广发基金管理有限公司 关于广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF) 新增E类基金份额并相应修订基金合同等法律文件的公告 广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”、场内简称为“恒生中型”、扩位简称为“恒生中型股LOF”)经中国证监会证监许可〔2017〕1236号文准予募集注册,于2017年9月21日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“托管人”)。 为了更好地满足投资者的投资需求,经与托管人协商一致,并报中国证监会备案通过,本公司决定自2023年4月12日起,在本基金现有份额的基础上增设E类基金份额(基金代码:018238),原A类基金份额和C类基金份额保持不变,并根据最新法律法规对《广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称《基金合同》)进行了相应修订(详见附件)。 现将相关事宜公告如下: 一、本基金新增E类基金份额情况 1.基金份额类别 本基金在现有份额的基础上增设E类基金份额,原A类基金份额和C类基金份额保持不变。 本基金根据费用收取方式的不同,将基金份额分为A类、C类和E类等三种不同的类别。投资者申购A类基金份额时收取申购费用,不计提销售服务费;投资者申购C类及E类基金份额时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类、C类及E类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类、C类及E类基金份额将分别计算基金份额净值。 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 2.E类基金份额的费用 (1)申购费 E类基金份额不收取申购费。 (2)赎回费 赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减,全额计入基金资产。 E类基金份额具体赎回费率如下: 持有期限(N为日历日) 赎回费率 N<7天 1.5% N≥7天 0% (3)管理费、托管费 E类基金份额的管理费、托管费与A类、C类基金份额相同。 (4)销售服务费 E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下: H=I×0.30%÷当年天数 H为E类基金份额每日应计提的销售服务费 I为E类基金份额前一日基金资产净值 E类基金份额的基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 3.投资管理 本基金将对A类、C类和E类基金份额的资产合并进行投资管理。 4.信息披露 基金管理人分别公布A类、C类和E类基金份额的基金份额净值。 5.表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额及每一份E类基金份额拥有平等的投票权。 6.E类基金份额销售渠道与销售网点 1.直销机构:广发基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95105828或020-83936999 客服传真:020-34281105 网址:www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息:本公司网上直销系统(仅限个人客户)和直销中心(仅限机构客户)销售本基金,网点具体信息详见本公司网站。 客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。 2.非直销销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时,请遵循各销售机构业务规则与操作流程。 二、关于本基金修订法律文件的说明 本公司经与基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响,并已向中国证监会履行备案手续。另外,本基金管理人将相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2023年4月12日生效。 三、其他需要提示的事项 1.本基金增设E类基金份额后,将同时停止C类基金份额申购、转换转入及定投业务,详见本公司于2023年4月12日发布的《关于广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)C类基金份额停止申购(含转换转入、定期定额和不定额投资)业务的公告》。 2.本公告仅对本基金增设E类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等法律文件。 3.投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电话:95105828或020-83936999 公司网站:www.gffunds.com.cn 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2023年4月12日 附件:《广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订对 照表 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 全文 指定媒介 规定媒介 全文 指定网站 规定网站 全文 指定报刊 规定报刊 全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定 全文 书面表决意见 表决意见 全文 书面意见 意见 一、订立本基金合同的目的、 一、订立本基金合同的目的、 依据和原则 依据和原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下 《中华人民共和国民法典》(以下 简称“《合同法》”)、《中华人民共简称“《民法典》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简称 和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投“《基金法》”)、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》(以下简称 资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基金“《运作办法》”)、《公开募集证券 销售管理办法》(以下简称“《销售 投资基金销售机构监督管理办法》 办法》”)、《公开募集证券投资基 (以下简称“《销售办法》”、《公开 金信息披露管理办法》(以下简称 募集证券投资基金信息披露管理办 “《信息披露办法》”)、《公开募 法》(以下简称“《信息披露办 集开放式证券投资基金流动性风险 法》”)、《公开募集开放式证券投 管理规定》(以下简称“《流动性风 资基金流动性风险管理规定》(以 第一部分 前言 险管理规定》”)、《公开募集证券投下简称“《流动性风险管理规 资基金运作指引第3号——指数基 定》”)、《公开募集证券投资基金运 金指引》(以下简称“《指数基金指 作指引第3号——指数基金指引》 引》”)和其他有关法律法规。 (以下简称“《指数基金指引》”) …… 和其他有关法律法规。 …… 三、广发港股通恒生综合中型 三、广发港股通恒生综合中型 股指数证券投资基金(LOF)由基 股指数证券投资基金(LOF)由基 金管理人依照《基金法》、基金合 金管理人依照《基金法》、基金合 同及其他有关规定募集,并经中国 同及其他有关规定募集,并经中国 证券监督管理委员会(以下简称 证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)注册。 “中国证监会”)注册。 …… …… 基金管理人依照恪尽职守、诚 基金管理人依照恪尽职守、诚 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本基 用基金财产,但不保证投资于本基 金一定盈利,也不保证最低收益。 金一定盈利,不保证最低收益,也 …… 不保证本金不受损失。 本基金合同约定的基金产品资 …… 料概要编制、披露与更新要求,自 《信息披露办法》实施之日起一年 后开始执行。(删除) …… …… …… 7、基金份额发售公告:指 7、基金份额发售公告:指 《广发港股通恒生综合中型股指数 《广发港股通恒生综合中型股指数 证券投资基金基金(LOF)份额发售公 证券投资基金(LOF) 基金份额发售 告》 公告》 …… …… 9、《基金法》:指2012年12 9、《基金法》:指2003年10 月28日经第十一届全国人民代表 月28日经第十届全国人民代表大 大会常务委员会第三十次会议通 会常务委员会第五次会议通过,经 过,自2013年6月1日起实施, 2012年12月28日第十一届全国 根据2015年4月24日第十二届全 人民代表大会常务委员会第三十次 国人民代表大会常务委员会第十四 会议修订,自2013年6月1日起 次会议通过的《中华人民共和国证 实施,并经2015年4月24日第十 券投资基金法》及颁布机关对其不 二届全国人民代表大会常务委员会 时做出的修订 第十四次会议《全国人民代表大会 常务委员会关于修改 <中华人民共 和国港口法> 等七部法律的决定》 第二部分 释义 修正的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出 的修订 10、《销售办法》:指中国证监 10、《销售办法》:指中国证监 会2013年3月15日颁布、同年6 会2020年8月28日颁布、同年 月1日实施的《证券投资基金销售 10月1日实施的《公开募集证券 管理办法》及颁布机关对其不时做 投资基金销售机构监督管理办法》 出的修订 及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国 11、《信息披露办法》:指中国 证监会2019年7月26日颁布、同 证监会2019年7月26日颁布、同 年9月1日实施的《公开募集证券 年9月1日实施,并经2020年3 投资基金信息披露管理办法》及颁 月20日中国证监会《关于修改部 布机关对其不时做出的修订 分证券期货规章的决定》修正的 …… 《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 …… 21、合格境外机构投资者:指 21、合格境外投资者:指符合 符合《合格境外机构投资者境内证 《合格境外机构投资者和人民币合 券投资管理办法》及相关法律法规 格境外机构投资者境内证券期货投 规定可以投资于在中国境内依法募 资管理办法》及相关法律法规规 集的证券投资基金的中国境外的机 定,可以使用来自境外的资金投资 构投资者 于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者,包 括合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者 22、投资人:指个人投资者、 22、投资人、投资者:指个人 机构投资者和合格境外机构投资者 投资者、机构投资者、合格境外投 以及法律法规或中国证监会允许购 资者以及法律法规或中国证监会允 买证券投资基金的其他投资人的合 许购买证券投资基金的其他投资人 称 的合称 …… …… 31、基金合同终止日:指基金 31、基金合同终止日:指基金 合同规定的基金合同终止事由出现 合同规定的基金合同终止事由出现 后,基金财产清算完毕,清算结果 后,基金财产清算完毕,清算结果 报中国证监会备案并予以公告的日 报中国证监会备案确认并予以公告 期 的日期 …… …… 50、登记结算机构:指办理登 50、登记结算机构:指办理登 记结算业务的机构。基金的登记结 记结算业务的机构。基金的登记结 算机构为中国证券登记结算有限责 算机构为中国证券登记结算有限责 任公司和广发基金管理有限公司, 任公司和广发基金管理有限公司, 其中:本基金A类基金份额的登 其中:本基金A类基金份额的登 记结算由中国证券登记结算有限责 记结算由中国证券登记结算有限责 任公司负责办理;本基金C类基金 任公司负责办理;本基金C类、E 份额的登记结算由广发基金管理有 类基金份额的登记结算由广发基金 限公司负责办理 管理有限公司负责办理 …… …… 64、基金份额净值:指计算日 64、基金份额净值:指计算日 基金资产净值除以计算日基金份额 各类份额基金资产净值除以计算日 总数 该类基金份额总数 …… …… 66、基金份额类别:指基金根 66、基金份额类别:本基金将 据认购/申购费用、赎回费用、销 基金份额分为A类、C类和E类 售服务费、收取方式、申购赎回场 等三种不同的类别。在投资者申购 所及是否上市交易的不同,将基金 A类基金份额时收取申购费用,不 份额分为不同的类别,各基金份额 计提销售服务费;在投资者申购C 类别分别设置代码,分别计算和公 类及E类基金份额时不收取申购费 告基金份额净值和基金份额累计净 用,而从本类别基金资产中计提销 值 售服务费 …… …… 68、指定媒介:指中国证监会 68、规定媒介:指中国证监会 指定的用以进行信息披露的全国性 规定的用以进行信息披露的全国性 报刊及指定互联网网站(包括基金 报刊及规定互联网网站(包括基金 管理人网站、基金托管人网站、中 管理人网站、基金托管人网站、中 国证监会基金电子披露网站)等媒 国证监会基金电子披露网站)等媒 介 介 …… …… 十、基金份额的分类 十、基金份额的分类 本基金根据认购/申购费用、 本基金根据费用收取方式的不 赎回费用与销售服务费收取方式的 同,将基金份额分为A类、C类和 不同,将基金份额分为不同的类 E类不同的类别。投资者申购A类 别。在投资者认购/申购基金时收 基金份额时收取申购费用,不计提 取认购/申购费用,而不计提销售 销售服务费;投资者申购C类及E 服务费的,称为A类基金份额; 类基金份额时不收取申购费用,而 在投资者认购、申购基金份额时不 从本类别基金资产中计提销售服务 收取认购、申购费用,而是从本类 费。本基金A类基金份额的申购 别基金资产中计提销售服务费的, 与赎回包括场外和场内两种方式。 称为C类基金份额。本基金A类 本基金C类和E类基金份额在场 基金份额的申购与赎回包括场外和 外申购和赎回。 场内两种方式。本基金C类基金份 额在场外申购和赎回。 本基金A类、C类基金份额分 本基金A类、C类及E类基 别设置代码。由于基金费用的不 金份额分别设置代码。由于基金费 同,本基金A类基金份额和C类 用的不同,本基金A类基金份 第三部分 基金 基金份额将分别计算基金份额净 额、C类基金份额及E类基金份额 的基本情况 值。计算公式为: 将分别计算基金份额净值。计算公 式为: 计算日某类基金份额净值=计 计算日某类基金份额净值=计 算日该类基金份额的基金资产净值 算日该类基金份额的基金资产净值 /计算日该类基金份额余额总数 /计算日该类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额 投资者在申购基金份额时可自 时可自行选择基金份额类别。 行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设 有关基金份额类别的具体设 置、费率水平等由基金管理人确 置、费率水平等由基金管理人确 定,并在招募说明书中公告。根据 定,并在招募说明书中公告。根据 基金销售情况,在符合法律法规且 基金销售情况,在符合法律法规且 不损害已有基金份额持有人权益的 不损害已有基金份额持有人权益的 情况下,基金管理人在履行适当程 情况下,基金管理人在履行适当程 序后可以增加新的基金份额类别、 序后可以增加新的基金份额类别、 或者在法律法规和基金合同规定的 或者在法律法规和基金合同规定的 范围内变更现有基金份额类别的申 范围内变更现有基金份额类别的申 购费率、调低赎回费率或变更收费 购费率、调低赎回费率或变更收费 方式、或者停止现有基金份额类别 方式、或者停止现有基金份额类别 的销售等,调整前基金管理人需及 的销售等,调整前基金管理人需及 时公告并报中国证监会备案。本基 时公告并报中国证监会备案。 金不同基金份额类别之间不得互相 …… 转换。(删除) …… 一、基金份额的发售时间、发 一、基金份额的发售时间、发 售方式、发售对象 售方式、发售对象 …… …… 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于 符合法律法规规定的可投资于 证券投资基金的个人投资者、机构 证券投资基金的个人投资者、机构 投资者和合格境外机构投资者以及 投资者、合格境外投资者以及法律 第四部分 基 法律法规或中国证监会允许购买证 法规或中国证监会允许购买证券投 金份额的发售 券投资基金的其他投资人。 资基金的其他投资人。 二、基金份额的认购 二、基金份额的认购 1、认购费用 1、认购费用 本基金A类份额的认购费率由 本基金A类基金份额的认购费 基金管理人决定,并在招募说明书 率由基金管理人决定,并在招募说 中列示,基金认购费用不列入基金 明书中列示,基金认购费用不列入 财产。本基金C类份额不收取认购 基金财产。本基金C类基金份额不 费用。 收取认购费用。 …… …… …… …… 三、A类基金份额上市交易的 三、A类基金份额上市交易的 时间 时间 第六部分 基 《基金合同》生效后三个月内 《基金合同》生效后三个月内 金份额的上市 开始在上海证券交易所上市交易。 开始在上海证券交易所上市交易。 交易 在确定上市交易的时间后,基 在确定上市交易的时间后,基 金管理人最迟在上市前3个工作日 金管理人最迟在上市前3个工作日 在至少一种指定媒介上刊登公告。 在至少一种规定媒介上刊登公告。 …… …… 本基金基金份额的申购与赎回 本基金基金份额的申购与赎回 包括场外和场内两种方式。投资者 包括场外和场内两种方式。投资者 可通过场外和场内两种方式申购与 可通过场外和场内两种方式申购与 赎回A类基金份额;通过场外方式 赎回A类基金份额;通过场外方式 第七部分 基 申购与赎回C类基金份额。 申购与赎回C类和E类基金份额。 金份额的申购 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 与赎回 本基金场外申购和赎回场所为 本基金场外申购和赎回场所为 基金管理人的直销网点及基金场外 基金管理人的直销网点及基金场外 代销机构的代销网点,场内申购和 代销机构的代销网点,场内申购和 赎回场所为上海证券交易所内具有 赎回场所为上海证券交易所内具有 相应业务资格的会员单位,具体销 相应业务资格的会员单位 售网点和会员单位的名单将由基金 …… 管理人在招募说明书或其他公告中 列明。(删除) …… 二、申购和赎回的开放日及时 二、申购和赎回的开放日及时 间 间 …… …… 2、申购、赎回开始日及业务 2、申购、赎回开始日及业务 办理时间 办理时间 基金管理人自基金合同生效之 基金管理人可根据实际情况依 日起不超过3个月开始办理申购, 法决定本基金开始办理申购的具体 具体业务办理时间在申购开始公告 日期,具体业务办理时间在申购开 中规定。 始公告中规定。 …… …… 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序 …… …… 2、申购和赎回的款项支付 2、申购和赎回的款项支付 …… …… 基金份额持有人递交赎回申 基金份额持有人递交赎回申 请,赎回成立;本基金登记机构确 请,赎回申请成立;本基金登记机 认赎回时,赎回生效。投资人赎回 构确认赎回时,赎回生效。投资人 申请生效后,基金管理人将在T+ 赎回申请生效后,基金管理人将在 7日(包括该日)内支付赎回款项。 T+7日(包括该日)内支付赎回款 在发生巨额赎回时,款项的支付办 项。在发生巨额赎回时,款项的支 法参照本基金合同有关条款处理。 付办法参照本基金合同有关条款处 …… 理。 …… 六、申购和赎回的价格、费用 六、申购和赎回的价格、费用 及其用途 及其用途 1、本基金份额净值的计算, 1、本基金各类基金份额净值 保留到小数点后第4位,小数点后 的计算,保留到小数点后第4位, 第5位四舍五入,由此产生的收益 小数点后第5位四舍五入,由此产 或损失由基金财产承担。T日的基 生的收益或损失由基金财产承担。 金份额净值在当天收市后计算,并 T日的各类基金份额净值在当天收 在T+1日内公告。遇特殊情况,经 市后计算,并在T+1日内披露。遇 中国证监会同意,可以适当延迟计 特殊情况,经履行适当程序,可以 算或公告。 适当延迟计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的 2、申购份额的计算及余额的 处理方式:本基金申购份额的计算 处理方式:本基金申购份额的计算 详见《招募说明书》。本基金的申 详见《招募说明书》。本基金A类 购费率由基金管理人决定,并在招 基金份额的申购费率由基金管理人 募说明书中列示。申购的有效份额 决定,并在招募说明书中列示。申 为净申购金额除以当日的基金份额 购的有效份额为净申购金额除以当 净值,有效份额单位为份。场外申 日该类基金份额的基金份额净值, 购份额保留到小数点后2位,小数 有效份额单位为份。场外申购份额 点后2位以后部分四舍五入,由此 保留到小数点后2位,小数点后2 误差产生的收益或损失由基金财产 位以后部分四舍五入,由此误差产 承担。场内申购份额保留到整数 生的收益或损失由基金财产承担。 位,不足1份基金份额部分的申购 场内申购份额保留到整数位,不足 资金零头由交易所会员单位返还给 1份基金份额部分的申购资金零头 投资者。 由交易所会员单位返还给投资者。 …… …… 4、本基金A类基金份额的申 4、申购费用由投资人承担, 购费用由该类基金份额的投资人承 不列入基金财产。(删除) 担,不列入基金财产。本基金C 类、E类基金份额不收取申购费。 …… …… 6、本基金A类基金份额收取 6、本基金A类份额收取申购 申购费用,C类基金份额和E类基 费用,C类份额不收取申购费用, 金份额不收取申购费用,但从该类 但从该类别基金资产中计提销售服 别基金资产中计提销售服务费。本 务费。本基金的申购费率、申购份 基金的申购费率、申购份额具体的 额具体的计算方法、赎回费率、赎 计算方法、赎回费率、赎回金额具 回金额具体的计算方法和收费方式 体的计算方法和收费方式由基金管 由基金管理人根据基金合同的规定 理人根据基金合同的规定确定,并 确定,并在招募说明书中列示。基 在招募说明书中列示。基金管理人 金管理人可以在基金合同约定的范 可以在基金合同约定的范围内调整 围内调整费率或收费方式,并最迟 费率或收费方式,并最迟应于新的 应于新的费率或收费方式实施日前 费率或收费方式实施日前依照《信 依照《信息披露办法》的有关规定 息披露办法》的有关规定在规定媒 在指定媒介上公告。 介上公告。 7、基金管理人可以在不违反 7、基金管理人可以在不违反 法律法规规定及基金合同约定的情 法律法规规定及基金合同约定的情 形下根据市场情况制定基金促销计 形下根据市场情况制定基金促销计 划。针对基金投资者定期和不定期 划。针对基金投资者定期和不定期 地开展基金促销活动。在基金促销 地开展基金促销活动。在基金促销 活动期间,按相关监管部门要求履 活动期间,按相关监管部门要求履 行必要手续后,基金管理人可以适 行必要手续后,基金管理人可以适 当调低基金申购费率、基金赎回费 当调低基金申购费率和基金赎回费 率、基金转换费率和和基金销售服 率。 务费率(新增)。 …… …… 十一、基金转换 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律 基金管理人可以根据相关法律 法规以及本基金合同的规定决定开 法规以及本基金合同的规定决定开 办本基金与基金管理人管理的其他 办本基金与基金管理人管理的其他 基金之间的转换业务,基金转换可 基金之间的转换业务,基金转换可 以收取一定的转换费,相关规则由 以收取一定的转换费,相关规则由 基金管理人届时根据相关法律法规 基金管理人届时根据相关法律法规 及本基金合同的规定制定并公告, 及本基金合同的规定制定并公告, 并提前告知基金托管人与相关机 并提前告知基金托管人与相关机 构。 构。但本基金A类基金份额和C类 基金份额之间暂不允许进行相互转 换。(删除) …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区 住所:广东省珠海市横琴新区 宝华路6号105室-49848(集中办 环岛东路3018号2608室 公区) …… …… (二) 基金管理人的权利与 (二) 基金管理人的权利与 义务 义务 1、根据《基金法》、《运作办 1、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定,基金托管人 法》及其他有关规定,基金托管人 的权利包括但不限于: 的权利包括但不限于: …… …… (12)保守基金商业秘密,不 (12)保守基金商业秘密,不 第八部分 基 泄露基金投资计划、投资意向等。 泄露基金投资计划、投资意向等。 金合同当事人 除《基金法》、《基金合同》及其他除《基金法》、《基金合同》及其他 及权利义务 有关规定另有规定外,在基金信息 有关规定另有规定外,在基金信息 公开披露前应予保密,不向他人泄 公开披露前应予保密,不向他人泄 露; 露,但应监管机构、司法机关等有 …… 权机关的要求,或因审计、法律等 外部专业顾问提供服务需要提供的 情况除外(新增); …… (8)复核、审查基金管理人 (8)复核、审查基金管理人 计算的基金资产净值、基金份额净 计算的基金资产净值、各类基金份 值、基金份额申购、赎回价格; 额净值、基金份额申购、赎回价 …… 格; …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别每份基金份额具有同 同一类别每份基金份额具有同 等的合法权益。本基金A类基金份 等的合法权益。本基金A类基金 额与C类基金份额由于基金份额净 份额、C类基金份额、E类基金份 值的不同,基金收益分配的金额以 额由于基金份额净值的不同,基金 及参与清算后的剩余基金财产分配 收益分配的金额以及参与清算后的 的数量将可能有所不同。 剩余基金财产分配的数量将可能有 …… 所不同。 …… 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定,基金份额持 法》及其他有关规定,基金份额持 有人的义务包括但不限于: 有人的义务包括但不限于: …… …… (9)向基金管理人或销售机 构提供法律法规规定的信息资料及 身份证明文件,配合管理人或其销 售机构就委托人风险承受能力、反 洗钱等事项进行的尽职调查;(新 增) …… …… 一、召开事由 一、召开事由 …… …… 四、基金份额持有人出席会议 四、基金份额持有人出席会议 的方式 的方式 第九部分 基 …… …… 金份额持有人 2、通讯开会。通讯开会系指 2、通讯开会。通讯开会系指 大会 基金份额持有人将其对表决事项的 基金份额持有人将其对表决事项的 投票以书面形式在表决截至日以前 投票以书面形式或大会公告载明的 送达至召集人指定的地址。通讯开 其他方式在表决截至日以前送达至 会应以书面方式进行表决。 召集人指定的地址。通讯开会应以 书面方式或大会公告载明的其他方 式进行表决。 …… …… 二、基金管理人和基金托管人 二、基金管理人和基金托管人 的更换程序 的更换程序 (一) 基金管理人的更换程 (一) 基金管理人的更换程 序 序 第十部分 基 …… …… 金管理人、基 7、审计:基金管理人职责终 7、审计:基金管理人职责终 金托管人的更 止的,应当按照法律法规规定聘请 止的,应当按照法律法规规定聘请 换条件和程序 会计师事务所对基金财产进行审 符合《证券法》规定的会计师事务 计,并将审计结果予以公告,同时 所对基金财产进行审计,并将审计 报中国证监会备案,审计费用从基 结果予以公告,同时报中国证监会 金财产中列支; 备案,审计费用从基金财产中列 …… 支; …… …… …… 二、基金登记业务办理机构 二、基金登记业务办理机构 …… …… 第十二部分 本基金A类基金份额的注册登 本基金A类基金份额的注册登 基金份额的登 记机构为中国证券登记结算有限责 记机构为中国证券登记结算有限责 记 任公司。本基金C类基金份额的注 任公司。本基金C类和E类基金份 册登记机构为广发基金管理有限公 额的注册登记机构为广发基金管理 司。 有限公司。 …… …… …… …… 四、估值程序 四、估值程序 …… …… 1、某类基金份额净值是按照 1、各类基金份额的基金份额 每个估值日闭市后,该类基金资产 净值是按照每个估值日闭市后,各 净值除以当日该类基金份额的余额 类基金份额的基金资产净值除以当 数量计算,精确到0.0001元,小 日该类基金份额的余额数量计算, 数点后第5位四舍五入。国家另有 精确到0.0001元,小数点后第5 规定的,从其规定。每个开放日计 位四舍五入。国家另有规定的,从 算基金资产净值及各类基金份额净 其规定。每个开放日计算基金资产 值,并按规定公告。 净值及各类基金份额的基金份额净 值,并按规定披露。 2、基金管理人应每个估值日 2、基金管理人应每个估值日 对基金资产估值。但基金管理人根 对基金资产估值。但基金管理人根 据法律法规或本基金合同的规定暂 据法律法规或本基金合同的规定暂 停估值时除外。基金管理人每个开 停估值时除外。基金管理人每个开 第十五部分 放日对基金资产估值后,将各类基 放日对基金资产估值后,将各类基 基金资产估值 金份额净值结果发送基金托管人, 金份额的基金份额净值结果发送基 经基金托管人复核无误后,由基金 金托管人,经基金托管人复核无误 管理人对外公布。 后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采 基金管理人和基金托管人将采 取必要、适当、合理的措施确保基 取必要、适当、合理的措施确保基 金资产估值的准确性、及时性。当 金资产估值的准确性、及时性。当 基金份额净值小数点后4位以内 任一类基金份额净值小数点后4位 (含第4位)发生估值错误时,视为 以内(含第4位)发生估值错误时, 基金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处 4、基金份额净值估值错误处 理的方法如下: 理的方法如下: …… …… (2)错误偏差达到基金份额 (2)各类基金份额净值计算 净值的0.25%时,基金管理人应当 错误偏差达到该类基金份额净值的 通报基金托管人并报中国证监会备 0.25%时,基金管理人应当通报基 案;错误偏差达到基金份额净值的 金托管人并报中国证监会备案;错 0.5%时,基金管理人应当公告,并 误偏差达到该类基金份额净值的 报中国证监会备案。 0.5%时,基金管理人应当公告,并 …… 报中国证监会备案。 …… 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金资产 净值和各类基金份额净值由基金管 净值和各类基金份额的基金份额净 理人负责计算,基金托管人负责进 值由基金管理人负责计算,基金托 行复核。基金管理人应于每个开放 管人负责进行复核。基金管理人应 日交易结束后计算当日的基金资产 于每个开放日交易结束后计算当日 净值和各类基金份额净值并发送给 的基金资产净值和各类基金份额的 基金托管人。基金托管人对净值计 基金份额净值并发送给基金托管 算结果复核确认后发送给基金管理 人。基金托管人对净值计算结果复 人,由基金管理人对基金净值予以 核确认后发送给基金管理人,由基 公布。 金管理人对基金净值予以公布。 …… …… …… …… 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 4、从C类基金份额的基金财 4、从C类、E类基金份额的 产中计提的销售服务费; 基金财产中计提的销售服务费; 5、《基金合同》生效后与基金 5、《基金合同》生效后与基金 相关的信息披露费用; 相关的信息披露费用; 6、《基金合同》生效后与基金 6、《基金合同》生效后与基金 相关的会计师费、律师费和诉讼 相关的会计师费、律师费、诉讼费 费; 和仲裁费; 第十六部分 …… …… 基金费用与税 二、基金费用计提方法、计提 二、基金费用计提方法、计提 收 标准和支付方式 标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金 本基金的管理费按前一日基金 资产净值的0.5%年费率计提。管 资产净值的0.50%年费率计提。管 理费的计算方法如下: 理费的计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H=I×0.50%÷当年天数 …… …… 2、基金托管人的托管费 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金 本基金的托管费按前一日基金 资产净值的0.1%的年费率计提。 资产净值的0.10%的年费率计提。 托管费的计算方法如下: 托管费的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H=I×0.10%÷当年天数 …… …… 4、销售服务费 4、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取 本基金 A类基金份额不收取 销售服务费, C类基金份额的销 销售服务费, C类基金份额和E 售服务费按前一日C类基金份额资 类基金份额分别从本类别份额基金 产净值的0.6%年费率计提。计算 资产中计提销售服务费. 方法如下: (1)C类基金份额的销售服 务费按前一日C类基金份额资产净 值的0.60%年费率计提。计算方法 如下: H=E×0.6%÷当年天数 H=I×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提 H为C类基金份额每日应计提 的销售服务费 的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金 I为C类基金份额前一日基金 资产净值 资产净值 (2)E类基金份额的销售服 务费按前一日E类基金份额资产净 值的0.30%年费率计提。计算方法 如下: H=I×0.30%÷当年天数 H为E类基金份额每日应计提 的销售服务费 I为E类基金份额前一日基金 资产净值(新增) 基金销售服务费每日计提,按 C类基金份额和E类基金份额 月支付。由基金管理人向基金托管 的(新增)基金销售服务费每日计 人发送基金销售服务费划付指令, 提,按月支付。由基金管理人向基 经基金托管人复核后于次月前5个 金托管人发送基金销售服务费划付 工作日内从基金财产中一次性划 指令,经基金托管人复核后于次月 出,由注册登记机构代收,注册登 前5个工作日内从基金财产中一次 记机构收到后按相关合同规定支付 性划出,由注册登记机构代收,注 给基金销售机构等。若遇法定节假 册登记机构收到后按相关合同规定 日、公休日等,支付日期顺延。 支付给基金销售机构等。若遇法定 …… 节假日、公休日等,支付日期顺 延。 …… 销售服务费的使用范围不包括 基金募集期间的上述费用。(删 除) …… 第十七部分 …… …… 基金的收益与 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分配 …… …… 3、基金收益分配后基金份额 3、基金收益分配后各类基金 净值不能低于面值,即基金收益分 份额净值不能低于面值,即基金收 配基准日的基金份额净值减去每单 益分配基准日的各类基金份额净值 位基金份额收益分配金额后不能低 减去每单位该类基金份额收益分配 于面值; 金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额 4、由于本基金A类基金份额 不收取销售服务费,而C类基金份 不收取销售服务费,而C类基金份 额收取销售服务费,各基金份额类 额和E类基金份额收取销售服务 别对应的可分配收益将有所不同, 费,各基金份额类别对应的可分配 本基金同一类别的每一基金份额享 收益将有所不同,本基金同一类别 有同等分配权; 的每一基金份额享有同等分配权; …… …… 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截 基金收益分配方案中应载明截 止收益分配基准日的可供分配利 止收益分配基准日的可供分配利 润、基金收益分配对象、分配时 润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等 间、分配数额、分配方式等内容。 内容。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费 六、基金收益分配中发生的费 用 用 基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银行 转账或其他手续费用由投资者自行 转账或其他手续费用由投资者自行 承担。当投资者的现金红利小于一 承担。当投资者的现金红利小于一 定金额,不足于支付银行转账或其 定金额,不足以支付银行转账或其 他手续费用时,基金登记机构可将 他手续费用时,基金登记机构可将 基金份额持有人的现金红利自动转 基金份额持有人的现金红利自动转 为基金份额。红利再投资的计算方 为对应类别的基金份额。红利再投 法,依照《业务规则》、上海证券 资的计算方法,依照《业务规 交易所及中国证券登记结算有限责 则》、上海证券交易所及中国证券 任公司的相关规定执行。 登记结算有限责任公司的相关规定 …… 执行。 …… …… …… 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 第十八部分 1、基金管理人聘请与基金管 1、基金管理人聘请与基金管 基金的会计与 理人、基金托管人相互独立的具有 理人、基金托管人相互独立的符合 审计 证券、期货相关从业资格的会计师 《证券法》规定的会计师事务所及 事务所及其注册会计师对本基金的 其注册会计师对本基金的年度财务 年度财务报表进行审计。 报表进行审计。 …… …… 第十九部分 …… …… 基金的信息披 (五)基金净值信息 (五)基金净值信息 露 《基金合同》生效后,在开始 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周在指定网站 金管理人应当至少每周在规定网站 披露一次各类基金份额的基金份额 披露一次各类基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。 净值和各类基金份额的基金份额累 计净值。 在开始办理基金份额申购或者 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在不晚于 赎回后,基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过其指定网 每个开放日的次日,通过其规定网 站、基金销售机构网站或者营业网 站、基金销售机构网站或者营业网 点披露开放日的各类基金份额的基 点披露开放日的各类基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和各类基金份额的基金 份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度 基金管理人应当不晚于半年度 和年度最后一日的次日,在指定网 和年度最后一日的次日,在规定网 站披露半年度和年度最后一日的各 站披露半年度和年度最后一日的各 类基金份额的基金份额净值和基金 类基金份额的基金份额净值和各类 份额累计净值。 基金份额的基金份额累计净值。 …… …… (八)临时报告 (八)临时报告 …… …… 17、基金份额净值计价错误达 17、任一类基金份额净值计价 基金份额净值百分之零点五; 错误达该类基金份额净值百分之零 …… 点五; …… 基金托管人应当按照相关法律 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 的基金资产净值、各类基金份额的 基金份额申购赎回价格、基金定期 基金份额净值、基金份额申购赎回 报告、更新的招募说明书、基金产 价格、基金定期报告、更新的招募 品资料概要、基金清算报告等公开 说明书、基金产品资料概要、基金 披露的相关基金信息进行复核、审 清算报告等公开披露的相关基金信 查,并向基金管理人进行书面或电 息进行复核、审查,并向基金管理 子确认。 人进行书面或电子确认。 …… …… …… …… 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须 清算过程中的有关重大事项须 第二十部分 及时公告;基金财产清算报告经具 及时公告;基金财产清算报告经符 基金合同的变 有证券、期货相关业务资格的会计 合《证券法》规定的会计师事务所 更、终止与基 师事务所审计并由律师事务所出具 审计并由律师事务所出具法律意见 金财产的清算 法律意见书后报中国证监会备案并 书后报中国证监会备案并公告。基 公告。基金财产清算公告于基金财 金财产清算公告于基金财产清算报 产清算报告报中国证监会备案确认 告报中国证监会备案后5个工作日 后5个工作日内由基金财产清算小 内由基金财产清算小组进行公告, 组进行公告,基金财产清算小组应 基金财产清算小组应当将清算报告 当将清算报告登载在指定网站上, 登载在规定网站上,并将清算报告 并将清算报告提示性公告登载在指 提示性公告登载在规定报刊上。 定报刊上。 …… …… 第二十五部分 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。 基金合同内容 摘要