关于长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投资基金根据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 修改基金合同、托管协议的公告 一、本次修改基金合同、托管协议情况 中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布的《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露管理办法》于 2019 年 9 月 1 日正式实施。 根据相关法律法规规定和基金合同约定,为使长安鑫旺价值灵活配置混合型 证券投资基金(以下简称“本基金”)符合《信息披露管理办法》的规定,经与 基金托管人广发银行股份有限公司协商一致,本基金管理人对本基金的基金合同 及托管协议进行了修改,并报监管机构备案,具体修改内容请见附件:长安鑫旺 价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照。 二、重要提示 (一)本次对本基金的基金合同的修订属于“因相应的法律法规发生变动而 应当对《基金合同》进行修改”,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,符 合基金合同的约定,不需召开基金份额持有人大会。本基金管理人已就修订内容 履行了规定的程序,符合法律法规和监管机构的规定及基金合同的约定。 (二)本基金管理人将于公告当日,将修改后的本基金的基金合同、托管协 议登载在中国证监会指定网站上,本基金基金合同、托管协议修订自 2019 年 11 月 5 日起生效。 (三)投资者可通过本基金管理人客户服务电话或基金管理人网站咨询或查 询有关详情。基金管理人客户服务电话:400-820-9688,基金管理人网 站:www.changanfunds.com。 三、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本基金时应认真阅读本基金 的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 1  长安基金管理有限公司 二〇一九年十一月五日 2 附件: 长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改对照 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 第一部分 (以下简称“《合同法》”)、……、《证券投资基金信息披 下简称“《合同法》”)、……、《公开募集证券投资基金信息 前言 1 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集 一、订立本基金合同的目的、依据 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 和原则 “《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 第一部分 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品 前言 披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决 资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主 1-2 一、订立本基金合同的目的、依据 策,自行承担投资风险。 做出投资决策,自行承担投资风险。 和原则 增加如下内容: 第一部分 2 七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新 前言 要求,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 第二部分 6、招募说明书:指《长安鑫旺价值灵活配置混合型证券 6、招募说明书:指《长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投 3 释义 投资基金招募说明书》及其定期的更新 资基金招募说明书》及其更新 增加如下内容: 第二部分 3 7、基金产品资料概要:指《长安鑫旺价值灵活配置混合型 释义 证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 3 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、 第二部分 3 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理 释义 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 24、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和 25、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国 第二部分 中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并 证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管 4 释义 与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理 理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构 基金销售业务的机构 第二部分 44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机 44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之 6 释义 构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 间实施的变更所持基金销售机构的操作 56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露 57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全 第二部分 7 的报刊、互联网网站及其他媒介 国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托 释义 管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确 第三部分 基金的基本情况 人确定,并在招募说明书中公告。……不需召开基金份 定,并在招募说明书中公告。……不需召开基金份额持有人 9 八、基金份额类别 额持有人大会,调整实施前基金管理人需及时公告并报 大会,调整实施前基金管理人需及时公告。 中国证监会备案。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构 第六部分 基金份额的申购与赎 机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列 将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明。基金 13 回 明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予 管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网 一、申购和赎回场所 以公告。 站公示。 4 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 在法律法规允许的范围内,本基金登记机构、基金管理 在法律法规允许的范围内,本基金登记机构、基金管理人可 第六部分 基金份额的申购与赎 人可根据相关业务规则,对上述业务办理时间进行调整, 根据相关业务规则,对上述业务办理时间进行调整,本基金 15 回 本基金管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》 管理人必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规 四、申购与赎回的程序 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 定在指定媒介上公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定 第六部分 基金份额的申购与赎 定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在 申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实 15 回 调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 介上公告并报中国证监会备案。 第六部分 基金份额的申购与赎 1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值 15- 回 值为基准进行计算。……T日两类基金份额的基金份额净 为基准进行计算。……T 日两类基金份额的基金份额净值在 16 六、申购和赎回的价格、费用及其 值在当日收市后计算,并在T+1 日内公告。遇特殊情况, 当日收市后计算,并在不晚于每个开放日的次日公告。遇特 用途 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 的计算详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费 计算详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基 第六部分 基金份额的申购与赎 率由基金管理人决定,并在招募说明书或相关公告中列 金管理人决定,并在招募说明书、基金产品资料概要或相关 回 示。…… 公告中列示。…… 16 六、申购和赎回的价格、费用及其 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 用途 详见招募说明书。本基金各类基金份额的赎回费率由基 见招募说明书。本基金各类基金份额的赎回费率由基金管理 金管理人决定,并在招募说明书或相关公告中列示。…… 人决定,并在招募说明书、基金产品资料概要或相关公告中 列示。…… 第六部分 基金份额的申购与赎 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 19 回 当发生上述巨额赎回并延期办理时,……,并在规定期 当发生上述巨额赎回并延期办理时,……,并在 2 日内在指 5 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 九、巨额赎回的情形及处理方式 限内在指定媒介公告。 定媒介公告。 第六部分 基金份额的申购与赎 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应按规 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应当在规 回 定向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介公告。 定期限内在指定媒介公告。 20 十、暂停申购或赎回的公告和重新 开放申购或赎回的公告 第七部分 基金合同当事人及权 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎 利义务 赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的 回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定, 一、基金管理人 规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金 按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、 (二) 基金管理人的权利与义 份额申购、赎回的价格; 赎回的价格; 24 务 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的义 务包括但不限于: 第七部分 基金合同当事人及权 (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制基金季度报告、中期报告和年度报告; 利义务 一、基金管理人 (二) 基金管理人的权利与义 24 务 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的义 务包括但不限于: 25 第七部分 基金合同当事人及权 名称:广发银行股份有限公司 名称:广发银行股份有限公司 6 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 利义务 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 二、基金托管人 法定代表人:杨明生 法定代表人:王滨 (一) 基金托管人简况 …… …… 注册资本:154亿元人民币 注册资本:197 亿元人民币 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 第七部分 基金合同当事人及权 (10)对基金财务会计报告、季度、半年度、和年度基 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报 利义务 金报告出具意见,…… 告出具意见,…… 二、基金托管人 26-2 (二) 基金托管人的权利与义 7 务 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的义 务包括但不限于: 第七部分 基金合同当事人及权 (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息 (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品 利义务 披露文件; 资料概要等信息披露文件; 三、基金份额持有人 28 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金份额持有人 的义务包括但不限于: 第八部分 基金份额持有人大会 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 1、召开基金份额持有人大会,召集人至少应于会议召开前 31 三、召开基金份额持有人大会的通 日,在指定媒介发布召开基金份额持有人大会的通知。 30 日,在指定媒介发布召开基金份额持有人大会的通知。基 知时间、通知内容、通知方式 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 7 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义 第十四部分 基金资产估值 54 的义务由基金管理人承担。……按照基金管理人对基金 务由基金管理人承担。……按照基金管理人对基金净值的计 三、估值方法 资产净值的计算结果对外予以公布。 算结果对外予以公布。 第十六部分 基金的收益与分配 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复 62 五、收益分配方案的确定、公告与 人复核,在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 核,在 2 日内在指定媒介公告。 实施 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的 第十七部分 基金的会计与审计 63 的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计 二、基金的年度审计 本基金的年度财务报表进行审计。 师对本基金的年度财务报表进行审计。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报 第十七部分 基金的会计与审计 63 报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒 基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 二、基金的年度审计 介公告并报中国证监会备案。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集 第十八部分 基金的信息披露 64 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规 基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和 二、信息义务披露人 和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为 第十八部分 基金的信息披露 定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性 根本出发点,按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露 64 二、信息义务披露人 和完整性。 基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、 及时性、简明性和易得性。 64 第十八部分 基金的信息披露 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应 8 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 二、信息义务披露人 将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介和基金 予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下 管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”) 简称“指定报刊”)和指定互联网网站(以下简称“指定网 等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》 站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 第十八部分 基金的信息披露 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性 三、本基金信息披露义务人承诺公 性或推荐性的文字; 或推荐性的文字; 64 开披露的基金信息,不得有下列行 为: 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外 用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的 文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一 第十八部分 基金的信息披露 64 内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外, 本基金公开披露的基金信息采用阿拉伯数字;除特别说明 货币单位为人民币元。 外,货币单位为人民币元。 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、 产品资料概要 第十八部分 基金的信息披露 义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体 1、《基金合同》是界定基金合同当事人的各项权利、义务关 65 五、公开披露的基金信息 程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益 系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明 的事项的法律文件。 基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律 文件。 9 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决 决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基 策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、 第十八部分 基金的信息披露 金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份 基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 五、公开披露的基金信息 额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生 65 (一)基金招募说明书、《基金合 在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载 重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招 同》、基金托管协议、基金产品资 在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介 募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发 料概要 上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的, 的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有 基金管理人不再更新基金招募说明书。 关更新内容提供书面说明。 增加如下内容: 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于 第十八部分 基金的信息披露 向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后, 五、公开披露的基金信息 基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当 65 (一)基金招募说明书、《基金合 在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网 同》、基金托管协议、基金产品资 站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他 料概要 信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止 运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 (四)基金资产净值、基金份额净值 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前, 第十八部分 基金的信息披露 65- 回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基 五、公开披露的基金信息 66 和各类基金份额的基金份额净值。 金份额的基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后的每个工作日,基 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不 金管理人应当在每个工作日的次日,通过网站、基金销 晚于每个工作日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站 10 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 售机构以及其他媒介,披露该工作日本基金各类基金份 或者营业网点,披露该工作日各类基金份额的基金份额净值 额的基金份额净值和基金份额累计净值。 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在 (或自然日)基金资产净值和各类基金份额的基金份额 指定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金 净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日(或自 份额净值和基金份额累计净值。 然日)的次日,将基金资产净值、各类基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文 第十八部分 基金的信息披露 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关 件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 66 五、公开披露的基金信息 申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构查 赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 (五)基金份额申购、赎回价格 阅或者复制前述信息资料。 点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和 告和基金季度报告 基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90 日内,编制完成基 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金 金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度 年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提 报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计 示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 第十八部分 基金的信息披露 报告应当经过审计。 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审 66 五、公开披露的基金信息 基金管理人应当在上半年结束之日起60 日内,编制完成 计。 基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基 将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 提示性公告登载在指定报刊上。 编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒介 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完 上。 成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度 11 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 报告提示性公告登载在指定报刊上。 在本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度 在本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告 报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性 和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 第十八部分 基金的信息披露 风险分析等。 等。 五、公开披露的基金信息 66 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 (六)基金定期报告,包括基金年 金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人 度报告、基金中期报告和基金季度 理人应当在基金季度报告、半年度报告、年度报告等基 应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等基金定期报告 报告 金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披 “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类 露该投资者的类别、…… 别、…… 第十八部分 基金的信息披露 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当 五、公开披露的基金信息 制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 期季度报告、中期报告或者年度报告。 66 (六)基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 报告 第十八部分 基金的信息披露 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国 五、公开披露的基金信息 证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派 66 (六)基金定期报告,包括基金年 出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 度报告、基金中期报告和基金季度 报告 第十八部分 基金的信息披露 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编 67 五、公开披露的基金信息 内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报 制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 (七)临时报告 中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证 12 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 监会派出机构备案。 1、基金份额持有人大会的召开; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 第十八部分 基金的信息披露 2、终止《基金合同》; 2、基金合同终止、基金清算; 67 五、公开披露的基金信息 3、转换基金运作方式; 3、转换基金运作方式、基金合并; (七)临时报告 4、更换基金管理人、基金托管人; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基 金改聘会计师事务所; 增加如下内容: 第十八部分 基金的信息披露 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、 67 五、公开披露的基金信息 核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理 (七)临时报告 基金的核算、估值、复核等事项; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更 7、基金募集期延长; 公司的实际控制人; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、 8、基金募集期延长或提前结束募集; 第十八部分 基金的信息披露 基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专 67 五、公开披露的基金信息 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 门基金托管部门负责人发生变动; (七)临时报告 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五 人员在一年内变动超过百分之三十; 十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务 人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 13 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或 讼或仲裁; 仲裁; 第十八部分 基金的信息披露 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业 67 五、公开披露的基金信息 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、 务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其 (七)临时报告 基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管 专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重 部门负责人受到严重行政处罚; 大行政处罚、刑事处罚; 14、重大关联交易事项; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人 第十八部分 基金的信息披露 及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司 67 五、公开披露的基金信息 发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 (七)临时报告 联交易事项,但中国证监会另有规定的情形除外; 第十八部分 基金的信息披露 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用 68 五、公开披露的基金信息 提方式和费率发生变更; 计提标准、计提方式和费率发生变更; (七)临时报告 第十八部分 基金的信息披露 18、基金改聘会计师事务所; 68 五、公开披露的基金信息 19、变更基金销售机构; (七)临时报告 20、更换基金登记机构; 第十八部分 基金的信息披露 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 68 五、公开披露的基金信息 (七)临时报告 第十八部分 基金的信息披露 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支 68 五、公开披露的基金信息 付赎回款项; 14 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 (七)临时报告 第十八部分 基金的信息披露 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回 68 五、公开披露的基金信息 赎回; 申请; (七)临时报告 第十八部分 基金的信息披露 增加如下内容: 68 五、公开披露的基金信息 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或 (七)临时报告 者基金份额的价格产生重大影响的其他事项; (八)澄清公告 (八)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在 第十八部分 基金的信息披露 者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性 市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或 68 五、公开披露的基金信息 影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后 者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相 应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报 关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清, 告中国证监会。 并将有关情况立即报告中国证监会。 增加如下内容: (九)清算报告 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小 第十八部分 基金的信息披露 组对基金财产进行清算并作出清算报告。清算报告应当经过 68 五、公开披露的基金信息 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由律 师事务所出具法律意见书。基金财产清算小组应当将清算报 告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 15 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 (十)投资股指期货和国债期货的相关公告 (十一)投资股指期货和国债期货的相关公告 第十八部分 基金的信息披露 基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等 基金管理人应当在基金季度报告、中期报告、年度报告等定 68 五、公开披露的基金信息 定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货 期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货和国债 和国债期货的交易情况,…… 期货的交易情况,…… (十二)投资资产支持证券的相关公告 (十三)投资资产支持证券的相关公告 第十八部分 基金的信息披露 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产 基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的 69 五、公开披露的基金信息 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例 资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例 和报告期内所有的资产支持证券明细。 和报告期内所有的资产支持证券明细。 (十三)投资中小企业私募债的相关公告 (十四)投资中小企业私募债的相关公告 第十八部分 基金的信息披露 ……基金管理人应当在基金年度报告、基金半年度报告 ……基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金 69 五、公开披露的基金信息 和基金季度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文 季度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露中 件中披露中小企业私募债的投资情况。 小企业私募债的投资情况。 第十八部分 基金的信息披露 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 69 六、信息披露事务管理 度,指定专人负责管理信息披露事务。 指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监 证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规 69- 第十八部分 基金的信息披露 和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产 定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净 70 六、信息披露事务管理 净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎 值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基 披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出 金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并 具书面文件或者盖章确认。 向基金管理人进行书面或电子确认。 16 页码 章节 原《基金合同》条款 修改后的《基金合同》条款 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披 息的报刊。 露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会 基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送 信息的真实、准确、完整、及时。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 第十八部分 基金的信息披露 70 告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将 法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案 六、信息披露事务管理 相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 至少保存到《基金合同》终止后十年。 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当 第十八部分 基金的信息披露 托管人和基金销售机构的办公场所,供公众查阅、复制。 按照相关法律法规规定将信息置备于公司办公场所,供社会 70 七、信息披露文件的存放与查阅 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基 公众查阅、复制。 金托管人的办公场所,以供公众查阅、复制。 17