上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金 基金合同生效公告 公告送出日期:2017 年 12 月 5 日 1.公告基本信息 基金名称 上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金 基金简称 上投摩根标普港股通低波红利指数 基金主代码 005051 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 12 月 4 日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 公告依据 上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金基金合 同、上投摩根标普港股通低波红利指数型证券投资基金招 募说明书及相关法律法规等 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 中国证监会证监许可[2017]1342 号文 基金募集期间 2017 年 11 月 1 日至 2017 年 11 月 29 日 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年 12 月 01 日 募集有效认购总户数(单位:户 ) 6,842 港股低波红利 A 港股低波红 合计 份额类别 利C 募集期间净认购金额(单位:元) 688,187,500.95 9,204,300.88 697,391,801.83 认购资金在募集期间产生的利息(单位: 428,748.73 3,744.51 432,493.24 元) 有效认购份额 688,187,500.95 9,204,300.88 697,391,801.83 募集份额(单位: 利息结转的份额 428,748.73 3,744.51 432,493.24 份 ) 合计 688,616,249.68 9,208,045.39 697,824,295.07 认购的基金份额 其中:募集期间基 0 0 0 (单位: 份) 金管理人运用固 占基金总份额比例 0 0 0 有资金认购本基 其他需要说明的事 金情况 无 项 其中:募集期间基 认购的基金份额(单 99.34 10,004.95 10,104.29 金 管 理 人 的 从 业 位: 份) 人 员 认 购 本 基 金 占该类基金总份额 0.000014% 0.108654% 0.00145% 情况 比例 募集期限届满基金是否符合法律法规规 是 定的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书 2017 年 12 月 4 日 面确认的日期 备注: 1. 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。 2. 本基金的基金经理未持有本基金。 上投摩根基金管理有限公司 2017 年 12 月 5 日 1