华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞生物医药混合A份额)基金产品资料概要(更新) 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞 生物医药混合A份额) 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2021年9月28日 送出日期:2021年9月28日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞生物医药混合 基金代码 004905 下属基金简称 华泰柏瑞生物医药混合A 下属基金代码 004905 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 基金托管人 中国银行股份有限公司 司 基金合同生效日 2017-08-16 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2020-06-08 张弘 理的日期 基金经理 证券从业日期 2010-03-01 开始担任本基金基金经 2021-09-24 谢峰 理的日期 证券从业日期 2017-08-30 其他 本合同存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情 形的,基金管理人应当 向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监 管部门另有规定的,按其规定办理。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,把握生物医药相关的行业投资机会,追 求超越业绩比较基准的投资回报,力争基金资产的持续稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(国债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期 融资券、超短期融资券、中期票据等)、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指 期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会相关规定)。本基金还可以在条件允许的情况下在履行适当的程序后参与融资 业务。 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞生物医药混合A份额)基金产品资料概要(更新) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的0-95%;投资于生物医药行业相关上市公司 发行股票的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 主要投资策略 本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面等情况,在经济周期不同阶 段,依据市场不同表现,在大类资产中进行配置,把握生物医药的行业投资机会,保 证整体投资业绩的持续性。 1、大类资产配置 2、股票投资策略 3、存托凭证投资策略 4、债券投资策略 5、权证投资策略 6、其他金融衍生工具投资策略 7、融资业务的投资策略 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*70%+上证国债指数收益率*30% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于 股票型基金。 注:详见《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 注:数据截止日期2020年9月30日。 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞生物医药混合A份额)基金产品资料概要(更新) (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费 备注 率 M<1,000,000 1.5% - 申购费(前收费) 1,000,000≤M<2,000,000 1% - 2,000,000≤M<5,000,000 0.8% - M≥5,000,000 1000元/笔 - N<7天 1.5% - 7天≤N<30天 0.75% - 赎回费 30天≤N<365天 0.5% - 365天≤N<730天 0.25% - N≥730天 0% - (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金(华泰柏瑞生物医药混合A份额)基金产品资料概要(更新) 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费 - 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国 家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险和其他风险。 本基金特有的风险包括混合型基金存在的风险和融资业务的风险: 1、混合型基金存在的风险 本基金为混合型基金,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会由于市场环境等因素的影响,导致资产配置偏离优化水平,为组合绩效带来风险。 2、融资业务的风险 融资业务交易对收益和风险具有放大作用,主要包括杠杆交易风险、强制平仓风险、市场风险等。基金参与融资业务,借入资金买入证券,扩大交易筹码,具有一定的杠杆效应,基金的收益与风险被放大;当出现未能按照合同约定的期限清偿债务,或者维持担保比例低于最低底限未及时追加担保物,或者标的证券被调出融资的证券范围时,可能引发强制平仓;因经济环境变化、宏观经济政策变动、证券市场政策调整、上市公司预期收益、并购重组等引起证券价格大幅波动,从而引发市场风险。融资业务交易的风险可能导致基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001] 1、《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料