华安幸福生活混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一八年六月  重要提示 华安幸福生活混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理 有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国 证券监督管理委员会2017年8月18日《关于准予华安幸福生活混合型证券投资基 金注册的批复》(证监许可[2017]1535号)准予注册。本基金的基金合同和招募 说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联 网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分 散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理 风险、流动性风险、资产配置风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力 风险等。此外,本基金的投资范围中包括中小企业私募债券、资产支持证券和股 指期货,可能增加本基金总体风险水平。 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风 险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判 断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,并自主做出投资决策,自行承担投 资风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出 投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和 赎回基金份额,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年4月26日,有 关财务数据截止日为2018年3月31日,净值表现截止日为2017年12月31日。  目 录 一、基金管理人 ........................................................................................................... 1 二、基金托管人 ........................................................................................................... 6 三、相关服务机构 ....................................................................................................... 8 四、基金的名称 ......................................................................................................... 36 五、基金的类型 ......................................................................................................... 36 六、基金的投资目标 ................................................................................................. 37 七、基金的投资方向 ................................................................................................. 37 八、基金的投资策略 ................................................................................................. 38 九、基金的业绩比较基准 ......................................................................................... 42 十、基金的风险收益特征 ......................................................................................... 42 十一、基金投资组合报告 ......................................................................................... 43 十二、基金的业绩 ..................................................................................................... 48 十三、费用概览 ......................................................................................................... 49 十四、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 52  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 -32 层 3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 4、法定代表人:朱学华 5、设立日期:1998 年 6 月 4 日 6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 7、联系电话:(021)38969999 8、联系人:王艳 9、客户服务中心电话:40088-50099 10、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公 20% 司 上海工业投资(集团)有限公 20% 司 国泰君安投资管理股份有限公 20% 1  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 司 (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼 职情况等。 (1)董事会 朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海 财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事 长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华 安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心 总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩 根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总 经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金 管理有限公司总经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书 记,上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份 公司总经理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司 董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建 筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工 业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董 事长、总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资 管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基 金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播 有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保 险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 2  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、 副主任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、 处长,上海市审计局财政审计处处长,上海电气(集团)总公司财务总监, 上海电气(集团)总公司副总裁、财务总监。现任上海电气(集团)总公司 监事长,上海海立(集团)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公 司董事。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三 部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公 室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副 主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总 裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证 裕投资有限公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委 员会副总裁、战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市 十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副 主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金 茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主 任、教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会 咨询专家,财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院 政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办) 机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、 上市公司监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、 3  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君 安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君 安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁,华安基金管理有限 公司监事长。 许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan) 公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监,华安 资产管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核 部高级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高 级总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,本科学历,19 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫 局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限 责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有 限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生,博士研究生学历,16 年证券、基金从业经验。历任上海证券 有限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副 总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集 团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公 司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。曾任华东政法 大学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局 法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,23 年金融、证券、基金行业从业经验。 历任台湾富邦银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金 经理,台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理 4  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理 助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,14 年金融、基金行业从业经验。历任香 港恒生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经 理,华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总 经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,18 年金融、基金行业从业经验。历任广 发银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理 有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。 现任华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 崔莹先生,硕士,9 年从业经历。曾任齐鲁证券有限责任公司项目经理、 太平洋保险集团总部资产负债匹配专员、中国中投证券行业分析师。2014 年 3 月加入华安基金管理有限公司,担任投资研究部行业分析师,基金经理助 理。2015 年 6 月起担任华安逆向策略混合型证券投资基金的基金经理;2016 年 3 月起,同时担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理;2015 年 6 月至 2016 年 9 月担任华安媒体互联网混合型证券投资基 金、华安智能装备主题股票型证券投资基金的基金经理。2017 年 10 月起同 时担任本基金的基金经理。 3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名 和职务如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 5  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 万建军先生,投资研究部联席总监 谢振东先生,基金投资部副总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2018 年 3 月 31 日,公司目前共有员工 352 人(不含香港公司),其 中 56.8%具有硕士及以上学位,90.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业 经历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在 单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三 个业务板块组成。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型 股份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂 6  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代 码 601939)。 2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元, 较上年同期增长 1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈 利水平实现平稳增长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣 获《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费 者银行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币 国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国 银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国 《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券 保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算 处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投 资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘 请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内 控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行 计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授 信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国 际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 7  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务 部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构 客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一 直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格 履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提 供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断 扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险 资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管 业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二 季度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效 的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、 “中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 8  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层 电话:(021)38969973 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话:(020)38082993 传真:(020)38082079 联系人:张彤 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 办公电话:029-87651812 传真:(029)87651820 联系人:翟均 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话:(024)22522733 9  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 (2)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址: www.cmbchina.com (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 10  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) (4)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (5)晋商银行股份有限公司 注册地址: 山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:上官永清 联系电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com (6)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 联系电话: 0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (7)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人:廖玉林 电话:0769-22119061 传真:(0769)22117730 客户服务电话:96228、4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (8) 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 11  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人: 刘晓勇 联系电话: 0755-82817529 传真号码: 0755-82817612 (9) 福建海峡银行股份有限公司 注册地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 办公地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 法定代表人: 苏素华 联系电话: 0591-87332762 传真号码:0591-87330926 (10) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人: 申健 客服电话: 021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn (11)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (12)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 12  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 法定代表人:薛峰 客服电话:4006788887 公司网站: www.jjmmw.com www.zlfund.cn (13)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ (14)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (15)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (16)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 13  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 法定代表人:赖任军 联系电话:0755-66892301 传真号码:0755-66892399 (17)上海中正达广基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (18) 江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室 法定代表人: 陆雯 联系电话: 13879129841 传真号码:0791-86692502 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (19)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (20)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人: 刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com 14  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) (21)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (22) 济安财富(北京) 基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网) 400-071-6766(腾讯财 经) 公司网站:www.jianfortune.com (23)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系电话: 86-021-50583533 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (24) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人:胡燕亮 15  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 联系电话:021-50810687 传真号码:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (25)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:马勇 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 客户服务电话:4001161188 公司网站:t.jrj.com (26) 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061 传真号码:010-59287825 (27)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 (28)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 16  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系电话:010-57418813 传真号码:010-57569671 (29)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (30)北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (31)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (32)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人: 李悦章 联系电话:(010)65983311 17  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 传真号码:(010)65983333 (33)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (34)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人: 齐剑辉 联系电话:4006236060 传真号码:010-82055860 (35)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (36)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人: 徐黎云 联系电话: 0571-88337717 传真号码: 0571-88337666 (37)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 18  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (38)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 (39)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房法定代表人:程刚 联系电话: 010-58160168 传真号码:010-58160173 (40)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 客户服务电话:(021)96250500 网址:www.sywg.com (41) 申万宏源西部证券有限公司 19  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址:北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人:韩志谦 联系电话:(010)88085858 传真号码:(010)88085195 客户服务电话:4008000562 公司网址:www.swhysc.com (42)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (43)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (44)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 电话:(021)38676798 20  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 传真:(021)38670798 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (45)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:(021)23219000 传真:(021)63410627 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (46)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:(021)53519888 传真:(021)53519888 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (47)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 电话:(0551)65161691 传真:(0551)65161600 客户服务电话:96518 网址:www.hazq.com 21  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) (48)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:王少华 电话:(010)84183389 传真:(010)64482090 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (49)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 楼全层 法定代表人:张建军 电话:(020)37865070 传真:(020)37865030 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (50)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)65183888 传真:(010)65182261 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (51)长城证券股份有限公司 注册地址深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 22  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 法定代表人:丁益 电话:(0755)83516094 传真:(0755)83516199 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (52)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (53)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:叶顺德 电话:(010)83561149 传真:(010)83561094 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (54)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 23  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 客服电话:95564 公司网站:http://www.lxsec.com (55)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 传真:(0531)68889752 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (56)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层 28 层 法定代表人:丁学东 电话:(010)65051166 传真:(010)65051156 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (57)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 电话:(0755)25832583 传真:(0755)25831718 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (58)长江证券股份有限公司 24  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (59)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:(021)20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531; 网址:www.longone.com.cn (60)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:(0755)23835383 传真:(010)60836029 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (61)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人:姜晓林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 客户服务电话:95548 25  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 网址:www.zxwt.com.cn (62)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)62151789 客户服务电话: 95525、4008888788 网站:www.ebscn.com (63)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话:0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (64)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (65)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 26  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 楼 法定代表人:邱三发 电话:(020)88836999 传真:(020)88836654 客户服务电话:02083963933 网址:www.gzs.com.cn (66)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人:詹露阳 电话:4008866338 传真:(0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (67)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 电话:(021)50122107 传真:(021)50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (68)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人:兰荣 27  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 电话:(021)68419974 传真:(021)68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (69)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼 法定代表人:郭林 电话:021-38784818 传真:021-68775878 客户服务电话:021-38784818 网址:http://www.shhxzq.com (70)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 电话:(027)87618889 传真:(027)87618863 客户服务电话: 028-86712334 网址:www.tfzq.com (71)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833-2181 传真:(0755)82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (72)中国银行股份有限公司 28  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话:(86)10-66596688 传真:(86)10-66594568 客户服务电话:95566 网址:www.boc.com (73) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:中国上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (74) 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 客户服务电话:96688 公司网站:www.zybank.com.cn (75) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:(028)86690125 传真:(028)86690126 客户服务电话:4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn 29  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) (76) 河北银行股份有限公司 注册地址: 石家庄市平安北大街 28 号 办公地址: 石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人: 乔志强 联系人: 王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客户服务电话:400-612-9999 公司网站:www.hebbank.com (77) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 电话:(025)83290551 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (78) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 注册资本: 2000 万元 法定代表人:江卉 电 话: 4000988511/ 4000888816 传 真: 010-89188000 (79) 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 公司网址:http://fund.jd.com/浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 办公地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 30  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 电话:(0571)87659009,87659816 传真:(0571)87659826 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (80) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话:(021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (81) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:李秀仑电话:0086-21-38576709 传真:021-52381839 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (82) 上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 法定代表人:马刚 客户服务电话:021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn (83) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 31  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 联系电话:021-20538888 传真号码:021-20538999 客服电话:4008201515 网址:www.zhengtongfunds.com (84) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ 客服电话:400-6099-200 (85) 喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (86) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:(023)63786433 传真:(023)63786477 客户服务电话:40080-96096 网址:www.swsc.com.cn (87) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 32  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (88) 包商银行股份有限公司 注册地址: 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人:李镇西 客服: 95352 网站:http://www.bsb.com.cn/ (89) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 法定代表人: 王翔 联系电话:021-65370077 公司网站:www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话:400-820-5369 (90) 大河财富基金销售有限公司 法定代表人:王荻 住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 网址:http://www.urainf.com/ 联系电话 0851-88235678 (91) 北京电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 电话:400-100-3391 网址:http://www.dianyingfund.com/ 33  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) (92) 上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 客服电话:400-098-4800 网址:http://www.youyufund.com/ (93) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (94) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 法定代表人:任淑桢 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室 北京市西什库大街 31 号九思文创园 客服电话:400 6706 863 网址:https://www.hongtaiwealth.com (95) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 法定代表人:陈洪生 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 客服热线:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn (96) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高峰 联系电话:0755-83655588 34  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 传真号码:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (97) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 法定代表人:张冠宇 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 其他基金代销机构详见基金份额发售公告。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 35  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 联系人:陈颖华 经办律师:安冬、陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:魏佳亮 经办会计师:单峰、魏佳亮 四、基金的名称 本基金名称:华安幸福生活混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式。 36  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。 本基金在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券 (包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中期票据、 中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投 资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 60%-95%;投资 于本基金界定的“幸福生活”相关的证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;权证、 股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后, 本基金的投资范围相应调整。 37  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 八、基金的投资策略 (一)资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例 的相对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在具体大类资产 配置过程中,本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家 政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测, 结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资 产配置模型等经济模型,分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风 险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。 (二)股票投资策略 1、幸福生活相关股票界定 随着国内人均收入的提高,保障居民生活和工作的行业连续多年稳定快 速增长,而且随着年龄结构和受教育程度的变化,民众不断地提升对于生活 幸福感、生活品质以及健康水平的需求,消费对经济的贡献开始占据首位, 涌现了很多新兴消费、消费升级和新的商业模式的机会。 本基金聚焦中国进入大消费时代的未来趋势,提出“幸福生活”的投资 理念,具体可以分为“健康生活、快乐生活、安心生活”三个维度。健康生 活,指有利于民众体质健康的基础式消费,如食品饮料、生物医药等行业; 快乐生活,指为民众提升生活愉悦感的体验式消费,如休闲服务、传媒等行 业;安心生活,对应的是有利于民众提升生活安全感的保障式消费,如房地 产、非银金融等行业。 未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对幸福生活的界定范围发 生变动,本基金可调整对上述主题界定的标准,并在更新的招募说明书中进 38  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 行公告。 2、相关子行业的配置 在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对 国内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经 济周期调整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进 行筛选。 3、个股选择策略 对于与“幸福生活”相关的上市公司,本基金将采用定量与定性相结合 的研究方法进行投资。 首先,本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值,选择财务和资 产状况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营 业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净 资产收益率、投资回报率、企业净利润率)等指标。结合相关财务模型的分 析,形成对标的股票的初步判断。 其次,公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法 深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究: ①政策影响:现时的宏观经济政策和产业政策对企业具有实质性的利好, 可以为企业的改革提供良好的外部环境; ②市场竞争格局:企业在市场格局中处于有利位置,有能力进行创新投 入和技术改造; ③盈利效率:企业盈利效率较高,财务结构合理,各项财务指标在业内 处于领先水平; ④技术升级:企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社 会发展的内在需求且存在技术壁垒; ⑤公司治理:企业的公司治理结构稳定高效,同时企业家致力于打造企 业的核心竞争力,规划公司长远发展。 39  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) (三)债券投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资 金环境等重要因素的研究和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的 多因子模型等数量工具,优化基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具 等各类固定收益类金融工具之间的配置比例。 2、利率类品种投资策略 本基金对国债等利率品种的投资,是在对国内外宏观经济运行状况及政 策环境等进行分析和预测基础上,研究利率期限结构变化趋势和债券市场供 求关系变化趋势,深入分析利率品种的收益和风险,预测调整债券组合的平 均久期,并通过运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构的配置策略。 在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。 3、信用债投资策略 本基金将在深入的宏观研究基础上,综合分析各类信用债发行主体所处 行业环境、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后,结合具 体发行契约,对债券进行信用评级。在此基础上,建立信用类债券池,积极 发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资。 4、可转债投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风 险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行 债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,综合考虑可转换债券的债性和 股性,利用可转换公司债券定价模型进行估值分析,并最终选择合适的投资 品种。 5、中小企业私募债投资策略 除普通信用债外,本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。中小 企业私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期 内,此类券种对本基金的贡献有限,但本基金将在市场条件允许的情况下进 40  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 行择优投资。由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业,个体异 质性强、信息少且透明度低,因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法 (Case-by-case),通过尽职调查进行独立评估,信用分析以经营风险、财务 风险和回收率(Recovery rate)等指标为重点。此外,针对中小企业私募债的 投资,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制 度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。 (四)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择 和把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投 资,以期获得长期稳定收益。 (五)权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定 价的基础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通 过资产配置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后 收益。 (六)股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流 动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断 和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或 空头套期保值),并根据权益类资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数 决定股指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场 运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行 投资品种选择,以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 41  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:80%×中证 800 指数收益率+20%×中债综合全价 指数收益率。 中证 800 指数是由中证指数有限公司编制,该指数编制合理、透明,市 场覆盖率较广,不易被操纵,并且有较高的知名度和市场影响力,适合作为 本基金股票投资的业绩比较基准。中债综合全价指数是由中央国债登记结算 有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性, 涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企 业等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价 格水平和变动趋势,适合作为本基金债券投资的业绩比较基准。 本基金是混合型基金,在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数 的编制方法和本基金的投资范围和投资理念,选用上述业绩比较基准能够使 本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金 的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化,或上述业绩比较基准指数停止编制或更改 名称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是 市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人可以根据 本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成。业 绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案 后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货 币市场基金,但低于股票型基金。 42  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日。 1 报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资 项目 金额(元) 号 产的比例(%) 1 权益投资 2,059,472,346.92 71.85 其中:股票 2,059,472,346.92 71.85 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 买入返售金融资 5 - - 产 其中:买断式回 购的买入返售金融资 - - 产 银行存款和结算 6 766,064,358.74 26.72 备付金合计 7 其他各项资产 41,012,295.87 1.43 43  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 8 合计 2,866,549,001.53 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资 代码 行业类别 公允价值(元) 产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - 9,629,273.52 0.34 B 采矿业 C 制造业 1,777,115,263.00 62.99 电力、热力、燃气及水生产 D - - 和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 40,707,953.55 1.44 G 交通运输、仓储和邮政业 41,176,789.42 1.46 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I 13,911,630.96 0.49 服务业 J 金融业 - - K 房地产业 162,198,915.75 5.75 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施管理 N 32,893.68 0.00 业 居民服务、修理和其他服务 O - - 业 44  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 14,699,627.04 0.52 S 综合 - - 合计 2,059,472,346.92 73.00 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 占基金 序 股票 数量 公允价值 股票名称 资产净值比 号 代码 (股) (元) 例(%) 0022 7,659 196,233,39 1 大华股份 6.96 36 ,383 2.46 0025 5,550 137,826,36 2 金禾实业 4.89 97 ,800 4.00 6007 5,301 123,689,29 3 三安光电 4.38 03 ,727 0.91 0006 7,351 106,817,01 4 风华高科 3.79 36 ,481 8.93 6004 2,035 97,510,461. 5 扬农化工 3.46 86 ,709 10 0024 5,197 92,982,004. 6 国星光电 3.30 49 ,429 81 0006 463,5 85,089,330. 7 长春高新 3.02 61 00 00 6006 6,949 84,502,272. 8 万业企业 3.00 41 ,200 00 45  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 3003 3,433 81,934,834. 9 晶盛机电 2.90 16 ,983 38 6000 5,768 77,696,643. 10 保利地产 2.75 48 ,125 75 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 46  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流 动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断 和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或 空头套期保值),并根据权益类资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系 数决定股指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市 场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进 行投资品种选择,以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门 立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选 股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 964,689.48 47  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 2 应收证券清算款 36,189,697.45 3 应收股利 - 4 应收利息 125,313.58 5 应收申购款 3,732,595.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 41,012,295.87 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2017 年 12 月 31 日) 48  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增 基准收益 ①- 率标准差 基准收益 ②-④ 阶段 长率① 率标准差 ③ ② 率③ ④ 自基金成 立(2017 年 10 月 26 -0.38% 0.14% -0.71% 0.66% 0.33% -0.52% 日)至 2017 年 12 月 31 日 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照 指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇 法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费 的计算方法如下: 49  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照 指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇 法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施 差别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资 者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算;具体费率如下表 所示: 单笔申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本 基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表 所示: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.5% 50  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 注:1 年指 365 天,2 年为 730 天 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持 有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全 额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于 总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人 收取的赎回费中不低于总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月 的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下 根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适 当调低基金申购费率和基金赎回费率。 5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制, 以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。(三)其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 费; 3、基金份额持有人大会费用; 51  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 4、基金的证券、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 上述费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当 期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法 规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信 52  华安幸福生活混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要) 息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内 容如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人相关信息 五、相关服务机构 更新了相关服务机构的相关信息。 六、基金的募集 更新了基金募集的相关信息。 七、基金合同的生 更新了基金合同生效的相关信息。 效 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。 二十二、其他应披 披露了自 2017 年 10 月 26 日至 2018 年 4 月 26 日期间本基金 露事项 的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○一八年六月八日 53