并修改基金合同及托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的理财要求、提供多样化理财服务,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及金鹰添瑞中短债债券型证券投资基金(以下简称“金鹰添瑞中短债” 、“本基金” )基金合同的约定,金鹰基金管理有限公司(以下简称“本公司” )经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,决定于2023年9月22日起增设金鹰添瑞中短债的D类基金份额(代码为:019638),并对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增设D类基金份额的基本情况 新增D类基金份额后,金鹰添瑞中短债基金将按照收费方式的不同将基金份额分为A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额三类,各类基金份额单独设置基金代码,单独公布基金份额净值。 其中,A类基金份额、D类基金份额为在投资者申购时收取申购费用,且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额;C类基金份额为在投资者申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。 D类基金份额的费率结构具体如下: (一)基本信息 基金份额代码 基金份额简称 管理费年费率 托管费年费率 销售服务费率 019638 金鹰添瑞中短债D 0.30% 0.10% - (二)申购费率 本基金D类基金份额的申购费率如下: 申购金额M(元) D类基金份额申购费率 M<500万 0.40% M≥500万 1000元/笔 (三)赎回费率 本基金D类基金份额的赎回费率如下: 持有基金份额期限(Y) D类基金份额赎回费率 Y<7日 1.50% Y≥7日 0 本基金D类基金份额的赎回费用由D类基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产。 二、D类基金份额的申购、赎回、转换与定投 投资者可自2023年9月22日起办理本基金D类基金份额的申购、赎回、转换以及定期定额投资业务。具体业务规则请参考本基金的更新招募说明书及相关公告。 三、D类基金份额适用的销售机构 本基金D类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交易系统及其他销售机构,本公司可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,敬请关注本公司后续公告或基金管理人网站。 四、基金合同、托管协议的修订 本基金基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果,就增设D类基金份额等事项对基金合同、托管协议的相关内容进行了修订;按照最新法律法规及实际操作情况,在基金合同中更新了估值方法及相关内容;并根据现行有效的法律法规修订了基金合同、托管协议的相关内容。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化,根据基金合同约定不需要召开基金份额持有人大会。本基金基金合同、托管协议的修改详见附件。 五、重要提示 本基金基金合同、托管协议全文在本公司网站(http://www.gefund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。基金管理人将在三个工作日内对基金招募说明书、基金产品资料概要进行一并更新。 投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关法律文件。投资者可登录基金管理人网站(http://www.gefund.com.cn)或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-6135-888)获取相关信息。 特此公告。 金鹰基金管理有限公司 2023年9月22日 章节 原文内容 修订后内容 指定媒介/网站/报刊 规定媒介/网站/报刊 全文 书面表决意见 表决意见 两类基金份额 各类基金份额 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁 布、同年9月1日实施,并经2020年3月20日中国证监会 《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月 集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 不时做出的修订 做出的修订 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或国 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行 家金融监督管理总局 和/或中国银行保险监督管理委员会 18、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资 者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管 18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外 理办法》及相关法律法规规定,可以使用来自境外的资 机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律 法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证 金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 券投资基金的中国境外的机构投资者 境外的机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币 19、投资者:指个人投资者、机构投资者和合 合格境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 19、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外 第二部分 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资 允许购买证券投资基金的其他投资者的合称释义 基金的其他投资者的合称 48、基金份额净值:指计算日基金资产净值 除以计算日基金份额总数 48、基金份额净值:针对本基金各类基金份额,指计 50、基金份额的类别:本基金根据收费方式 算日某一类基金份额的基金资产净值除以计算日该类 的不同,将基金份额分为不同的类别 基金份额总数 50、基金份额的类别:本基金根据销售费用收取方 51、A类基金份额:指在投资者认购/申购时 式的不同,将基金份额分为不同的类别 收取前端认购/申购费用的基金份额 52、C类基金份额:指在投资者认购/申购时 51、A类、D类基金份额:指在投资者认购/申购时收 不收取认购/申购费用,而是从本类别基金资产中 取前端认购/申购费用的基金份额 计提销售服务费的基金份额 52、C类基金份额:指在投资者认购/申购时不收取 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 认购/申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包 53、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的全国 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监 会基金电子披露网站)等媒介 性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基 金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站)等媒介 八、基金份额类别 本基金根据销售费用收取方式的不同,将基 八、基金份额类别 金份额分为不同的类别。 本基金根据销售费用收取方式的不同,将基金份额 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费 分为不同的类别。 用的,称为A类基金份额;在投资者认购/申购时 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用的 不收取认购/申购费用,而是从本类别基金资产中 基金份额,包括A类基金份额和D类基金份额;在投资者 计提销售服务费的,称为C类基金份额。 认购/申购时不收取认购/申购费用,而是从本类别基金 本基金A类、C类基金份额单独设置基金代 资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。 码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累 第三部分 本基金各类基金份额单独设置基金代码,分别计算 计净值。 和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 基金的 投资人在认购/申购基金份额时可自行选择 基本情况 投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份 基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不 额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 得互相转换。 在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情 在不对份额持有人权益产生实质性不利影 况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金 响的情况下,根据基金实际运作情况,在履行适 管理人经与基金托管人协商一致,可以增加本基金新的 当程序后,基金管理人经与基金托管人协商一致, 基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或 可以增加本基金新的基金份额类别、调整现有基 者停止现有基金份额类别的销售等,此项调整无需召开 金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额 基金份额持有人大会,但须报中国证监会备案。 类别的销售等,此项调整无需召开基金份额持有 人大会,但须报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别 1、本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份 设置代码,分别计算和公告两类基金份额净值和 额分别设置代码,并分别计算和公告基金份额净值和基 两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净 金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算,保 值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位 留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在 第六部分 担。 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履基金份 T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可 行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 额的申购与 以适当延迟计算或公告。 …… 赎回 …… 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金各类基金份 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金A类 额赎回金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位 基金份额和C类基金份额赎回金额的计算详见 为元。 《招募说明书》,赎回金额单位为元。 4、本基金C类基金份额不收取申购费用,A类、D类 4、申购费用由投资者承担,不列入基金财 基金份额的申购费用由该类基金份额的投资者承担,不 章节 原文内容 修订后内容 指定媒介 规定媒介 全文 两类基金份额 各类基金份额 (一)基金管理人 (一)基金管理人 一、基金托 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171号 注册地址: 广州市南沙区横沥镇汇通二街2号 管协议当事 11楼自编1101之一J79 3212房(仅限办公) 人 法定代表人:王铁 法定代表人:姚文强 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 五、基金财 ……重大合同的保管期限为基金合同终止后 ……重大合同的保管期限为基金合同终止后不少 产的保管 不少于15年。 于法律法规规定的最低年限。 1.基金资产净值 1.基金资产净值 八、基金资 基金份额净值是指估值日基金资产净值除以 基金份额净值是指估值日各类基金资产净值除以 产 净 值 计 估值日基金份额总数,基金份额净值的计算,精确 估值日该类基金份额总数,基金份额净值的计算,精确 算、估值和 到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,国家另有 到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定 会计核算 规定的,从其规定。 的,从其规定。 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名 的名称、证件号码和持有的基金份额。基金份额持 称、证件号码和持有的基金份额。基金份额持有人名册 十二、基金 有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令 由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管, 份额持有人 编制和保管,基金管理人和基金托管人应分别保 基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人 名册的保管 管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。如不 名册,保存期不少于法律法规规定的最低年限。如不能 能妥善保管,则按相关法律法规承担责任。 妥善保管,则按相关法律法规承担责任。 (一)档案保存 (一)档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记 记录、账册、报表和其他相关资料。基金托管人应 录、账册、报表和其他相关资料。基金托管人应保存基 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他 金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 十三、基金 相关资料。基金管理人和基金托管人都应当按规 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。 有关文件档 定的期限保管。保存期限不少于15年。 保存期限不少于法律法规规定的最低年限。 案的保存 (四)基金管理人和基金托管人应按各自职 (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完 责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易 整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录和重 记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十 要合同等,承担保密义务并保存不少于法律法规规定 五年以上。 的最低年限。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171 注册地址:广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212号11楼自编1101之一J79 房(仅限办公) 法定代表人:王铁 法定代表人:姚文强 …… …… (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,规定,基金管理人的义务包括但不限于: 基金管理人的义务包括但不限于: (16)按规定保存基金财产管理业务活动的 (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账 第七部分 会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上; 册、报表、记录和其他相关资料不少于法律法规规定的 基金合 二、基金托管人 最低年限; 同当事人及 (二)基金托管人的权利与义务 二、基金托管人 权利义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 (二)基金托管人的权利与义务规定,基金托管人的义务包括但不限于: 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、 基金托管人的义务包括但不限于: 报表和其他相关资料15年以上; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和 三、基金份额持有人 其他相关资料不少于法律法规规定的最低年限; ……同一类别每份基金份额具有同等的合 三、基金份额持有人法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由 ……同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以 本基金A类基金份额、C类基金份额与D类基金份额由及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可 于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与能有所不同。 清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 1、证券交易所交易的固定收益品种的估值 (1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交 易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构 未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市 价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件 三、估值方法 的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 1、证券交易所交易的固定收益品种的估值 调整最近交易市价,确定公允价格。 (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的 (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收 固定收益品种(另有规定的除外),选取第三方估 益品种(另有规定的除外),选取估值日第三方估值基 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 值; (3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益 (2)交易所上市实行全价交易的债券(可转 品种,选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应 债除外),选取第三方估值机构提供的对应债券 品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值;对 当日估值全价减去估值全价中所含的债券(税 于含投资者回售权的固定收益品种,行使回售权的,在 后)应收利息得到的净价进行估值。 回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服 (3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证 务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全 券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估 价,同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本 影响。回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的, 估值。 按照长待偿期所对应的价格进行估值。 (4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌 (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用 转让的固定收益品种,采用估值技术确定公允价 估值技术确定公允价值。 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 2、银行间市场交易的固定收益品种的估值 下,按成本估值; (1)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确 2、银行间市场交易的固定收益品种的估值 定公允价值; (1)对银行间市场上不含权的固定收益品 (2)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的 种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的 债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经 估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益 第十四部分 调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价 品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日基金资 未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行 的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投 产估值 调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活动或 资者回售权的固定收益品种,回售登记截止日 市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价 (含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对 值。 应的价格进行估值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按 (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机 照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估 构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市 值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按 场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没 照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯 有发生大的变动的情况下,按成本估值。 一估值全价或推荐估值全价估值。对银行间市场上含投 3、同一债券同时在两个或两个以上市场交 资者回售权的固定收益品种,行使回售权的,在回售登 易的,按债券所处的市场分别估值。 记日至实际收款日期间按照第三方估值基准服务机构 4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值 提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价估值, 不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据 同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影 具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允 响。回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按 价值的方法估值。 照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上 四、估值程序 市,且第三方估值基准服务机构未提供估值价格的债 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 券,采用估值技术确定公允价值。 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按 算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国 债券所处的市场分别估值。 家另有规定的,从其规定。 5、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客 九、特殊情况的处理 观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基 1、基金管理人或基金托管人按本部分第三 金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。 条有关估值方法规定的第4项条款进行估值时, 四、估值程序 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基 金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精 确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定 的,从其规定。 九、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按本部分第三条有关 估值方法规定的第5项条款进行估值时,所造成的误差 不作为基金资产估值错误处理。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 第十五部分 3、销售服务费 3、销售服务费 基金费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费,C类 用与税收 基金份额收取销售服务费。 基金份额收取销售服务费。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 第十六部分 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 1、由于本基金A类、D类基金份额不收取销售服务 费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额 费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对基金的 收益与分配 类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同 应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一 一类别的每一基金份额享有同等分配权; 基金份额享有同等分配权; 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人应当在中国证监会 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证 间内,将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定 第十八部分 监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊” ) 条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊” )及《信息披 基金的 及指定互联网网站(以下简称“指定网站” )等媒 信息披露 露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站” )等 介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》 媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 息资料。 第十九部分 基金合 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 同的变更、 基金财产清算账册及有关文件由基金托管 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 终止与基金 人保存15年以上。 不少于法律法规规定的最低年限。