广发基金管理有限公司 关于广发品牌消费股票型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、 转换和定期定额投资业务的公告 公告送出日期:2018 年 1 月 2 日 1.公告基本信息 基金名称 广发品牌消费股票型发起式证券投资基金 基金简称 广发品牌消费股票 基金主代码 004995 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 12 月 14 日 基金管理人名称 广发基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 广发基金管理有限公司 公告依据 《广发品牌消费股票型发起式证券投资基金基金合同》 《广发品牌消费股票型发起式证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2018 年 1 月 3 日 赎回起始日 2018 年 1 月 3 日 转换转入起始日 2018 年 1 月 3 日 转换转出起始日 2018 年 1 月 3 日 定期定额投资起始日 2018 年 1 月 3 日 2.日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 2.1、投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法 规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 2.2、基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变 更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.日常申购业务 3.1 申购金额限制 3.1.1、通过代销机构或基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低申 购金额为 10 元(含申购费)人民币;投资人追加申购时最低申购限额及投资金额 级差详见各销售机构网点公告。 3.1.2、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规 定请参见招募说明书或相关公告。 3.1.3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法 权益,具体请参见相关公告。 3.1.4、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上 述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 3.2 申购费率 申购费率请投资者详细参考本基金招募说明书。 3.2.1 前端收费 (1)本基金对申购设置级差费率,申购费率随认购金额的增加而递减,最 高申购费率不超过 1.5%。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔 分别计算。具体费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万元 1.5% 100 万元≤M<300 万元 0.9% 300 万元≤M<500 万元 0.3% M≥500 万元 每笔 1000 元 注:3.2.1.1、申购金额含申购费。 3.2.1.2、本基金份额的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主 要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 3.2.1.3、基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的 1 同等义务。 3.2.1.4、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调 整申购、赎回费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。 3.2.1.5、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),在不违背法律法规 规定的情况下,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 3.2.1.6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下 根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后, 对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。 3.3 其他与申购相关的事项 无。 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 4.1.1、基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、转换转出及最低持有份 额为 1 份基金份额,基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易 账户保留的基金份额不足 1 份基金份额时,注册登记机构有权将全部剩余份额自 动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的,投资者在该销售机构办理上述业务 时,需同时遵循销售机构的相关业务规定。 4.1.2、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上 述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 4.2 赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。对持续持有少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全部计入基金 财产;对持续持有长于 30 日(含)少于 90 日的投资人收取的赎回费,将不低于 赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有长于 90 日(含)但少于 180 日的 投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有长 于 180 日(含)的投资人,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。未计 2 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下: 持有期限(N) 赎回费率 N<7 天 1.50% 7 天≤N<30 天 0.75% 30 天≤N<365 天 0.50% 365 天≤N<730 天 0.30% N≥730 天 0 4.2.1、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整 申购、赎回费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。 4.2.2、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),在不违背法律法规规 定的情况下,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 4.2.3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根 据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活 动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后, 对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。 4.3 其他与赎回相关的事项 无 5.日常转换业务 5.1 转换费率 5.1.1、基金转换费 1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2)基金转换时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收 取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购 补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差 额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。 5.1.2、基金转换的计算公式 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 3 费率 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金 赎回费率)×申购补差费费率÷(1﹢申购补差费费率),或,固定申购补差费 转入份额=(转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用)÷转入基 金当日基金份额净值 5.1.3 具体转换费率 1)本基金赎回费率如下: 持有期限(N) 赎回费率 N<7 天 1.50% 7 天≤N<30 天 0.75% 30 天≤N<365 天 0.50% 365 天≤N<730 天 0.30% N≥730 天 0 2)本基金转入转换金额对应申购费率较低的基金(广发品牌消费股票基金 的申购费率在同级差申购金额中为最高) 例 1、某投资人 N 日持有广发品牌消费股票基金 10,000 份,持有期为六个 月(少于一年,对应的赎回费率为 0.50%),拟于 N 日转换为广发聚财信用债券 A 类基金,假设 N 日广发品牌消费股票基金份额净值为 1.150 元,广发聚财信用债 券 A 类基金的基金份额净值为 1.050 元,则: (1)转出基金即广发品牌消费股票基金的赎回费用: 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率=10,000×1.150×0.50%=57.5 元 (2)对应转换金额广发品牌消费股票基金的申购费率 1.50%高于广发聚财 信用债券 A 类基金的申购费率 0.80%,因此不收取申购补差费用,即费用为 0。 (3)此次转换费用: 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=57.5+0=57.5 元 (4)转换后可得到的广发聚财信用债券 A 类基金的基金份额为: 转入份额 =(转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用)÷转入基 金当日基金份额净值=(10000×1.15-57.5)÷1.050=10897.62 份 4  3)转换金额对应申购费率较低的基金转入到本基金时 例 2、某投资人 N 日持有广发聚财信用债券 A 类基金份额 10,000 份,持有 期为六个月(少于一年,对应的赎回费率为 0.10%),拟于 N 日转换为广发品牌 消费股票基金,假设 N 日广发聚财信用债券 A 类基金份额净值为 1.050 元,广发 品牌消费股票基金的基金份额净值为 1.150 元,则: (1)转出基金即广发聚财信用债券 A 类基金份额的赎回费用: 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率=10,000×1.050×0.10%=10.50 元 (2)申购补差费为扣除赎回费用后按转出基金与转入基金间的申购补差费 率计算可得: 申购补差费费率=转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差=广发 品牌消费股票基金的申购费率 1.5%—广发聚财信用债券 A 的申购费率 0.8%=0.7% 转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金 赎回费率)×申购补差费费率÷(1﹢申购补差费费率),或,转出基金固定申购 费金额=10000×1.050×(1-0.10%)×0.7%÷(1+0.70%)=72.92 元 (3)此次转换费用: 转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=10.5+72.92=83.42 元 (4)转换后可得到的广发品牌消费股票基金的基金份额为: 转入份额 =(转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用)÷转入基 金当日基金份额净值=(10000×1.05-83.42)÷1.150=9057.90 份 5.2 其他与转换相关的事项 由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展转换业务的时间 和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。 6.定期定额投资业务 6.1、通过本公司网上交易系统开通本基金的定期投资业务分为两类: 6.1.1、定期定额申购业务:投资者通过本公司网上交易系统设定投资日期 (按月/按周)和固定的投资金额,委托本公司提交交易申请的一种基金投资方 式。 6.1.2、定期不定额申购业务(又称“赢定投”):投资者通过本公司网上交 5 易系统设定投资日期(按月/按周)、按用指定的计算方法计算出投资金额,委托 本公司提交交易申请的一种基金投资方式。 6.2、投资者可以通过中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、招商 银行、交通银行、广发银行、上海银联的借记卡或者通联支付、天天盈账户在本 公司网站的网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回等业务,具体开户和交 易细则请参阅本公司网站公告。本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn。 6.3、本公司网上交易定期投资业务的具体办理时间、流程请参阅本公司网 上交易的交易细则。本公告有关基金网上直销交易业务的解释权归本公司所有, 其他规则详见本公司网站刊登的《广发基金管理有限公司网上交易定期定额业务 规则》。 6.4、本基金在代销机构开通定期定额投资业务,并参加代销机构各种电子 渠道基金定期定额投资申购费率优惠活动。开通本基金定期定额投资业务的代销 机构名单、定期定额投资的起点及定期定额投资申购费率的优惠措施请关注本公 司或代销机构的相关公告或通知。 7.基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资 者办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务。 (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼 直销中心电话:020-89899073 传真:020-89899069020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室 6  电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购等业务,具体 交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址:www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询 和投诉等。 7.1.2 场外非直销机构 招商银行、广发证券、中国国际金融、华龙证券、华融证券、新时代证券、 大同证券、东北证券、东兴证券、开源证券、中信证券、中信证券(山东)、山 西证券、信达证券、渤海证券、江海证券、中信建投证券、银河证券、中信建投 期货、北京创金启富、北京唐鼎耀华、佳泓(北京)基金、北京恒天明泽、嘉实 财富、北京钱景基金、天相投资、一路财富(北京)、宜信普泽(北京)、中期时 代基金(北京)、北京微动利、泰诚财富(大连)、北京展恒基金 、中信期货、 包商银行、北京农村商业银行、渤海银行、天津银行、华福证券、爱建证券、海 通证券、浙商证券、中泰证券、德邦证券、光大证券、东海证券 、国联证券、 东吴证券、华鑫证券、华安证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、中航证券、 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基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2018 年 1 月 2 日 8