旗下部分公募基金基金合同的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投 资基金运作管理办法》等法律法规及各基金基金合同、招募说明书(更新)等规定,经与各基金托管人协商一 致,并报中国证监会备案,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对旗下 只公募基金增加 8 C 类基金份额,并据此在基金合同、招募说明书(更新)中新增 类基金份额相关内容,本次修订自 年 月 C 2022 2 22 日起生效。现将本次修订情况公告如下: 一、修订基金范围 基金代码 基金名称 华夏复兴混合型证券投资基金 000031 华夏产业升级混合型证券投资基金 005774 华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金 002345 华夏节能环保股票型证券投资基金 004640 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 002264 华夏逸享健康灵活配置混合型证券投资基金 007481 华夏永康添福混合型证券投资基金 005128 华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金 003300 二、对基金合同的修订 上述基金新增份额类别为 类基金份额,原份额类别为 类基金份额。 类基金份额在申购时收取前端 C A A 申购费, 类基金份额在申购时不收取申购费,收取销售服务费,两类基金份额分别设置代码,分别计算和公 C告基金份额净值和基金份额累计净值。上述基金中,华夏永康添福混合型证券投资基金 类基金份额的销售 C 服务费年费率为 ,其余基金 类基金份额的销售服务费年费率为 。 0.40% C 0.60%本次基金合同修订内容包括在释义章节中增加“销售服务费”释义并在基金的信息披露章节中增加有关销售服务费的披露要求、在基金基本情况章节中增加具体份额类别设置内容、在基金份额的申购与赎回章节中增加不同份额类别的申购赎回原则、在基金费用与税收章节中增加 类基金份额销售服务费的计提 C 方法、计提标准和支付方式、在基金的收益与分配章节中增加不同份额类别的收益分配原则等。各基金基金 合同具体修订详见附件。 二、对基金招募说明书(更新)的修订 除与基金合同一致的修订内容外,基金管理人还对上述基金招募说明书(更新)进行了如下补充修订: (二)在“基金份额的申购、赎回与转换”章节中新增 类基金份额申购赎回数额限制、增加 类基金份额 C C 申购赎回费用设置及相关举例,原申购赎回费用设置及举例适用 类基金份额。具体修订内容如下: A 、新增 类基金份额申购赎回数额限制如下: 1 C 投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金 类或 类基金份额的申购及赎回业务,每次最低申购金 A C 额均为 元(含申购费),每次赎回申请均不得低于 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直 1.00 1.00销机构或华夏财富保留的 类或 类基金份额余额不足 份的,在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理 A C 1.00 请遵循基金管理人直销机构或华夏财富的相关规定。 投资者通过其他代销机构办理本基金 类或 类基金份额的申购及赎回业务,每次最低申购金额、每次 A C 最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低基金份额余额以各代销机 构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。 、新增 类基金份额申购费收取情况如下: 2 C 本基金 类基金份额不收取申购费。 C 、新增 类基金份额赎回费率如下: 3 C 类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减,具体如下: C 持有期限 赎回费率 天以内 7 1.5% 天以上(含天) 天以内 7 7 -30 0.5% 天以上(含 天) 30 30 0 收取的 类基金份额的赎回费用全额计入基金财产。 C 、新增 类基金份额申购份额计算方法及举例如下: 4 C 当投资者选择申购本基金 类基金份额时,申购份额的计算方法如下: C 申购份额 申购金额 日 类基金份额净值 = /T C例:假定 日的 类基金份额净值为 元,投资者申购金额为 元,则申购获得的 类基金份额 T C 1.2500 1,000.00 C 计算如下:(基金份额净值保留位数以各基金具体规定为准) 申购份额 份 =1,000.00/1.2500=800.00 、新增 类基金份额赎回金额计算方法及举例如下: 5 C 赎回金额的计算方法如下: 赎回金额 赎回份额 日 类或 类基金份额净值 = ×T A C赎回费用 赎回金额 赎回费率 = ×净赎回金额 赎回金额 赎回费用 = -例:假定某投资者在 日赎回 份 类基金份额,持有期限 天,该日 类基金份额净值为 T 10,000.00 C 30 C 1.2500 元,则其获得的净赎回金额计算如下:(基金份额净值保留位数以各基金具体规定为准) 净赎回金额 元 =10,000.00×1.2500=12,500.00基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,根据现时有效的法律法规对基金合同、招募说明书(更新)、产品资料概要等进行其他修订或必要补充。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。本次修订自 年 月 日起生效,投资者可登录基金管理人网站( ) 2022 2 22 www.ChinaAMC.com 查阅上述基金修订后的基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要等法律文件。基金管理人将另行公 告上述基金 类基金份额开放申购、赎回等业务事宜,敬请投资者关注。 C特此公告 华夏基金管理有限公司 二〇二二年二月十七日 附件:基金合同修订说明 附件:基金合同修订说明 、华夏复兴混合型证券投资基金基金合同修订说明 章节 标题 修订前 修订后 销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市 、释义 无右侧释义。 场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用; (八)基金份额类别 本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他 条件的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者 申购时收取前端申购费的,称为A类基金份额;不收 取前后端申购费,而从本类别基金资产中计提销售服 务费的,称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设 置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累 计净值。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 三、基金的基本情况 无右侧内容。 售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人 权益的情况下,经与基金托管人协商,调整现有基金 份额类别的费率水平、销售方式或者停止现有基金份 额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调 整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无 实质不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展 需要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可 设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件, 而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额类别 的具体规则等相关事项届时将另行公告。 4.本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销 七、基金份额的申购、 (三)申购和赎回的原 无右侧第4点内容。 售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类 赎回与转换 则 别。 1.基本情况 1.基本情况 名称:华夏基金管理有限公司 名称:华夏基金管理有限公司(一)基金管理人 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院 …… …… 九、 基金合同的当事 1.基本情况 1.基本情况 人及其权利与义务 名称:中国农业银行股份有限公司 名称:中国农业银行股份有限公司(二)基金托管人 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 …… …… 基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括: 1.基金管理人的管理费; 基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括: 2.基金托管人的托管费; 1.基金管理人的管理费; 3.因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括 2.基金托管人的托管费; 但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券 3.销售服务费; (一)基金费用的种类 商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用 4.因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括 等); 但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券 …… 商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用 在中国证监会允许的前提下,本基金可以从基金 等); 财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在 …… 招募说明书或相关公告中载明。 1.基金管理人的管理费 …… 2.基金托管人的托管费 …… 3.销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基 十八、 基金的费用与 金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同 税收 的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基金份 额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年 1.基金管理人的管理费 费率为0.60%。 …… 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: (二)基金费用的费 2.基金托管人的托管费 H=E×R÷当年天数 率、计提标准、计提方 …… H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 式与支付方式 本条第(一)款第3至第8项费用由基金管理人和 E为各类别基金份额前一日基金资产净值 基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用 R为各类别基金份额适用的销售服务费率 实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。 销售服务费每日计提,逐日累计,按月支付。由基 金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,经 基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产 中划出,经登记结算机构分别支付给各个基金销售机 构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。 本条第(一)款第4至第9项费用由基金管理人和 基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用 实际支出金额支付,并列入或摊入当期基金费用。 1.由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益 分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别 十九、 基金的收益与 1.每份基金份额享有同等分配权。 (三)收益分配原则 基金份额分别制定收益分配方案,同一类别的每份基 分配 …… 金份额享有同等分配权。 …… 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站 上。 上。 二十一、 基金的信息 (五)公开披露的基金 …… …… 披露 信息8.临时报告 (14)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 (14)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回 标准、计提方式和费率发生变更; 费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; …… ……2、华夏节能环保股票型证券投资基金基金合同修订说明 章节 标题 修订前 修订后 52、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金 第二部分 释义 无右侧释义。 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。 本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件 的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购 时收取前端申购费的,称为A类基金份额;不收取前 后端申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代 码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净 值。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展需 金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设 售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人 第三部分 基金的基 置不同的申购费、赎回费,而无需召开基金份额持有 权益的情况下,经与基金托管人协商,调整现有基金 八、基金份额类别 本情况 人大会,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监 份额类别的费率水平、销售方式或者停止现有基金份 会备案。 额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调 有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时 整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 将另行公告。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无 实质不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展 需要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可 设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件, 而无需召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人 需及时公告并报中国证监会备案。 有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时 将另行公告。 4、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销 第六部分 基金份额 三、 申购与赎回的原 无右侧第4点内容。 售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类 的申购与赎回 则 别; (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:华夏基金管理有限公司 名称:华夏基金管理有限公司一、基金管理人 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院 …… …… (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 第七部分 基金合同 名称:中国农业银行股份有限公司 名称:中国农业银行股份有限公司 当事人及权利义务 住所:北京市东城区建国门内大街69号 住所:北京市东城区建国门内大街69号 二、基金托管人 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯 晨世贸中心东座 晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 …… …… 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 一、基金费用的种类 3、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合 4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用; 同》生效后与基金相关的信息披露费用; …… …… 1、基金管理人的管理费 …… 2、基金托管人的托管费 …… 3、销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同 的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基金份 第十五部分 基金费 额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年 1、基金管理人的管理费 用与税收 费率为0.60%。 …… 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: 二、 基金费用计提方 2、基金托管人的托管费 H=E×R÷当年天数 法、 计提标准和支付 …… H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 方式 上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”,根据 E为各类别基金份额前一日基金资产净值 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 R为各类别基金份额适用的销售服务费率 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 销售服务费每日计提,逐日累计,按月支付。由基 金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,经 基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产 中划出,经登记结算机构分别支付给各个基金销售机 构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用”,根据 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 …… 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在 …… 第十六部分 基金的 三、 基金收益分配原 收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各 4、每一基金份额享有同等分配权; 收益与分配 则 类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别的每 …… 一基金份额享有同等分配权; …… 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站 上。 上。 第十八部分 基金的 五、 公开披露的基金 …… …… 信息披露 信息(八)临时报告 14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费 标准、计提方式和费率发生变更; 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; …… …… 3、华夏逸享健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明 章节 标题 修订前 修订后 52、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金 第二部分 释义 无右侧释义。 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。 本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件 的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购 时收取前端申购费的,称为A类基金份额;不收取前 后端申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代 码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净 值。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展需 金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 第三部分 基金的基 要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设 售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人 八、基金份额类别 本情况 置不同的申购费、赎回费,而无需召开基金份额持有 权益的情况下,经与基金托管人协商,调整现有基金 人大会。有关基金份额类别的具体规则等相关事项 份额类别的费率水平、销售方式或者停止现有基金份 届时将另行公告。 额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调 整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无 实质不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展 需要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可 设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件, 而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额类别 的具体规则等相关事项届时将另行公告。 4、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销 第六部分 基金份额 三、 申购与赎回的原 无右侧第4点内容。 售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类 的申购与赎回 则 别。 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:华夏基金管理有限公司 名称:华夏基金管理有限公司一、基金管理人 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 住所:北京市顺义区安庆大街甲3号院 …… …… 第七部分 基金合同 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 当事人及权利义务 名称:中国农业银行股份有限公司 名称:中国农业银行股份有限公司 二、基金托管人 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澍 …… …… 1、基金管理人的管理费。 1、基金管理人的管理费。 2、基金托管人的托管费。 2、基金托管人的托管费。 3、销售服务费。 一、基金费用的种类 3、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合 4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用。 同》生效后与基金相关的信息披露费用。 …… …… 1、基金管理人的管理费 …… 2、基金托管人的托管费 …… 3、销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同 的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基金份 第十五部分 基金费 额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年 1、基金管理人的管理费 用与税收 费率为0.60%。 …… 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: 二、 基金费用计提方 2、基金托管人的托管费 H=E×R÷当年天数 法、 计提标准和支付 …… H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 方式 上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据 E为各类别基金份额前一日基金资产净值 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 R为各类别基金份额适用的销售服务费率 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 销售服务费每日计提,逐日累计,按月支付。由基 金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,经 基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产 中划出,经登记结算机构分别支付给各个基金销售机 构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 …… 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在 …… 第十六部分 基金的 三、 基金收益分配原 收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各 4、每一基金份额享有同等分配权。 收益与分配 则 类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别的每 …… 一基金份额享有同等分配权。 …… 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网 站。 站。 第十八部分 基金的 五、 公开披露的基金 …… …… 信息披露 信息(八)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费 标准、计提方式和费率发生变更。 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。 …… …… 、华夏永康添福混合型证券投资基金基金合同修订说明 4 章节 标题 修订前 修订后 、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金 51 第二部分 释义 无右侧释义。 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。 本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件 的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购 时收取前端申购费的,称为 类基金份额;不收取前 A后端申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 类基金份额。 类、 类基金份额分别设置代C A C 码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净 值。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 性不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展需 金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 第三部分 基金的基 要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设 售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人 八、基金份额类别本情况 置不同的申购费、赎回费、销售服务费等,而无需召开 权益的情况下,经与基金托管人协商,调整现有基金 基金份额持有人大会。有关基金份额类别的具体规 份额类别的费率水平、销售方式或者停止现有基金份 则等相关事项届时将另行公告。 额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调 整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发 展需要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别 可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条 件,而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额 类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。 、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销 4 第六部分 基金份额 三、 申购与赎回的原 无右侧第 点内容。 4 售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类 的申购与赎回 则 别。 、基金管理人的管理费。 1 、基金管理人的管理费。 1 、基金托管人的托管费。 2 、基金托管人的托管费。 2 、销售服务费。 3 一、基金费用的种类 、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合 3 、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合 4 同》生效后与基金相关的信息披露费用。 同》生效后与基金相关的信息披露费用。 …… …… 、基金管理人的管理费 1 …… 、基金托管人的托管费 2 …… 、销售服务费 3 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同 的类别,适用不同的销售服务费率。其中, 类基金份 A 第十五部分 基金费 额不收取销售服务费, 类基金份额的销售服务费年 C 、基金管理人的管理费 1 用与税收 费率为 。 0.40% …… 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: 二、 基金费用计提方 、基金托管人的托管费2 当年天数 H=E×R÷ 法、 计提标准和支付 …… 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 H 方式 上述“一、基金费用的种类中第 项费用”,根据 3-8 为各类别基金份额前一日基金资产净值 E 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 为各类别基金份额适用的销售服务费率 R 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 销售服务费每日计提,逐日累计,按月支付。由基 金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,经 基金托管人复核后于次月前 个工作日内从基金财产 5中划出,经登记结算机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第 项费用”,根据 4-9 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 …… 、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在 4 …… 第十六部分 基金的 三、 基金收益分配原 收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各 、本基金的每份基金份额享有同等分配权。 4 收益与分配 则 类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别的每 …… 份基金份额享有同等分配权。 …… 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站 上。 上。 第十八部分 基金的 五、 公开披露的基金 …… …… 信息披露 信息(八)临时报告 、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费 14 14 标准、计提方式和费率发生变更。 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。 …… …… 份 份额享有 等分 权 …… 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站 上。 上。 第十八部分 基金的 五、 公开披露的基金 …… …… 信息披露 信息(八)临时报告 、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费 14 14 标准、计提方式和费率发生变更。 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。 …… …… 、华夏产业升级混合型证券投资基金基金合同修订说明 5 章节 标题 修订前 修订后 、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金 51 第二部分 释义 无右侧释义。 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。 本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件 的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购 时收取前端申购费的,称为 类基金份额;不收取前 A 后端申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为 类基金份额。 类、 类基金份额分别设置代 C A C 码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净 值。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基 不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展需 金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 第三部分 基金的基 要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设 售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人 八、基金份额类别 本情况 置不同的申购费、赎回费,而无需召开基金份额持有 权益的情况下,经与基金托管人协商,调整现有基金 人大会。有关基金份额类别的具体规则等相关事项 份额类别的费率水平、销售方式或者停止现有基金份 届时将另行公告。 额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调 整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无 实质不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展 需要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可 设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件, 而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额类别 的具体规则等相关事项届时将另行公告。 、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销 4 第六部分 基金份额 三、 申购与赎回的原 无右侧第 点内容。 4 售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类 的申购与赎回 则 别。 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:华夏基金管理有限公司 名称:华夏基金管理有限公司 一、基金管理人 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 区 住所:北京市顺义区安庆大街甲 号院 A 3 …… …… (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 第七部分 基金合同 名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工 名称:中国工商银行股份有限公司(简称“中国工 当事人及权利义务 商银行”) 商银行”) 二、基金托管人 住所: 北京市西城区复兴门内大街 号 住所: 北京市西城区复兴门内大街 号 55 55 ( ) ( ) 100140 100140 法定代表人:易会满 法定代表人:陈四清 …… …… 、基金管理人的管理费。 1 、基金管理人的管理费。 1 、基金托管人的托管费。 2 、基金托管人的托管费。 2 、销售服务费。 3 一、基金费用的种类 、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合 3 、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合 4 同》生效后与基金相关的信息披露费用。 同》生效后与基金相关的信息披露费用。 …… …… 、基金管理人的管理费 1 …… 、基金托管人的托管费 2 …… 、销售服务费 3 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同 的类别,适用不同的销售服务费率。其中, 类基金份 A 第十五部分 基金费 额不收取销售服务费, 类基金份额的销售服务费年 C 、基金管理人的管理费 1 用与税收 费率为 。 0.60% …… 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: 二、 基金费用计提方 、基金托管人的托管费2 当年天数 H=E×R÷ 法、 计提标准和支付 …… 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 H 方式 上述“一、基金费用的种类中第 项费用”,根 3-10 为各类别基金份额前一日基金资产净值 E 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 为各类别基金份额适用的销售服务费率 R 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月 末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致 后,由基金托管人于次月首日起 个工作日内按照指 5 定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具 资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期 顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 项费用”,根 4-11 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益 1 分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别 第十六部分 基金的 三、 基金收益分配原 、每一基金份额享有同等分配权。 1 基金份额分别制定收益分配方案,同一类别的每一基 收益与分配 则 …… 金份额享有同等分配权。 …… 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站 上。 上。 第十八部分 基金的 五、 公开披露的基金 …… …… 信息披露 信息(八)临时报告 、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费 14 14 标准、计提方式和费率发生变更。 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。 …… …… 、华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明 6 章节 标题 修订前 修订后 、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场 52 第二部分 释义 无右侧释义。 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。 本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前 端申购费的,称为 类基金份额;不收取前后端申购费,而 A从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 类基金份 C 额。 类、 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金 A C 份额净值和基金份额累计净值。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管 实质不利影响的前提下,基金管理人可根据基 理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,基 金发展需要,为本基金增设新的份额类别。新的 金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 第三部分 基金的基 八、基金份额类别 份额类别可设置不同的申购费、赎回费、管理 经与基金托管人协商,调整现有基金份额类别的费率水本情况 费、托管费,而无需召开基金份额持有人大会。 平、销售方式或者停止现有基金份额类别的销售等,不需召 有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时 开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公告并 将另行公告。 报中国证监会备案。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不 利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展需要,为本基 金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、 赎回费、销售服务费、管理费、托管费等其他条件,而无需召 开基金份额持有人大会。有关基金份额类别的具体规则等 相关事项届时将另行公告。 第六部分 基金份额 三、 申购与赎回的原 、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服 4 无右侧第 点内容。 4 的申购与赎回 则 务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类别。 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:华夏基金管理有限公司 名称:华夏基金管理有限公司 一、基金管理人 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 区 住所:北京市顺义区安庆大街甲 号院 A 3 …… …… 第七部分 基金合同 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 当事人及权利义务 名称:中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 二、基金托管人 住所:北京市西城区复兴门内大街 号 住所:北京市西城区复兴门内大街 号 55 55 法定代表人:易会满 法定代表人:陈四清 …… …… 、基金管理人的管理费。 、基金管理人的管理费。 1 1 、基金托管人的托管费。 、基金托管人的托管费。 2 2 、除法律法规、中国证监会另有规定外, 、销售服务费。 3 3 一、基金费用的种类 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费 、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生 4 用。 效后与基金相关的信息披露费用。 …… …… 、基金管理人的管理费 1 …… 、基金托管人的托管费 2 …… 、销售服务费 3 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份 额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别, 第十五部分 基金费 、基金管理人的管理费 适用不同的销售服务费率。其中, 类基金份额不收取销售 1 A 用与税收 …… 服务费, 类基金份额的销售服务费年费率为 。C 0.60% 、基金托管人的托管费 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: 2 二、 基金费用计提方 …… 当年天数 H=E×R÷ 法、 计提标准和支付 上述“一、基金费用的种类中第 项费 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 3-8 H 方式 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 为各类别基金份额前一日基金资产净值 E 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基 为各类别基金份额适用的销售服务费率 R 金财产中支付。 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按 月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金 托管人于次月首日起 个工作日内按照指定的账户路径进 5行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 项费用”,根据有关 4-9 法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 …… 、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益 4 …… 第十六部分 基金的 三、 基金收益分配原 分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金 、每一基金份额享有同等分配权。 4 收益与分配 则 份额分别制定收益分配方案,同一类别的每一基金份额享 …… 有同等分配权。 …… 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 日内编 2 当在 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊 2 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 和指定网站上。 第十八部分 基金的 五、 公开披露的基金 …… …… 信息披露 信息(八)临时报告 、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费14 、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用 14 用计提标准、计提方式和费率发生变更。 计提标准、计提方式和费率发生变更。 …… …… 7 章节 标题 修订前 修订后 、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场 51 第二部分 释义 无右侧释义。 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。 本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前 端申购费的,称为 类基金份额;不收取前后端申购费,而 A从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 类基金份 C 额。 类、 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金 A C 份额净值和基金份额累计净值。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无 理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,基 实质不利影响的前提下,基金管理人可根据基 金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 第三部分 基金的基 金发展需要,为本基金增设新的份额类别。新的 八、基金份额类别 经与基金托管人协商,调整现有基金份额类别的费率水 本情况 份额类别可设置不同的申购费、赎回费,而无需 平、销售方式或者停止现有基金份额类别的销售等,不需召 召开基金份额持有人大会。有关基金份额类别 开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公告并 的具体规则等相关事项届时将另行公告。 报中国证监会备案。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不 利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展需要,为本基 金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件,而无需召开基金份额持有 人大会。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将 另行公告。 第六部分 基金份额 三、 申购与赎回的原 、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服 4 无右侧第 点内容。 4 的申购与赎回 则 务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类别。 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:华夏基金管理有限公司 名称:华夏基金管理有限公司 一、基金管理人 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 区 住所:北京市顺义区安庆大街甲 号院 A 3 …… …… 第七部分 基金合同 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 当事人及权利义务 名称:中国银行股份有限公司 名称:中国银行股份有限公司 二、基金托管人 住所:北京市西城区复兴门内大街 号 住所:北京市西城区复兴门内大街 号 1 1 法定代表人:陈四清 法定代表人:刘连舸 …… …… 、基金管理人的管理费。 1 、基金托管人的托管费。 2 、除法律法规、中国证监会另有规定外, 、基金管理人的管理费。 3 1 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费 、基金托管人的托管费。 2 用。 、销售服务费。3 一、基金费用的种类 …… 、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生 4 在中国证监会允许的前提下,本基金可以 效后与基金相关的信息披露费用。 从基金财产中计提销售服务费,不需召开持有 …… 人大会,具体计提方法、计提标准在招募说明书 或相关公告中载明。 、基金管理人的管理费 1 …… 、基金托管人的托管费 2 …… 、销售服务费 3 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份 第十五部分 基金费 额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别, 用与税收 适用不同的销售服务费率。其中, 类基金份额不收取销售 A 、基金管理人的管理费 服务费, 类基金份额的销售服务费年费率为 。 1 C 0.60% …… 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: 、基金托管人的托管费 2 当年天数H=E×R÷ 二、 基金费用计提方 …… 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 H 法、 计提标准和支付 上述“一、基金费用的种类中第 项费 为各类别基金份额前一日基金资产净值 3-8 E 方式 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 为各类别基金份额适用的销售服务费率 R 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支 金财产中支付。 付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月前 个工作日内、按照指定的账户路径进行资 5金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 项费用”,根据有关 4-9 法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 …… 、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益 4 …… 第十六部分 基金的 三、 基金收益分配原 分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金 、每一基金份额享有同等分配权。 4 收益与分配 则 份额分别制定收益分配方案,同一类别的每一基金份额享 …… 有同等分配权。 …… 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 日内编 2 当在 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊 2 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 和指定网站上。 第十八部分 基金的 五、 公开披露的基金 …… …… 信息披露 信息(八)临时报告 、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费14 、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用 14 用计提标准、计提方式和费率发生变更。 计提标准、计提方式和费率发生变更。 …… …… 、华夏圆和灵活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明 8 章节 标题 修订前 修订后 、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场 52 第二部分 释义 无右侧释义。 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。 本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不 同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端 申购费的,称为 类基金份额;不收取前后端申购费,而从本 A类别基金资产中计提销售服务费的,称为 类基金份额。 C A 类、 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额 C 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由 净值和基金份额累计净值。 基金管理人确定,并在招募说明书中公告。根 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管 据基金销售情况,基金管理人可在对已有基金 理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销售情况,基 份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下, 第三部分 基金的基 八、基金份额类别 经与基金托管人协商,待履行相关程序后增加 经与基金托管人协商,调整现有基金份额类别的销售方式 本情况 新的基金份额类别或者停止现有基金份额类 或者停止现有基金份额类别的销售等,不需召开基金份额 别的销售等,不需召开基金份额持有人大会, 持有人大会,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监 调整前基金管理人需及时公告并报中国证监 会备案。 会备案。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不 利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展需要,为本基 金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件,而无需召开基金份额持有 人大会。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将 另行公告。 第六部分 基金份额 三、 申购与赎回的原 、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服 4 无右侧第 点内容。 4 的申购与赎回 则 务费,投资者在申购时可自行选择基金份额类别。 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:华夏基金管理有限公司 名称:华夏基金管理有限公司 一、基金管理人 住所:北京市顺义区天竺空港工业区 区 住所:北京市顺义区安庆大街甲 号院 A 3 …… …… (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 名称:中国光大银行股份有限公司 名称:中国光大银行股份有限公司 第七部分 基金合同 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 号中国 25 当事人及权利义务 街 号中国光大中心 光大中心 25 设立日期: 年 月 日 设立日期: 年 月 日 1992 8 18 1992 8 18 二、基金托管人 批准设立机关和批准设立文号:中国人民 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行,银复 银行,银复 号 号 1992[152] 1992[152] 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本: 亿元人民币 注册资本: 亿元人民币 404.3479 466.7910 …… …… 、基金管理人的管理费。 、基金管理人的管理费。 1 1 、基金托管人的托管费。 、基金托管人的托管费。 2 2 、除法律法规、中国证监会另有规定外, 、销售服务费。 3 3 一、基金费用的种类 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费 、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生 4 用。 效后与基金相关的信息披露费用。 …… …… 、基金管理人的管理费 1 …… 、基金托管人的托管费 2 …… 、销售服务费 3 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份 额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不同的类别,适 用不同的销售服务费率。其中, 类基金份额不收取销售服 A 第十五部分 基金费 、基金管理人的管理费 1 务费, 类基金份额的销售服务费年费率为 。 C 0.60% 用与税收 …… 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: 、基金托管人的托管费 2 二、 基金费用计提方 当年天数 H=E×R÷ …… 法、 计提标准和支付 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费H 上述“一、基金费用的种类中第 项费 3-8 方式 为各类别基金份额前一日基金资产净值 E 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 为各类别基金份额适用的销售服务费率 R 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基 基金的销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人 金财产中支付。 根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 个工 5 作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无 需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付 日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发 现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 项费用”,根据有关 4-9 法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 …… 、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益 4 …… 第十六部分 基金的 三、 基金收益分配原 分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金 、每一基金份额享有同等分配权。 4 收益与分配 则 份额分别制定收益分配方案,同一类别的每一基金份额享 …… 有同等分配权。 …… 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 日内编 2 当在 日内编制临时报告书,并登载在指定报 2 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 刊和指定网站上。 第十八部分 基金的 五、 公开披露的基金 …… …… 信息披露 信息(八)临时报告 、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费14 、管理费、托管费、申购费、赎回费等费 14 用计提标准、计提方式和费率发生变更。 用计提标准、计提方式和费率发生变更。 …… ……