长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 编制日期:2024年10月10日 送出日期:2024年10月14日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 长安鑫旺价值混合 基金代码 005049 基金简称A 长安鑫旺价值混合A 基金代码A 005049 基金简称C 长安鑫旺价值混合C 基金代码C 005050 基金管理人 长安基金管理有限公司 基金托管人 广发银行股份有限公司 基金合同生效日 2017年09月21日 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 契约型开放式 开放频率 每日开放 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 江博文 2024年10月10日 2017年10月23日 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披 其他 露;连续60个工作日出现前述情形的,本基金将依据基金合同第十九部分的 约定进行基金财产清算并终止,无需召开基金份额持有人大会,同时基金管 理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可通过阅读《招募说明书》"第九部分 基金的投资"了解详细情况。 投资目标 在严格控制风险和保持流动性的前提下,在科学的大类资产配置的基础上, 重点把握股息率较高的上市公司的投资机会,追求基金资产的长期稳健增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、衍生工具 (包括权证、股指期货、国债期货等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、 投资范围 中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债等)、资产支持证券、 债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 第1页,共7页 本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例0%-95%;每个交易日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基 金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融工具的投资比例符合法律法规和监 管机构的规定。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人可依据相 关规定履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。 (一)资产配置策略 资产配置即决定基金资产在股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比 例和动态调整。 本基金的大类资产配置采用"自上而下"的多因素分析决策支持系统,结合定 性分析和定量分析,确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产的配 置比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整配置比例,以平衡投 资组合的风险和收益。 (二)股票投资策略 本基金充分发挥基金管理人在精选个股方面的优势,采用"自下而上"的视 角,通过定量与定性分析,运用不同的分析方法和指标评估行业和上市公司的成 主要投资策略 长潜力和发展阶段,重点把握具有较高股息率的上市公司的投资价值和投资机 会。 (三)债券投资策略 包括普通债券投资策略、可转债投资策略、中小企业私募债投资策略。 (四)衍生品投资策略 本基金的衍生品投资策略主要包括股指期货投资策略、国债期货投资策略和 权证投资策略。 (五)资产支持证券投资策略 本基金将通过分析市场利率、发行条款、资产池结构及其资产池所处行业的 景气变化、违约率、提前偿还率等影响资产支持证券内在价值的相关要素,并综 合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和期权定价模型等方法, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金,但低于股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 第2页,共7页 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 第3页,共7页 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 长安鑫旺价值混合A 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 M<100万 1.20% 申购费(前收费)100万≤M<300万 0.80% 300万≤M<500万 0.60% M≥500万 1000.00元/笔 N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<365天 0.50% N≥365天 0.00% 长安鑫旺价值混合C 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<180天 0.50% N≥180天 0.00% 注:投资者有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 第4页,共7页 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.00% 基金管理人和销售机构 托管费 0.10% 基金托管人 销售服务费C 0.15% 销售机构 审计费用 25,000.00 会计师事务所 信息披露费 80,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、 诉讼费和仲裁费、基金份额持有人大会费用、基金的 其他费用 证券、期货交易费用、基金的银行汇划费用、基金的 相关服务机构 开户费用、账户维护费用、按照国家有关规定和《基 金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 注: 1.本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2.审计费用、信息披露费用为基金整体承担的年费用金额,非单个份额类别费用。年费用金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 3.除上述费用外的其他运作费用,详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。(三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 长安鑫旺价值混合A 基金运作综合费率(年化) 持有期 1.23% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 长安鑫旺价值混合C 基金运作综合费率(年化) 持有期 1.38% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 第5页,共7页 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 1、本基金的特有风险: (1)投资科创板的风险 本基金可投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、投资集中的风险、股价波动风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 (2)投资股指期货和国债期货的风险 投资股指期货和国债期货的风险投资股指期货和国债期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险,国债期货还面临到期日风险和强制平仓风险。 (3)投资中小企业私募债的风险 本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,存在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 2、混合型证券投资基金共有的风险 本基金还面临着混合型证券投资基金共有的风险,如市场风险、信用风险、估值风险、流动性风险、操作风险、管理风险、技术风险等。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格具有不确定性,并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 (二)重要提示 长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投资基金的募集申请经中国证监会2017年7月21日证监许可[2017]1338号文准予注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.cafund.com,基金管理人客服电话:400-820-9688 1、《长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》《长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投资基金托管协议》《长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2、基金定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 第6页,共7页 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 无 第7页,共7页