财通证券资产管理有限公司关于财通资管 鑫锐回报混合型证券投资基金增加E类基 金份额并修改基金合同、托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,财通证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)的有关规定,经与基金托管人中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)协商一致并报中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)备案,将对本公司管理的财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加E类基金份额,自2023年3月7日起接受投资者对E类基金份额的申购与赎回,同时对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。 现将具体事项公告如下: 一、新增E类基金份额 本基金在现有份额(A类基金份额、C类基金份额)的基础上增加E类基金份额。本基金各 类基金份额分别设置代码(基金代码:A类004900、C类004901、E类018040)。由于基金费用的 不同,本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 本基金E类基金份额不收取申购费, 将按前一日E类基金份额的基金资产净值的0.40% 的年费率计提销售服务费, 对持续持有期少于7日的E类基金份额持有人按照1.50%收取赎 回费, 对持续持有期不少于7日但少于30日的E类基金份额持有人按照0.50%收取赎回费, 赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于30日(含)的E类基金份额持有人不收取赎回 费。 本基金新增E类基金份额将设置与C类基金份额不同代销渠道进行销售。 本次调整后,各类基金份额的金额限制与销售服务费率如下表: 类别 首次申购最低金额 追 加 申 购 单 笔 最 每 笔 赎 回 最 低 基金账户最低保留 基金 销售 低金额 份额 份额余额 服务费 A类 1元(直销柜台为50万 1元 1份 1份 0 元) C类 1元(直销柜台为50万 1元 1份 1份 0.20%/年 元) E类 1元(直销柜台为50万 1元 1份 1份 0.40%/年 元) 各类基金份额的赎回费率如下表: 持有期限(Y) A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 E类基金份额赎回费率 Y<7日 1.50% 1.50% 1.50% 7日≤Y<30日 0.75% 0.50% 0.50% 30日≤Y<6个月 0.50% 0 0 Y≥6个月 0 二、本基金E类基金份额适用的销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。 名称:财通证券资产管理有限公司 住所:浙江省杭州市上城区白云路26号143室 杭州办公地址:浙江省杭州市上城区四宜路22号四宜大院B幢 上海办公地址:上海市浦东新区栖霞路26号富汇大厦B座8-9层 法定代表人:马晓立 成立时间:2014年12月15日 杭州直销柜台联系人:何倩男、孙慧 电话:(0571)89720021 传真:(0571)85104360 上海直销柜台联系人:朱智亮、何倩男、孙慧 电话:(021)20568211、(021)20568225 传真:(021)68753502 客户服务电话:95336 网址:www.ctzg.com 2、非直销销售机构 如有其他销售机构新增办理本基金E类基金份额的申购、赎回等业务,请以本公司官网公 示为准。 三、基金合同的修订内容 为确保增加E类基金份额符合法律、法规的规定,本公司对本基金基金合同和托管协议的 相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份 额持有人大会。 本公司已就修订内容与基金托管人中国银行协商一致, 并已报中国证监会备 案。 基金合同和托管协议的具体修订内容详见附件。 四、重要提示 1、本次修改遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定执行,对基金份额持 有人利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会表决。 2、本基金管理人将在规定媒介上公布经修改后的基金合同和托管协议。 本基金管理人将 在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本基金管理人网站(www.ctzg.com)或拨打本基金管理人的客户服务电话 95336进行咨询、查询。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请 投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 财通证券资产管理有限公司 一、《财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表 章节 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改后条款 43、基金份额分类:本基金根据申购费用、销售服 务费等收取方式的不同,将基金份额分为不同的 类别。 各类基金份额分设不同的基金代码,并分 别公布基金份额净值 43、基金份额分类:本基金根据销售服务费等收 44、A类基金份额: 指在投资人申购基金时收取 取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。 不 申购费, 在赎回时根据持有期限收取赎回费,而 第二 部 分 释 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 不计提销售服务费的基金份额类别 义 额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中计 45、C类基金份额: 指在投资人申购基金时收取 提销售服务费的基金份额, 称为C类基金份额。 申购费, 在赎回时根据持有期限收取赎回费,且 两类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 基金份额净值 额类别 46、E类基金份额: 指在投资人申购基金时不收 取申购费, 在赎回时根据持有期限收取赎回费, 且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额类别 八、基金份额的类别 本基金根据申购费用、销售服务费等收取方式的 八、基金份额的类别 不同,将基金份额分为不同的类别。 本基金根据销售服务费等收取方式的不同,将基 在投资人申购基金时收取申购费,在赎回时根据 金份额分为不同的类别。 持有期限收取赎回费, 而不计提销售服务费的, 不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 称为A类基金份额;在投资人申购基金时收取申 份额,称为A类基金份额;从本类别基金资产中 购费,在赎回时根据持有期限收取赎回费,且从 第三 部 分 基 计提销售服务费的基金份额, 称为C类基金份 本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类 金的基本情况 额。 基金份额; 在投资人申购基金时不收取申购费, 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。 由 在赎回时根据持有期限收取赎回费,且从本类别 于基金费用的不同, 本基金A类基金份额和C 基金资产中计提销售服务费的,称为E类基金份 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 额。 … 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置代 码。 由于基金费用的不同,本基金各类基金份额 将分别计算并公告基金份额净值。 … 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金 1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算。本基金份额净值的计 份额净值为基准进行计算。本基金份额净值的计 算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍 算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍 第六 部 分 基 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 金份额的申购 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 与赎回 日(包括该日)内公告。 遇特殊情况,经中国证监 日(包括该日)内公告。 遇特殊情况,经中国证监 会同意,可以适当延迟计算或公告。 本基金A类 会同意,可以适当延迟计算或公告。 本基金各类 基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额 基金份额将分别计算基金份额净值。 净值。 4、各类基金份额的申购费用由投资人承担,不列 4、各类基金份额的申购费用由投资人承担,不列 入基金财产。本基金E类基金份额不收取申购费 入基金财产。 用。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 3、C类、E类基金份额的销售服务费; 3、C类基金份额的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类、E类基金份额的销售服务费 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费;C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费;C类基 金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的 金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的 基金资产净值的0.20%的年费率计提;E类基金 基金资产净值的0.20%的年费率计提。 C类基金 份额的销售服务费按前一日E类基金份额的基 份额的销售服务费计提的计算公式如下: 金资产净值的0.40%的年费率计提。 各类基金份 H=E×0.20%÷当年天数 额的销售服务费计提的计算公式如下: 第 十 五 部 分 H为每日C类基金份额应计提的基金销售服务 H=E×该类基金份额的销售服务费年费率÷当年 基金费用与税 费 天数 收 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务 基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月 费 末,按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后 基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月 于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一 末,按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送 次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机 基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后 构。 于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机 时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 二、《财通资管鑫锐回报混合型证券投资基金托管协议》修改前后条款对照表 章节 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改后条款 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 3、C类、E类基金份额的销售服务费; 3、C类基金份额的销售服务费; (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类、E类基金份额的销售服务费 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费;C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费;C类基 金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的 金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的 基金资产净值的0.20%的年费率计提;E类基金 基金资产净值的0.20%的年费率计提。 C类基金 份额的销售服务费按前一日E类基金份额的基 份额的销售服务费计提的计算公式如下: 金资产净值的0.40%的年费率计提。各类基金份 H=E×0.20%÷当年天数 额的销售服务费计提的计算公式如下: 十一、 基金费 H为每日C类基金份额应计提的基金销售服务 H=E×该类基金份额的销售服务费年费率÷当年 用 费 天数 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务 基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月 费 末,按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后 基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月 于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一 末,按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送 次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机 基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后 构。 于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机 时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按