提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 鑫元基金管理有限公司 关于提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度并相应修改基金 合同和托管协议的公告 为更好地服务于广大投资者，在维护现有基金份额持有人利益的前提下，根 据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定及旗下基金的基金合同的约 定，本公司经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2017 年 8 月 1 日起对旗下十只证券投资基金提高基金份额净值精度并相应修改基金合同和 托管协议。具体修改内容如下： 一、 旗下基金提高基金份额净值精度的基本情况 序号 基金名称 基金代码 净值精度安排 鑫元一年定期 开放债 券 基金份额净值的小数点保留精度由 1 000578/000579 型证券投资基金 小数点后 3 位提高至小数点后 4 位 鑫 元稳利 债券 型 证券 投 基金份额净值的小数点保留精度由 2 000655 资基金 小数点后 3 位提高至小数点后 4 位 鑫 元合享分级 债券型 证 000813/000814 基金份额净值的小数点保留精度由 3 券投资基金 /000815 小数点后 3 位提高至小数点后 4 位 鑫 元兴利 债券 型 证券 投 基金份额净值的小数点保留精度由 4 002265 资基金 小数点后 3 位提高至小数点后 4 位 鑫 元双债增强 债券型 证 基金份额净值的小数点保留精度由 5 002632/002633 券投资基金 小数点后 3 位提高至小数点后 4 位 鑫元鸿利债券 型证券 投 基金份额净值的小数点保留精度由 6 000694 资基金 小数点后 3 位提高至小数点后 4 位 鑫 元鑫新收益 灵活配 置 基金份额净值的小数点保留精度由 7 001601/001602 混合型证券投资基金 小数点后 3 位提高至小数点后 4 位 鑫 元汇利债券 型证券 投 基金份额净值的小数点保留精度由 8 002442 资基金 小数点后 3 位提高至小数点后 4 位 鑫 元得利债券 型证券 投 基金份额净值的小数点保留精度由 9 003041 资基金 小数点后 3 位提高至小数点后 4 位 鑫 元合丰纯债 债券型 证 基金份额净值的小数点保留精度由 10 000911/000910 券型投资基金 小数点后 3 位提高至小数点后 4 位 二、 重要事项 1  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 1、本公告仅对上述基金提高基金份额净值精度的事项予以说明，投资者欲 了解基金信息请仔细阅读相关基金的基金合同及相关法律文件。 2、基金合同的修订不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化，对基金原 有基金份额的投资及基金份额持有人利益无实质性不利影响。此次修订已经履行 了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。修订内容自 2017 年 8 月 1 日起生效，详细见附件。 三、 联系方式 投 资 者 可 登 陆 本 公 司 网 站 （ www.xyamc.com ） 或 拨 打 客 户 服 务 电 话 （400-606-6188）咨询有关事宜。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司旗下基金前应认真阅 读各基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 鑫元基金管理有限公司 二〇一七年七月二十八日 2  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 附件 1：《鑫元一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《鑫元一年定期开放债券型证券投资基金托管协 议》修改内容对照表 修订后《鑫元一年定期开放债券型证券投资基金基金合 原《鑫元一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》 章节 同》 内容 内容 第六部分 基金 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 份额的申购与 1、本基金两类基金份额净值的计算，均保留到小数点 1、本基金两类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 赎回 后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 或损失由基金财产承担。 失由基金财产承担。 第十四部分 基 四、估值程序 四、估值程序 金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入。 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金 基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值 份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时， 错误时，视为该类基金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。 原《鑫元一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》 修订后《鑫元一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》 章节 内容 内容 3  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 八、基 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 金资 1．基金资产净值 1．基金资产净值 产净 …… …… 值计 两类基金份额净值的计算均精确到 0.001 元，小数点后第 两类基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 算和 4 位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 会计 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 核算 1．当任一类基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位） 1．当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发 发生差错时，视为该类基金份额净值错误；基金份额净值 生差错时，视为该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错 出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托 误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采 管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差 取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该类基金份 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报 额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国 基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金 证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 份额净值的 0.50%时，基金管理人和基金托管人应当公 金管理人和基金托管人应当公告，并报中国证监会备案；当发 告，并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基 生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额 金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损 持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管 失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形， 理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 有权向其他当事人追偿。 附件 2：《鑫元稳利债券型证券投资基金基金合同》和《鑫元稳利债券型证券投资基金托管协议》修改内容对照 表 章节 原《鑫元稳利债券型证券投资基金基金合同》 修订后《鑫元稳利债券型证券投资基金基金合同》 4  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 内容 内容 第六部分 基金 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 份额的申购与赎 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小 回 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 金财产承担。 财产承担。 第十四部分 基 四、估值程序 四、估值程序 金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 4 位四舍五入。 元，小数点后第 5 位四舍五入。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时， 值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 视为基金份额净值错误。 基金份额净值错误。 原《鑫元稳利债券型证券投资基金托管协议》 修订后《鑫元稳利债券型证券投资基金托管协议》 章节 内容 内容 八、基金资产 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 净值计算和会 1．基金资产净值 1．基金资产净值 计核算 …… …… 基金份额净值的计算均精确到 0.001 元，小数点后第 4 基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元，小数点后第 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 国家另有规定的，从其规定。 国家另有规定的，从其规定。 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为 值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 基金份额净值错误。 基金份额净值错误。 附件 3：《鑫元合享分级债券型证券投资基金基金合同》和《鑫元合享分级债券型证券投资基金托管协议》修改 内容对照表 原《鑫元合享分级债券型证券投资基金基金合同》 修订后《鑫元合享分级债券型证券投资基金基金合同》 章节 内容 内容 第四部分 五、本基金基金份额净值的计算 五、本基金基金份额净值的计算 基金份额 T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份 T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份 的分级 额的余额数量 额的余额数量 T 日基金份额的余额数量为合享 A 与合享 B 的份额总额。 T 日基金份额的余额数量为合享 A 与合享 B 的份额总额。 基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 六、合享 A 与合享 B 的基金份额净值计算 六、合享 A 与合享 B 的基金份额净值计算 …… …… 合享 A 与合享 B 基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 合享 A 与合享 B 基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 4 位四舍五入。 位，小数点后第 5 位四舍五入。 6  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 七、合享 A 与合享 B 的基金份额参考净值的计算 七、合享 A 与合享 B 的基金份额参考净值的计算 …… …… 合享 A 与合享 B 基金份额参考净值的计算，保留到小数点 合享 A 与合享 B 基金份额参考净值的计算，保留到小数点 后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。 后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。 第五部分 十一、在过渡期内基金份额净值的计算 十一、在过渡期内基金份额净值的计算 基金过渡 …… …… 期的安排 两级基金的基金份额净值计算结果采取四舍五入的方式保 两级基金的基金份额净值计算结果采取四舍五入的方式 留至小数点后第 3 位，由此产生的误差则计入基金财产。 保留至小数点后第 4 位，由此产生的误差则计入基金财产。 第九部分 一、分级运作周期内合享 A 的申购与赎回 一、分级运作周期内合享 A 的申购与赎回 基金份额 …… …… 的申购与 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 赎回 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数 后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 担。 承担。 三、本基金转型为“鑫元合享纯债债券型证券投资基金” 三、本基金转型为“鑫元合享纯债债券型证券投资基金” 后的申购和赎回 后的申购和赎回 …… …… （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单 1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额 独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。本基金 单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。本基 份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位 金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 第十七部 四、估值程序 四、估值程序 7  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 分 基金 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净 资产估值 除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小 值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元， 数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 …… …… 自本基金合同生效之日起的每个分级运作周期内基金管理 自本基金合同生效之日起的每个分级运作周期内基金管 人在基金份额净值计算的基础上，按照《基金合同》的规 理人在基金份额净值计算的基础上，按照《基金合同》的 定采用“虚拟清算”原则计算并公告合享 A 与合享 B 基金 规定采用“虚拟清算”原则计算并公告合享 A 与合享 B 基 份额参考净值。基金份额参考净值是对两级基金份额价值 金份额参考净值。基金份额参考净值是对两级基金份额价 的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价 合享 A 与合享 B 基金份额参考净值的计算，保留到小数点 值。合享 A 与合享 B 基金份额参考净值的计算，保留到小 后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小 确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小 数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为基金份 数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份 额净值错误。 额净值错误。 原《鑫元合享分级债券型证券投资基金托管协议》 修订后《鑫元合享分级债券型证券投资基金托管协议》 章节 内容 内容 八、基金 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 资产净值 1．基金资产净值 1．基金资产净值 计算和会 …… …… 计核算 基金份额净值的计算均精确到 0.001 元，小数点后第 4 基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四 8  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有 国家另有规定的，从其规定。 规定的，从其规定。 …… …… 自本基金合同生效之日起的每个分级运作周期内基金 自本基金合同生效之日起的每个分级运作周期内基金管理人 管理人在基金份额净值计算的基础上，按照《基金合同》 在基金份额净值计算的基础上，按照《基金合同》的规定采 的规定采用“虚拟清算”原则计算并公告合享 A 和合享 用“虚拟清算”原则计算并公告合享 A 和合享 B 基金份额参 B 基金份额参考净值。基金份额参考净值是对两级基金 考净值。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估 份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得 算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。合享 A 与 的实际价值。合享 A 与合享 B 基金份额参考净值的计 合享 B 基金份额参考净值的计算，保留到小数点后 4 位，小 算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。 数点后第 5 位四舍五入。 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点 值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为 后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值 基金份额净值错误。 错误。 附件 4：《鑫元兴利债券型证券投资基金基金合同》和《鑫元兴利债券型证券投资基金托管协议》修改内容对照表 原《鑫元兴利债券型证券投资基金基金合同》 修订后《鑫元兴利债券型证券投资基金基金合同》 章节 内容 内容 第六部分 基 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 金份额的申 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数 购与赎回 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 9  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 财产承担。 产承担。 第十四部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净 值 净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 4 位四舍五入。 元，小数点后第 5 位四舍五入。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为 值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 基金份额净值错误。 基金份额净值错误。 原《鑫元兴利债券型证券投资基金托管协议》 修订后《鑫元兴利债券型证券投资基金托管协议》 章节 内容 内容 八、基金资产 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 净值计算和 1．基金资产净值 1．基金资产净值 会计核算 …… …… 基金份额净值的计算均精确到 0.001 元，小数点后第 4 基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 国家另有规定的，从其规定。 国家另有规定的，从其规定。 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 10  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为 值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 基金份额净值错误。 基金份额净值错误。 附件 5：《鑫元双债增强债券型证券投资基金基金合同》和《鑫元双债增强债券型证券投资基金托管协议》修改 内容对照表 原《鑫元双债增强债券型证券投资基金基金合同》 修订后《鑫元双债增强债券型证券投资基金基金合同》 章节 内容 内容 第六部分 基金 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 份额的申购与 1、本基金两类基金份额净值的计算，均保留到小数 1、本基金两类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 赎回 点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 益或损失由基金财产承担。 基金财产承担。 第十四部分 基 四、估值程序 四、估值程序 金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净 产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确 值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。 元，小数点后第 5 位四舍五入。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类 确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额 基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值 净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 错误时，视为基金份额净值错误。 基金份额净值错误。 11  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 原《鑫元双债增强债券型证券投资基金托管协议》 修订后《鑫元双债增强债券型证券投资基金托管协议》 章节 内容 内容 八、基金资产 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 净值计算和会 1、基金资产净值 1、基金资产净值 计核算 …… …… 两类基金份额净值的计算均精确到 0.001 元，小数点后 两类基金份额净值的计算均精确到 0.0001 元，小数点 第 4 位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 后第 5 位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 （三）基金份额净值错误的处理方式 （三）基金份额净值错误的处理方式 1、当任一类基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 1、当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基金份额净值错误；基金份 位）发生差错时，视为该类基金份额净值错误；基金份 额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通 额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通 报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩 报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩 大；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 大；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误 偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理人和 偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理人和 基金托管人应当公告，并报中国证监会备案；当发生净 基金托管人应当公告，并报中国证监会备案；当发生净 值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份 值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份 额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔 额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔 付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 附件 6：《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金合同》和《鑫元鸿利债券型证券投资基金托管协议》修改内容对照 12  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 表 原《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金合同》 修订后《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金合同》 章节 内容 内容 第六部分 基金 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 份额的申购与赎 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小 回 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 金财产承担。 财产承担。 第十四部分 基 四、估值程序 四、估值程序 金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 4 位四舍五入。 元，小数点后第 5 位四舍五入。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时， 值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 视为基金份额净值错误。 基金份额净值错误。 原《鑫元鸿利债券型证券投资基金托管协议》 修订后《鑫元鸿利债券型证券投资基金托管协议》 章节 内容 内容 八、基金资产净 （一）基金资产净值的计算 （一）基金资产净值的计算 值计算和会计核 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基 13  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日 金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基 基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留 金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小 到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 生的误差计入基金财产。 差计入基金财产。 （三）估值差错处理 （三）估值差错处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时， 值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 视为基金份额净值错误。 基金份额净值错误。 附件 7：《鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基 金托管协议》修改内容对照表 原《鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金基金 修订后《鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金基 章节 合同》 金合同》 内容 内容 第六部分 基金 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 份额的申购与赎 1、本基金两类基金份额净值的计算，均保留到小数点 1、本基金两类基金份额净值的计算，均保留到小数点 回 后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益 后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 或损失由基金财产承担。 损失由基金财产承担。 第十四部分 基 四、估值程序 四、估值程序 金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 14  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金 基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值 份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 错误时，视为基金份额净值错误。 时，视为基金份额净值错误。 原《鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金托管 修订后《鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金托 章节 协议》 管协议》 内容 内容 八、基金资产净 （一）基金资产净值的计算 （一）基金资产净值的计算 值计算和会计核 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 算 …… …… 两类份额的基金份额净值的计算均保留到小数点后 3 两类份额的基金份额净值的计算均保留到小数点后 4 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基 基金财产。 金财产。 附件 8：《鑫元汇利债券型证券投资基金基金合同》和《鑫元汇利债券型证券投资基金托管协议》修改内容对照 表 15  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 原《鑫元汇利债券型证券投资基金基金合同》 修订后《鑫元汇利债券型证券投资基金基金合同》 章节 内容 内容 第六部分 基金 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 份额的申购与赎 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小 回 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 金财产承担。 财产承担。 第十四部分 基 四、估值程序 四、估值程序 金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 4 位四舍五入。 元，小数点后第 5 位四舍五入。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时， 值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 视为基金份额净值错误。 基金份额净值错误。 原《鑫元汇利债券型证券投资基金托管协议》 修订后《鑫元汇利债券型证券投资基金托管协议》 章节 内容 内容 七、基金资产净 （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序 （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序 值计算和会计核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基 算 基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日 金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基 基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留 金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小 16  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 生的误差计入基金财产。 差计入基金财产。 （三）估值差错处理 （三）估值差错处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时， 值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 视为基金份额净值错误。 基金份额净值错误。 附件 9：《鑫元得利债券型证券投资基金基金合同》和《鑫元得利债券型证券投资基金托管协议》修改内容对照 表 原《鑫元得利债券型证券投资基金基金合同》 修订后《鑫元得利债券型证券投资基金基金合同》 章节 内容 内容 第六部分 基金 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 份额的申购与赎 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小 回 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 金财产承担。 财产承担。 第十四部分 基 四、估值程序 四、估值程序 金资产估值 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产 净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 4 位四舍五入。 元，小数点后第 5 位四舍五入。 17  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时， 值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 视为基金份额净值错误。 基金份额净值错误。 原《鑫元得利债券型证券投资基金托管协议》 修订后《鑫元得利债券型证券投资基金托管协议》 章节 内容 内容 七、基金资产净 （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序 （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序 值计算和会计核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基 算 基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日 金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基 基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留 金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小 到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 生的误差计入基金财产。 差计入基金财产。 （三）估值差错处理 （三）估值差错处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时， 值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 视为基金份额净值错误。 基金份额净值错误。 18  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 附件 10：《鑫元合丰分级债券型证券投资基金基金合同》和《鑫元合丰分级债券型证券投资基金托管协议》（适 用转型为“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金”后的条款）修改内容对照表 原《鑫元合丰分级债券型证券投资基金基金合同》 修订后《鑫元合丰分级债券型证券投资基金基金合同》 章节 内容 内容 第九部分 三、本基金转型为“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金” 三、本基金转型为“鑫元合丰纯债债券型证券投资基金” 基金份额 后的申购和赎回 后的申购和赎回 的申购与 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 赎回 1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额 1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额 单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。本 单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值。本基 基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后 金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 担。 第十七部 四、估值程序 四、估值程序 分 基金资 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净 产估值 值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元， 值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元， 小数点后第四位四舍五入。 小数点后第五位四舍五入。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净 确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小 值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时，视为 数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份 基金份额净值错误。 额净值错误。 19  提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 原《鑫元合丰分级债券型证券投资基金托管协议》 修订后《鑫元合丰分级债券型证券投资基金托管协议》 章节 内容 内容 八、基金资产 （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序 （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序 净值计算和会 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基 计核算 金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基 金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基 金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小 金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小 数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误 数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。 差计入基金财产。 （三）估值差错处理 （三）估值差错处理 1、当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发 1、当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发 生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现 生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现 错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管 错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差 人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差 达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额 净值的 0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算 净值的 0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计 错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有 算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持 人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金 有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基 管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 20 提高旗下部分证券投资基金基金份额净值精度的公告 21