新华鑫日享中短债债券型证券投资基金 基金开放日常申购、赎回业务公告 公告送出日期:2019 年 1 月 15 日 1.公告基本信息 基金名称 新华鑫日享中短债债券型证券投资基金 基金简称 新华鑫日享中短债 基金主代码 004981 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 12 月 19 日 基金管理人名称 新华基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 新华基金管理股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》等法律法规以及《新华鑫日享中短 债债券型证券投资基金基金合同》、《新华鑫日享中短债 债券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2019 年 1 月 22 日 赎回起始日 2019 年 1 月 22 日 下属分级基金的基金简称 新华鑫日享中短债 A 新华鑫日享中短债 C 下属分级基金的交易代码 004981 006695 该分级基金是否开放申购、 是 是 赎回 2.日常申购、赎回业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称:“《信 息披露办法》”)的有关规定在指定媒介上公告。 3.日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资者在其他销售机构首次申购的最低金额为人民币 100 元,追加申购单 笔最低金额为 1 元;投资者在直销中心首次申购的最低金额为人民币 10,000 元, 追加申购单笔最低金额为 1 元;通过基金管理人基金网上交易系统单笔申购的 最低金额为人民币 1,000 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有 其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限,具体规定请参 见定期更新的招募说明书或相关公告。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。具体规定请参见相关公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定的申购金额的数量 限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费率 本基金 C 类基金份额不收取申购费,A 类基金份额的申购费用由投资人承 担,不列入基金财产。投资人有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 A 类基金份额申购费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<50 万元 0.40% 50 万元≤M<200 万元 0.20% 200 万元≤M<500 万元 0.10% M≥500 万元 按笔收取,1,000 元/笔 3.3 其他与申购相关的事项 1  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间,在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,按相关监管 部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率,并进行公 告。 当本基金发生大额申购情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、 自律规则的规定。 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 10 份基金份 额;每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份,基金份额持有人赎回时 或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 10 份的,需一次 全部赎回。 如因分红再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况, 不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定的赎回份额的数量 限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 投资人在赎回基金份额时,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金 A 类和 C 类基金份额的赎 回费率随赎回该类基金份额持有期限的增加而递减。 本基金 A 类和 C 类基金份额的具体赎回费率如下: 持有基金份额期限 A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 2  7 日以内 1.50% 1.50% 7 日(含)-30 日 0.10% 0.10% 30 日(含)以上 0 0 (注:基金份额持有期限为基金合同生效日或申购申请确认日(含)起至赎回申请确 认日(不含)止) 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对持有期少于 30 日的基金 份额投资人收取的赎回费全额计入基金财产。 4.3 其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间,在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,按相关监管 部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率,并进行公 告。 当本基金发生大额赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、 自律规则的规定。 5. 基金销售机构 5.1 直销机构 名称:新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:陈重 电话:010-68730999 联系人:陈静 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 电子直销:新华基金网上交易平台 3  网址:https://trade.ncfund.com.cn 5.2 代销机构 中国民生银行股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、 平安银行股份有限 公司、上海浦东发展银行股份有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、北京 虹点基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、天津国美基金销售 有限公司、上海好买基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、北京恒天明 泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公 司、济安财富(北京)基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、 上海凯石财富基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海联泰资产 管理有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、 众升财富(北京)基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海基煜基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、奕丰金融服务(深 圳)有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、 诺亚正行基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、中证金牛 (北京)投资咨询有限公司、一路财富(北京)基金销售股份有限公司、宜信 普泽投资顾问(北京)有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、天津万家财富 资产管理有限公司。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 6.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 本基金管理人将从 2019 年 1 月 22 日起每个开放日的次日,通过网站、基 金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类 基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指 定媒介上。 7.其他需要提示的事项 (1)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回等有关事项予以说明。投资者 欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读 2018 年 11 月 26 日刊登在《上海证券报》 4 上的本基金《招募说明书》。投资者亦可通过本公司网站 (www.ncfund.com.cn)查阅本基金《基金合同》和《招募说明书》等资料。 (2)对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本公司旗下管理基金其他 有关信息的投资者,可拨打本公司的客户服务电话(400-819-8866)垂询相关 事宜。 (3)风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本公司充分重视投资者教 育工作,以保障投资者利益为己任,特此提醒广大投资者正确认识投资基金所 存在的风险,慎重考虑、谨慎决策,选择与自身风险承受能力相匹配的产品, 做理性的基金投资者,享受长期投资理财的快乐! 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2019 年 1 月 15 日 5