服务业 第 45 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 20,171,241.92 15.24 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 港股通投资股票行业分 行业类别 公允价值（人民币） 类公允价值占基金资产 净值比（%） 基础材料 5,874,467.60 4.44 消费者非必需品 2,966,718.18 2.24 消费者常用品 6,229,099.42 4.71 金融 25,585,768.35 19.33 工业 8,011,140.99 6.05 信息技术 20,464,343.21 15.46 电信服务 7,332,388.92 5.54 公用事业 4,119,450.70 3.11 地产业 11,834,019.37 8.94 合计 92,417,396.74 69.82 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净 值 比 例 (%) 1 H03968 招商银行 215,000 7,035,808.03 5.32 2 H00700 腾讯控股 22,700 7,029,331.71 5.31 3 H00288 万州国际 864,500 6,229,099.42 4.71 4 H01336 新华保险 156,600 5,373,196.56 4.06 第 46 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 5 H00941 中国移动 71,500 4,906,558.80 3.71 6 300498 温氏股份 120,800 4,904,480.00 3.71 7 H00817 中国金茂 1,002,000 4,400,668.57 3.32 8 H00384 中国燃气 174,000 4,119,450.70 3.11 9 000876 新希望 306,989 4,082,953.70 3.08 10 H01918 融创中国 119,000 3,991,211.09 3.02 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 公允价值 占基金资产净 序号 权证代码 权证名称 数量（份） （元） 值比例（%） 1 02922 金凤科技股权 44,232 117,240.06 0.09 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券除招商银行（证券代码 3968）、 新华保险（证券代码 1336）外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案 第 47 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 调查，或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情形。 中国银监会 2018 年 5 月 4 日发布对招商银行股份有限公司的行政处罚（银 监罚决字（2018）1 号），深圳保监局 2018 年 7 月 9 日发布对招商银行股份有限 公司的行政处罚（深保监罚（2018）23 号），银保监会 2018 年 10 月 18 日发布 对新华人寿保险股份有限公司的行政处罚（银保监保罚决字（2018）1 号）。 前述发行主体受到的处罚未影响其正常业务运作，上述证券的投资决策程序 符合相关法律法规和公司制度的规定。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 549,590.66 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,661.18 5 应收申购款 3,048.85 6 其他应收款 32,607.15 7 其他 - 8 合计 596,907.84 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 第 48 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基 金业绩数据截止日为2019年3月31日。 一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中融沪港深大消费主题 A 净值表现 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 自基金合 同生效日 （2017 年 11 月 -9.72% 1.27% 0.04% 0.55% -10.12% 0.72% 16 日）起 至 2018 年 6 月 30 日 2018 年 7 月 1 日至 2018 年 -17.76% 1.38% -4.34% 0.64% -13.42% 0.74% 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日至 12.74% 1.14% 8.25% 0.52% 4.49% 0.62% 2019 年 3 月 31 日 中融沪港深大消费主题 C 净值表现 净值增 业绩比 业绩比较 净值增 阶段 长率标 较基准 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 收益率 率标准差 第 49 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） ③ ④ 自基金合 同生效日 （2017 年 11 月 16 -9.92% 1.27% 0.04% 0.55% -10.32% 0.72% 日）起至 2018 年 6 月 30 日 2018 年 7 月 1 日至 -17.86% 1.38% -4.34% 0.64% -13.52% 0.74% 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日至 12.68% 1.14% 8.25% 0.52% 4.43% 0.62% 2019 年 3 月 31 日 二、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 第 50 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内 为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 第 51 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3．C 类份额的销售服务费； 4．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁费等法 律费用； 6．基金份额持有人大会费用； 7．基金的证券、期货交易费用； 8．基金的银行汇划费用； 9．基金的开户费用、账户维护费用； 10．因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 11．按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金 托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2．基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 第 52 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理人与基金 托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起3个工作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、C类份额的销售服务费 本基金A类份额不收取销售服务费，C类份额的销售服务费率为年费率0.20%。 C类份额的销售服务费按前一日C类份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为C类份额每日应计提的销售服务费 E 为C类份额前一日基金资产净值 C类份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管 理人与基金托管人核对一致后，以双方认可的方式于次月首日起3个工作日内从 基金财产中一次性划付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。 C类份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服 务。 上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3．基金合同生效前的相关费用； 4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 第 53 页 共 54 页  中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 4 号） 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一） 更新了 “重要提示” 中的相关内容。 （二） 更新了 “第一部分 前言” 中的相关内容。 （三） 更新了 “第二部分 释义” 中的相关内容。 （四） 更新了 “第三部分 基金管理人” 中的相关内容。 （五） 更新了 “第五部分 相关服务机构” 中的相关内容。 （六） 更新了 “第八部分 基金份额的申购与赎回” 中的相关内容。 （七） 更新了 “第十二部分 基金资产的估值” 中的相关内容。 （八） 更新了 “第十三部分 基金的收益与分配” 中的相关内容。 （九） 更新了 “第十五部分 基金的会计和审计” 中的相关内容。 （十） 更新了 “第十六部分 基金的信息披露” 中的相关内容。 （十一） 更新了 “第十七部分 风险揭示” 中的相关内容。 （十二） 更新了 “第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算” 中 的相关内容。 （十三） 更新了 “第十九部分 基金合同的内容摘要” 中的相关内容。 （十四） 更新了 “第二十部分 托管协议的内容摘要” 中的相关内容。 （十五） 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项” 中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2019 年 12 月 28 日 第 54 页 共 54 页