广发基金管理有限公司 关于修改旗下部分基金基金合同等法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及基金合同等法律文件的约定,经与基金托管人协商一致,广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定修订旗下4只基金的基金合同等法律文件。现将相关事宜公告如下: 一、基金名单 基金主代码 基金名称 004997 广发高端制造股票型发起式证券投资基金 005402 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 011121 广发兴诚混合型证券投资基金 270005 广发聚丰混合型证券投资基金 二、基金合同等法律文件的主要修订内容 1.将上述基金基金合同中“本基金不同基金份额类别之间不得互相转换”的相关约定删除,更新基金管理人信息,并根据最新法律法规对上述基金基金合同进行相应修改(详见附件)。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。 2.本公司于本公告日同时公布经修订后的上述基金基金合同和托管协议,招募说明书涉及前述内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议自2025年11月20日起生效。 三、其他需要提示的事项 1.投资者欲了解上述基金详细信息,请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等法律文件。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电话:95105828或020-83936999 公司网站:www.gffunds.com.cn 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2025年11月20日 附件:基金合同修订对照表 一、《广发高端制造股票型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 修订前 修订后 全文 指定媒介/指定网站/指定报刊 规定媒介/规定网站/规定报刊 书面表决意见/书面意见 表决意见 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和 原则 原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人 民共和国合同法》(以下简称“《合 民共和国民法典》(以下简称“《民 同法》”)、《中华人民共和国证券 法典》”)、《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 法》”)、、《公开募集证券投资基 《公开募集证券投资基金运作管理办 金运作管理办法》(以下简称“《运 法》(以下简称“《运作办法》”)、 作办法》”)、《证券投资基金销售 《公开募集证券投资基金销售机构监 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、督管理办法》(以下简称“《销售办 第一部分 《公开募集开放式证券投资基金流动 法》”)、《公开募集开放式证券投 前言 性风险管理规定》(以下简称“《流 资基金流动性风险管理规定》(以下 动性风险管理规定》”)、《公开募 简称“《流动性风险管理规定》”)、 集证券投资基金信息披露管理办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管 (以下简称“《信息披露办法》”) 理办法》(以下简称“《信息披露办 和其他有关法律法规。 法》”)和其他有关法律法规。 …… …… 三、 …… 本基金合同约定的基金产品资料概要 编制、披露与更新要求,自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 (删除) …… …… …… 9、《基金法》:指2012年12月28 9、《基金法》:指2003年10月28 日经第十一届全国人民代表大会常务 日经第十届全国人民代表大会常务委 委员会第三十次会议通过,自2013年 员会第五次会议通过,经2012年12 6月1日起实施并经2015年4月24 月28日第十一届全国人民代表大会 第二部分 日第十二届全国人民代表大会常务委 常务委员会第三十次会议修订,自 释义 员会第十四次会议通过修改的《中华 2013年6月1日起实施,并经2015 人民共和国证券投资基金法》及颁布 年4月24日第十二届全国人民代表 机关对其不时做出的修订 大会常务委员会第十四次会议《全国 人民代表大会常务委员会关于修改< 中华人民共和国港口法>等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会201310、《销售办法》:指中国证监会2020 年3月15日颁布、同年6月1日实 年8月28日颁布、同年10月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》 施的《公开募集证券投资基金销售机 及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不 11、《信息披露办法》:指中国证监 时做出的修订. 会2019年7月26日颁布、同年9月 11、《信息披露办法》:指中国证监 1日实施,《公开募集证券投资基金 会2019年7月26日颁布、同年9月 信息披露管理办法》及颁布机关对其 1日实施,并经2020年3月20日中 不时做出的修订 国证监会《关于修改部分证券期货规 …… 章的决定》修正的《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订 15、银行业监督管理机构:指中国人 …… 民银行和/或中国银行业监督管理委 15、银行业监督管理机构:指中国人 员会 民银行和/或国家金融监督管理总局 …… …… 19、合格境外机构投资者:指符合《合19、合格境外投资者:指符合《合格 格境外机构投资者境内证券投资管理 境外机构投资者和人民币合格境外机 办法》及相关法律法规规定可以投资 构投资者境内证券期货投资管理办 于在中国境内依法募集的证券投资基 法》(包括其不时修订)及相关法律 金的中国境外的机构投资者 法规规定,经中国证监会批准,使用 来自境外的资金进行境内证券期货投 资的境外机构投资者,包括合格境外 机构投资者和人民币合格境外机构投 资者 20、投资人:指个人投资者、机构投 20、投资人:指个人投资者、机构投 资者和合格境外机构投资者以及法律 资者和合格境外投资者以及法律法规 法规或中国证监会允许购买证券投资 或中国证监会允许购买证券投资基金 基金的其他投资人的合称 的其他投资人的合称 …… …… 29、基金合同终止日:指基金合同规 29、基金合同终止日:指基金合同规 定的基金合同终止事由出现后,基金 定的基金合同终止事由出现后,基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监 财产清算完毕,清算结果报中国证监 会备案确认并予以公告的日期 会备案并予以公告的日期 …… …… 41、基金转换:指基金份额持有人按 41、基金转换:指基金份额持有人按 照本基金合同和基金管理人届时有效 照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件,申请将其持有基金 公告规定的条件,向基金管理人提出 管理人管理的、某一基金的基金份额 申请将其所持有的基金管理人管理的 转换为基金管理人管理的其他基金基 任一开放式基金或基金中的某一类别 金份额的行为 份额(转出基金)的全部或部分基金 …… 份额转换为基金管理人管理的任何其 他开放式基金或其他类别份额(转入 基金)的基金份额的行为 …… 49、基金份额净值:指计算日基金资 49、基金份额净值:指计算日各类基 产净值除以计算日基金份额总数 金份额的基金资产净值除以计算日该 …… 类基金份额余额总数 51、指定媒介:指中国证监会指定的 51、规定媒介:指中国证监会规定的 用以进行信息披露的全国性报刊及指 用以进行信息披露的全国性报刊及规 定互联网网站(包括基金管理人网站、定的互联网网站(包括基金管理人网 基金托管人网站、中国证监会基金电 站、基金托管人网站、中国证监会基 子披露网站)等 金电子披露网站)等媒介 …… …… 54、不可抗力:指本合同当事人不能 54、不可抗力:指本基金合同当事人 预见、不能避免且不能克服的客观事 不能预见、不能避免且不能克服的客 件 观事件 …… …… …… …… 九、基金份额类别 九、基金份额类别 …… …… 有关基金份额类别的具体设置等由基 有关基金份额类别的具体设置等由基 金管理人确定,并在招募说明书中公 金管理人确定,并在招募说明书中公 告。根据基金销售情况,在符合法律 告。根据基金销售情况,在符合法律 法规且不损害已有基金份额持有人权 法规且不损害已有基金份额持有人权 第三部分 益的情况下,基金管理人在履行适当 益的情况下,基金管理人在履行适当 基金的基本情 程序后可以增加新的基金份额类别、 程序后可以增加新的基金份额类别、 况 或者在法律法规和基金合同规定的范 或者在法律法规和基金合同规定的范 围内变更现有基金份额类别的申购费 围内变更现有基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式、 率、调低赎回费率或变更收费方式、 或者停止现有基金份额类别的销售 或者停止现有基金份额类别的销售 等,调整前基金管理人需及时公告并 等,调整前基金管理人需及时公告。 报中国证监会备案。本基金不同基金 …… 份额类别之间不得互相转换。 …… 一、基金份额的发售时间、发售方式、一、基金份额的发售时间、发售方式、 发售对象 发售对象 …… …… 第四部分 3、发售对象 3、发售对象 基金份额的发 符合法律法规规定的可投资于证券投 符合法律法规规定的可投资于证券投 售 资基金的个人投资者、机构投资者、 资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者以及法律法规或 合格境外投资者以及法律法规或中国 中国证监会允许购买证券投资基金的 证监会允许购买证券投资基金的其他 其他投资人。 投资人。 …… …… 第六部分 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 基金份额的申 本基金的申购与赎回将通过销售机构 本基金的申购与赎回将通过销售机构 购与赎回 进行。具体的销售网点将由基金管理 进行。基金管理人可根据情况变更或 人在招募说明书或其他相关公告中列 增减销售机构,并在管理人网站公示。 明。基金管理人可根据情况变更或增 基金投资者应当在销售机构办理基金 减销售机构,并在管理人网站公示。 销售业务的营业场所或按销售机构提 基金投资者应当在销售机构办理基金 供的其他方式办理基金份额的申购与 销售业务的营业场所或按销售机构提 赎回。 供的其他方式办理基金份额的申购与 …… 赎回。 …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份额 格以申请当日的各类基金份额净值为 净值为基准进行计算; 基准进行计算; …… …… 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 …… …… 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付 本基金A类基金份额收取基金申购费 本基金A类基金份额收取基金申购费 用,C类基金份额不收取申购费用。 用,C类基金份额不收取申购费用。 投资人申购基金份额时,必须全额交 投资人申购基金份额时,必须全额交 付申购款项,投资人交付申购款项, 付申购款项,投资人交付申购款项, 申购成立;本基金登记机构确认基金 申购申请成立;本基金登记机构确认 份额时,申购生效。 基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回 基金份额持有人递交赎回申请,赎回 成立;本基金登记机构确认赎回时, 申请成立;本基金登记机构确认赎回 赎回生效。投资人赎回申请生效后, 时,赎回生效。投资人赎回申请生效 基金管理人将在T+7日(包括该日) 后,基金管理人将在T+7日(包括该 内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,日)内支付赎回款项。在发生巨额赎 款项的支付办法参照本基金合同有关 回时,款项的支付办法参照本基金合 条款处理。遇交易所或交易市场数据 同有关条款处理。遇交易所或交易市 传输延迟、通讯系统故障、银行数据 场数据传输延迟、通讯系统故障、银 交换系统故障或其他非基金管理人及 行数据交换系统故障或其他非基金管 基金托管人所能控制的因素影响业务 理人及基金托管人所能控制的因素影 处理流程,则赎回款项划付时间相应 响业务处理流程,则赎回款项划付时 顺延。 间相应顺延。 …… …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 …… …… 本基金各类基金份额净值的计算,保 本基金各类基金份额净值的计算,保 留到小数点后4位,小数点后第5位 留到小数点后4位,小数点后第5位 四舍五入,由此产生的收益或损失由 四舍五入,由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的基金份额净值 基金财产承担。T日的基金份额净值 在当天收市后计算,并在T+1日内公 在当天收市后计算,并在T+1日内公 告。遇特殊情况,经中国证监会同意,告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告。 可以适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招 式:本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金的申购费率由基 募说明书》。本基金的申购费率由基 金管理人决定,并在招募说明书中列 金管理人决定,并在招募说明书中列 示。申购的有效份额为净申购金额除 示。申购的有效份额为净申购金额除 以当日的基金份额净值,有效份额单 以当日的该类基金份额净值,有效份 位为份,上述计算结果均按四舍五入 额单位为份,上述计算结果均按四舍 方法,保留到小数点后2位,由此产 五入方法,保留到小数点后2位,由 生的收益或损失由基金财产承担。 此产生的收益或损失由基金财产承 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 担。 金赎回金额的计算详见《招募说明 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 书》,赎回金额单位为元。本基金的 金赎回金额的计算详见《招募说明 赎回费率由基金管理人决定,并在招 书》,赎回金额单位为元。本基金的 募说明书中列示。赎回金额为按实际 赎回费率由基金管理人决定,并在招 确认的有效赎回份额乘以当日基金份 募说明书中列示。赎回金额为按实际 额净值并扣除相应的费用,赎回金额 确认的有效赎回份额乘以当日该类基 单位为元。上述计算结果均按四舍五 金份额净值并扣除相应的费用,赎回 入方法,保留到小数点后2位,由此 金额单位为元。上述计算结果均按四 产生的收益或损失由基金财产承担。 舍五入方法,保留到小数点后2位, …… 由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 十一、基金转换 …… 基金管理人可以根据相关法律法规以 十一、基金转换 及本基金合同的规定决定开办本基金 基金管理人可以根据相关法律法规以 与基金管理人管理的其他基金之间的 及本基金合同的规定决定开办本基金 转换业务,基金转换可以收取一定的 或基金中的某一类别份额与基金管理 转换费,相关规则由基金管理人届时 人管理的其他基金或其他类别份额之 根据相关法律法规及本基金合同的规 间的转换业务,基金转换可以收取一 定制定并公告,并提前告知基金托管 定的转换费,相关规则由基金管理人 人与相关机构。但本基金A类基金份 届时根据相关法律法规及本基金合同 额和C类基金份额之间暂不允许进行 的规定制定并公告,并提前告知基金 相互转换。 托管人与相关机构。 …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 第七部分 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 基金合同当事 …… …… 人及权利义务 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东 6号105室-49848(集中办公区) 路3018号2608室 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… 注册资本:人民币1.2688亿元 注册资本:14,097.8万元人民币 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 …… …… 办公地址:上海市北京东路689号 办公地址:上海市博成路1388号浦银 邮政编码:200001 中心A栋 法定代表人:郑杨 栋邮政编码:200001 …… 法定代表人:张为忠 …… …… …… 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 …… …… 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额 持有人将其对表决事项的投票以书面 持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人 形式在表决截止日以前送达至召集人 第八部分 指定的地址。通讯开会应以书面方式 指定的地址。通讯开会应以书面方式 基金份额持有 进行表决。 进行表决 人大会 ……八、生效与公告 ……八、生效与公告 ……基金份额持有人大会决议自生效 ……基金份额持有人大会决议自生效 之日起2个工作日内在指定媒介上公 之日起日内在规定媒介上公告。如果 告。如果采用通讯方式进行表决,在 采用通讯方式进行表决,在公告基金 公告基金份额持有人大会决议时,必 份额持有人大会决议时,必须将公证 须将公证书全文、公证机构、公证员 书全文、公证机构、公证员姓名等一 姓名等一同公告。 同公告。 …… …… …… …… 二、基金管理人和基金托管人的更换 二、基金管理人和基金托管人的更换 程序 程序 (一) 基金管理人的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序 …… …… 5、公告:基金管理人更换后,由基金 5、公告:基金管理人更换后,由基金 第九部分 托管人在更换基金管理人的基金份额 托管人在更换基金管理人的基金份额 基金管理人、 持有人大会决议生效后2个工作日内 持有人大会决议生效后2日内在规定 基金托管人的 在指定媒介公告; 媒介公告; 更换条件和程 …… …… 序 (二) 基金托管人的更换程序 (二) 基金托管人的更换程序 …… …… 5、公告:基金托管人更换后,由基金 5、公告:基金托管人更换后,由基金 管理人在更换基金托管人的基金份额 管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2个工作日内 持有人大会决议生效后2日内在规定 在指定媒介公告; 媒介公告; …… …… (三)基金管理人与基金托管人同时 (三)基金管理人与基金托管人同时 更换的条件和程序。 更换的条件和程序。 …… …… 3、公告:新任基金管理人和新任基金 3、公告:新任基金管理人和新任基金 托管人应在更换基金管理人和基金托 托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效 管人的基金份额持有人大会决议生效 后2个工作日内在指定媒介上联合公 后2日内在规定媒介上联合公告。 告。 …… …… …… …… 二、投资范围 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性 本基金的投资范围为具有良好流动性 的金融工具,包括国内依法发行上市 的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他 的股票(包括创业板及其他经中国证 经中国证监会核准上市的股票)、债 监会核准上市的股票)、债券(包括 券(包括国内依法发行上市的国债、 国内依法发行上市的国债、地方政府 地方政府债、金融债、企业债、公司 债、金融债、企业债、公司债、次级 债、次级债、可转换债券、分离交易 债、可转换债券、分离交易可转债、 可转债、中小企业私募债、央行票据、中小企业私募债、央行票据、中期票 中期票据、短期融资券(包括超短期 据、短期融资券(包括超短期融资券)、 融资券)、债券回购、同业存单以及 债券回购、同业存单以及经法律法规 第十二部分 经法律法规或中国证监会允许投资的 或中国证监会允许投资的其他债券类 基金的投资 其他债券类金融工具)、资产支持证 金融工具)、资产支持证券、权证、 券、权证、货币市场工具、股指期货、货币市场工具、股指期货、国债期货 国债期货以及法律法规或中国证监会 以及法律法规或中国证监会允许基金 允许基金投资的其他金融工具(但须 投资的其他金融工具(但须符合中国 符合中国证监会相关规定)。 证监会相关规定)。 …… …… 四、投资限制 (15)本基金进入全国银行间同业市 场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的40%,在全国银行间 同业市场中的债券回购最长期限为1 年,债券回购到期后不展期;(删除, 以下序号对应调整) …… ……四、估值程序 …… 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 四、估值程序 市后,基金资产净值除以当日基金份 1、各类基金份额的基金份额净值是按 第十四部分 额的余额数量计算,精确到0.0001 照每个估值日各类基金份额的基金资 基金资产估值 元,小数点后第5位四舍五入。国家 产净值除以当日该类基金份额的余额 另有规定的,从其规定。 总数计算,精确到0.0001元,小数点 每个工作日计算基金资产净值及基金 后第5位四舍五入。国家另有规定的, 份额净值,并按规定披露公告每个工 从其规定。 作日计算基金资产净值及基金份额净 每个估值日计算基金资产净值及基金 值,并按规定公告。 份额净值,并按规定披露公告。每个 2、基金管理人应每个工作日对基金资 估值日计算基金资产净值及基金份额 产估值。但基金管理人根据法律法规 净值,并按规定披露。 或本基金合同的规定暂停估值时除 2、基金管理人应每个估值日对基金资 外。基金管理人每个工作日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规 产估值后,将基金份额净值结果发送 或本基金合同的规定暂停估值时除 基金托管人,经基金托管人复核无误 外。基金管理人每个估值日对基金资 后,由基金管理人对外公布。 产估值后,将基金份额净值结果发送 基金托管人,经基金托管人复核无误 五、估值错误的处理 后,由基金管理人对外公布。 基金管理人和基金托管人将采取必 五、估值错误的处理 要、适当、合理的措施确保基金资产 基金管理人和基金托管人将采取必 估值的准确性、及时性。当基金份额 要、适当、合理的措施确保基金资产 净值小数点后4位以内(含第4位) 估值的准确性、及时性。当任一类基 发生估值错误时,视为基金份额净值 金份额净值小数点后4位以内(含第 错误。 4位)发生估值错误时,视为该类基 本基金合同的当事人应按照以下约定 金份额净值错误。 处理: 本基金合同的当事人应按照以下约定 …… 处理: 4、基金份额净值估值错误处理的方法 …… 如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法 (1)基金份额净值计算出现错误时, 如下: 基金管理人应当立即予以纠正,通报 (1)基金份额净值计算出现错误时, 基金托管人,并采取合理的措施防止 基金管理人应当立即予以纠正,通报 损失进一步扩大。 基金托管人,并采取合理的措施防止 (2)错误偏差达到基金份额净值的 损失进一步扩大。 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 (2)任一类基金份额净值计算错误偏 管人并报中国证监会备案;错误偏差 差达到该类基金份额净值的 0.25% 达到基金份额净值的0.50%时,基金 时,基金管理人应当通报基金托管人 管理人应当公告,并报中国证监会备 并报中国证监会备案;错误偏差达到 案。 该类基金份额净值的0.50%时,基金 …… 管理人应当公告,并报中国证监会备 案。 七、基金净值的确认 …… 用于基金信息披露的基金资产净值和 七、基金净值的确认 各类份额的基金份额净值由基金管理 用于基金信息披露的基金资产净值和 人负责计算,基金托管人负责进行复 各类份额的基金份额净值由基金管理 核。基金管理人应于每个开放日交易 人负责计算,基金托管人负责进行复 结束后计算当日的基金资产净值和各 核。基金管理人应于每个开放日交易 类份额的基金份额净值并发送给基金 结束后计算当日的基金资产净值和各 托管人。基金托管人对净值计算结果 类份额的基金份额净值并发送给基金 复核确认后发送给基金管理人,由基 托管人。基金托管人对净值计算结果 金管理人对基金净值予以公布。 复核确认后发送给基金管理人,由基 …… 金管理人对基金净值信息予以公布。 …… …… …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并 履行适当程序后,可根据基金发展情 第十五部份 况调整基金管理费率、基金托管费率 基金费用与税 和销售服务费率等相关费率。 收 基金管理人必须于新的费率实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。(删除,以下序号 对应调整) …… …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份 金红利或将现金红利自动转为对应类 额进行再投资;若投资者不选择,本 别的基金份额进行再投资;若投资者 基金默认的收益分配方式是现金分 不选择,本基金默认的收益分配方式 红; 是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能 3、基金收益分配后各类基金份额净值 低于面值;即基金收益分配基准日的 不能低于面值;即基金收益分配基准 基金份额净值减去每单位基金份额收 日的各类基金份额净值减去每单位该 益分配金额后不能低于面值; 类基金份额收益分配金额后不能低于 …… 面值; 第十六部分 …… 基金的收益与 四、收益分配方案 四、收益分配方案 分配 基金收益分配方案中应载明截止收益 基金收益分配方案中应载明截至收益 分配基准日的可供分配利润、基金收 分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及 益分配对象、分配时间、分配数额、 比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资者自行承担。当 其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不 投资者的现金红利小于一定金额,不 足于支付银行转账或其他手续费用 足以支付银行转账或其他手续费用 时,基金登记机构可将基金份额持有 时,基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为基金份额。红 人的现金红利自动转为对应类别的基 利再投资的计算方法,依照《业务规 金份额。红利再投资的计算方法,依 则》执行。 照《业务规则》执行。 …… …… …… …… 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 第十七部分 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 基金的会计与 金托管人相互独立的具有证券、期货 金托管人相互独立的符合《证券法》 审计 相关从业资格的会计师事务所及其注 规定的会计师事务所及其注册会计师 册会计师对本基金的年度财务报表进 对本基金的年度财务报表进行审计。 行审计。 …… …… …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次基 应当至少每周在规定网站披露一次各 金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和各类基金份额累计 在开始办理基金份额申购或者赎回 净值。 后,基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回 放日的次日,通过其指定网站、基金 后,基金管理人应当在不晚于每个开 销售机构网站或者营业网点披露开放 放日的次日,通过其规定网站、基金 日的基金份额净值和基金份额累计净 销售机构网站或者营业网点披露开放 值。 日的各类基金份额净值和各类基金份 基金管理人应当不晚于半年度和年度 额累计净值。 最后一日的次日,在指定网站披露半 基金管理人应当不晚于半年度和年度 第十八部分 年度和年度最后一日的基金份额净值 最后一日的次日,在规定网站披露半 基金的信息披 和基金份额累计净值。 年度和年度最后一日的各类基金份额 露 …… 净值和各类基金份额累计净值。 …… (六)基金定期报告,包括基金年度 (六)基金定期报告,包括基金年度 报告、基金中期报告和基金季度报告 报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三 基金管理人应当在每年结束之日起三 个月内,编制完成基金年度报告,并 个月内,编制完成基金年度报告,并 将年度报告登载于指定网站上,将年 将年度报告登载于规定网站上,将年 度报告提示性公告登载在指定报刊 度报告提示性公告登载在规定报刊 上。基金年度报告的财务会计报告应 上。基金年度报告的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务资格 当经过符合《证券法》规定的会计师 的会计师事务所审计。 事务所审计。 …… …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 17基金份额净值计价错误达基金份 17任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五; 该类基金份额净值百分之零点五; …… …… 22、本基金发生巨额赎回并延期支付;22、本基金发生巨额赎回并延期办理; …… …… 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 1、变更基金合同涉及法律法规规定或 本合同约定应经基金份额持有人大会 本基金合同约定应经基金份额持有人 决议通过的事项的,应召开基金份额 大会决议通过的事项的,应召开基金 持有人大会决议通过。对于可不经基 份额持有人大会决议通过。对于可不 金份额持有人大会决议通过的事项, 经基金份额持有人大会决议通过的事 由基金管理人和基金托管人同意后变 项,由基金管理人和基金托管人同意 更并公告,并报中国证监会备案。 后变更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额 2、关于《基金合同》变更的基金份额 持有人大会决议自表决通过之日起生 持有人大会决议自表决通过之日起生 效,生效后方可执行,自表决通过之 效,生效后方可执行,自表决通过之 日起5日内报中国证监会备案,自决 日起5日内报中国证监会备案,自决 议生效后两个工作日内在指定媒介公 议生效后两日内在规定媒介公告。 告。 …… …… 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产 第十九部分 2、基金财产清算小组组成:基金财产 清算小组成员由基金管理人、基金托 基金合同的变 清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、符合《证券法》规定的注册会 更、终止与基 管人、具有从事证券相关业务资格的 计师、律师以及中国证监会指定的人 金财产的清算 注册会计师、律师以及中国证监会指 员组成。基金财产清算小组可以聘用 定的人员组成。基金财产清算小组可 必要的工作人员。 以聘用必要的工作人员。 …… …… 4、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: (6)将清算报告报中国证监会备案并 (6)将清算报告报中国证监会备案确 公告; 认并公告; …… …… 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 清算过程中的有关重大事项须及时公 告;基金财产清算报告经会计师事务 告;基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见 所审计并由律师事务所出具法律意见 书后报中国证监会备案并公告。基金 书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报 财产清算公告于基金财产清算报告报 中国证监会备案后5个工作日内由基 中国证监会备案确认后5个工作日内 金财产清算小组进行公告。 由基金财产清算小组进行公告。 …… …… 一、基金管理人、基金托管人在履行 一、基金管理人、基金托管人在履行 各自职责的过程中,违反《基金法》 各自职责的过程中,违反《基金法》 第二十部分 等法律法规的规定或者《基金合同》 等法律法规的规定或者《基金合同》 违约责任 约定,给基金财产或者基金份额持有 约定,给基金财产或者基金份额持有 人造成损害的,应当分别对各自的行 人造成损害的,应当分别对各自的行 为依法承担赔偿责任;因共同行为给 为依法承担赔偿责任;因共同行为给 基金财产或者基金份额持有人造成损 基金财产或者基金份额持有人造成损 害的,应当承担连带赔偿责任,对损 害的,应当承担连带赔偿责任,对损 失的赔偿,仅限于直接损失。但是发 失的赔偿,仅限于直接损失。但是发 生下列情况,当事人可以免责: 生下列情况之一的,当事人可以免责: …… …… 各方当事人同意,因《基金合同》而 各方当事人同意,因《基金合同》而 产生的或与《基金合同》有关的一切 产生的或与《基金合同》有关的一切 争议,如经友好协商未能解决的,应 争议,如经友好协商未能解决的,应 提交上海国际经济贸易仲裁委员会根 提交上海国际经济贸易仲裁委员会根 第二十一部分 据该会当时有效的仲裁规则进行仲 据该会当时有效的仲裁规则进行仲 争议的处理和 裁,仲裁地点为上海,仲裁裁决是终 裁,仲裁地点为上海,仲裁裁决是终 适用的法律 局性的并对各方当事人具有约束力, 局性的并对各方当事人具有约束力, 仲裁费由败诉方承担。 仲裁费由败诉方承担。 《基金合同》受中国法律管辖。(仅 《基金合同》受中国法律管辖。(仅 为本合同之目的,在此不包含香港特 为本基金合同之目的,在此不包含香 别行政区、澳门特别行政区与台湾地 港特别行政区、澳门特别行政区与台 区法律。) 湾地区法律。) …… …… 第二十二部分 2、《基金合同》的有效期自其生效之 2、《基金合同》的有效期自其生效之 基金合同的效 日起至基金财产清算结果报中国证监 日起至基金财产清算结果报中国证监 力 会备案确认后并公告之日止。 会备案并公告之日止。 …… …… 第二十四部分 基金合同内容 根据上述修订内容同步修订 摘要 二、《广发资源优选股票型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 原基金合同 修订后基金合同 书面意见/书面表决意见 表决意见 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据 前言 和原则 和原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 人民共和国民法典》(以下简称“《民 同法》”)、《中华人民共和国证券投 法典》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办 《公开募集证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、 法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下 《公开募集证券投资基金销售机构监 简称“《销售办法》”)、《公开募集 督管理办法》(以下简称“《销售办 证券投资基金信息披露管理办法》(以 法》”)、《公开募集证券投资基金信 下简称“《信息披露办法》”)、《公 息披露管理办法》(以下简称“《信息 开募集开放式证券投资基金流动性风 披露办法》”)、《公开募集开放式证 险管理规定》(以下简称“《流动性风 券投资基金流动性风险管理规定》(以 险管理规定》”)和其他有关法律法规。下简称“《流动性风险管理规定》”) …… 和其他有关法律法规。 三、广发资源优选股票型发起式证 …… 券投资基金由基金管理人依照《基金 三、广发资源优选股票型发起式证 法》、基金合同及其他有关规定募集, 券投资基金由基金管理人依照《基金 并经中国证券监督管理委员会(以下简 法》、基金合同及其他有关规定募集, 称“中国证监会”)注册。 并经中国证券监督管理委员会(以下简 …… 称“中国证监会”)注册。 本基金合同约定的基金产品资料 …… 概要编制、披露与更新要求,自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执 行。(删除) …… 七、本基金的投资范围包括存托凭 …… 证,除与其他仅投资于沪深市场股票的 七、本基金的投资范围包括存托凭 基金所面临的共同风险外,本基金还将 证,除与其他仅投资于境内市场股票的 面临投资存托凭证的特殊风险,详见本 基金所面临的共同风险外,本基金还将 基金招募说明书。 面临投资存托凭证的特殊风险,详见本 基金招募说明书。 第二部分 …… …… 释义 9、《基金法》:指2012年12月 9、《基金法》:指2003年10月 28日经第十一届全国人民代表大会常 28日经第十届全国人民代表大会常务 务委员会第三十次会议通过,自2013年 委员会第五次会议通过,2012年12月 6月1日起实施并经2015年4月24日 28日经第十一届全国人民代表大会常 第十二届全国人民代表大会常务委员 务委员会第三十次会议修订,自2013年 会第十四次会议通过修改的《中华人民 6月1日起实施并经2015年4月24日 共和国证券投资基金法》及颁布机关对 第十二届全国人民代表大会常务委员 其不时做出的修订 会第十四次会议《全国人民代表大会常 务委员会关于修改<中华人民共和国港 口法>等七部法律的决定》修正的《中华 人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 10、《销售办法》:指中国证监会 2013年3月15日颁布、同年6月1日 2020年8月28日颁布、同年10月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》 实施的《公开募集证券投资基金销售机 及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 …… …… 15、银行业监督管理机构:指中国 15、银行业监督管理机构:指中国 人民银行和/或中国银行保险监督管理 人民银行和/或国家金融监督管理总局 委员会 …… …… 19、合格境外机构投资者:指符合 19、合格境外投资者:指符合《合 《合格境外机构投资者境内证券投资 格境外机构投资者和人民币合格境外 管理办法》及相关法律法规规定可以投 机构投资者境内证券期货投资管理办 资于在中国境内依法募集的证券投资 法》(包括其不时修订)及相关法律法 基金的中国境外的机构投资者 规规定,经中国证监会批准,使用来自 境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者,包括合格境外机构投 资者和人民币合格境外机构投资者 20、投资人:指个人投资者、机构 20、投资人:指个人投资者、机构 投资者和合格境外机构投资者以及法 投资者和合格境外投资者以及法律法 律法规或中国证监会允许购买证券投 规或中国证监会允许购买证券投资基 资基金的其他投资人的合称 金的其他投资人的合称 …… …… 29、基金合同终止日:指基金合同 29、基金合同终止日:指基金合同 规定的基金合同终止事由出现后,基金 规定的基金合同终止事由出现后,基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监会 财产清算完毕,清算结果报中国证监会 备案确认并予以公告的日期 备案后予以公告的日期 …… …… 41、基金转换:指基金份额持有人 41、基金转换:指基金份额持有人 按照本基金合同和基金管理人届时有 按照本基金合同和基金管理人届时有 效公告规定的条件,申请将其持有基金 效公告规定的条件,申请将其持有基金 管理人管理的、某一基金的基金份额转 管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基金 换为基金管理人管理的其他基金或其 份额的行为 他类别基金份额的行为 …… …… 第三部分 …… …… 基金的基 九、基金份额的类别 九、基金份额的类别 本情况 …… …… 有关基金份额类别的具体设置等 有关基金份额类别的具体设置等 由基金管理人确定,并在招募说明书中 由基金管理人确定,并在招募说明书中 公告。根据基金销售情况,在符合法律 公告。根据基金销售情况,在符合法律 法规且不损害已有基金份额持有人权 法规且不损害已有基金份额持有人权 益的情况下,基金管理人在履行适当程 益的情况下,基金管理人在履行适当程 序后可以增加新的基金份额类别、或者 序后可以增加新的基金份额类别、或者 在法律法规和基金合同规定的范围内 在法律法规和基金合同规定的范围内 变更现有基金份额类别的申购费率、调 变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式、或者停止 低赎回费率或变更收费方式、或者停止 现有基金份额类别的销售等,调整前基 现有基金份额类别的销售等,调整前基 金管理人需及时公告并报中国证监会 金管理人需及时公告。 备案。本基金不同基金份额类别之间不 得互相转换。 …… …… 第四部分 一、基金份额的发售时间、发售方 一、基金份额的发售时间、发售方 基金份额 式、发售对象 式、发售对象 的发售 …… …… 2、发售方式 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点 通过各销售机构的基金销售网点 公开发售,各销售机构的具体名单见基 公开发售,各销售机构的具体名单见基 金份额发售公告以及基金管理人届时 金管理人届时发布的增加销售机构的 发布的增加销售机构的相关公告。 相关公告。 …… …… 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证 符合法律法规规定的可投资于证 券投资基金的个人投资者、机构投资者 券投资基金的个人投资者、机构投资者 和合格境外机构投资者以及法律法规 和合格境外投资者以及法律法规或中 或中国证监会允许购买证券投资基金 国证监会允许购买证券投资基金的其 的其他投资人。 他投资人。 第六部分 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 基金份额 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销售 的申购与 机构进行。具体的销售网点将由基金管 机构进行。基金管理人可根据情况变更 赎回 理人在招募说明书或其他相关公告中 或增减销售机构,并在管理人网站公 列明。基金管理人可根据情况变更或增 示。基金投资者应当在销售机构办理基 减销售机构,并在管理人网站公示。基 金销售业务的营业场所或按销售机构 金投资者应当在销售机构办理基金销 提供的其他方式办理基金份额的申购 售业务的营业场所或按销售机构提供 与赎回。 的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。 …… …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回 1、“未知价”原则,即申购、赎回 价格以申请当日收市后计算的基金份 价格以申请当日的基金份额净值为基 额净值为基准进行计算; 准进行计算; …… …… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形 的情形 …… …… 6、法律法规规定或中国证监会认 6、法律法规规定或中国证监会认 定的其他情形。 定的其他情形。 发生上述情形且基金管理人决定 发生上述情形且基金管理人决定 暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回款项时,基金管理人应在当日报 付赎回款项时,基金管理人应在按规定 中国证监会备案,已确认的赎回申请, 报中国证监会备案,已确认的赎回申 基金管理人应足额支付;如暂时不能足 请,基金管理人应足额支付;如暂时不 额支付,应将可支付部分按单个账户申 能足额支付,应将可支付部分按单个账 请量占申请总量的比例分配给赎回申 户申请量占申请总量的比例分配给赎 请人,未支付部分可延期支付。若出现 回申请人,未支付部分可延期支付。若 上述第4项所述情形,按基金合同的相 出现上述第4项所述情形,按基金合同 关条款处理。基金份额持有人在申请赎 的相关条款处理。基金份额持有人在申 回时可事先选择将当日可能未获受理 请赎回时可事先选择将当日可能未获 部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除 受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况 时,基金管理人应及时恢复赎回业务的 消除时,基金管理人应及时恢复赎回业 办理并公告。 务的办理并公告。 …… …… 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 …… …… 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理 当基金出现巨额赎回时,基金管理 人可以根据基金当时的资产组合状况 人可以根据基金当时的资产组合状况 决定全额赎回或部分延期赎回。 决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎 回。 …… …… (2)部分延期赎回:当基金管理人 (2)部分延期赎回:当基金管理人 认为支付投资人的全部赎回申请有困 认为支付投资人的全部赎回申请有困 难或认为因支付投资人的全部赎回申 难或认为因支付投资人的全部赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资 请而进行的财产变现可能会对基金资 产净值造成较大波动时,基金管理人在 产净值造成较大波动时,基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日 当日接受赎回比例不低于上一开放日 基金总份额的10%的前提下,可对其余 基金总份额的10%的前提下,可对其余 赎回申请延期办理。 赎回申请延期办理。 当发生巨额赎回时,对于单个基金 对于当日的赎回申请,应当按单个 份额持有人当日超过上一开放日基金 账户赎回申请量占赎回申请总量的比 总份额10%以上的赎回申请,将自动进 例,确定当日受理的赎回份额。对于未 行延期办理;对于其余赎回申请,应当 能赎回部分,投资人在提交赎回申请时 按单个账户赎回申请量占赎回申请总 可以选择延期赎回或取消赎回。选择延 量的比例,确定当日可确认的赎回份 期赎回的,将自动转入下一个开放日继 额。对于未能赎回部分,投资人在提交 续赎回,直到全部赎回为止;选择取消 赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 赎回。选择延期赎回的,将自动转入下 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 日赎回申请一并处理,无优先权并以下 止;选择取消赎回的,当日未获确认的 一开放日的基金份额净值为基础计算 部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 请与下一开放日赎回申请一并处理,无 止。如投资人在提交赎回申请时未作明 优先权并以下一开放日的基金份额净 确选择,投资人未能赎回部分作自动延 值为基础计算赎回金额,以此类推,直 期赎回处理。 到全部赎回为止。如投资人在提交赎回 申请时未作明确选择,投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 (3)若本基金发生巨额赎回且单 个基金份额持有人的赎回申请超过上 一开放日基金总份额20%的,基金管理 人可以对该单个基金份额持有人超过 该比例以上的赎回申请实施延期办理 (基金份额持有人可在提交赎回申请 时选择将当日未获办理部分予以撤 销)。对该单个基金份额持有人未超过 上一开放日基金总份额20%的赎回申请 与其他账户赎回申请,应当按照其申请 赎回份额占当日申请赎回总份额的比 例,确定该单个账户当日办理的赎回份 额;投资者未能赎回部分,除投资者在 提交赎回申请时选择将当日未获办理 部分予以撤销外,延迟至下一个开放日 办理,赎回价格为下一个开放日的价 格。依照上述规定转入下一个开放日的 赎回不享有赎回优先权,并以此类推, 直到全部赎回为止。 (3)暂停赎回:连续2个开放日 (4)暂停赎回:连续2个开放日 以上(含本数)发生巨额赎回,如基金 以上(含本数)发生巨额赎回,如基金 管理人认为有必要,可暂停接受基金的 管理人认为有必要,可暂停接受基金的 赎回申请;已经接受的赎回申请可以延 赎回申请;已经接受的赎回申请可以延 缓支付赎回款项,但不得超过20个工 缓支付赎回款项,但不得超过20个工 作日,并应当在规定媒介上进行公告。 作日,并应当在规定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理 当发生上述巨额赎回并延期办理 时,基金管理人应当通过邮寄、传真或 时,基金管理人应当通过邮寄、传真或 者招募说明书规定的其他方式在3个交 者招募说明书规定的其他方式在3个交 易日内通知基金份额持有人,说明有关 易日内通知基金份额持有人,说明有关 处理方法,并在2日内在规定媒介上刊 处理方法,并在2日内在规定媒介上刊 登公告。 登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新 十、暂停申购或赎回的公告和重新 开放申购或赎回的公告 开放申购或赎回的公告 …… …… 2、如发生暂停的时间为1日,基 2、基金管理人可以根据暂停申购 金管理人应于重新开放日,在规定媒介 或赎回的时间,依照《信息披露办法》 上刊登基金重新开放申购或赎回公告, 的有关规定,最迟于重新开放日在规定 并公布最近1个开放日的基金份额净 媒介上刊登重新开放申购或赎回的公 值。 告;也可以根据实际情况在暂停公告中 3、如果发生暂停的时间超过一天 明确重新开放申购或赎回的时间,届时 但少于两周,暂停结束基金重新开放申 不再另行发布重新开放的公告。 购或赎回时,基金管理人应依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介刊登 基金重新开放申购或赎回的公告,并在 重新开始办理申购或赎回的开放日公 告最近一个工作日的基金份额净值。 (删除) 4、如果发生暂停的时间超过两周, 暂停期间,基金管理人应每两周至少重 复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重 新开放申购或赎回时,基金管理人应依 照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介连续刊登基金重新开放申购或赎 回的公告,并在重新开放申购或赎回日 公告最近一个工作日的基金份额净值。 (删除) 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法 基金管理人可以根据相关法律法 规以及本基金合同的规定决定开办本 规以及本基金合同的规定决定开办本 基金与基金管理人管理的其他基金之 基金或基金中的某一类别份额与基金 间的转换业务,基金转换可以收取一定 管理人管理的其他基金或其他类别份 的转换费,相关规则由基金管理人届时 额之间的转换业务,基金转换可以收取 根据相关法律法规及本基金合同的规 一定的转换费,相关规则由基金管理人 定制定并公告,并提前告知基金托管人 届时根据相关法律法规及本基金合同 与相关机构。本基金A类基金份额和C 的规定制定并公告,并提前告知基金托 类基金份额之间暂不允许进行相互转 管人与相关机构。 换。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 …… …… 权利义务 住所:广东省珠海市横琴新区宝华 住所:广东省珠海市横琴新区环岛 路6号105室-49848(集中办公区) 东路3018号2608室 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… 注册资本:人民币1.2688亿元 注册资本:14,097.8万元人民币 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的义务包 及其他有关规定,基金管理人的义务包 括但不限于: 括但不限于: …… …… (12)保守基金商业秘密,不泄露 (11)保守基金商业秘密,不泄露 基金投资计划、投资意向等。除《基金 基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另 法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外,在基金信息公开披露前应予 有规定外,在基金信息公开披露前应予 保密,不向他人泄露; 保密,不向他人泄露,但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求,或因审 计、法律等外部专业顾问提供服务需要 提供的情况除外; …… …… (16)按规定保存基金财产管理业 (16)按规定保存基金财产管理业 务活动的会计账册、报表、记录和其他 务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料15年以上; 相关资料不少于法律法规规定的最低 期限; …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 …… …… 法定代表人:陶以平(代为履行法 法定代表人:吕家进 定代表人职权) …… …… (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的义务包 及其他有关规定,基金托管人的义务包 括但不限于: 括但不限于: …… …… (7)保守基金商业秘密,除《基金 (7)保守基金商业秘密,除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另 法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外,在基金信息公开披露前予以 有规定外,在基金信息公开披露前予以 保密,不得向他人泄露; 保密,不得向他人泄露,但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求,或因审 计、法律等外部专业顾问提供服务需要 提供的情况除外; …… …… (11)保存基金托管业务活动的记 (11)保存基金托管业务活动的记 录、账册、报表和其他相关资料15年 录、账册、报表和其他相关资料不少于 以上; 法律法规规定的最低期限; …… …… 第八部分 …… …… 基金份 四、基金份额持有人出席会议的方 四、基金份额持有人出席会议的方 额持有人 式 式 大会 …… …… 2、通讯开会。通讯开会系指基金份 2、通讯开会。通讯开会系指基金份 额持有人将其对表决事项的投票以书 额持有人将其对表决事项的投票以书 面形式在表决截至日以前送达至召集 面形式在表决截止日以前送达至召集 人指定的地址。通讯开会应以书面方式 人指定的地址。通讯开会应以书面方式 进行表决。 进行表决。 …… …… 八、生效与公告 八、生效与公告 …… …… 基金份额持有人大会决议自生效 基金份额持有人大会决议自生效 之日起2个工作日内在规定媒介上公 之日起2日内在规定媒介上公告。如果 告。如果采用通讯方式进行表决,在公 采用通讯方式进行表决,在公告基金份 告基金份额持有人大会决议时,必须将 额持有人大会决议时,必须将公证书全 公证书全文、公证机构、公证员姓名等 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 一同公告。 …… …… 第九部分 …… …… 基金管理 二、基金管理人和基金托管人的更 二、基金管理人和基金托管人的更 人、基金 换程序 换程序 托管人的 (一) 基金管理人的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序 更换条件 …… …… 和程序 5、公告:基金管理人更换后,由基 5、公告:基金管理人更换后,由基 金托管人在更换基金管理人的基金份 金托管人在更换基金管理人的基金份 额持有人大会决议生效后2个工作日内 额持有人大会决议生效后2日内在规定 在规定媒介公告; 媒介公告; …… …… (二) 基金托管人的更换程序 (二) 基金托管人的更换程序 …… …… 5、公告:基金托管人更换后,由基 5、公告:基金托管人更换后,由基 金管理人在更换基金托管人的基金份 金管理人在更换基金托管人的基金份 额持有人大会决议生效后2个工作日内 额持有人大会决议生效后2日内在规定 在规定媒介公告; 媒介公告; …… …… (三)基金管理人与基金托管人同 (三)基金管理人与基金托管人同 时更换的条件和程序。 时更换的条件和程序。 …… …… 3、公告:新任基金管理人和新任基 3、公告:新任基金管理人和新任基 金托管人应在更换基金管理人和基金 金托管人应在更换基金管理人和基金 托管人的基金份额持有人大会决议生 托管人的基金份额持有人大会决议生 效后2个工作日内在规定媒介上联合公 效后2日内在规定媒介上联合公告。 告。 …… …… 第十五部 …… …… 分 基金 二、基金费用计提方法、计提标准 二、基金费用计提方法、计提标准 费用与税 和支付方式 和支付方式 收 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 …… …… 基金管理费每日计算,逐日累计至 基金管理费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,经基金管理人与 每月月末,按月支付,由基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人 基金托管人核对一致后,基金托管人按 于次月前3个工作日内从基金财产中一 照与基金管理人协商一致的方式于次 次性支付给基金管理人。若遇法定节假 月前5个工作日内从基金财产中一次性 日、公休日等,支付日期顺延。 支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等,支付日期顺延。 …… …… 2、基金销售服务费 2、基金销售服务费 …… …… 基金托管费每日计算,逐日累计至 基金托管费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,经基金管理人与 每月月末,按月支付,由基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人 基金托管人核对一致后,基金托管人按 于次月前3个工作日内从基金财产中一 照与基金管理人协商一致的方式于次 次性支取。若遇法定节假日、公休日等,月前5个工作日内从基金财产中一次性 支付日期顺延。 支取。若遇法定节假日、公休日或不可 抗力等,支付日期顺延。 …… …… 3、销售服务费 3、销售服务费 …… …… 销售服务费每日计算,逐日累计至 销售服务费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,经基金管理人与 每月月末,按月支付 基金托管人核对一致后,由基金托管人 由基金管理人与基金托管人核对 于次月前3个工作日内从基金财产中一 一致后,基金托管人按照与基金管理人 次性支付。若遇法定节假日、公休日等,协商一致的方式于次月前5个工作日内 支付日期顺延。 从基金财产中一次性支付。若遇法定节 销售服务费由注册登记机构代收, 假日、公休日或不可抗力等,支付日期 注册登记机构收到后按相关合同规定 顺延。销售服务费主要用于支付销售机 支付给基金销售机构。销售服务费主要 构佣金、以及基金管理人的基金行销广 用于支付销售机构佣金、以及基金管理 告费、促销活动费、基金份额持有人服 人的基金行销广告费、促销活动费、基 务费等。 金份额持有人服务费等。 销售服务费由注册登记机构代收, 注册登记机构收到后按相关合同规定 支付给基金销售机构。销售服务费主要 用于支付销售机构佣金、以及基金管理 人的基金行销广告费、促销活动费、基 金份额持有人服务费等。 上述“一、基金费用的种类中第4 上述“一、基金费用的种类”中第 -10项费用”,根据有关法规及相应协 4-10项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期 议规定,按费用实际支出金额列入当期 费用,由基金托管人从基金财产中支 费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 付。 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 …… …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一 致并履行适当程序后,可根据基金发展 情况调整基金管理费率、基金托管费 率、销售服务费率等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告。(删除,以下次序依 次更新) …… …… 五、基金税收 四、基金税收 第十六部 …… …… 分 基金 四、收益分配方案 四、收益分配方案 的收益与 基金收益分配方案中应载明截止 基金收益分配方案中应载明截至 分配 收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时间、分配数额及 收益分配对象、分配时间、分配数额、 比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与 五、收益分配方案的确定、公告与 实施 实施 …… …… 基金红利发放日距离收益分配基 准日(即可供分配利润计算截止日)的 时间不得超过15个工作日。(删除) …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转 基金收益分配时所发生的银行转 账或其他手续费用由投资者自行承担。 账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,不 当投资者的现金红利小于一定金额,不 足于支付银行转账或其他手续费用时, 足以支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的 基金登记机构可将基金份额持有人的 现金红利自动转为基金份额。红利再投 现金红利自动转为基金份额。红利再投 资的计算方法,依照《业务规则》执行。资的计算方法,依照《业务规则》执行。 …… …… 第十八部 …… …… 分 基金 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 的信息披 …… …… 露 (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 22、本基金发生巨额赎回并延期支 22、本基金发生巨额赎回并延期办 付; 理。 …… …… 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时,基金管理人和 基金托管人可暂停或延迟披露相关基 金信息: 1、基金投资所涉及的证券交易市 场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基 金管理人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时; 3、经与基金托管人协商确认,当前 一估值日基金资产净值50%以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,基金管理人应当暂停基金估 值; 4、法律法规规定、中国证监会或 《基金合同》认定的其他情形。(删除) 第十九部 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 分 基金 1、变更基金合同涉及法律法规规 1、变更基金合同涉及法律法规规 合同的变 定或本合同约定应经基金份额持有人 定或本合同约定应经基金份额持有人 更、终止 大会决议通过的事项的,应召开基金份 大会决议通过的事项的,应召开基金份 与基金财 额持有人大会决议通过。对于可不经基 额持有人大会决议通过。对于可不经基 产的清算 金份额持有人大会决议通过的事项,由 金份额持有人大会决议通过的事项,由 基金管理人和基金托管人同意后变更 基金管理人和基金托管人同意后变更 并公告,并报中国证监会备案。 并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份 2、关于《基金合同》变更的基金份 额持有人大会决议自表决通过之日起 额持有人大会决议自表决通过之日起 生效,生效后方可执行,自表决通过之 生效,生效后方可执行,自表决通过之 日起5日内报中国证监会备案,自决议 日起5日内报中国证监会备案,自决议 生效后两个工作日内在规定媒介公告。 生效后两日内在规定媒介公告。 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 …… …… 4、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: …… …… (6)将清算报告报中国证监会备 (6)将清算报告报中国证监会备 案确认并公告; 案并公告; …… …… 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及 清算过程中的有关重大事项须及 时公告;基金财产清算报告经符合《中 时公告;基金财产清算报告经符合《中 华人民共和国证券法》规定的会计师事 华人民共和国证券法》规定的会计师事 务所审计并由律师事务所出具法律意 务所审计并由律师事务所出具法律意 见书后报中国证监会备案并公告。基金 见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报 财产清算公告于基金财产清算报告报 中国证监会备案确认后5个工作日内由 中国证监会备案后5个工作日内由基金 基金财产清算小组进行公告。 财产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保 七、基金财产清算账册及文件的保 存 存 基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由 基金托管人保存15年以上。 基金托管人保存不少于法律法规规定 的最低期限。 第二十二 …… …… 部分 基 2、《基金合同》的有效期自其生效 2、《基金合同》的有效期自其生效 金合同的 之日起至基金财产清算结果报中国证 之日起至基金财产清算结果报中国证 效力 监会备案确认并公告之日止。 监会备案并公告之日止。 …… …… 第二十四 略 略 部分 基 金合同内 容摘要 三、《广发兴诚混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 原基金合同 修订后基金合同 书面意见/书面表决意见 表决意见 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据 一、订立本基金合同的目的、依据 前言 和原则 和原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 人民共和国民法典》(以下简称“《民 同法》”)、《中华人民共和国证券投 法典》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办 《公开募集证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、 法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开募集证券投资基金销售机构监 《公开募集证券投资基金销售机构监 督管理办法》(以下简称“《销售办 督管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开募集证券投资基金信 法》”)、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称“《信息 息披露管理办法》(以下简称“《信息 披露办法》”)、《公开募集开放式证 披露办法》”)、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》(以 券投资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规定》”) 下简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。 …… …… 第二部分 …… …… 释义 10、《基金法》:指2012年12月 10、《基金法》:指2003年10月 28日经第十一届全国人民代表大会常 28日经第十届全国人民代表大会常务 务委员会第三十次会议通过,自2013年 委员会第五次会议通过,经2012年12 6月1日起实施并经2015年4月24日 月28日经第十一届全国人民代表大会 第十二届全国人民代表大会常务委员 常务委员会第三十次会议修订,自2013 会第十四次会议修改的《中华人民共和 年6月1日起实施并经2015年4月24 国证券投资基金法》及颁布机关对其不 日第十二届全国人民代表大会常务委 时做出的修订 员会第十四次会议《全国人民代表大会 常务委员会关于修改<中华人民共和国 港口法>等七部法律的决定》修正的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时做出的修订 …… …… 12、《信息披露办法》:指中国证 12、《信息披露办法》:指中国证 监会2019年7月26日颁布、同年9月 监会2019年7月26日颁布、同年9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信 1日实施,并经2020年3月20日中国 息披露管理办法》及颁布机关对其不时 证监会《关于修改部分证券期货规章的 做出的修订 决定》修正的《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 …… …… 21、银行业监督管理机构:指中国 21、银行业监督管理机构:指中国 人民银行和/或中国银行保险监督管理 人民银行和/或国家金融监督管理总局 委员会 …… …… 25、合格境外机构投资者:指符合 25、合格境外投资者:指符合《合 《合格境外机构投资者境内证券投资 格境外机构投资者和人民币合格境外 管理办法》及相关法律法规规定可以投 机构投资者境内证券期货投资管理办 资于在中国境内依法募集的证券投资 法》(包括其不时修订)及相关法律法 基金的中国境外的机构投资者 规规定,经中国证监会批准,使用来自 境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者,包括合格境外机构投 资者和人民币合格境外机构投资者 26、人民币合格境外机构投资者: 指按照《人民币合格境外机构投资者境 内证券投资试点办法》及相关法律法规 规定,运用来自境外的人民币资金进行 境内证券投资的境外法人(删除,以下 次序依次更新) …… …… 63、不可抗力:指本基金合同当事 62、不可抗力:指本基金合同当事 人不能预见、不能避免且不能克服的客 人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 观事件 以上释义中涉及法律法规的内容, 法律法规修订后,如适用本基金,相关 内容以修订后法律法规为准。 第三部分 …… …… 基金的基 八、基金份额类别设置 八、基金份额类别设置 本情况 …… …… 有关基金份额类别的具体设置等 有关基金份额类别的具体设置等 由基金管理人确定,并在招募说明书中 由基金管理人确定,并在招募说明书中 公告。根据基金销售情况,在符合法律 公告。根据基金销售情况,在符合法律 法规且不损害已有基金份额持有人权 法规且不损害已有基金份额持有人权 益的情况下,基金管理人在履行适当程 益的情况下,基金管理人在履行适当程 序后可以增加新的基金份额类别、或者 序后可以增加新的基金份额类别、或者 在法律法规和基金合同规定的范围内 在法律法规和基金合同规定的范围内 变更现有基金份额类别的申购费率、调 变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式、或者停止 低赎回费率或变更收费方式、或者停止 现有基金份额类别的销售等,调整前基 现有基金份额类别的销售等,调整前基 金管理人需及时公告并报中国证监会 金管理人需及时公告。 备案。本基金不同基金份额类别之间不 …… 得互相转换。 …… 第四部分 一、基金份额的发售时间、发售方 一、基金份额的发售时间、发售方 基金份额 式、发售对象 式、发售对象 的发售 …… …… 2、发售方式 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点 通过各销售机构的基金销售网点 公开发售,各销售机构的具体名单见基 公开发售,各销售机构的具体名单见基 金份额发售公告以及基金管理人网站 金管理人网站公示的基金销售机构名 公示的基金销售机构名录。 录。 …… …… 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证 符合法律法规规定的可投资于证 券投资基金的个人投资者、机构投资 券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者和人民币合格 者、合格境外投资者以及法律法规或中 境外机构投资者以及法律法规或中国 国证监会允许购买证券投资基金的其 证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人。 他投资人。 第六部分 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 基金份额 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销售 的申购与 机构进行。具体的销售网点将由基金管 机构进行。基金管理人可根据情况变更 赎回 理人在招募说明书或其他相关公告中 或增减销售机构,并在基金管理人网站 列明。基金管理人可根据情况变更或增 公示。基金投资者应当在销售机构办理 减销售机构,并在基金管理人网站公 基金销售业务的营业场所或按销售机 示。基金投资者应当在销售机构办理基 构提供的其他方式办理基金份额的申 金销售业务的营业场所或按销售机构 购与赎回。 提供的其他方式办理基金份额的申购 …… 与赎回。 …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回 1、“未知价”原则,即申购、赎回 价格以申请当日收市后计算的基金份 价格以申请当日的基金份额净值为基 额净值为基准进行计算; 准进行计算; …… …… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形 的情形 …… …… 7、法律法规规定或中国证监会认 7、法律法规规定或中国证监会认 定的其他情形。 定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人 发生上述情形之一且基金管理人 决定暂停接受投资人的赎回申请或延 决定暂停接受投资人的赎回申请或延 缓支付赎回款项时,基金管理人应在当 缓支付赎回款项时,基金管理人应按规 日报中国证监会备案,已确认的赎回申 定报中国证监会备案,已确认的赎回申 请,基金管理人应足额支付;如暂时不 请,基金管理人应足额支付;如暂时不 能足额支付,应将可支付部分按单个账 能足额支付,应将可支付部分按单个账 户申请量占申请总量的比例分配给赎 户申请量占申请总量的比例分配给赎 回申请人,未支付部分可延期支付。若 回申请人,未支付部分可延期支付。若 出现上述第4项所述情形,按基金合同 出现上述第4项所述情形,按基金合同 的相关条款处理。基金份额持有人在申 的相关条款处理。基金份额持有人在申 请赎回时可事先选择将当日可能未获 请赎回时可事先选择将当日可能未获 受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况 受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况 消除时,基金管理人应及时恢复赎回业 消除时,基金管理人应及时恢复赎回业 务的办理并公告。 务的办理并公告。 …… …… 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法 基金管理人可以根据相关法律法 规以及本基金合同的规定决定开办本 规以及本基金合同的规定决定开办本 基金与基金管理人管理的其他基金之 基金与基金管理人管理的其他基金之 间的转换业务,基金转换可以收取一定 间的转换业务,基金转换可以收取一定 的转换费,相关规则由基金管理人届时 的转换费,相关规则由基金管理人届时 根据相关法律法规及本基金合同的规 根据相关法律法规及本基金合同的规 定制定并公告,并提前告知基金托管人 定制定并公告,并提前告知基金托管人 与相关机构。但本基金A类基金份额和 与相关机构。 C类基金份额之间暂不允许进行相互转 …… 换。 …… 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 当事人及 …… …… 权利义务 住所:广东省珠海市横琴新区宝华 住所:广东省珠海市横琴新区环岛 路6号105室—49848(集中办公区) 东路3018号2608室 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》《运作办法》及 及其他有关规定,基金管理人的义务包 其他有关规定,基金管理人的义务包括 括但不限于: 但不限于: …… …… (12)保守基金商业秘密,不泄露 (12)保守基金商业秘密,不泄露 基金投资计划、投资意向等。除《基金 基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另 法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外,在基金信息公开披露前应予 有规定外,在基金信息公开披露前应予 保密,不向他人泄露; 保密,不向他人泄露,但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求,或因审 计、法律等外部专业顾问提供服务需要 提供的情况除外; …… …… (16)按规定保存基金财产管理业 (16)按规定保存基金财产管理 务活动的会计账册、报表、记录和其他 业务活动的会计账册、报表、记录和其 相关资料20年以上; 他相关资料不少于法律法规规定的最 …… 低期限; …… 二、基金托管人 二、基金托管人 …… …… 法定代表人:陶以平(代为履行法 法定代表人:吕家进 定代表人职权) …… …… (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》《运作办法》及 及其他有关规定,基金托管人的义务包 其他有关规定,基金托管人的义务包括 括但不限于: 但不限于: …… …… (7)保守基金商业秘密,除《基金 (7)保守基金商业秘密,除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另 法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外,在基金信息公开披露前予以 有规定外,在基金信息公开披露前予以 保密,不得向他人泄露; 保密,不得向他人泄露,但应监管机构、 …… 司法机关等有权机关的要求,或因审 计、法律等外部专业顾问提供服务需要 提供的情况除外; …… (12)保存基金托管业务活动的 (11)保存基金托管业务活动的 记录、账册、报表和其他相关资料20年 记录、账册、报表和其他相关资料不少 以上; 于法律法规规定的最低期限; …… …… 第十一部 四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务 分 3、妥善保存登记数据,并对基金份 3、妥善保存登记数据,并对基金 基金份额 额持有人名称、身份信息及基金份额明 份额持有人名称、身份信息及基金份额 的登记 细等数据备份至中国证监会认定的机 明细等数据备份至中国证监会认定的 构,其保存期限自基金账户销户之日起 机构,其保存期限自基金账户销户之日 不得少于20年; 起不得少于法律法规规定的最低期限; 第十四部 …… …… 份 五、估值程序 五、估值程序 基金资产 …… …… 估值 2、基金管理人应每个估值日对基 2、基金管理人应每个估值日对基 金资产估值。但基金管理人根据法律法 金资产估值。但基金管理人根据法律法 规或本基金合同的规定暂停估值时除 规或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个估值日对基金资产 外。基金管理人每个估值日对基金资产 估值后,将各类份额的基金份额净值结 估值后,将各类份额的基金份额净值结 果发送基金托管人,经基金托管人复核 果发送基金托管人,经基金托管人复核 无误后,由基金管理人对外公布。 无误后,由基金管理人按规定对外公 布。 …… …… 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 …… …… 4、中国证监会和基金合同认定的 4、法律法规、中国证监会和基金合 其它情形。 同认定的其它情形。 第十五部 …… …… 分 三、基金费用计提方法、计提标准 四、基金费用计提方法、计提标准 基金费用 和支付方式 和支付方式 与税收 3、基金管理人的管理费 3、基金管理人的管理费 …… …… 基金托管费每日计算,逐日累计至 基金管理费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,由基金管理人向 每月月末,按月支付。由基金管理人与 基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人核对一致后,基金托管人按 基金托管人复核后于次月前5个工作日 照与基金管理人协商一致的方式于次 内从基金财产中一次性支取。若遇法定 月前5个工作日内从基金财产中一次性 节假日、公休日或不可抗力等,支付日 支付给基金管理人。若遇法定节假日、 期顺延。 公休假或不可抗力等,支付日期顺延。 4、基金托管人的托管费 4、基金托管人的托管费 …… …… 基金托管费每日计算,逐日累计至 基金托管费每日计算,逐日累计至 每月月末,按月支付,由基金管理人向 每月月末,按月支付,由基金管理人与 基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人核对一致后,基金托管人按 基金托管人复核后于次月前5个工作日 照与基金管理人协商一致的方式于次 内从基金财产中一次性支取。若遇法定 月前5个工作日内从基金财产中一次性 节假日、公休日或不可抗力等,支付日 支取。若遇法定节假日、公休日或不可 期顺延。 抗力等,支付日期顺延。 5、基金销售服务费 5、基金销售服务费 …… …… 基金销售服务费每日计算,逐日累 基金销售服务费每日计算,逐日累 计至每月月末,按月支付。由基金管理 计至每月月末,按月支付。由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费 人与基金托管人核对一致后,基金托管 划款指令,基金托管人复核后于次月前 人按照与基金管理人协商一致的方式 5个工作日内从基金财产中一次性支付 于次月前5个工作日内从基金财产中一 给登记机构,由登记机构代付给销售机 次性支付。若遇法定节假日、公休日或 构。若遇法定节假日、公休日或不可抗 不可抗力等,支付日期顺延。销售服务 力等,支付日期顺延。销售服务费主要 费主要用于支付销售机构佣金、以及基 用于支付销售机构佣金、以及基金管理 金管理人的基金行销广告费、促销活动 人的基金行销广告费、促销活动费、基 费、基金份额持有人服务费等。 金份额持有人服务费等。 …… …… 上述“一、基金费用的种类中第4 上述“一、基金费用的种类”中第 -11项费用”,根据有关法规及相应协 4-11项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期 议规定,按费用实际支出金额列入当期 费用,由基金托管人从基金财产中支 费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 付。 …… …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一 致并履行适当程序后,可根据基金发展 情况调整基金管理费率、基金托管费率 和销售服务费率等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告。(删除,以下次序依 次更新) …… …… 第十六部 …… …… 分 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金的收 基金收益分配方案中应载明截止 基金收益分配方案中应载明截至 益与分配 收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配基准日的可供分配利润、基金 收益分配对象、分配时间、分配数额及 收益分配对象、分配时间、分配数额、 比例、分配方式等内容。 分配方式等内容。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转 基金收益分配时所发生的银行转 账或其他手续费用由投资者自行承担。 账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金红利小于一定金额,不 当投资者的现金红利小于一定金额,不 足于支付银行转账或其他手续费用时, 足以支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的 基金登记机构可将基金份额持有人的 现金红利自动转为基金份额。红利再投 现金红利自动转为基金份额。红利再投 资的计算方法,依照《业务规则》执行。资的计算方法,依照《业务规则》执行。 …… …… 第十八部 …… …… 分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信 …… …… 息披露 (八)临时报告 (八)临时报告 …… …… 19、本基金发生巨额赎回并延期支 19、本基金发生巨额赎回并延期 付; 办理; …… …… 第十九部 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 分 1、变更基金合同涉及法律法规规 1、变更基金合同涉及法律法规规 基金合同 定或本合同约定应经基金份额持有人 定或本合同约定应经基金份额持有人 的变更、 大会决议通过的事项的,应召开基金份 大会决议通过的事项的,应召开基金份 终止与基 额持有人大会决议通过。对于法律法规 额持有人大会决议通过。对于法律法规 金财产的 规定和基金合同约定可不经基金份额 规定和基金合同约定可不经基金份额 清算 持有人大会决议通过的事项,由基金管 持有人大会决议通过的事项,由基金管 理人和基金托管人同意后变更并公告, 理人和基金托管人同意后变更并公告。 并报中国证监会备案。 …… …… 五、基金财产的清算 三、基金财产的清算 …… …… 6、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: …… …… (7)对基金财产进行分配。 (7)对基金剩余财产进行分 …… 配。 六、清算费用 …… 清算费用是指基金财产清算小组 四、清算费用 在进行基金清算过程中发生的所有合 清算费用是指基金财产清算小组 理费用,清算费用由基金财产清算小组 在进行基金财产清算过程中发生的所 优先从基金财产中支付。 有合理费用,清算费用由基金财产清算 …… 小组优先从基金财产中支付。 六、基金财产清算的公告 …… 清算过程中的有关重大事项须及 六、基金财产清算的公告 时公告;基金财产清算报告经会计师事 清算过程中的有关重大事项须及 务所审计并由律师事务所出具法律意 时公告;基金财产清算报告经会计师事 见书后报中国证监会备案并公告。基金 务所审计并由律师事务所出具法律意 财产清算公告于基金财产清算报告报 见书后报中国证监会备案并公告。基金 中国证监会备案并确认后5个工作日内 财产清算公告于基金财产清算报告报 由基金财产清算小组进行公告。 中国证监会备案后5个工作日内由基金 七、基金财产清算账册及文件的保 财产清算小组进行公告。 存 七、基金财产清算账册及文件的保 基金财产清算账册及有关文件由 存 基金托管人保存20年以上。 基金财产清算账册及有关文件由 基金托管人保存不少于法律法规规定 的最低期限。 第二十二 …… …… 部分 2、《基金合同》的有效期自其生效 3、《基金合同》的有效期自其生效 基金合同 之日起至基金财产清算结果报中国证 之日起至基金财产清算结果报中国证 的效力 监会备案确认后并公告之日止。 监会备案并公告之日止。 …… …… 第二十四 略 略 部分 基金合同 内容摘要 四、《广发聚丰混合型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 修订前 修订后 书面意见/书面表决意见 表决意见 合格境外机构投资者 合格境外投资者 指定媒介/指定报刊/指定网站 规定媒介/规定报刊/规定网站 全文 具有证券、期货相关业务资格/具有 证券、期货相关从业资格/具有从事 符合《证券法》规定 证券相关业务资格 权利登记日 权益登记日 前言 前言 为保护基金投资者合法权益,明确 为保护基金投资者合法权益,明确 《基金合同》当事人的权利与义务, 《基金合同》当事人的权利与义务, 规范广发聚丰混合型证券投资基金 规范广发聚丰混合型证券投资基金 运作,依照《中华人民共和国合同 运作,依照《中华人民共和国民法 法》、《中国人民共和国证券投资基 典》、《中国人民共和国证券投资基 金法》(以下简称《基金法》)、《公金法》(以下简称《基金法》)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法 开募集证券投资基金运作管理办法》 证券投资基金运作管理办法》(以下 (以下简称《运作办法》)、《公开 简称《运作办法》)、《公开募集证 募集证券投资基金销售机构监督管 券投资基金销售机构监督管理办法 理办法》(以下简称《销售办法》)、 证券投资基金销售管理办法》(以下 《公开募集证券投资基金信息披露 简称《销售办法》)、《公开募集证 管理办法》(以下简称《信息披露办 券投资基金信息披露管理办法》(以 法》)、《公开募集开放式证券投资 第一部分 前 下简称《信息披露办法》)、《公开 基金流动性风险管理规定》(以下简 言和释义 募集开放式证券投资基金流动性风 称《流动性风险管理规定》)及其他 险管理规定》(以下简称《流动性风 有关规定,在平等自愿、诚实信用、 险管理规定》)及其他有关规定,在 充分保护基金投资者及相关当事人 平等自愿、诚实信用、充分保护基金 的合法权益的原则基础上,特订立 投资者及相关当事人的合法权益的 《广发聚丰混合型证券投资基金基 原则基础上,特订立《广发聚丰混合 金合同》(以下简称“本合同”或“《基 型证券投资基金基金合同》(以下简 金合同》”)。 称“本合同”或“《基金合同》”)。…… …… 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始 执行。(删除) …… 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金 《基金法》 法》 指2003年10月28日经第十届全国 人民代表大会常务委员会第五次会 议通过,经2012年12月28日第十 一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订,自2013年6月1 日起实施,并经2015年4月24日第 十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议《全国人民代表大会 常务委员会关于修改<中华人民共和 国港口法>等七部法律的决定》修正 的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《销售办法》 指中国证监会2020年8月28日颁 布、同年10月1日实施的《公开募集 证券投资基金销售机构监督管理办 法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》 《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、 同年8月8日实施的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露 《信息披露办法》 管理办法》 指中国证监会2019年7月26日颁 布、同年9月1日实施,并经2020年 3月20日中国证监会《关于修改部分 证券期货规章的决定》修正的《公开 募集证券投资基金信息披露管理办 …… 法》及颁布机关对其不时做出的修订 银行监管机构 …… 指中国银行业监督管理委员会或其 银行监管机构 他经国务院授权的机构 指中国人民银行和/或国家金融监督 …… 管理总局 合格境外机构投资者 …… 指符合《合格境外机构投资者境内证 合格境外投资者 券投资管理暂行办法》及相关法律法 指符合《合格境外机构投资者和人民 规规定的可投资于中国境内证券的 币合格境外机构投资者境内证券期 中国境外的机构投资者 货投资管理办法》(包括其不时修订) 及相关法律法规规定,经中国证监会 批准,使用来自境外的资金进行境内 证券期货投资的境外机构投资者,包 括合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境 投资人 外机构投资者的总称 指个人投资者、机构投资者、合格境 外投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投 …… 资人的合称 基金转换 …… 指投资者向本基金管理人提出申请 基金转换 将其所持有的本基金管理人管理的 指基金份额持有人按照本基金合同 任一开放式基金(转出基金)的全部 和基金管理人届时有效公告规定的 或部分基金份额转换为本基金管理 条件,向基金管理人提出申请将其所 人管理的任何其他开放式基金(转入 持有的基金管理人管理的任一开放 基金)的基金份额的行为 式基金或基金中的某一类别份额(转 出基金)的全部或部分基金份额转换 为基金管理人管理的任何其他开放 式基金或其他类别份额(转入基金) …… 的基金份额的行为 基金份额净值 …… 指计算日基金资产净值除以该计算 基金份额净值 日发行在外的基金份额总数后的值 指计算日各类基金份额的基金资产 净值除以计算日该类基金份额余额 …… 总数 指定媒介 …… 指中国证监会指定的用以进行信息 规定媒介 披露的全国性报刊及指定互联网网 指中国证监会规定的用以进行信息 站(包括基金管理人网站、基金托管 披露的全国性报刊及规定的互联网 人网站、中国证监会基金电子披露网 网站(包括基金管理人网站、基金托 站)等媒介 管人网站、中国证监会基金电子披露 网站)等媒介 …… …… 八、基金份额类别 八、基金份额类别 第二部分 广 有关基金份额类别的具体设置、费率 有关基金份额类别的具体设置、费率 发聚丰混合型 水平等由基金管理人确定,并在招募 水平等由基金管理人确定,并在招募 证券投资基金 说明书中公告。根据基金销售情况, 说明书中公告。根据基金销售情况, 基本情况 在符合法律法规且不损害已有基金 在符合法律法规且不损害已有基金 份额持有人权益的情况下,基金管理 份额持有人权益的情况下,基金管理 人在履行适当程序后可以增加新的 人在履行适当程序后可以增加新的 基金份额类别、或者在法律法规和基 基金份额类别、或者在法律法规和基 金合同规定的范围内变更现有基金 金合同规定的范围内变更现有基金 份额类别的申购费率、调低赎回费率 份额类别的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式、或者停止现有基金 或变更收费方式、或者停止现有基金 份额类别的销售等,调整前基金管理 份额类别的销售等,调整前基金管理 人需及时公告并报中国证监会备案。 人需及时公告。 本基金不同基金份额类别之间不得 …… 互相转换。 …… …… …… 二、申购与赎回的开放日及时间 二、申购与赎回的开放日及时间 本基金的申购、赎回自基金合同生效 本基金的申购、赎回自基金合同生效 后不超过3个月的时间开始办理,基 后不超过3个月的时间开始办理,基 金管理人应在开始办理申购赎回的 金管理人应在开始办理申购赎回的 具体日期前2日在至少一家指定媒介 具体日期前2日在规定媒介公告。 规定媒介公告。 …… …… 若出现新的证券交易市场或交易所 若出现新的证券交易市场或交易所 交易时间更改或实际情况需要,基金 交易时间更改或实际情况需要,基金 管理人可对申购、赎回时间进行调 管理人可对申购、赎回时间进行调 整,但应在实施日前依照《信息披露 整,但此项调整应报中国证监会备 办法》的有关规定在规定媒介上公 案,并在实施日2日前在至少一家指 告。 定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 …… …… 4、基金管理人可根据基金运作的实 第五部分 基 4、基金管理人可根据基金运作的实 际情况并在不影响基金份额持有人 金的申购与赎 际情况并在不影响基金份额持有人 实质利益的前提下调整上述原则。基 回 实质利益的前提下调整上述原则。基 金管理人必须在新规则开始实施前 金管理人必须在新规则开始实施3个 依照《信息披露办法》的有关规定在 工作日前在至少一家中国证监会指 规定媒介上公告。 定的媒介公告。 …… …… 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 …… …… 3、申购份额的计算及余额的处理方 3、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招 式:本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金A类份额的申购 募说明书》。本基金A类份额的申购 费率由基金管理人决定,并在招募说 费率由基金管理人决定,并在招募说 明书中列示。申购的有效份额为净申 明书中列示。申购的有效份额为净申 购金额除以当日的该类基金份额净 购金额除以当日的基金份额净值,有 值,有效份额单位为份,上述计算结 效份额单位为份,上述计算结果均按 果均按四舍五入方法,保留到小数点 四舍五入方法,保留到小数点后2位,后2位,由此产生的收益或损失由基 由此产生的收益或损失由基金财产 金财产承担。 承担。 4、本基金A类份额收取申购费用,C 4、本基金A类份额收取申购费用,C 类份额不收取申购费用,但从该类别 类份额不收取申购费用,但从该类别 基金资产中计提销售服务费。本基金 基金资产中计提销售服务费。本基金 的申购费率、申购份额具体的计算方 的申购费率、申购份额具体的计算方 法、赎回费率、赎回金额具体的计算 法、赎回费率、赎回金额具体的计算 方法和收费方式由基金管理人根据 方法和收费方式由基金管理人根据 基金合同的规定确定,并在招募说明 基金合同的规定确定,并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在《基金 书中列示。基金管理人可以在《基金 合同》约定的范围内调整费率或收费 合同》约定的范围内调整费率或收费 方式,基金管理人最迟应于新的费率 方式,基金管理人最迟应于新的费率 或收费方式实施日2日前在中国证监 或收费方式实施日2日前在至少一家 会规定的媒介公告。 中国证监会指定的媒介公告。 …… …… 七、 申购份额与赎回金额的计 七、 申购份额与赎回金额的计 算 算 1、投资者可选择在申购或赎回本基 1、投资者可选择在申购或赎回本基 金A类基金份额时交纳申购费用。投 金A类基金份额时交纳申购费用。投 资者选择在申购本基金A类基金份额 资者选择在申购本基金A类基金份额 时交纳的称为前端申购费用,投资者 时交纳的称为前端申购费用,投资者 选择在赎回本基金A类基金份额时交 选择在赎回本基金A类基金份额时交 纳的称为后端申购费用。 纳的称为后端申购费用。本基金C类 (1)如果投资者选择交纳前端申购 基金份额不收取申购费用。 费用,则申购本基金A类基金份额份 (1)如果投资者选择交纳前端申购 数的计算方法如下: 费用,则申购本基金A类基金份额份 前端申购费用=申购金额-净申购 数的计算方法如下: 金额 前端申购费用=申购金额-净申购 净申购金额= 申购金额/[1+申购费 金额 率] 净申购金额= 申购金额/[1+申购费 申购份数=净申购金额/T日基金份 率] 额净值 申购份数=净申购金额/T日A类基 (2)如果投资者选择交纳后端申购 金份额净值 费用,则申购本基金A类基金份额份 (2)如果投资者选择交纳后端申购 数的计算方法如下: 费用,则申购本基金A类基金份额份 申购份数=申购金额/T日基金份额净 数的计算方法如下: 值 申购份数=申购金额/T日A类基金份 2、本基金赎回金额的计算: 额净值 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 2、本基金赎回金额的计算: T日的基金份额净值为基准进行计 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 算, T日的基金份额净值为基准进行计 (1)如果投资者在申购本基金A类 算, 基金份额时选择交纳前端申购费用, (1)如果投资者在申购本基金A类 则赎回金额的计算方法如下: 基金份额时选择交纳前端申购费用, 赎回总额=赎回份额×T日基金份额 则赎回金额的计算方法如下: 净值 赎回总额=赎回份额×T日A类基金 赎回费用=赎回总额×赎回费率 份额净值 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回费用=赎回总额×赎回费率 (2)如果投资者在申购时本基金A类 赎回金额=赎回总额-赎回费用 基金份额选择交纳后端申购费用,则 (2)如果投资者在申购时本基金A类 赎回金额的计算方法如下: 基金份额选择交纳后端申购费用,则 赎回总额=赎回份额×T日基金份额 赎回金额的计算方法如下: 净值 赎回总额=赎回份额×T日A类基金 后端申购费用= 赎回份额×申购日 份额净值 基金份额净值× 对应的后端申购费 后端申购费用= 赎回份额×申购日 率 A类基金份额净值× 对应的后端申 赎回费用=赎回总额×赎回费率 购费率 赎回金额=赎回总额-后端申购费用- 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回费用 赎回金额=赎回总额-后端申购费用- …… 赎回费用 (3)如果投资者申购本基金C类基 金份额,则赎回金额的计算方法如 下: 赎回总额=赎回份额×T日C类基金 份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 …… 八、 申购和赎回的注册与过户 八、 申购和赎回的注册与过户 登记 登记 投资者申购基金成功后,注册与过户 投资者申购基金成功后,注册与过户 登记人在T+1日为投资者登记权益并 登记人在T+1日为投资者登记权益并 办理注册与过户登记手续,投资者自 办理注册与过户登记手续。 T+2日(含该日)后有权赎回该部分 投资者赎回基金成功后,注册与过户 基金份额。 登记人在T+1日为投资者办理扣除权 投资者赎回基金成功后,注册与过户 益的注册与过户登记手续。 登记人在T+1日为投资者办理扣除权 益的注册与过户登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的 范围内,对上述注册与过户登记办理 时间进行调整,但不得实质影响投资 者的合法权益,并最迟于开始实施前 3个工作日在至少一家中国证监会指 定的媒介公告。(删除) 九、 拒绝或暂停申购的情形及 九、 拒绝或暂停申购的情形及 处理方式 处理方式 …… …… 发生上述(1)到(5)项暂停申购情 发生上述(1)到(5)项暂停申购情 形时,基金管理人应当在至少一家中 形时,基金管理人应当在中国证监会 国证监会指定的媒介刊登暂停申购 规定的媒介刊登暂停申购公告。 公告。 十、 暂停赎回或者延缓支付赎 十、 暂停赎回或者延缓支付赎 回款项的情形及处理方式 回款项的情形及处理方式 同时在出现上述第(3)款的情形时,同时在出现上述第(3)款的情形时, 对已接受的赎回申请可延期支付赎 对已接受的赎回申请可延期支付赎 回款项,最长不超过正常支付时间20 回款项,最长不超过正常支付时间20 个工作日,并在至少一家中国证监会 个工作日,并在中国证监会规定的媒 指定的媒介公告。投资者在申请赎回 介公告。投资者在申请赎回时可事先 时可事先选择将当日可能未获受理 选择将当日可能未获受理部分予以 部分予以撤销。 撤销。 暂停基金的赎回,基金管理人应及时 暂停基金的赎回,基金管理人应及时 在至少一家中国证监会指定的媒介 在中国证监会规定的媒介上刊登暂 上刊登暂停赎回公告。 停赎回公告。 …… …… 十一、 巨额赎回的情形及处理方 十一、 巨额赎回的情形及处理方 式 式 …… …… (2)部分顺延赎回:当基金管理人认 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认 为支付投资者的赎回申请有困难或 为支付投资者的赎回申请有困难或 认为支付投资者的赎回申请可能会 认为支付投资者的赎回申请可能会 对基金的资产净值造成较大波动时, 对基金的资产净值造成较大波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不 基金管理人在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的10%的前提 低于上一日基金总份额的10%的前提 下,对其余赎回申请延期予以办理。 下,对其余赎回申请延期予以办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账 对于当日的赎回申请,应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比 户赎回申请量占赎回申请总量的比 例,确定当日受理的赎回份额;投资 例,确定当日受理的赎回份额;投资 者未能赎回部分,除投资者在提交赎 者未能赎回部分,除投资者在提交赎 回申请时明确作出不参加顺延下一 回申请时明确作出不参加顺延下一 个开放日赎回的表示外,自动转为下 个开放日赎回的表示外,自动转为下 一个开放日赎回处理。依照上述规定 一个开放日赎回处理。依照上述规定 转入下一个开放日的赎回不享有赎 转入下一个开放日的赎回不享有赎 回优先权并将以下一个开放日的各 回优先权并将以下一个开放日的各 类基金份额净值为准进行计算,并以 类基金份额净值为准进行计算,并以 此类推,直到全部赎回为止。部分顺 此类推,直到全部赎回为止。 延赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。 十二、 重新开放申购或赎回的公 十二、 重新开放申购或赎回的公 告 告 如果发生暂停的时间为一天,基金管 如果发生暂停的时间为一天,基金管 理人应于重新开放日在至少一家中 理人应于重新开放日在中国证监会 国证监会指定的媒介刊登基金重新 规定的媒介刊登基金重新开放申购 开放申购或赎回公告并公布最近一 或赎回公告并公布最近一个开放日 个开放日的基金份额净值。 的各类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少 如果发生暂停的时间超过一天但少 于两周,暂停结束基金重新开放申购 于两周,暂停结束基金重新开放申购 或赎回时,基金管理人应依照《信息 或赎回时,基金管理人应依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介刊 披露办法》的有关规定在规定媒介刊 登基金重新开放申购或赎回公告,并 登基金重新开放申购或赎回公告,并 在重新开始办理申购或赎回的开放 在重新开始办理申购或赎回的开放 日公告最近一个工作日的基金份额 日公告最近一个工作日的各类基金 净值。 份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停 如果发生暂停的时间超过两周,暂停 期间,基金管理人应每两周至少重复 期间,基金管理人应每两周至少重复 刊登暂停公告一次。暂停结束基金重 刊登暂停公告一次。暂停结束基金重 新开放申购或赎回时,基金管理人应 新开放申购或赎回时,基金管理人应 依照《信息披露办法》的有关规定在 依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介连续刊登基金重新开放申 规定媒介连续刊登基金重新开放申 购或赎回公告并在重新开放申购或 购或赎回公告并在重新开放申购或 赎回日公告最近一个开放日的基金 赎回日公告最近一个开放日的各类 份额净值。 基金份额净值。 十三、 基金的转换 十三、 基金的转换 为方便基金份额持有人,未来在各项 为方便基金份额持有人,未来在各项 技术条件和准备完备的情况下,投资 技术条件和准备完备的情况下,投资 者可以选择在本基金和本基金管理 者可以选择在本基金和本基金管理 人管理的其他基金之间进行基金转 人管理的其他基金之间进行基金转 换。基金转换的数额限制、转换费率 换。基金转换的数额限制、转换费率 等具体规定可以由基金管理人届时 等具体规定可以由基金管理人届时 另行规定并公告。本基金A类基金份 另行规定并公告。 额和C类基金份额之间暂不允许进行 …… 相互转换。 …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 第六部分 基 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 金合同当事人 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东 及权利义务 6号105室-49848(集中办公区) 路3018号2608室 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 设立日期:2003年8月5日 设立日期:2003年8月5日 批准设立机关及批准设立文号:中国 批准设立机关及批准设立文号:中国 证券监督管理委员会证监基金字 证券监督管理委员会证监基金字 [2003]91号 [2003]91号 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币1.2688亿元 注册资本:14,097.8万元人民币 …… …… (二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务 …… …… (24) 执行生效的基金份额持有 (24) 执行生效的基金份额持有 人大会的决定 人大会的决议 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 名称:中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号 号 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务包 其他有关规定,基金托管人的义务包 括但不限于: 括但不限于: …… …… (21) 执行生效的基金份额持有 (21) 执行生效的基金份额持有 人大会的决定; 人大会的决议; … …… …… …… 三、 召开基金份额持有人大会 三、 召开基金份额持有人大会 的通知时间、通知内容、通知方式 的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人 1、召开基金份额持有人大会,召集人 应于会议召开前30天,在至少一家 应于会议召开前30天,在中国证监 中国证监会指定的媒介公告。基金份 会规定的媒介公告。基金份额持有人 额持有人大会通知应至少载明以下 大会通知应至少载明以下内容: 第七部分 基 内容: …… 金份额持有人 …… 大会 四、基金份额持有人出席会议的方式 四、基金份额持有人出席会议的方式 …… …… 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额 持有人将其对表决事项的投票以书 持有人将其对表决事项的投票以书 面形式或大会公告载明的其他方式 面形式在表决截至日以前送达至召 在表决截止日以前送达至召集人指 集人指定的地址。通讯开会应以书面 定的地址。通讯开会应以书面方式或 方式进行表决。 大会公告载明的其他方式进行表决。 …… …… (5)会议通知公布前报中国证监会 备案。(删除) 八、 生效与公告 …… 基金份额持有人大会表决通过的事 八、 生效与公告 项,召集人应当自通过之日起5日内 基金份额持有人大会表决通过的事 报中国证监会核准或者备案。 项,召集人应当自通过之日起5日内 基金份额持有人大会决定的事项自 报中国证监会核准或者备案。 表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决定的事项自 基金份额持有人大会决议自生效之 中国证监会依法核准或者出具无异 日起2日内在中国证监会规定的信息 议意见之日起生效。 披露媒介上公告。 基金份额持有人大会决议自生效之 基金管理人、基金托管人和基金份额 日起2个工作日内在至少一种中国证 持有人应当执行生效的基金份额持 监会指定的信息披露媒介上公告。 有人大会的决议。 基金管理人、基金托管人和基金份额 …… 持有人应当执行生效的基金份额持 有人大会的决定。 …… …… …… 二、 基金管理人和基金托管人 二、 基金管理人和基金托管人 的更换程序 的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序 (一) 基金管理人的更换程序 …… …… 5、公告:基金管理人更换后,由基金 5、公告:基金管理人更换后,由基金 托管人在中国证监会核准后2个工作 托管人在中国证监会核准后2日内在 日内在至少一家中国证监会指定的 中国证监会规定的媒介公告。新任基 媒介公告。新任基金管理人与原基金 金管理人与原基金管理人进行资产 管理人进行资产管理的交接手续,并 管理的交接手续,并与基金托管人核 与基金托管人核对资产总值。如果基 对资产总值。如果基金托管人和基金 第八部分 基 金托管人和基金管理人同时更换,由 管理人同时更换,由新任的基金管理 金管理人、基 新任的基金管理人和新任的基金托 人和新任的基金托管人在中国证监 金托管人的更 管人在中国证监会批准后2个工作日 会批准后2日内在中国证监会规定的 换条件和程序 内在至少一家中国证监会指定的媒 媒介公告;基金管理人应妥善保管基 介公告;基金管理人应妥善保管基金 金管理业务资料,及时向临时基金管 管理业务资料,及时向临时基金管理 理人或新任基金管理人办理基金管 人或新任基金管理人办理基金管理 理业务的移交手续,临时基金管理人 业务的移交手续,临时基金管理人或 或新任基金管理人应及时接收; 新任基金管理人应及时接收; …… …… (二) 基金托管人的更换程序 (二) 基金托管人的更换程序 5、公告:基金托管人更换后,由基金 5、公告:基金托管人更换后,由基金 管理人在中国证监会和银行监管机 管理人在中国证监会和银行监管机 构核准后2日内在中国证监会规定的 构核准后2个工作日内在至少一家中 媒介公告。新任基金托管人与原基金 国证监会指定的媒介公告。新任基金 托管人进行资产托管的交接手续,并 托管人与原基金托管人进行资产托 与基金管理人核对资产总值。如果基 管的交接手续,并与基金管理人核对 金托管人和基金管理人同时更换,由 资产总值。如果基金托管人和基金管 新任的基金管理人和新任的基金托 理人同时更换,由新任的基金管理人 管人在中国证监会和银行监管机构 和新任的基金托管人在中国证监会 批准后2日内在中国证监会规定的媒 和银行监管机构批准后2个工作日内 介公告; 在至少一家中国证监会指定的媒介 …… 公告; …… …… …… 六、基金份额净值的确认和估值错误 六、基金份额净值的确认和估值错误 的处理 的处理 基金份额净值的计算保留到小数点 各类基金份额的基金份额净值的计 后4位,小数点后第5位四舍五入。 算保留到小数点后4位,小数点后第 当估值或份额净值计价错误实际发 5位四舍五入。当估值或份额净值计 生时,基金管理人应当立即纠正,并 价错误实际发生时,基金管理人应当 采取合理的措施防止损失进一步扩 立即纠正,并采取合理的措施防止损 大。当错误达到或超过基金资产净值 失进一步扩大。当任一类基金份额净 的0.25%时,基金管理人应报中国证 值计算错误偏差达到或超过该类基 监会备案;当估值错误偏差达到该类 金资产净值的0.25%时,基金管理人 基金份额净值的0.5%时,基金管理人 应报中国证监会备案;当错误偏差达 应当公告,并报中国证监会备案。因 到该类基金份额净值的0.50%时,基 第十三部分 基金估值错误给投资者造成损失的, 金管理人应当公告,并报中国证监会 基金资产估值 应先由基金管理人承担,基金管理人 备案。因基金估值错误给投资者造成 对不应由其承担的责任,有权向过错 损失的,应先由基金管理人承担,基 人追偿。 金管理人对不应由其承担的责任,有 …… 权向过错人追偿。 …… (5)基金管理人及基金托管人基金 (5)基金管理人及基金托管人对任 份额净值计算错误偏差达到基金份 一类基金份额的基金份额净值计算 额净值的0.25%时,基金管理人应当 错误偏差达到该类基金份额净值的 报告中国证监会;基金管理人及基金 0.25%时,基金管理人应当报告中国 托管人基金份额净值计算错误偏差 证监会;基金管理人及基金托管人对 达到基金份额净值的0.5%时,基金管 任一类基金份额的基金份额净值计 理人应当公告并报中国证监会备案。 算错误偏差达到该类基金份额净值 …… 的0.50%时,基金管理人应当公告并 报中国证监会备案。 …… …… …… 第十五部分 三、 基金收益分配原则 三、 基金收益分配原则 基金的收益与 …… …… 分配 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资人可选择现 分红与红利再投资,投资人可选择现 金红利或将现金红利按权益登记日 金红利或将现金红利按权益登记日 除权后的基金份额净值自动转为基 除权后的基金份额净值自动转为对 金份额进行再投资;若投资者不选 应类别的基金份额进行再投资;若投 择,本基金默认的收益分配方式是现 资者不选择,本基金默认的收益分配 金分红; 方式是现金分红; 3、基金投资当期出现净亏损,则不进 3、基金投资当期出现净亏损,则不进 行收益分配; 行收益分配; 4、基金当年收益应先弥补上一年度 4、基金当年收益应先弥补上一年度 亏损后,才可进行当年收益分配; 亏损后,才可进行当年收益分配; 5、基金收益分配后基金份额净值不 5、基金收益分配后各类基金份额净 能低于面值; 值不能低于面值; …… …… 六、 基金收益分配中发生的费 六、 基金收益分配中发生的费 用 用 红利分配时所发生的银行转账或其 红利分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投 他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不足 资者的现金红利小于一定金额,不足 于以支付银行转账或其他手续费用 于以支付银行转账或其他手续费用 时,基金注册登记人可将投资者的现 时,基金注册登记人可将投资者的现 金红利按权益登记日除权后的基金 金红利按权益登记日除权后的基金 份额净值自动转为基金份额。红利再 份额净值自动转为对应类别的基金 投资的计算方法,依照广发基金管理 份额。红利再投资的计算方法,依照 有限公司开放式基金有关业务规定 广发基金管理有限公司开放式基金 执行。 有关业务规定执行。 …… …… …… …… 二、 基金的年度审计 二、 基金的年度审计 第十六部分 …… …… 基金的会计与 2、会计师事务所更换经办注册会计 2、会计师事务所更换经办注册会计 审计 师,应事先征得基金管理人和基金托 师,应事先征得基金管理人和基金托 管人同意,并报中国证监会备案。 管人同意。 …… …… …… …… (五)基金净值信息 (五)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次 应当至少每周在规定网站披露一次 第十七部分 各类基金份额净值和各类基金份额 各类基金份额净值和各类基金份额 基金的信息披 累计净值。 累计净值。 露 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回 后,基金管理人应当在不晚于每个开 后,基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日,通过其指定网站、基金 放日的次日,通过其规定网站、基金 销售机构网站或者营业网点披露开 销售机构网站或者营业网点披露开 放日的各类基金份额净值和各类基 放日的各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值。 金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年 基金管理人应当不晚于半年度和年 度最后一日的次日,在指定网站披露 度最后一日的次日,在规定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额 半年度和年度最后一日的各类基金 净值和基金份额累计净值。 份额净值和各类基金份额累计净值。 …… …… (八)临时报告 (八)临时报告 …… …… 16、基金份额净值计价错误达基金份 16、任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五; 该类基金份额净值百分之零点五; …… …… 19、本基金发生巨额赎回并延期支 19、本基金发生巨额赎回并延期办 付; 理; …… …… …… …… 2、基金合同变更的内容对基金合同 2、基金合同变更的内容对基金合同 当事人权利、义务产生重大影响的, 当事人权利、义务产生重大影响的, 应经基金份额持有人大会决议同意, 应经基金份额持有人大会决议同意, 并报中国证监会核准或备案。但如因 并报中国证监会核准或备案。但如因 相应的法律、法规发生变动并属于基 相应的法律、法规发生变动并属于基 金合同必须遵照进行修改的情形,或 金合同必须遵照进行修改的情形,或 者基金合同另有规定的,可不经基金 者基金合同另有规定的,可不经基金 第十八部分 份额持有人大会决议,而经基金管理 份额持有人大会决议,而经基金管理 基金合同的变 人和基金托管人同意后修改,并报证 人和基金托管人同意后修改。 更、终止与基 监会审批或备案。 …… 金财产的清算 …… 4、除依本《基金合同》和/或依现行 4、除依本《基金合同》和/或依现行 有效的有关法律法规,对《基金合同》 有效的有关法律法规,对《基金合同》的变更须基金份额持有人大会决议 的变更须基金份额持有人大会决议 通过和/或须报中国证监会核准以外 通过和/或须报中国证监会核准以外 的情形,经基金管理人和基金托管人 的情形,经基金管理人和基金托管人 同意可对《基金合同》进行变更后公 同意可对《基金合同》进行变更后公 布。 布,并报中国证监会备案。 …… …… 一、由于《基金合同》当事人的违约 一、由于《基金合同》当事人的违约 行为造成《基金合同》不能履行或者 行为造成《基金合同》不能履行或者 不能完全履行的,由违约的一方承担 不能完全履行的,由违约的一方承担 违约责任;如属《基金合同》当事人 违约责任;如属《基金合同》当事人 第十九部分 双方或多方当事人的违约,根据实际 双方或多方当事人的违约,根据实际 违约责任 情况,由违约方分别承担各自应负的 情况,由违约方分别承担各自应负的 违约责任;给《基金合同》其他当事 违约责任;给《基金合同》其他当事 人造成直接损失的,应进行赔偿。但 人造成直接损失的,应进行赔偿。但 是发生下列情况的,当事人可以免 是发生下列情况之一的,当事人可以 责: 免责: …… …… 《基金合同》是约定基金当事人之 《基金合同》是约定基金当事人之 间、基金与基金当事人之间权利义务 间、基金与基金当事人之间权利义务 第二十一部分 关系的法律文件。 关系的法律文件。 基金合同的效 …… …… 力 2、《基金合同》的有效期自其生效之 2、《基金合同》的有效期自其生效之 日起至基金财产清算报告经中国证 日起至基金财产清算结果报中国证 监会批准并公告之日止。 监会备案并公告之日止。 …… …… 第二十二部分 基金合同内容 根据上述修订内容同步修订 摘要