富荣基金管理公司旗下公募基金通过 证券公司证券交易及佣金支付情况 (2024年度) 一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序 (一)选择标准 公司在选择证券公司作为证券经纪商办理基金产品的证券交易时,主要从以下方面进行考察和 评估: 1、证券公司经营管理状况:证券公司应具备相应业务资格,财务状况良好,经营行为规范,内 部管理规范,建立了严格的信息隔离制度,能有效保障基金有关敏感信息的安全和保密。 2、证券公司合规风控管理情况:证券公司应拥有健全的内部控制体系及内部管理制度,有效防 范相关业务的利益冲突。 3、证券公司的交易服务能力:证券公司应拥有较完善的交易系统,保持数据传送的及时性与准 确性,能安全、高效地完成证券交易委托。 4、证券公司的研究服务能力:对于提供研究服务支持的证券公司,应配备充足专业人员,在研 报解读、跟踪研究等方面提供专业、审慎的研究服务。 (二)选择程序 公司为基金产品选择提供证券经纪服务的证券公司的,应遵守以下流程: 1、考察和评估:选择的证券公司应符合公司制度所规定的基本条件,依据《券商准入审批表》 的内容进行考察和评估。 2、准入审批:由研究部发起审批流程(如基于交易能力选择的证券公司,由交易部或投资组合 经理发起),经发起部门负责人、对应分管领导、监察稽核部负责人、督察长、总经理审核后决定是否 选用。 3、与证券公司签署席位租用协议:准入审批通过后,由公司相关部门发起合同申请流程,经发 起部门负责人、发起部门分管领导、监察稽核部负责人、督察长、总经理审核后,与相应证券公司签订 合同。 4、系统设置与准备:信息技术部和运营部门完成与证券公司系统对接、参数设置、交易准备等 方面的工作,经过测试后,告知各相关部门正式启用该证券公司账户进行证券交易。 二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况 (一)租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况 1、股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 被动股票型基金 其他类型基金 是否 平均 平均 与管 证券公司名 应支付该证 佣金 应支付该证券公 佣金 理人 称 股票交易成交金额 券票公交司易的佣股金费率 股票交易成交金额 司的股票交易佣 费率 存在 金额 (‰ 金金额 (‰ 关联 ) ) 关系 东吴证券 - - - 459,866,802.71 200,560.22 0.44 否 东方财富证 - - - 61,561,236.08 28,683.75 0.47 否 券 中信建投 259,535,047.26 48,251.76 0.19 - - 否 中信证券 - - - - - 否 中金公司 - - - - - 否 兴业证券 532,240,317.03 114,909.44 0.22 510,347,621.00 222,539.83 0.44 否 华创证券 - - - 132,105,641.10 61,551.48 0.47 否 华安证券 285,846,313.89 61,712.50 0.22 288,846,690.35 125,912.42 0.44 否 华泰证券 - - - - - 否 华福证券 - - - - - 否 华金证券 - - - - - 否 国信证券 - - - - - 否 国投证券 - - - 171,809,826.03 74,891.95 0.44 否 国泰君安证 - - - - - 否 券 国盛证券 274,978,477.08 59,373.26 0.22 - - 否 太平洋证券 - - - 78,249,032.89 36,456.22 0.47 否 山西证券 - - - - - 否 平安证券 - - - - - 否 广发证券 - - - 250,754,360.82 116,826.32 0.47 否 开源证券 - - - 18,768,949.83 8,745.24 0.47 否 招商证券 - - - 422,063,300.95 196,643.47 0.47 否 方正证券 - - - - - 否 民生证券 - - - - - 否 浙商证券 - - - 189,008,469.34 88,058.69 0.47 否 海通证券 - - - 29,929,433.20 13,047.46 0.44 否 渤海证券 - - - - - 否 申万宏源证 - - - 186,359,440.52 86,826.82 0.47 否 券 金元证券 864,942,186.06 186,748.87 0.22 - - 否 长江证券 - - - 907,307,005.79 422,722.76 0.47 否 麦高证券 1,622,953,708.40 301,693.77 0.19 124,697,140.53 54,357.78 0.44 否 合 计 3,840,496,049.72 772,689.60 0.20 3,831,674,951.14 1,737,824.41 0.45 注: 1. 本报告披露的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日,报告统计范围为报告期间存续过的所有 租用证券公司交易单元进行证券投资的股票型及混合型公募基金,包括报告期间成立、清算、转 型的公募基金。2. 根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》和《关于通报2022年市场平均股票交易佣 金费率的通知》的相关规定,公司已于2024年6月30日前完成对存续证券经纪商股票交易佣金费 率的调整。调整后,被动股票型基金的佣金费率不高于万分之2.62,其他类型基金的佣金费率不 高于万分之5.24。对于新增证券经纪商的股票交易佣金费率,直接适用前述标准。 (二)证券投资佣金支付及分配情况 金额单位:人民币元 证券公司名称 应支付该证券公司的证券 占年度该交易模式证券交易 交易佣金金额 佣金总额比例(%) 东吴证券 200,560.22 7.99 东方财富证券 28,683.75 1.14 中信建投 48,251.76 1.92 中信证券 - - 中金公司 - - 兴业证券 337,449.27 13.44 华创证券 61,551.48 2.45 华安证券 187,624.92 7.47 华泰证券 - - 华福证券 - - 华金证券 - - 国信证券 - - 国投证券 74,891.95 2.98 国泰君安证券 - - 国盛证券 59,373.26 2.36 太平洋证券 36,456.22 1.45 山西证券 - - 平安证券 - - 广发证券 116,826.32 4.65 开源证券 8,745.24 0.35 招商证券 196,643.47 7.83 方正证券 - - 民生证券 - - 浙商证券 88,058.69 3.51 海通证券 13,047.46 0.52 渤海证券 - - 申万宏源证券 86,826.82 3.46 金元证券 186,748.87 7.44 长江证券 422,722.76 16.84 麦高证券 356,051.55 14.18 合 计 2,510,514.01 100.00 注:长江证券佣金数据报告期为2024年7月1日至2024年12月31日,其2024年全年佣金比例符合规定。 (三)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 被动股票型基金 其他类型基金 应支付 是否与 该证券 管理人 证券公司名称 股票交易成交金 公司的 金平费均率佣股票交易成交金 应司支的股付票该交证券易佣公平金均费率佣存在关 额 股票交 (‰) 额 金金额 (‰) 联关系 易佣金 金额 万联证券 - - - - - - 否 东吴证券 - - - - - - 否 中信建投 - - - - - - 否 中信证券 - - - 187,414,650.86 95,160.58 0.51 否 兴业证券 - - - - - - 否 华安证券 - - - - - - 否 华泰证券 - - - - - - 否 国泰君安证券 3,361,594.29 638.01 0.19 361,998,369.57 203,603.58 0.56 否 国盛证券 - - - - - - 否 开源证券 - - - - - - 否 恒泰证券 - - - - - - 否 方正证券 - - - - - - 否 金元证券 - - - - - - 否 长江证券 - - - - - - 否 合 计 3,361,594.29 638.01 0.19 549,413,020.43 298,764.16 0.54 注: 1.本报告披露的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日,报告统计范围为报告期间存续过的所有委托 证券公司办理股票投资的股票型及混合型公募基金,包括报告期间成立、清算、转型的公募基金。2.根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》和《关于通报2022年市场平均股票交易佣金费率 的通知》的相关规定,公司已于2024年6月30日前完成对存续证券经纪商股票交易佣金费率的调整。调 整后,被动股票型基金的佣金费率不高于万分之2.62,其他类型基金的佣金费率不高于万分之5.24。对 于新增证券经纪商的股票交易佣金费率,直接适用前述标准。3.本公司对国泰君安证券股份有限公司的股票交易佣金费率为万分之5,同时单笔交易佣金下限为5元人民 币,部分基金因单笔交易金额偏小,如按万分之5的费率计算低于下限5元人民币,然实际支付金额为5 元人民币,最终导致实际平均佣金费率高于万分之5.24。