中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人:中融基金管理有限公司 基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 重要提示 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)募集的准予注册 文件名称为:《关于准予中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》(证监 许可〔2017〕1531 号),注册日期为:2017 年 8 月 18 日。 本招募说明书是对原《中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》的定 期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的 内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集, 并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份 额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资有风险,投资人在投资本基金前,应当认真阅读基金合 同、基金招募说明书等信息披露文件,充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险, 包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统 性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品。投资人在进行投资 决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做 出投资决策,自行承担投资风险。 本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券由于发行人自身特点,存在一定的违约风险。同 时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流动性风险。 本基金参与港股市场投资,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 本基金为发起式基金,在基金募集时,发起资金提供方认购本基金的金额不低于 1000 万元,认购的 基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后, 将根据自身情况决定是否继续持有,届时,发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外,本基金 的基金合同生效三年后(指基金合同生效之日起三年后的对应日),若基金资产净值低于 2 亿元的,基金 合同自动终止并按照基金合同约定的程序进行清算,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期 限。投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对 本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 细查阅基金合同。  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 14 日,有关财 务数据和净值表现数据截止日为 2018 年 9 月 30 日(未经审计)。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 ■ 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总裁、高级管理人员基本情况 (1)基金管理人董事 王瑶女士,董事长,法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工作期间,先后在培训中心、 机构监管部、人事教育部等部门工作。2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司,先后担任公司督察长、 总经理,自 2015 年 2 月起至今任公司董事长。 杨凯先生,总裁,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品工程师、宝盈 基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、基金经理、公司副总经理。 2016 年 9 月加入中融基金管理有限公司,自 2016 年 10 月起至今任公司总裁。 刘洋先生,董事,毕业于英国曼彻斯特大学,工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国 际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有限公司。现任中 融国际信托有限公司董事长。 李骥先生,独立董事,1989 年毕业于北京大学法律系,获学士学位。曾任职西安飞机工业公司法律 顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。 现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生,独立董事,2002 年毕业于美国加利福尼亚大学,获博士学位,并拥有香港科技大学硕 士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院,同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生,独立董事,2004 年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博士学位,并拥有英国剑桥 大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院院长兼党委书记,经济学院教授。 (2)基金管理人监事 卓越女士,监事,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,取得经济学硕士学位。曾任职于普华永道中 天会计师事务所,2017 年 5 月加入中融基金管理有限公司,现任职于法律合规部。 (3)基金管理人高级管理人员 杨凯先生,总裁,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、振远科技股份有限公司产品工程师、宝盈 基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、基金经理、公司副总经理。 2016 年 9 月加入中融基金管理有限公司,自 2016 年 10 月起至今任公司总裁。 向祖荣先生,督察长,法学博士。曾任职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理委员会、中国上 市公司协会。2014 年 8 月加入中融基金管理有限公司,自 2014 年 10 月起至今任公司督察长。 曹健先生,副总裁,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、 天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司,曾 任公司首席财务官,自 2014 年 12 月起至今任公司副总裁。 易海波先生,副总裁,企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程研究员、理 财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016 年 11 月加入中融基金管理有限公司,自 2017 年 11 月 起至今任公司副总裁。 王启道先生,副总裁,管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、中国人民人 寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016 年 4 月加入中融基金管理有限公司,自 2018 年 3 月起至今任公司副总裁。 2.本基金基金经理  解静女士,中国国籍,毕业于牛津大学计算机科学专业,硕士研究生学历,具有基金从业资格,证券 从业年限 8 年。曾先后就职于摩根士丹利(伦敦)、莫尼塔投资发展有限公司。2010 年 4 月至 2013 年 2 月就职国泰君安证券,任研究所策略分析师。2013 年 3 月加入中融基金管理有限公司,任权益投资部基 金经理。现任本基金(2017 年 11 月起至今)、中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金(2014 年 12 月起至今)、中融融安灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 2 月起至今)、中融融信双盈债券型证 券投资基金(2017 年 6 月起至今)、中融融安二号保本混合型证券投资基金(2017 年 6 月起至今)的基 金经理。 付世伟先生,中国国籍,毕业于中央财经大学经济学专业,硕士研究生学历,具有 CFA(特许金融分 析师)、CAIA(特许另类投资分析师)资格,境外投资管理经验 13 年。历任国家外汇管理局储备管理司 资产配置研究员、中国华安投资有限公司(香港)投资组合经理、中再资产管理有限公司国际业务部高级 投资经理,中再资产管理(香港)有限公司高级投资经理/执行董事,香港证监会 4 号及 9 号牌照业务负 责人(RO)。2016 年 3 月加入中融基金管理有限公司,任国际业务部执行总经理。现任本基金(2017 年 11 月起至今)、中融医疗健康精选混合型证券投资基金(2018 年 9 月起至今)的基金经理。 甘传琦先生,中国国籍,毕业于北京大学金融学专业,硕士研究生学历,具有基金从业资格,证券从 业年限 8 年。2010 年 7 月至 2017 年 3 月历任博时基金管理有限公司研究员、高级研究员、基金经理助理。 2017 年 4 月加入中融基金管理有限公司,任权益投资部基金经理。现任本基金(2018 年 2 月起至今)、 中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 6 月起至今)、中融强国制造灵活配置混合型证券 投资基金(2018 年 2 月起至今)、中融医疗健康精选混合型证券投资基金(2018 年 9 月起至今)的基金 经理。 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括:主席总裁杨凯先生;常设委员董事总经理黄震先生和风险管理部周妹云 女士;一般委员副总裁易海波先生、董事总经理孔学兵先生、董事总经理田刚先生、量化投资部赵菲先生、 国际业务部付世伟先生、固收投资部罗杰先生。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 29 层 法定代表人:杨德红 成立时间:1999 年 8 月 18 日 组织形式:股份有限公司 批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[1999]77 号 注册资本:捌拾柒亿壹仟叁佰玖拾叁万叁仟捌百元人民币 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:证监许可[2014]511 号 联系人:王健 联系电话:021-38676666 国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券,1999 年 8 月 18 日两公司合并新设为国泰君 安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券股份有限公司在上交所上市交易,证券简称为“国 泰君安”,证券代码为“601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂牌 并上市交易,H 股股票中文简称“國泰君安”,英文简称为“GTJA”,股票代码为“02611”。截至 2017 年 12 月 31 日,国泰君安证券注册资本为 87.139338 亿元人民币,直接设有 6 家境内子公司和 1 家境 外子公司,并在全国设有 32 家分公司、414 家证券营业部和 19 家期货营业部,是国内最早开展各类创新 业务的券商之一。2008-2018 年,公司连续十一年在中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级, 为目前证券公司获得的最高评级。 (二)主要人员情况 杨德红先生,中国国籍,汉族,1966 年 10 月出生,中共党员,工商管理硕士,经济师,现任国泰君 安党委书记、总裁。1989 年 7 月起任上海国际信托投资公司投资银行二部经理、投资银行总部总经理, 2000 年 7 月起兼任上海上投国际投资咨询有限公司总经理;2002 年 9 月起历任国际集团资产经营公司总 经理、国际集团办公室、董事会办公室、信息中心主任,2004 年 2 月起兼任上海国际信托投资有限公司 副总经理;2005 年 7 月起任国际集团总裁助理、国际集团资产经营公司总经理;2006 年 3 月起任国际集 团总裁助理;2008 年 4 月任国际集团副总裁、党委委员,2009 年 8 月起兼任上海爱建股份有限公司总经 理、党委副书记;2014 年 2 月起任国际集团副总裁、党委副书记;2014 年 9 月起任国泰君安党委副书记; 2014 年 11 月起任国泰君安总裁、党委副书记;2015 年 1 月起任国泰君安党委书记、总裁。2015 年 5 月 起任国泰君安党委书记、董事长、总裁。 陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970 年 10 月出生,经济学学士,中级经济师,现任国泰君 安证券资产托管部总经理。1993 年参加工作,曾任职于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运 中心副总经理、光大证券营运管理总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“上海市五一劳动奖章” “金融服务能手”称号获得者,中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员,带领团队设计的“直通 式证券清算质量管理国际化标准平台”,被评为上海市 2011 年度金融创新奖二等奖。2014 年 2 月起任国 泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券总部设资产托管部,现有员工全部具备基金从业资格及本科以上学历,管理人员及业务 骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验,从业人员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国 际注册内部审计师等中高级专业技术职称及专业资格,专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机 等各领域,是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理,职业技能优良的资产托管从业人员队伍。 (三)基金托管业务经营情况 国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金综合托管业务资格,于 2014 年 5 月 20 日取得证券投 资基金托管资格,可为各类公开募集基金、非公开募集基金提供托管服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、 质量为本”的服务宗旨,通过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统,为基金份额持有人提 供值得信赖的托管服务。国泰君安证券获得证券投资基金托管资格以来,广泛开展了公募基金、基金专户、 券商资管计划、私募基金等基金托管业务,与华夏、天弘、富国、银华、鹏华、华安、西部利得、富兰克 林等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系。截至 2017 年 6 月 30 日托管与外包基金近 5000 只, 总规模近 6000 亿,托管产品类型涉及公募基金、私募基金、基金专户、资产管理计划等,其中托管公募 基金 20 只,产品类型涉及货币市场基金、债券型证券投资基金、指数型证券投资基金、混合型证券投资 基金等,专业的服务和可靠的运营获得了管理人的一致认可。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内相关管理规定,加强内部管理,保证资产托管部业务规章 的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的监控 和管理,确保业务稳健运行,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 国泰君安证券在董事会中内设风险控制委员会,是公司风险管理的最高决策机构;公司在经营管理层 面设置风险管理委员会,对公司经营风险实行统筹管理,对风险管理重大事项进行审议与决策;风险管理 部门包括专职履行风险管理职责的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部,以及计划财务部、信息技 术部、营运中心等履行其他风险管理职责的部门。 资产托管部设置风控合规岗和稽核监控岗,负责制定本部门风险管理规章制度,分析报告部门整体风 险管理状况,评估检查风险管理执行情况并提出改进建议,抓住要害环节和关键风险,协助业务运营岗位 进行专项化解,监督风险薄弱环节的整改情况;同时部门设置风险评估及处置小组,由资产托管部总经理 及各小组、运营中心负责人组成,负责对重大风险事项进行评估、确定风险管理违规事项的处理意见、突 发事件应急管理等事项。 (三)内部控制制度及措施 根据《基金法》、《运作办法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规,基金托管人制定了 一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括 《国泰君安证券资产托管业务管理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部内部控制与风险管理操作规程》 、《国泰君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突发事件与危机处理规程》 、《国泰君安证券资产托管部保密规程》、《国泰君安证券资产托管部资产保管操作规程》、《国泰君安 证券资产托管部档案管理操作规程》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务管理 制度化,技术系统完整独立,核心作业区实行封闭管理,业务分工合理,有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内 部风险控制;安全保管基金财产,保持基金财产的独立性;实行经营场所封闭式双门禁管理,并配备录音 和录像监控系统;建立独立的托管运营系统并进行防火墙设置;实施严格的岗位冲突矩阵管理,重要岗位 设置双人复核机制,建立严格有效的操作制约体系;深入进行职业道德教育,树立内控优先的理念,培养 部门全体员工的风险防范和保密意识;配备专门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行内部稽核审查,以 保证基金托管业务内部控制的有效性。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及《基金合同》约定,制定投资监 督标准与监督流程,对基金合同生效之后所委托资产的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督, 及时提示管理人违规风险,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作 所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对基金资产的核算、基 金资产净值的计算、对各基金费用的提取与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 (二)监督程序 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为, 应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随 时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监 会,同时通知基金管理人限期纠正。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1.直销机构 1)名称:中融基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层 法定代表人:王瑶 邮政编码:100016 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人:赵琦、巩京博 网址:www.zrfunds.com.cn  2)中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或移动 客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2.其他销售机构 1)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 2)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 3)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 4)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路 413 号 办公地址:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 客服电话:96005 5)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人:赵立功 电话:0755-23902400 联系人:赖君伟 客服电话:40018-40028 6)中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 联系人:许曼华 客服电话:95538 7)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 电话:021-23219275  联系人:李笑鸣 客服电话:95553、4008888001 8)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 9)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 客服电话:95548 10)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 11)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85156398 联系人:许梦园 客服电话:95587/4008-888-108 12)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888 或 95551 13)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521/400-8888-666  14)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 15)华西证券股份有限公司 住所:成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86135991 联系人:周志茹 客服电话:95584/4008-888-818 16)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话:023-63786633 联系人:张煜 客服电话:95355 17)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 联系人:钱达琛 客服电话:021-33389888 18)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 联系人:孙燕波 客服电话:95390 19)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 电话:021-38637436 联系人:周一涵 客服电话:95511 20)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182? 联系人:唐静 客服电话:95321 21)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 22)广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 23)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:027-65799999 联系人:奚博宇 客服电话:95579 24)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 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办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话:400-118-1188 72)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:曲馨月 电话:010-56176118 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 73)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 74)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 联系人:徐江 客服电话:400-0411-001  75)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 电话:021-51327185 联系人:徐亚丹 客服电话:400-799-1888 76)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 77)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 联系人:刘昕霞 客服电话:400-930-0660 78)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 客服电话:95118 79)北京君德汇富基金销售有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:李振 电话:010-51455516 联系人:周雯 客服电话:400-829-1218 80)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:010-5901384 联系人:王芳芳 客服电话:010-59013842 81)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人:申健 电话:021-20219188 联系人:印强明  客服电话:021-20292031 82)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 83)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 联系人:俞申莉 客服电话:400-820-5369 84)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:张旭 客服电话:400-810-5919 85)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 86)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山 1910 小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 电话:0411-66661322 联系人:王清臣 客服电话:4007-903-688 87)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室? 法定代表人:王兴吉? 电话:18500501595 联系人:宋子琪 客服电话:400-088-8080 88)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客服电话:400-159-9288  89)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:4000-027-9899 90)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287105 联系人:许艳 客服电话:400-111-0889 91)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话:010-85594745 联系人:张林 客服电话:400-066-8586 92)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 93)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人:毛淮平 客服电话:400-817-5666 94)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 客服电话:400-876-5716 95)深圳信诚基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人:周文 客服电话:0755-23946579 96)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:4006997719  97)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 客服电话:95156 98)深圳市小牛基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼 法定代表人:李俊 电话:0755-32981999 联系人:梁阳平 客服电话:4006695666 99)沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人:朱荣晖 联系人:陈巧玲 客服电话:400-003-5811 100)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 101)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336593 联系人:徐英 客服电话:4008-909-998 102)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼 法定代表人:陈成 电话:0851-85407888 联系人:黄笛 客服电话:0851-85407888 103)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 104)嘉实财富管理有限公司  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 联系人:余永键 客服电话:400-021-8850 105)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 电话:010-52858244 联系人:魏晨 客服电话:400-6099-200 106)和耕传承基金销售有限公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号国际电子城 360 大厦 A 座 法定代表人:王旋 联系人:董亚芳 客服电话:4000-555-671 107)民商基金销售(上海)有限公司 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:童筱爽 客服电话:021-50206003 108)大河财富基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 109)大连网金基金销售有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000899100 110)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:13718246886/010-60834022 联系人:刘宏莹 客服电话:400-990-8826 111)东海期货有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 电话:021-68757102  联系人:李天雨 客服电话:95531/4008888588 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销售本基金,并及时公告。 二、登记机构 名称:中融基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层 法定代表人:王瑶 电话:010-56517000 传真:010-56517001 联系人:黎峰 网址:www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:上会会计师事务所 住所:上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址:上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人) 电话:021-52920000 传真:021-52921369 经办注册会计师:张健、江嘉炜 联系人:杨伟平 第四部分 基金的名称 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1.基金类型:混合型。 2.基金的运作方式:契约型开放式。 3.基金存续期间:不定期。 第六部分 基金的投资目标 本基金主要投资于大消费行业中具有持续增长潜力的优质上市公司,以把握中国经济增长以及结构转 型带来的消费升级过程中的投资机会,在严格进行风险控制的条件下,追求超越业绩比较基准的投资回报, 力争实现基金资产的中长期稳定增值。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、权证、 股指期货、国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、 公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证 券、次级债、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投 资范围。 股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%,本基金不低于 80%的非现金基金资产投资于港股,本基金 投资于大消费主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。持有全部权证的市值不得超过基金资产 净值的 3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或中国证监会变 更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 第八部分 基金的投资策略 1.大类资产配置 本基金通过全球宏观经济环境、区域经济发展情况分析,以及内地和香港证券市场走势研究,结合相 关类别资产的风险收益水平特征,动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例,构建本基金投 资组合。 2.股票投资策略 (1)大消费主题的定义 本基金所定义的大消费主题包括“衣、食、住、行”各个领域及其相关的消费行业,具体行业包括汽 车、建筑装饰、家用电器、农林牧渔、轻工制造、纺织服装、食品饮料、商业贸易,以及电子品消费(供 消费者日常使用的电子产品及软件,如手机、音乐设备、电信运营网络、存储介质 U 盘、杀毒软件等,涵 盖计算机、电子、通信行业)、金融消费(如养老保险、银行理财、互联网金融等,涵盖银行、证券、保 险行业)、医疗消费(如日常体检、保健品消费、病症治疗等,涵盖生物医药行业)、娱乐消费(休闲服 务、传媒、综合)等新兴消费行业,以及由消费升级引领的住房、基础设施升级改造的相关行业。 (2)个股投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用合格境内机构投资 者(QDII)境外投资额度进行境外投资。 本基金在资本市场互联互通、资金双向流动机制下,充分发挥基金管理人的研究优势,挖掘 A 股市场 和港股市场的投资机会,重点关注港股通标的股票,优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优 势的港股纳入本基金的股票投资组合。 本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,从宏观经济转型消费升级等多个角度出发,通过 对境内股票及港股通标的股票的基本面分析和研究,筛选大消费行业中具有长期投资价值的领域,同时从 定性和定量的角度,自下而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平,精选大消费行业中具有持续增长 潜力的优质上市公司。 定量分析 1)成长性指标:主营业务收入增长率、净利润增长率等; 2)财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等; 3)估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市值。绝对估值 与相对估值相结合。 定性分析 1)公司的核心竞争力,体现在行业地位、市场占有率、产品、技术、品牌、营销、资源、渠道等多 个方面; 2)具有良好的公司管理能力和治理结构。  3.债券投资策略 通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析,对固定 收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪,从而决定其配置比例。固定收益类资产中,本基金将 采取久期管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略,在不同券种之间进行配置。 4.股指期货投资策略 本基金认为在符合一定条件的市场环境中,有必要审慎灵活地综合运用股指期货进行套期保值交易来 对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理效率。本基金在股指期货投资中将以控制风险为原 则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理 的有关规定执行。 5.中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比 较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品 种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 6.资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性 等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价 值并做出相应的投资决策。 7.国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照相 关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化 分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监 控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循 法律法规及中国证监会的规定。 第九部分 基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×10%+恒生指数收益率×40%+上证国债指数收益率×50% 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是由上海和深圳证 券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有 良好的市场代表性。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样本,以其 发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。 上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”,是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为 样本,按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点,并充 分考虑了国内债券市场发展的现状,具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于 本基金时,本基金管理人可以根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托 管人同意,报中国证监会备案并提前公告,而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报 告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2018 年 12 月 11 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 ■ 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ■ 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 ■ 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 2018 年 5 月 4 日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚决定书,本基金持有的招商银行 (3968.hk)的发行主体招商银行股份有限公司因内控管理严重违反审慎经营规则等违规行为被行政处罚。 2018 年 10 月 18 日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚决定书,本基金持有的新华保险 (1336.hk)的发行主体新华人寿股份有限公司因存在欺骗投保人、编制虚假材料和未按照规定使用经批准或 者备案的保险费率等行为被行政处罚。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金基于对公司整体价值的研究分析,认为上述事件不影响公 司长期价值,影响较小,上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的规定。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 ■ 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截止日为 2018 年 9 月 30 日。 一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中融沪港深大消费主题 A 净值表现 ■ 中融沪港深大消费主题 C 净值表现 ■ 二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓期结束时 本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.C 类份额的销售服务费; 4.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5.基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁费等法律费用; 6.基金份额持有人大会费用; 7.基金的证券、期货交易费用; 8.基金的银行汇划费用; 9.基金的开户费用、账户维护费用; 10.因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 11.按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对一致后,以双 方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对一致后,以双 方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日 期顺延。 3、C 类份额的销售服务费 本基金 A 类份额不收取销售服务费,C 类份额的销售服务费率为年费率 0.20%。  C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类份额前一日基金资产净值 C 类份额的销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对一 致后,以双方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性划付给登记机构,由登记机构支 付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 C 类份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服务。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金 额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3.基金合同生效前的相关费用; 4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理 办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了 更新,主要更新内容如下: (一)更新了“重要提示”中的相关内容。 (二)更新了“第一部分 前言”中的相关内容。 (三)更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。 (四)更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关内容。 (五)更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容。 (六)更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容。 (七)更新了“第十部分 基金的业绩”中的相关内容。 (八)更新了“第二十二部分 其他应披露事项”中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2018 年 12 月 29 日