富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 2022 年 12 月 31 日 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 送出日期:2023 年 03 月 31 日 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年03月24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2022年01月01日起至2022年12月31日止。 第 2 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 1.2 目录 §1 重要提示及目录............................................................................................................................................................ 2 1.1 重要提示 ................................................................................................................................................................ 2 1.2 目录.......................................................................................................................................................................... 3 §2 基金简介.......................................................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况....................................................................................................................................................... 5 2.2 基金产品说明....................................................................................................................................................... 5 2.3 基金管理人和基金托管人................................................................................................................................ 6 2.4 信息披露方式....................................................................................................................................................... 6 2.5 其他相关资料....................................................................................................................................................... 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................................................................................ 6 3.1 主要会计数据和财务指标................................................................................................................................ 7 3.2 基金净值表现....................................................................................................................................................... 7 3.3 过去三年基金的利润分配情况.....................................................................................................................10 §4 管理人报告...................................................................................................................................................................11 4.1 基金管理人及基金经理情况 .........................................................................................................................11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...........................................................................12 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................................12 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.......................................................................13 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.......................................................................14 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.........................................................................................15 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................................15 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................................16 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...........................................16 §5 托管人报告...................................................................................................................................................................16 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明..............................................................................................17 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ...............17 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.......................................17 §6 审计报告........................................................................................................................................................................17 6.1 审计报告基本信息............................................................................................................................................17 6.2 审计报告的基本内容 .......................................................................................................................................17 §7 年度财务报表...............................................................................................................................................................20 7.1 资产负债表..........................................................................................................................................................20 7.2 利润表...................................................................................................................................................................22 7.3 净资产（基金净值）变动表 .........................................................................................................................24 7.4 报表附注 ..............................................................................................................................................................27 §8 投资组合报告................................................................................................................................................................57 8.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................................................57 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合.......................................................................................................58 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...........................................58 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动............................................................................................................60 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.......................................................................................................66 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.......................................67 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........................67 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........................67 第 3 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.......................................67 8.10 本基金投资股指期货的投资政策..............................................................................................................67 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................................67 8.12 投资组合报告附注 .........................................................................................................................................68 §9 基金份额持有人信息.................................................................................................................................................69 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ..................................................................................................69 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................................69 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况................................................70 9.4 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品情 况....................................................................................................................................................................................70 §10 开放式基金份额变动..............................................................................................................................................70 §11 重大事件揭示............................................................................................................................................................70 11.1 基金份额持有人大会决议............................................................................................................................70 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..................................................71 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.........................................................................71 11.4 基金投资策略的改变.....................................................................................................................................71 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................................71 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况................................................................71 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况................................................................................................72 11.8 其他重大事件...................................................................................................................................................73 §12 影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................................................79 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................................................79 12.2 影响投资者决策的其他重要信息..............................................................................................................80 §13 备查文件目录............................................................................................................................................................80 13.1 备查文件目录...................................................................................................................................................80 13.2 存放地点............................................................................................................................................................80 13.3 查阅方式............................................................................................................................................................80 第 4 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 富荣福康混合型证券投资基金 基金简称 富荣福康混合 基金主代码 005104 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年02月11日 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 9,214,902.79份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 富荣福康混合A 富荣福康混合C 下属分级基金的交易代码 005104 005105 报告期末下属分级基金的份额总额 2,534,263.04份 6,680,639.75份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合，在严格 控制风险的基础上，力求取得超越基金业绩比较基准 的收益。 投资策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包 括GDP增长率、 CPI走势、 M2的绝对水平和增长率、 利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、 税收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科学 严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同 时期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券 和货币等大类资产的灵活配置和稳健收益。 业绩比较基准 中证全债指数收益率*30%+沪深300指数收益率*70% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益 高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，属 于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 第 5 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富荣基金管理有限公司 中国光大银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 任晓伟 石立平 联系电话 0755-84356633 010-63639180 电子邮箱 service@furamc.com.cn shiliping@cebbank.com 客户服务电话 400-685-5600 95595 传真 0755-83230787 010-63639132 注册地址 广州市南沙区海滨路171号南 沙金融大厦11楼1101之一J20 室 北京市西城区太平桥大街25 号、甲25号中国光大中心 办公地址 深圳市福田区八卦四路52号 安吉尔大厦24层 北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 邮政编码 518038 100033 法定代表人 杨小舟 王江 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披 露报纸名称 《证券时报》 登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 址http://www.furamc.com.cn/ 基金年度报告备置地 点 基金管理人、基金托管人处 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊 普通合伙） 北京市东城区东长安街1号东方广场 安永大楼17层 注册登记机构 富荣基金管理有限公司 深圳市福田区八卦四路52号安吉尔 大厦24层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 第 6 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指 标2022年 2021年 2020年 富荣福康 混合A 富荣福康 混合C 富荣福康 混合A 富荣福康 混合C 富荣福康 混合A 富荣福康 混合C 本期已实现收益 -130,227.92 -167,687.31 1,483,518.19 1,205,725.02 4,169,636.02 6,134,918.89 本期利润 -491,057.77 -972,077.79 1,445,800.46 1,178,987.15 2,208,512.27 3,379,985.36 加权平均基金份额 本期利润 -0.1563 -0.1812 0.2876 0.2701 0.1327 0.1735 本期加权平均净值 利润率 -14.75% -17.37% 27.13% 25.37% 14.87% 19.59% 本期基金份额净值 增长率 -13.83% -13.84% 26.91% 26.90% 10.01% 8.58% 3.1.2 期末数据和指 标 2022年末 2021年末 2020年末 期末可供分配利润 145,473.18 282,047.04 800,421.01 929,009.82 -290,702.91 -214,725.62 期末可供分配基金 份额利润 0.0574 0.0422 0.2271 0.2096 -0.0331 -0.0468 期末基金资产净值 2,679,736.22 6,962,686.79 4,324,766.07 5,361,160.25 8,491,508.05 4,374,189.32 期末基金份额净值 1.0574 1.0422 1.2271 1.2096 0.9669 0.9532 3.1.3 累计期末指标 2022年末 2021年末 2020年末 基金份额累计净值 增长率 5.74% 4.22% 22.71% 20.96% -3.31% -4.68% 注： ①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字； ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； ③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰 低数； 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 第 7 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 富荣福康混合A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 7.36% 1.16% 1.29% 0.90% 6.07% 0.26% 过去六个月 -5.39% 1.18% -9.21% 0.77% 3.82% 0.41% 过去一年 -13.83% 1.52% -14.45% 0.90% 0.62% 0.62% 过去三年 20.31% 1.44% 0.97% 0.91% 19.34% 0.53% 自基金合同 生效起至今 5.74% 1.30% 10.68% 0.91% -4.94% 0.39% 富荣福康混合C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 7.35% 1.16% 1.29% 0.90% 6.06% 0.26% 过去六个月 -5.39% 1.18% -9.21% 0.77% 3.82% 0.41% 过去一年 -13.84% 1.52% -14.45% 0.90% 0.61% 0.62% 过去三年 18.72% 1.45% 0.97% 0.91% 17.75% 0.54% 自基金合同 生效起至今 4.22% 1.30% 10.68% 0.91% -6.46% 0.39% 注： 本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×30%+沪深300指数收益率×70%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 第 8 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 注：本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各资产配置比例符合合同约定。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 第 9 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 注：本基金合同于2018年2月11日生效， 2018年本基金净值增长率及其与同期业绩比较 基准收益率按本基金实际存续期计算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 第 10 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 截至2022年12月31日止，本基金过去三年未进行利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 富荣基金管理有限公司成立于2016年1月25日，是中国证监会批准成立的国内第101 家公募基金管理公司。公司注册地为广州市南沙区，办公地位于深圳市福田区八卦岭八 卦四路安吉尔大厦24楼，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位于"综合金融服务商"， 围绕客户需求，贯彻投资人利益优先原则,秉持"规范创造价值，创新推动成长"的经营理 念，努力打造企业核心竞争力，整合产业上下游资源，为各类投资者提供充分满足个性 需求的产品，并以稳定、持续、优秀的投资业绩和全面、及时、优质的服务回报投资者 的信任，与投资者共同分享中国经济发展的成果,致力成为受人尊重、有价值的综合金融 服务企业领先者。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理（助理） 期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 郎骋 成 研究部总经理、基金经理 2020 0-15 -1 - 16 硕士研究生，持有基金从 业资格证书，中国国籍。 曾任锦泰期货有限公司宏 观和化工研究员、金东矿 业股份有限公司主持上市 办公室工作、弘业期货股 份有限公司投资咨询负责 人及研究所所长、摩根士 丹利华鑫基金另类投资小 组副组长/专户投资经理/ 专户理财部副总监。 2020 年6月加入富荣基金。 第 11 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 注： 1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员 监督管理办法》的相关规定。3、郎骋成自2023年3月8日起离任本基金基金经理。4、李天翔自2023年3月8日起担任本基金基金经理。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 郎骋成 公募基金 4 2,304,426,600.84 2020-07-16 私募资产管理计划 3 54,511,595.68 2020-09-22 其他组合 - - - 合计 7 2,358,938,196.52 - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其 各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽 责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况，基金管理人在合理期限内进 行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了公司 内部的公平交易制度。该制度所规范的范围涵盖旗下各类投资组合，围绕境内上市股票、 债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、 投 资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。公司通过建立科学的投资决策机制，加强交 易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和信息技术手段来保证公平交易原则的 实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对 公平交易过程和结果的监督。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节， 公平对待旗下所有投资组合。 第 12 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、 3日内、 5日 内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组 合之间存在不公平交易现象。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金主要投资策略是通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公 司构建投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等 分析把握其投资机会；自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、管理层、治理结构等； 并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，力争实现组合的保值增值。2022年是转折的一年，黑天鹅横飞，灰犀牛直撞。 2月，俄乌冲突的“黑天鹅”不但 冲击了全球政治和经济格局，还进一步推升了大宗商品的价格。随着欧美经济活动政治 化的愈演愈烈，能源危机贯穿了2022年全年，导致美联储3月开始加息周期最终演变成“灰犀牛”。 12月底，美联储目标利率已经抬高至4.25%，较年初大幅提升425BP，紧缩斜 率历史罕见，受加息影响2022年美国标普500、纳斯达克指数分别下跌19.44%和33.10%， 创下2008年以来最大的年度跌幅。 2022年的A股市场同样遭遇了较大幅度调整，上证指 数、沪深300、创业板指、科创50分别下跌15.13%、 21.63%、 29.37%、 31.35%。但和海 外不同的是，国内疫情反复对经济的冲击成为主导市场波动的重要因素，主要分成四个 阶段： 1-4月的单边下跌、 5-6月的快速反弹、 7-10月二次阶段性探底、 11月以后再次上 行。回顾全年， 2022年的市场存在着一些超跌反弹和结构性的投资机会。 报告期内，本基金的组合配置风格大体可以分成两个阶段。前七个月，我们的持仓 集中在成长性较好的中小市值公司，前四个月的下跌过程中，由于组合风格和市场出现 较大的偏离，组合出现了较大幅度的回撤。在二季度开始的上行过程中，我们持仓公司 自身基本面的优势有所体现，组合收益率反弹幅度也较为明显；进入8月，我们对美联 储快速加息和国内上市公司潜在盈利水平存在较大的担忧，因此大幅缩减了组合中股票 的数量，将持仓逐步往业绩定价较为充分的中大市值公司方面集中。 本基金将继续关注现金流良好和具备内生成长能力的公司，争取在保持组合长期稳 定性的基础上获得超额收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富荣福康混合A基金份额净值为1.0574元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为-13.83%，同期业绩比较基准收益率为-14.45%；截至报告期末富荣福康 第 13 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 混合C基金份额净值为1.0422元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-13.84%，同 期业绩比较基准收益率为-14.45%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望2022年是跌宕起伏的一年。因为奥密克戎毒株的超强传播性， 2022年2月中下旬开 始，华东、 华南、华北的重要城市轮番受到疫情的影响，持续时间贯穿全年，疫情的波 及范围、持续时间和感染人数远超2020年第一轮水平。由于中国仍然是一个制造业为主 体的国家，疫情管控措施对物流、生产的限制使得全年GDP增速和疫情爆发节奏呈现出 较强的相关性。回顾2022年，虽然财政持续发力、货币维持宽松，但受到居民消费预期 和企业经营状况的约束， “宽信用”直到年底仍未能兑现。 展望2023年，海外加息、国内疫情等因素都边际上出现较大变化，对于新的一年我 们满怀期待。当然，国内经济仍然面临较大的不确定性， 2022年年末中央经济工作会议 明确指出：我国经济复苏基础尚不牢固，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力依旧 较大。 海外需求下滑的风险正在释放。截至2022年12月，摩根大通全球制造业PMI已经连 续7个月下滑，并且连续4个月低于荣枯线。根据中国海关总署公布的数据，中国出口金 额同比增速自8月开始超预期回落，在10月增速转负， 11月更是同比下滑8.9%。结合国 家统计局公布的12月PMI中出口相关分项统计，出口在可见的几个月内仍然难言见底。NFR工作论文《 2023年我国贸易盈余或显著收窄》预测， 2023年我国出口增速约为-5.6%， 进口增速约为2.7%，对应的贸易盈余为4784.1亿美元。按照1:6.8的美元兑人民币汇率折 算，约为22433.7亿元，相当于1.9个百分点的名义GDP。我们认为，出口或将成为2023 年不可忽视的灰犀牛。在出口可能拖累经济的情况下，投资和消费就变得至关重要。2022年国内固定资产投资表现出基建强、地产弱、制造业稳的特征。 2022年基础设 施投资（不含电力、热力、燃气及水生产和供应业）同比增长9.4%，高于整体固定资产 投资增速4.3个百分点。基建投资的高增速和专项债发行规模扩大密不可分， 2022年全年 新增专项债发行规模达4万亿，创历史新高。 2023年1月初，财政部长刘昆表示， 2023年 财政将适量扩大专项债券资金投向领域和用于资本金范围，持续形成实物工作量和投资 拉动力，推动经济运行整体好转。相对于亮眼的基建数据，地产行业受违约债务约束表 现惨淡。 2022年开发投资增速同比下滑10%，施工面积同比下降7.2%，新开工面积增速 为-39.8%，商品房销售面积同比下降24.3%。为了扭转地产的疲弱表现，宏观和行业政 策频吹暖风。一方面， “三支箭”的相继射出后地产行业供应端政策已经全部转向积极。 另一方面，我们也观察到2022年末部分省市和地区已经推出明确的需求端提振措施。在 供需两端政策的共同作用下，我们倾向于2023年地产投资增速将走平，不再对经济构成 拖累。制造业投资在疫情下仍旧保持了较好的韧性。 2022年制造业投资增长9.1%，较整 体固定资产投资增速高4个百分点，处于较高位置。我们认为，省级两会提出的聚焦于 第 14 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 产业转型的地方重点工作以及基于安全、高质量发展的国家战略，将维持2023年的制造 业投资增速在较高的水平。综合来看，我们认为2023年固定资产投资增速将出现小幅的 同比提升。 消费可能是三驾马车中最乐观的。 2022年社会消费品零售总额表现惨淡，同比下降0.2%，其中餐饮下滑幅度最大，同比降幅高达6.3%。随着出行限制政策的取消，人流的 恢复非常迅速，春运期间航班，火车的运输人数都几乎恢复到了疫情前的水平，部分景 区、商场的人流也明显转好。我们认为，和场景相关的消费将在2023年得到有效的恢复。 但受制于居民收入，消费的复苏可能不是报复性的，春运后先回落再缓慢向上的可能性 很大， 2023年消费增速有望恢复到大个位数的水平。 分析完三大要素之后，我们2023年的投资框架就基本成型了。随着经济活动的复苏 和2022年的全年低基数， 2023年中国经济在读数上会有一个比较好的表现，但经济增速 向上的弹性取决于地产何时修复和消费能否超预期复苏。基于此，我们投资的最初抓手 会落在观察居民部门杠杆率和常态化管理后消费的结构这两方面。地产链、消费品以及 金融等行业是我们重点关注的方向。 除了基本面的因素以外，影响资本市场走势的还有货币的因素。我们认为，在经济 尚未复苏的上半年，流动性维持宽松的可能性较大， A股将面对企业利润增速相对受限， 但是流动性宽松的局面，参考过往经验有望出现结构性行情。到了下半年，如果经济得 到了有效的恢复，市场将面临企业利润恢复，但是流动性边际收缩的状况，这对投资是 比较大的考验。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 报告期内，本基金管理人依据法律法规、监管政策的变化，并结合公司业务发展情 况，遵照公司内部控制的整体要求，不断完善内控建设，积极践行合规风控管理，加强 内部风险的控制与防范，确保各项法规政策和公司管理制度的落实，确保基金合同得到 严格履行。 报告期内，本基金管理人积极贯彻落实新的监管要求，及时进行公司制度、流程的 制定和修订，进一步完善公司的内控体系；全面参与各类新产品、新业务的合规风险评 估及相关控制措施的研究与落实，确保各项业务的合规开展； 实行入职合规宣导机制并 组织开展合规培训,不断提高从业人员的合规素质；实时监控投资组合交易，监督投资运 作的合规性；定期开展专项稽核工作，保障业务开展的合规有效性。 本基金管理人将继续坚持审慎勤勉的原则管理和运用基金资产，积极健全内部管理 制度，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，加强防范各种风险，切实保护基 金资产的安全及基金份额持有人的权益。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 第 15 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 报告期内,本基金管理人严格遵守《 企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务 指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《 关于进一步规范证券投资基金估值业务 的指导意见》等相关规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一 同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金 管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、基金事务部、 监察稽核部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。 估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历, 且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估 值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决 有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、 合理,保持估值政策和程序的一贯性。 报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分 配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本 基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红 利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方 式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； A 类基金份额和C类 基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分 配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；法律法规或监管 机关另有规定的，从其规定。 截止2022年12月31日，根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益 分配事项。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内，本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，基 金管理人已向证监会报备，并持续营销。本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有 人数量不满二百人的情形。 §5 托管人报告 第 16 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司在富荣福康混合型证券投资基金（以下称 “本基金”）托管过程中，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他法 律法规、基金合同、托管协议等的规定，依法安全保管了基金的全部资产，对本基金的 投资运作进行了全面的会计核算和应有的监督，对发现的问题及时提出了意见和建议。 同时，按规定如实、独立地向监管机构提交了本基金运作情况报告，没有发生任何损害 基金份额持有人利益的行为，诚实信用、勤勉尽责地履行了作为基金托管人所应尽的义 务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，中国光大银行股份有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及其他法律法规、基金合同、托管协议等的规定，对基金管理人的投资运作、信息披露 等行为进行了复核、监督，未发现基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金 份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面存在损害基金份额持有人利益的行为。 该基金在运作中遵守了有关法律法规的要求，各重要方面由投资管理人依据基金合同及 实际运作情况进行处理。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 中国光大银行股份有限公司依法对基金管理人编制的《富荣福康混合型证券投资基 金2022年年度报告》进行了复核，认为报告中相关财务指标、净值表现、财务会计报告 （注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组 合报告等内容真实、准确。 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 安永华明（ 2023）审字第61475609_H06号 6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 第 17 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 审计报告收件人 富荣福康混合型证券投资基金全体基金份额持 有人 审计意见 我们审计了富荣福康混合型证券投资基金的财 务报表，包括2022年12月31日的资产负债表， 2022年度的利润表、净资产（基金净值）变动表以 及相关财务报表附注。 我们认为，后附的富荣福 康混合型证券投资基金的财务报表在所有重大 方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 富荣福康混合型证券投资基金2022年12月31日 的财务状况以及2022年度的经营成果和净值变 动情况。 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行 了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报 表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准 则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于富荣福康混合型证券投资基金， 并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信， 我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 强调事项 - 其他事项 - 其他信息 富荣福康混合型证券投资基金管理层对其他信 息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息， 但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财 务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也 不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我 们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信 息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表 或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不 一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的 工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我 们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项 需要报告。 管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务 第 18 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护 必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管 理层负责评估富荣福康混合型证券投资基金的 持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如 适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清 算、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负 责监督富荣福康混合型证券投资基金的财务报 告过程。 注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于 舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出 具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平 的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计 在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于 舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总 起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作 出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按 照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职 业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以 下工作： （ 1）识别和评估由于舞弊或错误导致 的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序 以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据， 作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串 通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控 制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风 险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风 险。 （ 2）了解与审计相关的内部控制，以设计 恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效 性发表意见。 （ 3）评价管理层选用会计政策的 恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （ 4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出 结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致 对富荣福康混合型证券投资基金持续经营能力 产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确 定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大 第 19 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请 报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披 露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的 结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而， 未来的事项或情况可能导致富荣福康混合型证 券投资基金不能持续经营。 （ 5）评价财务报表 的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价 财务报表是否公允反映相关交易和事项。 我们与 治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计 发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识 别出的值得关注的内部控制缺陷。 会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师的姓名 吴翠蓉、黄伟煌 会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17 层 审计报告日期 2023-03-30 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：富荣福康混合型证券投资基金 报告截止日： 2022年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末2022年12月31日 上年度末2021年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 1,111,804.88 241,390.79 结算备付金 24,925.13 23,602.72 存出保证金 6,031.47 5,138.95 交易性金融资产 7.4.7.2 8,553,167.93 9,400,865.80 其中：股票投资 8,147,995.00 8,918,673.00 基金投资 - - 债券投资 405,172.93 482,192.80 第 20 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 资产支持证券投 资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 债权投资 - - 其中：债券投资 - - 资产支持证券投 资 - - 其他投资 - - 其他债权投资 - - 其他权益工具投资 - - 应收清算款 - 144,483.63 应收股利 - - 应收申购款 425.64 2,032.84 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.5 - 2,001.95 资产总计 9,696,355.05 9,819,516.68 负债和净资产 附注号 本期末2022年12月31日 上年度末2021年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 - 96,560.56 应付赎回款 17,971.59 5,756.05 应付管理人报酬 12,461.90 12,241.37 应付托管费 1,246.21 1,224.13 应付销售服务费 60.12 44.77 第 21 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 应付投资顾问费 - - 应交税费 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.6 22,192.22 17,763.48 负债合计 53,932.04 133,590.36 净资产： 实收基金 7.4.7.7 9,214,902.79 7,956,495.49 其他综合收益 - - 未分配利润 7.4.7.8 427,520.22 1,729,430.83 净资产合计 9,642,423.01 9,685,926.32 负债和净资产总计 9,696,355.05 9,819,516.68 注：（ 1）报告截止日2022年12月31日，富荣福康混合型证券投资基金A类基金份额净值1.0574元，富荣福康混合型证券投资基金C类基金份额净值1.0422元，基金份额总额9,214,902.79份，其中富荣福康混合型证券投资基金A类基金份额2,534,263.04份，富荣福 康混合型证券投资基金C类基金份额6,680,639.75份。 （ 2）以下比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中 期报告>》中的资产负债表格式的要求进行列示：上年末资产负债表中“应收利息”与“其 他资产”项目的“本期末”余额合并列示在本期末资产负债表中“其他资产”项目的“上年度 末”余额，上年末资产负债表中“应付交易费用”、 “应付利息”与“其他负债”科目的“本期末” 余额合并列示在本期末资产负债表“其他负债”项目的“上年度末”余额。 7.2 利润表 会计主体：富荣福康混合型证券投资基金 本报告期： 2022年01月01日至2022年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期2022年01月01日至2022年12月31日 上年度可比期间2021年01月01日至2021年12月31日 一、营业总收入 -1,281,256.72 2,945,640.761.利息收入 6,725.19 14,197.61 其中：存款利息收入 7.4.7.9 6,544.26 12,395.56 第 22 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 债券利息收入 - 1,059.46 资产支持证券利息收 入 - - 买入返售金融资产收 入 180.93 742.59 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - -2.投资收益（损失以“-”填列） -131,911.09 2,988,138.74 其中：股票投资收益 7.4.7.10 -191,760.45 2,915,923.32 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.11 10,274.41 12,497.78 资产支持证券投资收 益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 7.4.7.12 - - 股利收益 7.4.7.13 49,574.95 59,717.64 以摊余成本计量的金 融资产终止确认产生的收益 - - 其他投资收益 - -3.公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 7.4.7.14 -1,165,220.33 -64,455.604.汇兑收益（损失以“-”号填 列）- -5.其他收入（损失以“-”号填 列）7.4.7.15 9,149.51 7,760.01 减：二、营业总支出 181,878.84 320,853.151．管理人报酬 7.4.10.2.1 133,916.69 149,684.902．托管费 7.4.10.2.2 13,391.70 14,968.593．销售服务费 7.4.10.2.3 558.95 462.974．投资顾问费 - -5．利息支出 - - 第 23 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 其中：卖出回购金融资产支 出 - -6．信用减值损失 7.4.7.16 - -7．税金及附加 - -8．其他费用 7.4.7.17 34,011.50 155,736.69 三、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） -1,463,135.56 2,624,787.61 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列）-1,463,135.56 2,624,787.61 五、其他综合收益的税后净 额 - - 六、综合收益总额 -1,463,135.56 2,624,787.61 注：以下比较数据已根据本年《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中 期报告>》中的利润表格式的要求进行列示：上年度可比期间利润表中“交易费用”项目与 “其他费用”项目的“本期”金额合并列示在本期利润表中“其他费用”项目的“上年度可比期 间”金额。 7.3 净资产（基金净值）变动表 会计主体：富荣福康混合型证券投资基金 本报告期： 2022年01月01日至2022年12月31日 单位： 人民币元 项 目 本期 2022年01月01日至2022年12月31日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 资产（基金净 值）7,956,495.49 - 1,729,430.83 9,685,926.32 加：会计政策变 更 - - - - 前期差错 更正 - - - - 第 24 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 其他 - - - - 二、本期期初净 资产（基金净 值）7,956,495.49 - 1,729,430.83 9,685,926.32 三、本期增减变 动额（减少以“-” 号填列）1,258,407.30 - -1,301,910.61 -43,503.31 （一）、综合收 益总额 - - -1,463,135.56 -1,463,135.56 （二）、本期基 金份额交易产 生的基金净值 变动数（净值减 少以“-”号填列）1,258,407.30 - 161,224.95 1,419,632.25 其中： 1.基金申 购款 5,704,692.45 - 432,683.52 6,137,375.972.基金 赎回款 -4,446,285.15 - -271,458.57 -4,717,743.72 （三）、本期向 基金份额持有 人分配利润产 生的基金净值 变动（净值减少 以“-”号填列）- - - - （四）、其他综 合收益结转留 存收益- - - - 四、本期期末净 资产（基金净 值）9,214,902.79 - 427,520.22 9,642,423.01 项 目 上年度可比期间2021年01月01日至2021年12月31日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 第 25 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 一、上期期末净 资产（基金净 值）13,371,125.90 - -505,428.53 12,865,697.37 加：会计政策变 更 - - - - 前期差错 更正 - - - - 其他 - - - - 二、本期期初净 资产（基金净 值）13,371,125.90 - -505,428.53 12,865,697.37 三、本期增减变 动额（减少以“-” 号填列）-5,414,630.41 - 2,234,859.36 -3,179,771.05 （一）、综合收 益总额 - - 2,624,787.61 2,624,787.61 （二）、本期基 金份额交易产 生的基金净值 变动数（净值减 少以“-”号填列）-5,414,630.41 - -389,928.25 -5,804,558.66 其中： 1.基金申 购款 4,130,930.68 - 235,028.30 4,365,958.982.基金 赎回款 -9,545,561.09 - -624,956.55 -10,170,517.64 （三）、本期向 基金份额持有 人分配利润产 生的基金净值 变动（净值减少 以“-”号填列）- - - - （四）、其他综 合收益结转留 - - - - 第 26 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 存收益 四、本期期末净 资产（基金净 值）7,956,495.49 - 1,729,430.83 9,685,926.32 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 杨小舟 ————————— 基金管理人负责人 黄文飞 ————————— 主管会计工作负责人 黄文飞 ————————— 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 富荣福康混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员 会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]867号文《关于准予富荣福康混合型证券投 资基金注册的批复》的核准，由基金管理人富荣基金管理有限公司向社会公开发行募集， 基金合同于2018年2月11日正式生效，首次设立募集规模为203,621,721.42份基金份额。 本基金为契约型开放式基金。本基金管理人为富荣基金管理有限公司，登记机构为富荣 基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司（以下简称“中国光大银 行”）。 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证，债券（含 国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 政府支持机构债、地方政府债、公开发行的次级债、可转换债券、可交换债券、中小企 业私募债及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、货币市场工具（含同业存单等）、 资产支持证券、衍生品（包括权证、股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法 律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的50%-95%；每个交易日日终在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。如果法律法规或中国证监会变更投资品种 的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×30%+沪深300指数收益率×70%。 第 27 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 7.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》以及其后颁布及修订 的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关 规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监 会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表 附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》 以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2022年12月31 日的财务状况以及自2022年1月1日起至2022年12月31日止期间的经营成果和净值变动 情况。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 7.4.4.1 会计年度 本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。 7.4.4.2 记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外， 均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或 资产）或权益工具的合同。 （ 1）金融资产分类 本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同 现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本 计量的金融资产； （ 2）金融负债分类 第 28 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债、以摊余成本计量的金融负债。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为 有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用 在发生时计入当期损益。 划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确 认金额，相关交易费用计入其初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计 量，所有公允价值变动计入当期损益。 对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修 改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认 损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于 整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融 资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用 风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信 用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险 自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整 个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收 入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内 预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。 本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。 本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金 融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计 存续期内发生违约风险的变化情况。 本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的 结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的 额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有 依据的信息。 当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资 产成为已发生信用减值的金融资产。 第 29 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接 减记该金融资产的账面余额。 当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已 转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认。 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该 金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产； 本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情 况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债； 未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资 产，并相应确认有关负债。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生 金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以 摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负 债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或 者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资 产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本 基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本 基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为 实现其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言 具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量 日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一 层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产 或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负 债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如 下原则确定公允价值并进行估值： （ 1）存在活跃市场的金融工具， 按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市 场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或 最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 第 30 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础， 并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果 该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基 金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价； （ 2）不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数 据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使 用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情 况下，才使用不可观察输入值； （ 3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管 理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值； （ 4）如有新增事项，按国家最新规定估值。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是 可执行的， 同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金 融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基 金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转 换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申 购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占 基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回 款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基 金申购确认日或基金赎回确认日确认。 未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全 额转入“未分配利润/（累计亏损） ”。 7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量 第 31 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 （ 1）对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法计算的利息扣除在适用情 况下的相关税费后的净额确认利息收入，计入当期损益。处置时，其处置价格扣除相关 交易费用后的净额与账面价值之间的差额确认为投资收益。 （ 2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交 易费用直接计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债权投 资的，在持有期间将按票面或合同利率计算的利息收入扣除在适用情况下的相关税费后 的净额计入投资收益，扣除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益；除 上述之外的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债的公允价值 变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除在适用情况下预估的增值税费后的净额 计入公允价值变动损益。处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易 费用及在适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益。 本基金在同时符合下列条件时确认股利收入并计入当期损益： 1）基金收取股利的 权利已经确立； 2）与股利相关的经济利益很可能流入企业； 3）股利的金额能够可靠计 量。 （ 3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、 且经济利 益的流入额能够可靠计量时确认。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务 的期间计入当期损益。 以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利 率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 （ 1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收 益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； （ 2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认 的收益分配方式是现金分红； （ 3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金 份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； （ 4） A 类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类基金份额收 取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有 同等分配权； （ 5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 第 32 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。 7.4.4.12 分部报告 无。 7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 无。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 根据《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号--金融 资产转移》、《企业会计准则第24号--套期会计》、《企业会计准则第37号--金融工具列 报》（统称“新金融工具准则”）、《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通 知》的规定和相关法律法规的要求，本基金自2022年1月1日开始按照新金融工具准则进 行会计处理。此外，本基金亦已执行财政部于2022年发布的《关于印发<资产管理产品 相关会计处理规定>的通知》（财会[2022]14号）。 新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别： 摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入 当期损益。本基金考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。 新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模 型”，适用于以摊余成本计量的金融资产。金融资产减值计量的变更对于本基金的影响 不重大。 本基金将基于实际利率法计提的金融工具的利息包含在相应金融工具的账面余额 中，并反映在相关“银行存款”、 “结算备付金”、 “存出保证金”、 “买入返售金融资产”、 “卖 出回购金融资产款”等项目中，不单独列示“应收利息”项目或“应付利息”项目。“信用减值损失”项目，反映本基金计提金融工具信用损失准备所确认的信用损失。 本基金将分类为以摊余成本计量的金融资产按照实际利率法计算的利息收入反映在“利 息收入”项目中，其他项目的利息收入从“利息收入”项目调整至“投资收益”项目列示。 根据新金融工具准则的衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新金融工具 准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润。 于首次执行日（ 2022年1月1日），原金融资产和金融负债账面价值调整为按照修订 后金融工具确认和计量准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值 的调节如下所述： 以摊余成本计量的金融资产：银行存款于2021年12月31日按原金融工具准则列示的 账面价值为人民币241,390.79元，自应收利息转入的重分类金额为人民币80.50元，重新 第 33 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 计量预期信用损失准备的金额为人民币0.00元。经上述重分类和重新计量后，银行存款 于2022年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币241,471.29元。 结算备付金于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币23,602.72元，自应收利息转入的重分类金额为人民币13.26元，重新计量预期信用损失准 备的金额为人民币0.00元。经上述重分类和重新计量后，结算备付金于2022年1月1日按 新金融工具准则列示的账面价值为人民币23,615.98元。 存出保证金于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币5,138.95 元，自应收利息转入的重分类金额为人民币2.64元，重新计量预期信用损失准备的金额 为人民币0.00元。经上述重分类和重新计量后，存出保证金于2022年1月1日按新金融工 具准则列示的账面价值为人民币5,141.59元。 应收利息于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币2,001.95 元，转出至银行存款的重分类金额为人民币80.50元，转出至结算备付金的重分类金额为 人民币13.26元，转出至存出保证金的重分类金额为人民币2.64元，转出至交易性金融资 产的重分类金额为人民币1,905.55元。经上述重分类后，应收利息不再作为财务报表项 目单独列报。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产： 交易性金融资产于2021年12月31日按原金融工具准则列示的账面价值为人民币9,400,865.80元，自应收利息转入的重分类金额为人民币1,905.55元。经上述重分类后， 交易性金融资产于2022年1月1日按新金融工具准则列示的账面价值为人民币9,402,771.35元。 除上述财务报表项目外，于首次执行日，新金融工具准则的执行对财务报表其他金 融资产和金融负债项目无影响。 于首次执行日，新金融工具准则的执行对本基金金融资产计提的减值准备金额无重 大影响。 上述会计政策变更未导致本基金本期期初未分配利润的变化。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 无。 7.4.5.3 差错更正的说明 无。 7.4.6 税项 （ 1）印花税 第 34 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券 （股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出 让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政 策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免征收印花税。 （ 2）增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点 的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征 增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封 闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入 免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款 利息收入不征收增值税； 根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试 点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政 策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育 辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以 本基金的基金管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通 知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行 为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的， 已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税 行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税 额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。 （ 3）城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加 根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（ 2011年修订）》、《征收教育费 附加的暂行规定（ 2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增 值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按 照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。 第 35 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 （ 4）企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资 基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政 策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入， 股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 （ 5）个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政 策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存 款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利 息所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股 息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资 基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂 减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述 所得统一适用20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红 利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金 从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免 征收个人所得税。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末2022年12月31日 上年度末2021年12月31日 活期存款 1,111,804.88 241,390.79 第 36 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 等于：本金 1,111,574.28 241,390.79 加：应计利息 230.60 - 减：坏账准备 - - 定期存款 - - 等于：本金 - - 加：应计利息 - - 减：坏账准备 - - 其中：存款期限1个月以 内 - - 存款期限1-3个 月 - - 存款期限3个月 以上 - - 其他存款 - - 等于：本金 - - 加：应计利息 - - 减：坏账准备 - - 合计 1,111,804.88 241,390.79 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末2022年12月31日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 8,697,552.58 - 8,147,995.00 -549,557.58 贵金属投资-金交 所黄金合约 - - - - 债 券 交易所市场 401,764.00 4,732.93 405,172.93 -1,324.00 银行间市场 - - - - 合计 401,764.00 4,732.93 405,172.93 -1,324.00 资产支持证券 - - - - 第 37 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 9,099,316.58 4,732.93 8,553,167.93 -550,881.58 项目 上年度末2021年12月31日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 8,304,671.65 - 8,918,673.00 614,001.35 贵金属投资-金交 所黄金合约 - - - - 债 券 交易所市场 481,855.40 - 482,192.80 337.40 银行间市场 - - - - 合计 481,855.40 - 482,192.80 337.40 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 8,786,527.05 - 9,400,865.80 614,338.75 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金于本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债。 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金于本报告期末及上年度末均无买入返售金融资产。 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金于本报告期末及上年度末均无买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5 其他资产 单位：人民币元 项目 本期末2022年12月31日 上年度末2021年12月31日 应收利息 - 2,001.95 第 38 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 其他应收款 - - 待摊费用 - - 合计 - 2,001.95 7.4.7.6 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末2022年12月31日 上年度末2021年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 0.02 - 应付证券出借违约金 - - 应付交易费用 17,192.20 12,763.48 其中：交易所市场 17,192.20 12,763.48 银行间市场 - - 应付利息 - - 预提费用 5,000.00 5,000.00 合计 22,192.22 17,763.48 7.4.7.7 实收基金 7.4.7.7.1 富荣福康混合A 金额单位：人民币元 项目(富荣福康混合A) 本期2022年01月01日至2022年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 3,524,345.06 3,524,345.06 本期申购 847,070.76 847,070.76 本期赎回（以“-”号填列） -1,837,152.78 -1,837,152.78 本期末 2,534,263.04 2,534,263.04 7.4.7.7.2 富荣福康混合C 金额单位：人民币元 项目 本期 第 39 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告(富荣福康混合C) 2022年01月01日至2022年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 4,432,150.43 4,432,150.43 本期申购 4,857,621.69 4,857,621.69 本期赎回（以“-”号填列） -2,609,132.37 -2,609,132.37 本期末 6,680,639.75 6,680,639.75 注：本期申购包含基金转入及红利再投的份额及金额；本期赎回包含基金转出的份额及 金额。 7.4.7.8 未分配利润 7.4.7.8.1 富荣福康混合A 单位：人民币元 项目(富荣福康混合A) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 本期期初 1,173,061.37 -372,640.36 800,421.01 本期利润 -130,227.92 -360,829.85 -491,057.77 本期基金份额交易产 生的变动数 -273,989.88 110,099.82 -163,890.06 其中：基金申购款 257,649.62 -237,412.50 20,237.12 基金赎回款 -531,639.50 347,512.32 -184,127.18 本期已分配利润 - - - 本期末 768,843.57 -623,370.39 145,473.18 7.4.7.8.2 富荣福康混合C 单位：人民币元 项目(富荣福康混合C) 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 本期期初 1,352,362.64 -423,352.82 929,009.82 本期利润 -167,687.31 -804,390.48 -972,077.79 本期基金份额交易产 生的变动数 659,052.23 -333,937.22 325,115.01 其中：基金申购款 1,402,770.23 -990,323.83 412,446.40 第 40 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 基金赎回款 -743,718.00 656,386.61 -87,331.39 本期已分配利润 - - - 本期末 1,843,727.56 -1,561,680.52 282,047.04 7.4.7.9 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期2022年01月01日至2022年12月31日 上年度可比期间2021年01月01日至2021年12月31日 活期存款利息收入 5,993.43 11,389.60 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 466.27 827.40 其他 84.56 178.56 合计 6,544.26 12,395.56 注： "其他"为保证金利息收入。 7.4.7.10 股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期2022年01月01日至2022年12月31日 上年度可比期间2021年01月01日至2021年12月31日 卖出股票成交总额 40,833,864.70 50,749,343.05 减：卖出股票成本总额 40,913,214.06 47,833,419.73 减：交易费用 112,411.09 - 买卖股票差价收入 -191,760.45 2,915,923.32 7.4.7.11 债券投资收益 7.4.7.11.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期2022年01月01日至2022年 上年度可比期间2021年01月01日至2021年 第 41 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告12月31日 12月31日 债券投资收益——利息收入 9,418.70 - 债券投资收益——买卖债券 （债转股及债券到期兑付） 差价收入855.71 12,497.78 债券投资收益——赎回差价 收入 - - 债券投资收益——申购差价 收入- - 合计 10,274.41 12,497.78 7.4.7.11.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 单位：人民币元 项目 本期2022年01月01日至2022年12月31日 上年度可比期间2021年01月01日至2021年12月31日 卖出债券（债转股 及债券到期兑付） 成交总额612,134.50 36,701.98 减：卖出债券（债 转股及债券到期兑 付）成本总额600,008.14 24,200.00 减：应计利息总额 11,268.94 4.20 减：交易费用 1.71 - 买卖债券差价收入 855.71 12,497.78 7.4.7.12 衍生工具收益 本基金于本报告期及上年度可比期间均无衍生工具产生的投资收益/损失。 7.4.7.13 股利收益 单位：人民币元 项目 本期2022年01月01日至2022 上年度可比期间2021年01月01日至2021 第 42 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 年12月31日 年12月31日 股票投资产生的股利收益 49,574.95 59,717.64 其中：证券出借权益补偿收入 - - 基金投资产生的股利收益 - - 合计 49,574.95 59,717.64 7.4.7.14 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期2022年01月01日至2022年12 月31日 上年度可比期间2021年01月01日至2021年12 月31日1.交易性金融资产 -1,165,220.33 -64,455.60 ——股票投资 -1,163,558.93 -64,793.00 ——债券投资 -1,661.40 337.40 ——资产支持证券投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - -2.衍生工具 - - ——权证投资 - -3.其他 - - 减：应税金融商品公允 价值变动产生的预估增 值税- - 合计 -1,165,220.33 -64,455.60 7.4.7.15 其他收入 单位：人民币元 项目 本期2022年01月01日至2022年12月31日 上年度可比期间2021年01月01日至2021年12月31日 基金赎回费收入 9,098.20 7,755.04 转换费收入 51.31 - 第 43 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 基金转换费收入 - 4.97 合计 9,149.51 7,760.01 注：本基金的A类基金份额、 C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减， A类基 金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有 期不少于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持 有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产；就C类 基金份额，收取的赎回费全额计入基金财产。 7.4.7.16 信用减值损失 本基金本报告期内无信用减值损失。 7.4.7.17 其他费用 单位：人民币元 项目 本期2022年01月01日至2022年12月31日 上年度可比期间2021年01月01日至2021年12月31日 审计费用 5,000.00 5,000.00 信息披露费 - -40,000.00 证券出借违约金 - - 汇划手续费 1,011.50 1,594.94 账户维护费 18,000.00 18,000.00 公证费 10,000.00 10,000.00 律师费 - 30,000.00 交易费用 - 131,141.75 合计 34,011.50 155,736.69 7.4.7.18 分部报告 截至本报告期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作 披露的分部报告。 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 第 44 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 7.4.8.2 资产负债表日后事项 截至本财务报表批准报出日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 富荣基金管理有限公司 基金管理人、登记机构、基金销售机构 中国光大银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 广州科技金融创新投资控股有限公司 基金管理人的股东 深圳嘉年实业股份有限公司 基金管理人的股东 湖南典勤投资开发有限公司 基金管理人的股东 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1 股票交易 本基金于本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。 7.4.10.1.2 权证交易 本基金于本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。 7.4.10.1.3 债券交易 本基金于本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券交易。 7.4.10.1.4 债券回购交易 本基金于本报告期内及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购 交易。 7.4.10.1.5 基金交易 本基金本报告期内及上年度可比期间均内无通过关联方交易单元进行的基金交易。 7.4.10.1.6 应支付关联方的佣金 本基金于本报告期内及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 第 45 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期2022年01月01日至2022年12月31日 上年度可比期间2021年01月01日至2021年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 133,916.69 149,684.90 其中：支付销售机构的客户维护费 32,258.99 42,159.24 注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的 年费率计提。计算方法如下：H=E×1.50%/当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值 7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期2022年01月01日至2022 年12月31日 上年度可比期间2021年01月01日至2021 年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 13,391.70 14,968.59 注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费 率计提。计算方法如下：H=E×0.15%/当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值 7.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费 的各关联方名称 本期2022年01月01日至2022年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 富荣福康混合A 富荣福康混合C 合计 富荣基金管理有 0.00 415.39 415.39 第 46 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 限公司 合计 0.00 415.39 415.39 获得销售服务费 的各关联方名称 上年度可比期间2021年01月01日至2021年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 富荣福康混合A 富荣福康混合C 合计 富荣基金管理有 限公司 0.00 425.04 425.04 合计 0.00 425.04 425.04 注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金A类基金份额不收取销售服务费。自2019 年7月04日起本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.01%。销售服务费计提的计算 公式如下：H=E×基金份额的销售服务费年费率/当年天数H为每日应计提的销售服务费E为前一日的基金资产净值 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金于本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含 回购)交易 。 7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未发生转融通证券出借业务交易。 7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情 况 本基金本报告期及上年度可比期间未发生转融通证券出借业务交易。 7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 富荣福康混合A 份额单位：份 项目 本期 上年度可比期间 第 47 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告2022年01月01日至2022年12月31日2021年01月01日至2021年12月31日 报告期初持有的基金份额 0.00 0.00 报告期间申购/买入总份额 0.00 0.00 报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00 减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份额 0.00 0.00 报告期末持有的基金份额占基金总份额比 例 0.00% 0.00% 富荣福康混合C 份额单位：份 项目 本期2022年01月01日至2022年12月31日 上年度可比期间2021年01月01日至2021年12月31日 报告期初持有的基金份额 3,978,544.77 3,959,097.47 报告期间申购/买入总份额 0.00 1,490,757.30 报告期间因拆分变动份额 0.00 0.00 减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 1,471,310.00 报告期末持有的基金份额 3,978,544.77 3,978,544.77 报告期末持有的基金份额占基金总份额比 例 59.55% 89.77% 注：1、对于分类基金，比例的分母采用各自类别的总份额。2、投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。 7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未持有本基金 份额。 7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名 本期 上年度可比期间 第 48 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 称 2022年01月01日至2022年12月31日 2021年01月01日至2021年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国光大 银行股份 有限公司1,111,804.88 5,993.43 241,390.79 11,389.60 注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国光大银行保管，并按银行间同业利率计息 。 7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 7.4.10.8 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.11 利润分配情况--固定净值型货币市场基金之外的基金 无。 7.4.12 期末（ 2022年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末，本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末，本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券基金，低 于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。本基金在日常经 第 49 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 营活动面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。 本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部 控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险控制委员会为核心的，由督察长、 经理层、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉 行全面风险管理体系的建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全 的和最终的责任；在董事会下设立风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金投资业 务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；督察长独立行使督察权 利，负责公司及其基金运作的监察稽核工作，直接对董事会负责；经理层下设投资决策 委员会、风险管理委员会、 IT治理委员会、产品委员会、专户业务评审委员会、固有资 金投资决策委员会、估值委员会等，协助总经理对公司经营及基金运作中的风险进行研 究、评估和防控。 7.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券 之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人建立了内部评级体系和交易对手库, 对投资品种进行内部评级 并分散化投资，对交易对手实行准入和分级管理，以控制相应的信用风险。 于2022年12月31日，本基金未持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券 （ 2021年12月31日：同）。 7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末2022年12月31日 上年度末2021年12月31日A-1 - -A-1以下 - - 未评级 - 482,192.80 合计 - 482,192.80 注:1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。2.未评级债券包括债券期限在一年以内的国债、政策性金融债、央行票据和部分短期融 资券。 7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 第 50 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 本基金于本期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券。 7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 本基金于本期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的同业存单。 7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末2022年12月31日 上年度末2021年12月31日AAA - -AAA以下 - - 未评级 405,172.93 - 合计 405,172.93 - 注:1.债券评级取自第三方评级机构的债项评级。2.未评级债券包括债券期限大于一年的国债、政策性金融债及央行票据。 7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 本基金于本期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券。 7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 本基金于本期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单。 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有 的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办 法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健 全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制 定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理 人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、 流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测 第 51 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投 资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的 匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持 有人利益。 本基金主要投资于交易所或银行间市场上市的证券， 除在本报告“期末本基金持有 的流通受限证券”章节中列示的部分基金资产流通暂时受限制外，其余均能变现。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响 的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投 资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2022年 1 2 月 31 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产 银行存 款 1,111,804.88 - - - 1,111,804.88 结算备 付金 24,925.13 - - - 24,925.13 存出保 证金 6,031.47 - - - 6,031.47 交易性 金融资 产 405,172.93 - - 8,147,995.00 8,553,167.93 应收申 购款 - - - 425.64 425.64 资产总 计 1,547,934.41 - - 8,148,420.64 9,696,355.05 第 52 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 负债 应付赎 回款 - - - 17,971.59 17,971.59 应付管 理人报 酬 - - - 12,461.90 12,461.90 应付托 管费 - - - 1,246.21 1,246.21 应付销 售服务 费 - - - 60.12 60.12 其他负 债 - - - 22,192.22 22,192.22 负债总 计 - - - 53,932.04 53,932.04 利率敏 感度缺 口 1,547,934.41 - - 不适用 不适用 上年度 末 2021年 1 2 月 31 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产 银行存 款 241,390.79 - - - 241,390.79 结算备 付金 23,602.72 - - - 23,602.72 存出保 证金 5,138.95 - - - 5,138.95 交易性 金融资 产 482,192.80 - - 8,918,673.00 9,400,865.80 应收证 券清算 款 - - - 144,483.63 144,483.63 应收利 息 - - - 2,001.95 2,001.95 应收申 购款 - - - 2,032.84 2,032.84 资产总 计 752,325.26 - - 9,067,191.42 9,819,516.68 负债 应付证 券清算 - - - 96,560.56 96,560.56 第 53 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 款 应付赎 回款 - - - 5,756.05 5,756.05 应付管 理人报 酬 - - - 12,241.37 12,241.37 应付托 管费 - - - 1,224.13 1,224.13 应付销 售服务 费 - - - 44.77 44.77 应付交 易费用 - - - 12,763.48 12,763.48 其他负 债 - - - 5,000.00 5,000.00 负债总 计 - - - 133,590.36 133,590.36 利率敏 感度缺 口 752,325.26 - - 不适用 不适用 注：上表按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者对金融资产和金融负债的期限 予以分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于2022年12月31日，本基金持有交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为4.20%（ 2021年12月31日： 4.98%），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影 响。 7.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和 外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主 体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 第 54 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 项目 本期末2022年12月31日 上年度末2021年12月31日 公允价值 占基金 资产净 值比例(%) 公允价值 占基金 资产净 值比例(%) 交易性金融资 产－股票投资 8,147,995.00 84.50 8,918,673.00 92.08 交易性金融资 产－基金投资 - - - - 交易性金融资 产－债券投资 405,172.93 4.20 482,192.80 4.98 交易性金融资 产－贵金属投 资- - - - 衍生金融资产 －权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 8,553,167.93 88.70 9,400,865.80 97.06 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为 其他价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价 格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能 增加基金资产净值，负数表示可能减少基金资产净值。 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位： 人民币元） 本期末2022年12月31日 上年度末2021年12月31日 基金业绩比较基准上升5％664,916.99 599,874.96 基金业绩比较基准下降5％-664,916.99 -599,874.96 第 55 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 注：基金业绩比较基准＝中证全债指数收益率×30%+沪深300指数收益率×70%。 7.4.14 公允价值 7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值 所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二 层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相 关资产或负债的不可观察输入值。 7.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 7.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末2022年12月31日 上年度末2021年12月31日 第一层次 8,147,995.00 8,918,673.00 第二层次 405,172.93 482,192.80 第三层次 - - 合计 8,553,167.93 9,400,865.80 7.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金 不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调 整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关 投资的公允价值应属第二层次或第三层次。 7.4.14.2.3 第三层次公允价值余额及变动情况 7.4.14.2.3.1 第三层次公允价值余额及变动情况 本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具，本基金本报告期 内未发生第三层次公允价值转入（转出）的情况。 7.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 7.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 第 56 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融 负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。 7.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 （ 1）承诺事项 无。 （ 2）其他事项 截至资产负债表日，本基金的资产净值为人民币9,642,423.01元，已连续超过六十个 工作日基金资产净值低于人民币五千万元。本基金管理人已就上述情况按照中国证监会 颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的规定，向中国证监会说明 原因和报送解决方案。 （ 3）财务报表的批准 本财务报表已于2023年3月29日经本基金的基金管理人批准。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%)1 权益投资 8,147,995.00 84.03 其中：股票 8,147,995.00 84.032 基金投资 - -3 固定收益投资 405,172.93 4.18 其中：债券 405,172.93 4.18 资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - -7 银行存款和结算备付金合计 1,136,730.01 11.728 其他各项资产 6,457.11 0.07 第 57 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告9 合计 9,696,355.05 100.00 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%)A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -C 制造业 5,456,232.00 56.59D 电力、热力、 燃气及水生产和供应业 889,969.00 9.23E 建筑业 579,654.00 6.01F 批发和零售业 - -G 交通运输、仓储和邮政业 295,935.00 3.07H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -J 金融业 - -K 房地产业 372,198.00 3.86L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 554,007.00 5.75N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - - 合计 8,147,995.00 84.50 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 第 58 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%)1 002648 卫星化学 27,420 425,010.00 4.412 300623 捷捷微电 18,400 379,408.00 3.933 600048 保利发展 24,600 372,198.00 3.864 002984 森麒麟 11,900 366,401.00 3.805 603886 元祖股份 16,300 319,806.00 3.326 603112 华翔股份 27,300 318,045.00 3.307 002493 荣盛石化 25,200 309,960.00 3.218 002459 晶澳科技 5,100 306,459.00 3.189 601126 四方股份 20,900 305,140.00 3.1610 601117 中国化学 38,400 304,896.00 3.1611 605339 南侨食品 13,300 302,575.00 3.1412 600483 福能股份 28,200 298,356.00 3.0913 600905 三峡能源 52,700 297,755.00 3.0914 603808 歌力思 32,600 296,660.00 3.0815 300873 海晨股份 10,900 295,935.00 3.0716 600863 内蒙华电 84,200 293,858.00 3.0517 000400 许继电气 14,700 293,559.00 3.0418 601012 隆基绿能 6,800 287,368.00 2.9819 300696 爱乐达 10,600 281,218.00 2.9220 300951 博硕科技 5,900 280,840.00 2.9121 300887 谱尼测试 8,500 277,185.00 2.8722 300384 三联虹普 18,200 276,822.00 2.8723 601668 中国建筑 50,600 274,758.00 2.8524 605399 晨光新材 8,500 274,550.00 2.8525 603155 新亚强 8,200 220,334.00 2.2926 002056 横店东磁 10,400 194,896.00 2.0227 603809 豪能股份 17,500 186,200.00 1.9328 603327 福蓉科技 6,700 107,803.00 1.12 第 59 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)1 605339 南侨食品 806,469.00 8.332 300887 谱尼测试 716,011.00 7.393 300775 三角防务 713,105.00 7.364 300696 爱乐达 566,773.00 5.855 601012 隆基绿能 535,888.58 5.536 600905 三峡能源 527,814.00 5.457 002648 卫星化学 524,640.00 5.428 688508 芯朋微 524,313.35 5.419 300035 中科电气 523,005.00 5.4010 600048 保利发展 514,106.00 5.3111 600483 福能股份 508,075.00 5.2512 603155 新亚强 501,605.30 5.1813 603808 歌力思 473,818.00 4.8914 002984 森麒麟 444,468.00 4.5915 301150 中一科技 437,921.00 4.5216 300951 博硕科技 423,899.00 4.3817 603112 华翔股份 410,561.00 4.2418 000921 海信家电 406,855.00 4.2019 600863 内蒙华电 405,691.00 4.1920 002493 荣盛石化 404,039.00 4.1721 002064 华峰化学 403,536.00 4.1722 300568 星源材质 392,943.00 4.0623 688100 威胜信息 387,003.49 4.0024 601636 旗滨集团 384,264.00 3.9725 300777 中简科技 383,357.00 3.96 第 60 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告26 603979 金诚信 382,770.00 3.9527 603806 福斯特 380,146.00 3.9228 688390 固德威 379,609.40 3.9229 000656 金科股份 375,990.00 3.8830 688408 中信博 373,796.00 3.8631 000739 普洛药业 369,216.00 3.8132 300355 蒙草生态 364,415.00 3.7633 300384 三联虹普 361,383.00 3.7334 600011 华能国际 360,509.00 3.7235 688608 恒玄科技 358,006.00 3.7036 601117 中国化学 357,777.00 3.6937 000786 北新建材 348,010.00 3.5938 300762 上海瀚讯 332,148.00 3.4339 600585 海螺水泥 330,551.00 3.4140 002459 晶澳科技 327,312.00 3.3841 300791 仙乐健康 323,905.00 3.3442 603351 威尔药业 323,600.00 3.3443 002402 和而泰 319,442.00 3.3044 300012 华测检测 315,741.00 3.2645 603520 司太立 315,295.00 3.2646 000539 粤电力Ａ 313,621.00 3.2447 600933 爱柯迪 313,008.00 3.2348 600745 闻泰科技 309,753.00 3.2049 300073 当升科技 309,306.00 3.1950 600765 中航重机 307,873.00 3.1851 300873 海晨股份 307,443.00 3.1752 002960 青鸟消防 300,682.00 3.1053 300122 智飞生物 300,445.00 3.1054 605399 晨光新材 298,261.00 3.0855 601668 中国建筑 296,397.00 3.0656 000400 许继电气 295,201.00 3.05 第 61 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告57 601126 四方股份 291,431.00 3.0158 300095 华伍股份 290,543.00 3.0059 603733 仙鹤股份 290,274.00 3.0060 300196 长海股份 289,705.00 2.9961 603055 台华新材 288,200.00 2.9862 603886 元祖股份 287,909.00 2.9763 002008 大族激光 287,761.00 2.9764 605133 嵘泰股份 283,526.00 2.9365 300083 创世纪 282,041.00 2.9166 000333 美的集团 278,058.00 2.8767 002928 华夏航空 277,606.50 2.8768 002472 双环传动 271,964.00 2.8169 300702 天宇股份 271,732.00 2.8170 688005 容百科技 262,576.83 2.7171 002017 东信和平 260,313.00 2.6972 300738 奥飞数据 259,966.00 2.6873 000537 广宇发展 259,397.00 2.6874 300679 电连技术 257,117.00 2.6575 300623 捷捷微电 256,859.00 2.6576 603327 福蓉科技 256,749.00 2.6577 002839 张家港行 255,917.00 2.6478 300747 锐科激光 255,567.00 2.6479 600660 福耀玻璃 249,210.00 2.5780 688401 路维光电 247,941.60 2.5681 002126 银轮股份 247,073.00 2.5582 000050 深天马Ａ 242,520.00 2.5083 300379 东方通 239,589.00 2.4784 600988 赤峰黄金 235,971.00 2.4485 300750 宁德时代 235,229.00 2.4386 601799 星宇股份 231,897.00 2.3987 603612 索通发展 230,247.00 2.38 第 62 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告88 603378 亚士创能 223,926.00 2.3189 601456 国联证券 219,133.00 2.2690 603260 合盛硅业 216,348.00 2.2391 000690 宝新能源 216,252.00 2.2392 605589 圣泉集团 214,009.00 2.2193 300630 普利制药 210,104.00 2.1794 301306 西测测试 203,896.00 2.1195 002056 横店东磁 200,200.00 2.0796 001979 招商蛇口 199,455.00 2.0697 603239 浙江仙通 196,445.00 2.0398 603809 豪能股份 195,794.00 2.02 注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)1 300775 三角防务 844,219.00 8.722 688390 固德威 700,081.00 7.233 300355 蒙草生态 699,553.00 7.224 600933 爱柯迪 636,366.00 6.575 300568 星源材质 634,072.55 6.556 002960 青鸟消防 626,581.80 6.477 688508 芯朋微 557,520.48 5.768 301150 中一科技 535,915.50 5.539 300738 奥飞数据 535,507.80 5.5310 000656 金科股份 525,149.00 5.4211 603997 继峰股份 485,007.00 5.0112 002839 张家港行 467,448.00 4.8313 605339 南侨食品 454,606.00 4.6914 600011 华能国际 446,642.00 4.61 第 63 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告15 688100 威胜信息 434,875.00 4.4916 300379 东方通 415,330.00 4.2917 002928 华夏航空 413,587.00 4.2718 000921 海信家电 409,115.00 4.2219 002064 华峰化学 406,988.00 4.2020 300035 中科电气 403,497.00 4.1721 300887 谱尼测试 400,228.00 4.1322 603520 司太立 393,291.60 4.0623 300777 中简科技 389,067.00 4.0224 600765 中航重机 388,765.00 4.0125 603979 金诚信 385,448.20 3.9826 601636 旗滨集团 385,398.00 3.9827 002968 新大正 384,199.00 3.9728 603806 福斯特 381,857.00 3.9429 605133 嵘泰股份 373,517.00 3.8630 000739 普洛药业 370,560.00 3.8331 603808 歌力思 369,465.00 3.8132 688408 中信博 368,683.00 3.8133 002472 双环传动 364,975.00 3.7734 300083 创世纪 361,759.00 3.7335 000786 北新建材 349,250.00 3.6136 000539 粤电力Ａ 336,720.00 3.4837 600585 海螺水泥 333,772.00 3.4538 002845 同兴达 333,424.00 3.4439 300791 仙乐健康 332,072.00 3.4340 603351 威尔药业 325,069.00 3.3641 002402 和而泰 319,411.00 3.3042 300012 华测检测 316,851.00 3.2743 002984 森麒麟 315,013.00 3.2544 300073 当升科技 311,595.00 3.2245 688608 恒玄科技 310,200.00 3.20 第 64 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告46 603055 台华新材 307,772.00 3.1847 300122 智飞生物 301,437.00 3.1148 300196 长海股份 297,570.00 3.0749 603323 苏农银行 294,711.00 3.0450 600612 老凤祥 292,500.00 3.0251 603733 仙鹤股份 290,548.00 3.0052 002008 大族激光 288,376.00 2.9853 300476 胜宏科技 279,102.00 2.8854 000333 美的集团 278,200.00 2.8755 603298 杭叉集团 276,980.00 2.8656 300114 中航电测 276,162.00 2.8557 300095 华伍股份 270,716.00 2.7958 601012 隆基绿能 270,315.80 2.7959 603612 索通发展 266,424.00 2.7560 000537 广宇发展 264,416.00 2.7361 002675 东诚药业 262,722.00 2.7162 601567 三星医疗 259,380.00 2.6863 600988 赤峰黄金 257,541.00 2.6664 300747 锐科激光 257,244.00 2.6665 300679 电连技术 257,180.00 2.6666 000576 甘化科工 249,068.00 2.5767 688401 路维光电 248,262.26 2.5668 688005 容百科技 247,078.22 2.5569 300750 宁德时代 245,469.00 2.5370 600905 三峡能源 244,608.00 2.5371 603155 新亚强 240,723.00 2.4972 001979 招商蛇口 240,618.00 2.4873 002993 奥海科技 238,709.00 2.4674 000050 深天马Ａ 238,290.00 2.4675 600745 闻泰科技 236,060.00 2.4476 002541 鸿路钢构 235,924.00 2.44 第 65 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告77 300696 爱乐达 235,545.00 2.4378 601799 星宇股份 232,170.00 2.4079 002913 奥士康 228,334.00 2.3680 600660 福耀玻璃 228,034.00 2.3581 300762 上海瀚讯 227,267.00 2.3582 605589 圣泉集团 226,187.00 2.3483 002876 三利谱 224,295.00 2.3284 688023 安恒信息 216,316.00 2.2385 603260 合盛硅业 215,119.00 2.2286 300369 绿盟科技 214,834.00 2.2287 300737 科顺股份 213,272.00 2.2088 301306 西测测试 209,117.76 2.1689 002017 东信和平 206,720.00 2.1390 002886 沃特股份 204,864.00 2.1291 002126 银轮股份 204,336.00 2.1192 002262 恩华药业 202,308.00 2.0993 000683 远兴能源 198,880.00 2.0594 603378 亚士创能 198,322.00 2.0595 603239 浙江仙通 196,762.00 2.0396 000690 宝新能源 196,454.00 2.0397 300910 瑞丰新材 195,387.00 2.0298 601456 国联证券 193,937.30 2.00 注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 41,306,094.99 卖出股票收入（成交）总额 40,833,864.70 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 第 66 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)1 国家债券 405,172.93 4.202 央行票据 - -3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - -4 企业债券 - -5 企业短期融资券 - -6 中期票据 - -7 可转债(可交换债) - -8 同业存单 - -9 其他 - -10 合计 405,172.93 4.20 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净 值比例(%)1 019638 20国债09 4,000 405,172.93 4.20 注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 第 67 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 8.11.2 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，卫星化学股份有限公司因未依法履行其 他职责、未及时披露公司重大事项受到深圳证券交易所及中国证券监督管理委员会浙江 监管局处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同 的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额1 存出保证金 6,031.472 应收清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 -5 应收申购款 425.646 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 6,457.11 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第 68 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有 人户 数(户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总 比例 份额 富荣福康 混合A 497 5,099.12 0.00 0.00% 2,534,263.04 100.00% 富荣福康 混合C 1,285 5,198.94 5,346,450.30 80.029% 1,334,189.45 19.971% 合计 1,722 5,351.28 5,346,450.30 58.0196% 3,868,452.49 41.9804% 注： ①分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比 例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数 （即期末基金份额总额）。 ②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比 例 基金管理人所有从业人员持 有本基金 富荣福康混 合A 426,767.04 16.84% 富荣福康混 合C 41,882.33 0.63% 合计 468,649.37 5.09% 注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金， 比例的分母采用各自级别的份额； 对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计 数（即期末基金份额总额）。 第 69 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 基金 富荣福康混合A 10~50 富荣福康混合C 0 合计 10~50 本基金基金经理持有本开放式基 金 富荣福康混合A 10~50 富荣福康混合C 0 合计 10~50 9.4 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的 产品情况 基金经理姓名 产品类型 持有本人管理的产品份额总量的数量区间（万 份） 郎骋成 公募基金 10~50 私募资产管理计划 10~50 合计 50~100 §10 开放式基金份额变动 单位：份 富荣福康混合A 富荣福康混合C 基金合同生效日(2018年02月11 日)基金份额总额 - - 本报告期期初基金份额总额 3,524,345.06 4,432,150.43 本报告期基金总申购份额 847,070.76 4,857,621.69 减：本报告期基金总赎回份额 1,837,152.78 2,609,132.37 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 2,534,263.04 6,680,639.75 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 第 70 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 基金管理人以通讯方式组织召开了富荣福康混合型证券投资基金基金份额持有人 大会，会议投票时间自2022年3月5日起，至2022年4月6日17:00止，并于2022年4月7日审 议通过了《关于富荣福康混合型证券投资基金持续运作有关事项的议案》，富荣福康混 合型证券投资基金持续运作，运作方式不发生改变，并继续现有投资策略，推进平稳运 作。上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。 基金管理人以通讯方式组织召开了富荣福康混合型证券投资基金基金份额持有人 大会，会议投票时间自2022年7月22日起，至2022年8月21日17:00止，并于2022年8月22 日审议通过了《关于富荣福康混合型证券投资基金持续运作有关事项的议案》，本基金 持续运作，运作方式不发生改变，并继续现有投资策略，推进平稳运作。上述基金份额 持有人大会决议自表决通过之日起生效。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人公告：总经理、首席信息官高峰于2022年8月15日离任， 董事长杨小 舟代行总经理职务。上述人事变动已按相关规定备案。 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内涉及本基金管理人与劳动者诉讼案件一起 ，对管理人及基金运作无重大 影响。 本报告期内，无涉及本基金基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基金投资策略的改变 报告期内，未出现变化。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘请安永华明会计师事务所提供审计服务，报告期内支付报酬5,000.00元人 民币。截止本报告期末， 该事务所向本基金提供审计服务5年。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 措施- 内容 受到稽查或处罚等措施的主体 管理人 受到稽查或处罚等措施的时间 2022-03-22 采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会深圳监管局 第 71 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 受到的具体措施类型 责令整改 受到稽查或处罚等措施的原因 从业人员资质管理不到位等 管理人采取整改措施的情况（如提 出整改意见） 截止报告期末，管理人已采取整改措施，严格依 据法律法规要求督促现有员工尽快通过基金从业 资格考试并加强对新员工聘用资质的要求等。管 理人已向监管部门提交整改报告，待监管部门验 收通过。 其他 无 11.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金托管人及其高级管理人员在开展基金托管业务过程中无受稽查 或处罚等情况。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商 名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备 注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 长江 证券 1 - - - - - 华创 证券 1 - - - - - 开源 证券 1 - - - - - 中国 国际 金融 1 - - - - - 方正 证券 2 - - - - - 广发 证券 2 66,594,106.11 81.07% 50,031.67 77.18% - 金元 证券 2 15,545,853.58 18.93% 14,789.09 22.82% - 平安 证券 2 - - - - - 第 72 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 中信 证券 2 - - - - - 注：（ 1）基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及 时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、 市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。（ 2） 基金交 易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与 被选择的证券经营机构签订协议。 (3）报告期内证券交易单元新开交易席位为华创证券、 金元证券。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成交金 额 占当期 权证成 交总额 的比例 成交金 额 占当期 基金成 交总额 的比例 长江证券 - - - - - - - - 华创证券 - - - - - - - - 开源证券 - - - - - - - - 中国国际金 融 - - - - - - - - 方正证券 - - - - - - - - 广发证券 279,148.15 41.00% 2,400,000.00 100.00% - - - - 金元证券 401,764.00 59.00% - - - - - - 平安证券 - - - - - - - - 中信证券 - - - - - - - - 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期1 富荣基金管理有限公司关于 旗下公开募集证券投资基金 执行新金融工具相关会计准 则的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-01-012 富荣基金管理有限公司旗下 全部基金2021年第4季度报 告提示性公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-01-243 关于以通讯方式召开富荣福 康混合型证券投资基金基金 份额持有人大会的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-03-01 第 73 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告4 关于以通讯方式召开富荣福 康混合型证券投资基金基金 份额持有人大会的第一次提 示性公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-03-025 关于以通讯方式召开富荣福 康混合型证券投资基金基金 份额持有人大会的第二次提 示性公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-03-036 富荣基金管理有限公司旗下 全部基金2021年年度报告提 示性公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-03-317 富荣福康混合型证券投资基 金基金份额持有人大会表决 结果暨决议生效的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-04-088 富荣基金管理有限公司旗下 全部基金2022年第1季度报 告提示性公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-04-229 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金参加和讯信息科技 有限公司基金认购、申购及 定期定额投资申购费率优惠 活动的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-04-2510 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金新增北京创金启富 基金销售有限公司为销售机 构、开通基金定期定额投资 业务和基金转换业务的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-04-2511 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金新增和讯信息科技 有限公司为销售机构、开通 基金定期定额投资业务和基 金转换业务的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-04-2512 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金参加北京创金启富 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 2022-04-25 第 74 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 基金销售有限公司基金认 购、申购及定期定额投资申 购费率优惠活动的公告 站13 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增万联证券 股份有限公司为销售机构并 开通基金定期 定额投资业务 和基金转换业务的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-04-2914 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加万联证券 股份有限公司基金认购、申 购及定期定额投资申购费率 优惠活动的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-04-2915 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增中山证券 有限责任公司为销售机构并 开通基金定期 定额投资业务 和基金转换业务的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-04-2916 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加中山证券 有限责任公司基金申购及定 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-04-2917 富荣基金管理有限公司关于 终止北京植信基金销售有限 公司、北京唐鼎耀华基金销 售有限公司办理旗下基金相 关销售业务的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-04-2918 富荣基金管理有限公司关于 终止深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司办理旗下基金相 关销售业务的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-04-2919 富荣基金管理有限公司关于 开展旗下基金转换费率优惠 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 2022-04-30 第 75 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 活动的公告 站20 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海陆享 基金销售有限公司为销售机 构、开通基金定期定额投资 业务和基金转换业务并参加 申购及定期定额投资申购费 率优惠活动的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-05-1721 富荣基金管理有限公司关于 提醒投资者持续完善身份信 息资料的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-06-2122 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增中邮证券 有限责任公司为销售机构、 开通基金定期定额投资业务 和基金转换业务并参加申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-06-2323 富荣福康混合型证券投资基 金暂停大额申购、大额转换 转入、大额定期定额投资业 务的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-06-2324 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增金元证券 股份有限公司为销售机构、 开通基金定期定额投资业务 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-06-2925 关于以通讯方式召开富荣福 康混合型证券投资基金基金 份额持有人大会的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-07-1826 关于以通讯方式召开富荣福 康混合型证券投资基金基金 份额持有人大会的第一次提 示性公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-07-1927 关于以通讯方式召开富荣福 证券时报、基金管理人网站、 2022-07-20 第 76 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 康混合型证券投资基金基金 份额持有人大会的第二次提 示性公告 中国证监会基金电子披露网 站28 富荣基金管理有限公司旗下 全部基金2022年第2季度报 告提示性公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-07-2129 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增深圳市前 海排排网基金销售有限责任 公司为销售机构、开通基金 定期定额投资业务和基金转 换业务并参加申购及定期定 额投资申购费率优惠活动的 公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-07-2930 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增招商证券 股份有限公司为销售机构、 开通基金定期定额投资业务 和基金转换业务并参加申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-08-0831 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增嘉实财富 管理有限公司为销售机构、 开通基金定期定额投资业务 和基金转换业务并参加申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-08-1032 富荣基金管理有限公司高级 管理人员变更公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-08-1633 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增粤开证券 股份有限公司为销售机构、 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-08-22 第 77 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 开通基金定期定额投资业务 和基金转换业务并参加申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告34 富荣福康混合型证券投资基 金基金份额持有人大会表决 结果暨决议生效的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-08-2335 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增渤海证券 股份有限公司为销售机构、 开通基金定期定额投资业务 和基金转换业务并参加申购 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-08-2936 富荣基金管理有限公司旗下 全部基金2022年中期报告提 示性公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-08-3137 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海爱建 基金销售有限公司为销售机 构、开通基金定期定额投资 业务和基金转换业务并参加 申购及定期定额投资申购费 率优惠活动的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-09-2038 富荣基金管理有限公司关于 旗下2只公开募集证券投资 基金更新招募说明书及产品 资料概要的提示性公告 证券时报、 基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-09-2339 富荣基金管理有限公司旗下 全部基金2022年第3季度报 告提示性公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-10-2640 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金新增九州证券股份 有限公司为销售机构、开通 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-10-26 第 78 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 基金定期定额投资业务和基 金转换业务并参加申购及定 期定额投资申购费率优惠活 动的公告41 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金新增海通证券股份 有限公司为销售机构、开通 基金定期定额投资业务和基 金转换业务并参加申购及定 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-11-2442 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金新增华金证券股份 有限公司为销售机构、开通 基金定期定额投资业务和基 金转换业务并参加申购及定 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 证券时报、基金管理人网站、 中国证监会基金电子披露网 站2022-12-12 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时间 区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机 构 1 20220101 - 20221231 3,978,544.77 0.00 0.00 3,978,544.77 43.18% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有 份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以 合理价格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可 能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若连续 60 个工作日出现基金 份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决 方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 6 个月内召开基金份额持有人大会；持有基金份额占 比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 注：申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。 第 79 页 富荣福康混合型证券投资基金 2022 年年度报告 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人公告：董事长杨小舟自2023年2月1日起代行首席信息官职务，董事长 杨小舟自2023年2月13日起转任总经理。上述人事变动已按相关规定备案。 §13 备查文件目录 13.1 备查文件目录13.1.1 中国证监会批准富荣福康混合型证券投资基金设立的文件；13.1.2《富荣福康混合型证券投资基金基金合同》 ；13.1.3《富荣福康混合型证券投资基金托管协议》；13.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；13.1.5 报告期内富荣福康混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 13.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 13.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有 疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线： 4006855600。 富荣基金管理有限公司 二〇二三年三月三十一日 第 80 页