国联沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 编制日期:2024年06月14日 送出日期:2024年06月21日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 国联沪港深大消费主题 基金代码 005142 下属基金简称 国联沪港深大消费主题A 下属基金代码 005142 基金管理人 国联基金管理有限公司 基金托管人 国泰君安证券股份有限公司 基金合同生效日 2017年11月16日 上市交易所及上市日 暂未上市 期 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 陈荔 2020年09月01日 2015年07月07日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金主要投资于大消费行业中具有持续增长潜力的优质上市公司,以把握中国经济增 投资目标 长以及结构转型带来的消费升级过程中的投资机会,在严格进行风险控制的条件下,追 求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的中长期稳定增值。 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通机制下允许投资的香港 联合交易所上市的股票、权证、股指期货、国债、金融债券、地方政府债、央行票据、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券(含可 分离交易可转债)、可交换公司债券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债、债 券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 投资范围 以将其纳入投资范围。 股票投资占基金资产的比例范围为0-95%,本基金不低于80%的非现金基金资产投资于港 股,本基金投资于大消费主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。持有全部权 证的市值不得超过基金资产净值的3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或 中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上 述投资品种的投资比例。 1.大类资产配置 主要投资策略 2.股票投资策略 (1)大消费主题的定义(2)个股投资策略 第1页,共4页 3.债券投资策略 4.股指期货投资策略 5.中小企业私募债券投资策略 6.资产支持证券投资策略 7.国债期货投资策略 业绩比较基准 中证港股通大消费主题指数收益率(经汇率调整后)×65%+中债综合(全价)指数收益 率×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股 票型基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 第2页,共4页 注:本基金合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 0≤M<100万 1.50% 申购费(前收费) 100万≤M<300万 1.00% 300万≤M<500万 0.80% M≥500万 1000.00元/笔 0天≤N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<365天 0.50% N≥365天 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 20,000.00 会计师事务所 信息披露费 50,000.00 规定披露报刊 基金合同生效后与基金相关的律师费和诉讼费、仲裁费等 法律费用;基金份额持有人大会费用;基金的证券、期货 其他费用 交易费用;基金的银行汇划费用;基金的开户费用、账户 相关服务机构 维护费用;因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列 支的其他费用。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费的年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年费用金额 为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.54% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次 基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特定风险 本基金作为混合型基金,具有对相关市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险和个券风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。本基金可投资中 第3页,共4页 小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的 债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量 恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,由此可能给基金净 值带来更大的负面影响和损失。本基金投资资产支持证券,主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、 住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种,是一种债券性质的金融工具,所面临的风险主要包括交 易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交 易不活跃导致的流动性风险等。本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一 些特有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险、信用风险、和操作风险。本基金可投资于国债期货,国债期货的投资可能面临市场风险、基差 风险、流动性风险。本基金在参与港股市场投资时,将受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所 导致的系统性风险。本基金为发起式基金,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 2、市场风险。证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:(1)政策风险、(2)经济周期风险、(3)利率风险、(4)通货膨胀风险、(5)上市公司经营风险、(6)再投资风险。 3、信用风险。4、操作风险。5、管理风险。6、合规风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见国联基金官方网站[www.glfund.com][客服电话:400-160-6000;010-56517299] 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 争议解决方式:各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。 第4页,共4页