华润元大润泽债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2019 年第 2 号) 基金管理人:华润元大基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 二〇一九年十月 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 【重要提示】 华润元大润泽债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管 理委员会 2017 年 6 月 23 日《关于准予华润元大润泽债券型证券投资基金注册的批复》 (证监许可【2017】1017 号)的注册,进行募集。本基金基金合同于 2018 年 6 月 6 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价 值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书和基金 合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自 身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,谨慎、自主做出投 资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、 管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活 跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基 金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影 响和损失,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为债券 型基金,属于证券投资基金中的中低风险品种,预期风险和预期收益高于货币市场 基金,低于股票型基金和混合型基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,本 基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策 后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 2 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括包括国内依法发行上市的国 债、央行票据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 中期票据、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债券、资产支持证券、中小企 业私募债、可分离交易可转债中的纯债部分、债券回购、银行存款(定期存款及其他 银行存款)、同业存单、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊 市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预 见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击, 发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资 决策等风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细 查阅基金合同。 除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 6 日,有关财务 数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 3 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 一、 基金合同生效日期 2018 年 6 月 6 日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华润元大基金管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层 邮政编码:518048 法定代表人:邹新 成立时间:2013 年 1 月 17 日 注册资本:6 亿元人民币 存续期限:永续经营 联系人:林婷婷 电话:0755-88399008 传真:0755-88399045 华润元大基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可 [2012]1746 号文批准设立;经中国证监会证监许可[2019]1629 号文批准增加注册资 本金并变更百分之五以上股权股东。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 华润深国投信托有限公司 51% 元大证券投资信托股份有限公司 24.5% 华润金控投资有限公司 24.5% 本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的 合法权益。公司董事会下设两个专业委员会:薪酬与提名委员会、风险控制委员会, 4 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充 分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由四位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级 管理人员的行为进行监督。 公司实行董事会领导下的总经理负责制,总经理根据公司章程及董事会授权, 全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作,由公司 董事会聘任,对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员会、 风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投资决策 委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。 公司按照不同业务职能,分为十六个部门。其中投研包括投资管理部、量化指 数部、专户投资部、研究部和交易部五个部门;市场包括市场策划部、战略客户部、 华南营销中心、华东营销中心和华北营销中心五个部门;运营包括信息技术部、运 营管理部两个部门;同时公司还设立了综合管理部、财务部、风险管理部、合规管 理部四个部门;风险管理部和合规管理部负责对公司及基金投资运作、内部管理等 事项进行事前、事中、事后独立监察。 截至到 2019 年 6 月 6 日,公司有员工 72 人,其中 58%的员工具有硕士及以上 学历,96%的员工具有基金从业资格。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制 度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。 (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 邹新先生,董事长,博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金融研 究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。现任华润金 融控股有限公司副总经理。 厉放女士,董事,博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助理,香港 岭南大学社会科学院讲师,美国安泰国际保险公司亚太总部研究员,荷兰集团亚太区 研究中心主管,荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大证券(香港) 有限公司董事总经理,招商局中国基金有限公司独立董事。 5 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 郭庆卫先生,董事,硕士学位。历任中国人民银行总行货币发行司干部;中国光 大银行总行业务经理、副处长、处长、第三届监事会职工监事,总行资产保全部总经 理助理,深圳分行风险总监(副行长),总行资产保全部副总经理,总行法律合规部 副总经理;中国民生信托有限公司副总裁;四川省国际信托投资公司重组工作组组长。 现任华润深国投信托有限公司副总经理。 刘宗圣先生,董事,博士学历。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、宝来 证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际金融 部副总经理,宝来证券(香港)有限公司总经理,宝来证券投资信托股份有限公司总 经理,PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公司(简称 AMII 资产管理公司) 董事(Commissioner)。现任元大证券投资信托股份有限公司董事长,元大资产管理 公司(印度尼西亚)监事。 刘民先生,独立董事,博士学历。历任香港中文大学系统工程和工程管理系助理 教授、金融系助理教授、副教授,美国密苏里大学经济学系副教授,香港中文大学金 融理学硕士项目主任,香港中文大学-清华大学 MBA 项目主任,现任深圳高等金融研 究院执行副院长、教授,四川金顶股份有限公司独立董事、湖北省资产管理有限公司 董事、深圳柏霖控股有限公司董事、深圳美丽生态股份有限公司独立董事。 汪习根先生,独立董事,博士学历。历任武汉大学法学院教授、博士生导师,现 任华中科技大学法学院院长、教授。 张天鷞先生,独立董事,硕士学历。历任化学银行(Chemical Bank)经理,菲 利普莫里斯公司(Philip Morris Inc)经理,中华开发公司经理,蓝筹管理顾问有 限公司负责人,所罗门兄弟(Salomon Brothers)副总裁,华盛顿资本集团(Washington Capital Group)执行董事,瑞士联合银行集团(UBS)执行董事,阿凡提公司(Avant! Corporation)首席财务官,Union Nature Inc.负责人,瑞士信贷第一波士顿银行 (CSFB)董事总经理,瀚宇彩晶股份有限公司独立董事。现任利统股份有限公司监察 人,富晶通股份有限公司独立董事,富堡工业股份有限公司董事,和鑫光电股份有限 公司独立董事,微端科技股份有限公司监察人法人代表。 李仆先生,董事,总经理,硕士学历。历任宝钢集团及其下属各金融机构投资部 门投资经理、副总经理、固收总监,信诚基金管理有限公司投资研究部基金经理,东 6 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 方基金管理有限责任公司公司固收总监、投资总监、总经理助理,华润元大基金管理 有限公司副总经理。现任华润元大基金管理有限公司总经理、深圳华润元大资产管理 有限公司执行董事。 林育如女士,董事,本科学历。历任元大证券投资信托股份有限公司总经理室(历 经企划部/管理部主管)协理及华润元大基金管理有限公司总经理特别助理。现任元大 证券投资信托股份有限公司综合企划部副总经理。 2、基金管理人监事会成员 卢伦女士,监事,硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理,晨星(深 圳)资讯有限公司股票研究部研究员,华润(集团)有限公司财务部资本副总监。现 任华润深国投信托有限公司财务总监。 黄昭棠先生,监事,硕士学历。历任宝来证券有限公司总经理室特别助理,宝来 证券有限公司国际金融部经理、宝来证券(香港)有限公司营销总监、宝来证券投资信 托股份有限公司指数投资中心执行长、元大证券投资信托股份有限公司指数暨量化投 资事业群量化策略投资部资深副总经理、指数投研团队执行副总经理、投资长。现任 元大证券投资信托股份有限公司总经理。 廖洁女士,监事,硕士学历。历任中国银行深圳市分行金融机构部证券岗、博时 基金管理有限公司监察合规部法律顾问。现任华润元大基金管理有限公司监察合规部 合规法务副总监。 罗黎军先生,监事,硕士学历。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究 员、上海五牛股权投资基金管理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股集团 有限公司投资管理部港股研究员,现任华润元大基金管理有限公司研究部高级研究 员。 3、基金管理人高级管理人员 邹新先生,董事长,博士学历。简历见董事会成员介绍。 李仆先生,总经理,硕士学历。简历见董事会成员介绍。 刘豫皓先生,督察长,硕士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理处 职员,审计署西安特派员办事处主任科员,华润(集团)有限公司审计部高级审计 7 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 师,华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任华润元大基金管理 有限公司督察长、深圳华润元大资产管理有限公司执行监事。 4、本基金基金经理 李仆先生,基金经理,硕士学位。19 年金融行业从业经验。历任宝钢集团及其 下属各金融机构投资部门投资经理,副总经理,固收总监,信诚基金有限公司投资 研究部基金经理,东方基金管理有限责任公司固收总监,投资总监、总经理助理。 2017 年 7 月加入公司,现任华润元大基金管理有限公司总经理。现任华润元大稳健 收益债券型证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金、华润元大 现金收益货币市场基金、华润元大现金通货币市场基金、华润元大润鑫债券型证券 投资基金、华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大润泽债券型证券投资 基金基金经理。 王致远先生,基金经理,硕士学位,CFA、FRM。7 年金融行业从业经验。历任 平安证券股份有限公司债券交易员、万和证券股份有限公司固定收益部交易负责人。 现任华润元大现金通货币市场基金、华润元大润泽债券型证券投资基金、华润元大 润鑫债券型证券投资基金、华润元大稳健收益债券型证券投资基金、华润元大现金 收益货币市场基金、华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金基金经理。 梁昕女士,基金经理,硕士学位。7 年金融行业从业经验。历任长城证券股份 有限公司研究员、投资助理。现任华润元大现金通货币市场基金、华润元大现金收 益货币市场基金、华润元大润泽债券型证券投资基金、华润元大润鑫债券型证券投 资基金、华润元大稳健收益债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 李仆(总经理、投研条线分管领导、基金经理) 金兴健(专户投资部负责人、产品部负责人) 刘宏毅(研究部负责人、基金经理) 李武群(基金经理) 陈剑波(量化指数部负责人、基金经理) 上述人员之间无近亲属关系。 8 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 三、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 1、基本情况 名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”) 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 成立时间:1988 年 8 月 22 日 注册资本:207.74 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号 托管部门联系人:陈逊 电话:021-52629999 传真:021-62159217 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证 券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本 207.74 亿元。 开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念, 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2018 年 12 月 31 日,兴 业银行资产总额达 6.71 万亿元,实现营业收入 1582.87 亿元,全年实现归属于 母公司股东的净利润 606.20 亿元。 (二)托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委 托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处 室,共有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。 (三)基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管 9 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 业务批准文号:证监基金字[2005]74 号。截至 2018 年 12 月 31 日,兴业银行共 托管证券投资基金 248 只,托管基金的基金资产净值合计 8964.38 亿元,基金 份额合计 8923.86 亿份。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 基金托管人严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内 有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证 基金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份 额持有人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托 管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业 务风险控制工作进行指导和监督;资产托管部内设独立、专职的稽核监察处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽 核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透 各项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位, 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的 独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理 更具客观性和操作性。 (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 (6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现 10 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经 营管理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性, 任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到 及时反馈和纠正; (7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管 资产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则, 在新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设; (8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 (五)内部风险控制措施实施 1、制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 2、建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 3、风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定 并实施风险控制措施。 4、相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像 监控。 5、人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控 制理念,并签订承诺书。 6、应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地 灾备中心,保证业务不中断。 (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督和管理的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产 估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的 事项,对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 11 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管 理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同 时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中 国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理 人,并及时向中国证监会报告。 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平台。 (1)直销中心 名称:华润元大基金管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层 法定代表人:邹新 成立时间:2013 年 1 月 17 日 电话:(0755)88399008 传真:(0755)88399045 联系人:高晓芳 12 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 客户服务电话:4000-1000-89 网址:www.cryuantafund.com (2)网上直销交易平台 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、 申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网址: www.cryuantafund.com。 2、其他销售机构 (1)珠海华润银行股份有限公司 住所:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 联系人:李阳 公司电话:0756-96588 客服电话:0756-96588 官方网站:www.crbank.com.cn (2)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 公司电话:0755-22166574 客服电话:95511-3 官方网站:bank.pingan.com (3)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 13 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 公司电话:0755-82943666 客服电话:95565 官方网站:www.newone.com.cn (4)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 公司电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888、95551 官方网站:www.chinastock.com.cn (5)东吴证券股份有限公司 住所:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 联系人:郭晶晶 公司电话:0512-62938521 客服电话:95330 官方网站:www.dwzq.com.cn (6)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 公司电话:010-85156398 客服电话:400-888-8108、95587 官方网站:www.csc108.com (7)中信证券股份有限公司 14 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 公司电话:010-60838888 客服电话:95548 官方网站:www.cs.ecitic.com (8)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 公司电话:0531-89606165 客服电话:95548 官方网站:www.zxwt.com.cn (9)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 公司电话:021-38565547 客服电话:95562 官方网站:www.xyzq.com.cn (10)中泰证券股份有限公司 住所:山东济南市中区经七路 86 号 办公地址:山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 15 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 公司电话:021-20315290 客服电话:95538 官方网站:www.zts.com.cn (11)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:戴巧燕 公司电话:021-22169999 客服电话:95525 官方网站:www.ebscn.com (12)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 公司电话:0755-82943755 客服电话:95329 官方网站:www.zszq.com (13)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:毕明建(代) 联系人:杨涵宇 公司电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 官方网站:www.cicc.com.cn (14)中信期货有限公司 16 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 室-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301 室 -1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 公司电话:0755-23953913 客服电话:400-990-8826 官方网站:www.citicsf.com (15)西藏东方财富证券股份有限公司 住所:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:陈宏 联系人:高莉莉 公司电话:4009112233 客服电话:95357 官方网站:www.18.cn (16)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:余敏 公司电话:021-33388229 客服电话:95523、4008895523 官方网站:www.swhysc.com (17)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 17 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 公司电话:0991-2307105 客服电话:400-800-0562 官方网站:www.hysec.com (18)上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:常艳琴 公司电话:021-20691869 客服电话:400-820-2899 官方网站:www.erichfund.com (19)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 公司电话:021-54509998 客服电话:400-1818-188 官方网站:www.1234567.com.cn (20)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 18 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 公司电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 官方网站:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (21)北京中期时代基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 B 座 4 层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 公司电话:010-65807865 客服电话:010-65807609 官方网站:www.jrtoo.com (22)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 公司电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 官方网站:www.ehowbuy.com (23)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 公司电话:010-59601366-7167 客服电话:400-818-8000 官方网站:www.myfund.com (24)浙江同花顺基金销售有限公司 19 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘宁 公司电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 官方网站:www.5ifund.com、www.10jqka.com.cn (25)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 公司电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 官方网站:www.noah-fund.com (26)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 C5 栋 2 楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 公司电话:021-34013996 客服电话:021-34013999 官方网站:www.hotjijin.com (27)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:姚杨 联系人:孟召社 20 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 公司电话:021-20324091 客服电话:400-928-2266 官方网站:www.dtfunds.com (28)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:李超 公司电话:010-56200948 客服电话:400-893-6885 官方网站:www.qianjing.com (29)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 18 层 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 公司电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 官方网站:www.leadfund.com.cn (30)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧 公司电话:010-85657353 客服电话:400-920-0022 官方网站:licaike.hexun.com (31)上海陆金所基金销售有限公司 21 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 公司电话:021-20665952 客服电话:4008219031 官方网站:www.lufunds.com (32)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 公司电话:010-83363101 客服电话:400-116-1188 官方网站:8.jrj.com.cn (33)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 15 层 法定代表人:江卉 联系人:娄云 公司电话:95118 客服电话:4000988511、4000888816 官方网站:fund.jd.com (34)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 联系人:王骁骁 22 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 公司电话:010-56251471 客服电话:400-619-9059 官方网站:www.hcjijin.com (35)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 公司电话:0755-89460500 客服电话:400-684-0500 官方网站:www.ifastps.com.cn (36)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 公司电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 官方网站:www.yingmi.cn (37)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人:陈霞 公司电话:010-59313555 客服电话:400-8980-618 官方网站:www.chtwm.com 23 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) (38)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108 法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 公司电话:0755-29330513 客服电话:400-930-0660 官方网站:www.jfzinv.com (39)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:陆佳慧 公司电话:021-50712782 客服电话:400-821-0203 官方网站:www.520fund.com.cn (40)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发 展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 公司电话:021-65370077 客服电话:400-820-5369 官方网站:www.jiyufund.com.cn (41)南京苏宁基金销售有限公司 24 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:赵耶 公司电话:025-66996699-887226 客服电话:95177 官方网站:www.snjijin.com (42)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 公司电话:0592-3122673 客服电话:400-918-0808 官方网站:www.xds.com.cn (43)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 公司电话:0411-88891212 客服电话:400-0411-001 官方网站:www.taichengcaifu.com、www.haojiyoujijin.com (44)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号 7 楼 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 25 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 公司电话:021-60818249 客服电话:95156-5 官方网站:www.tonghuafund.com (45)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 联系人:付燚杰 公司电话:0755-82880158 客服电话:400-804-8688 官方网站:www.keynesasset.com (46)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 公司电话:010-88066632 客服电话:400-817-5666 官方网站:www.amcfortune.com (47)万家财富基金销售(天津)有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:李明然 公司电话:010-59013842 客服电话:010-59013842 官方网站:www.wanjiawealth.com 26 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) (48)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 联系人:张萌 公司电话:010-58349088 客服电话:400-699-7719 官方网站:www.xiquefund.com (49)天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所:天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209(TG 第 123 号) 办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 法定代表人:谭智勇 联系人:杨雪研 公司电话:022-23297867 客服电话:022-23297867 官方网站:www.phoenix-capital.com.cn (50)上海云湾基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼证通股份 法定代表人:桂水发 联系人:范泽杰 公司电话:021-20530186 客服电话:400-820-1515 官方网站:www.zhengtongfunds.com (51)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 27 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 联系人:沈晨 公司电话:010-59336544 客服电话:4008-909-998 官方网站:www.jnlc.com (52)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼 法定代表人:杨挺 联系人:黄笛 公司电话:0851-85407888 客服电话:0851-85407888 官方网站:www.gwcaifu.com (53)国融证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人:张智河 联系人:叶密林 公司电话:010-83991719 客服电话:400-660-9839 官方网站:www.grzq.com (54)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 联系人:陈玲 公司电话:027-83867253 客服电话:400-027-9899 官方网站:www.buyfunds.cn 28 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) (55)方德保险代理有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 办公地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室 法定代表人:林柏均 联系人:胡明哲 公司电话:010-64068617 客服电话:400-106-0101 官方网站:www.fundsure.cn (56)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 公司电话:0755-82555551 客服电话:4008-001-001 官方网站:www.essence.com.cn (57)广发证券股份有限公司 住所:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 公司电话:020-87555888 客服电话:95575 官方网站:www.gf.com.cn (58)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 住所:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人:吴雪秀 29 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 联系人:董宣 公司电话:010-88312877 客服电话:400-001-1566 官方网站:www.yilucaifu.com (59)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 公司电话:010-65309516 客服电话:400-673-7010 官方网站:www.jianfortune.com (60)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单 元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 公司电话:010-65215588 客服电话:400-021-8850 官方网站:www.harvestwm.cn (61)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 公司电话:010-61840688 客服电话:400-159-9288 30 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 官方网站:www.danjuanapp.com (62)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 法定代表人:丁东华 联系人:许艳 公司电话:010-59287105 客服电话:400-111-0889 官方网站:www.gomefund.com (63)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 公司电话:010-52858244 客服电话:400-6099-200 官方网站:www.yixinfund.com (64)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 公司电话:010-85932810 客服电话:400-819-9868 官方网站:www.tdyhfund.com (65)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 31 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 公司电话:021-20333333 客服电话:95531、400-8888-588 官方网站:www.longone.com.cn (66)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 -17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 -17 层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 公司电话:0755-83516222 客服电话:400-6666-888 官方网站:www.cgws.com (67)上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:尹宁宁 公司电话:021-52822063 客服电话:400-166-6788 官方网站:www.66liantai.com (68)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 公司电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 32 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 官方网站:www.hongdianfund.com (69)扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人:刘晓光 联系人:苏曦 公司电话:0514-82099618 客服电话:400-021-6088 官方网站:www.gxjlcn.com (70)深圳市锦安基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 4 楼 法定代表人:李学东 联系人:夏用功 公司电话:0755-84669000 客服电话:400-0719-888 官方网站:www.annfund.com (71)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 公司电话:010-63081000 客服电话:95321 官方网站:www.cindasc.com (72)泰信财富基金销售有限公司 住所:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 33 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 办公地址:北京市朝阳区建国路甲 92 号世贸大厦 c-12 法定代表人:张虎 联系人:李丹 公司电话:010-53579751 客服电话:400-004-8821 官方网站:www.hxlc.com (73)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:冯强 公司电话:021-63333389 客服电话:4006-433-389 官方网站:www.vstonewealth.com (74)海银基金销售有限公司 住所:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人:刘惠 联系人:秦琼 公司电话:021-80133597 客服电话:400-808-1016 官方网站:www.fundhaiyin.com (75)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:辽宁大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22 楼 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣 公司电话:0755-83205171 34 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 客服电话:4007-903-688 官方网站:www.fundying.com (76)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 01 单元 法定代表人:黄海洲 联系人:濮耘瑶 公司电话:0755-82545555 客服电话:400-184-0028 官方网站:www.wkzq.com.cn (77)民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:杨一新 公司电话:021-50206003 客服电话:021-50206002 官方网站:www.msftec.com (78)阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 联系人:杨超 公司电话:010-85632771 客服电话:95510 官方网站:fund.sinosig.com (79)联储证券有限责任公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 35 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 公司电话:010-86499400 客服电话:400-620-6868 官方网站:www.lczq.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:华润元大基金管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层 法定代表人:邹新 电话:(0755)88399008 传真:(0755)88399045 联系人:黄晓芳 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:安冬 经办律师:陆奇、安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 36 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 负责人:毛鞍宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤 联系人:吴翠蓉 电话:(0755)25028090 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:华润元大润泽债券型证券投资基金 (二)本基金类型:债券型证券投资基金 (三)基金运作方式:契约型开放式 六、基金投资目标和投资方向 (一)投资目标 本基金通过投资于债券品种,努力降低基金净值波动风险,力争为基金份额持 有人提供超过业绩比较基准的长期稳定回报。 (二)投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央 行票据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中期 票据、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债券、资产支持证券、中小企业 私募债、可分离交易可转债中的纯债部分、债券回购、银行存款(定期存款及其他 银行存款)、同业存单、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,每个 37 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 在法律法规有新规定的情况下,基金管理人在履行相关程序后可对上述比例做 适度调整。 七、基金的投资策略 1、久期策略 在分析宏观经济指标和财政、货币政策等的基础上,对未来较长的一段时间内 的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期,并通过不同债券剩余期限的合理 分布,有效地控制利率波动对基金净值波动的影响,并尽可能提高基金收益率。 2、收益率曲线策略 收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化 趋势,并据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率 曲线本身的变化,根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资 组合的平均剩余期限。二是根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑 乘策略,投资于最有投资价值的债券。 3、类别资产配置策略 根据整体策略要求,决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。 根据不同类别资产的流动性指标,决定类别资产的当期配置比率。 根据不同类别资产的收益率水平、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基 金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。 4、个券选择策略 在个券选择层面,首先将考虑安全性,优先选择高信用等级的债券品种以规避 违约风险。除考虑安全性因素外,在具体的券种选择上,基金管理人将在正确拟合 收益率曲线的基础上,找出收益率明显偏高的券种,并客观分析收益率出现偏离的 原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平,则该券种价格出现低估, 38 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 本基金将对此类低估值品种进行重点关注。此外,鉴于收益率曲线可以判断出定价 偏高或偏低的期限段,从而指导相对价值投资,这也可以帮助基金管理人选择投资 于定价低估的短期债券品种。 5、资产支持证券投资策略 当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、 住房抵押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资 产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采 用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风 险。 6、中小企业私募债的投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限, 整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用 基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个 特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该 类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。 7、流动性管理策略 本基金管理人将在流动性优先的前提下,综合平衡基金资产在流动性资产和收 益性资产之间的配置比例,通过现金留存、持有高流动性债券种、正回购、降低组 合久期等方式提高基金资产整体的流动性。同时,基金管理人将密切关注投资者大 额申购和赎回的需求变化规律,提前做好资金准备。 8、国债期货投资策略 本基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投资目 的。本基金在国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可 控的前提下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险, 改善组合的风险收益特性。 39 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 八、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数收益率 中债综合全价(总值)指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债 券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交 易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能 够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合全价(总值)指数 各项指标值的时间序列完整,有利于深入地研究和分析市场,适合作为本基金的业 绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较 基准适用于本基金时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中低风险品种,预期风险和预期 收益高于货币市场基金,低于股票型基金和混合型基金。 十、 基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比例 项目 金额(元) 号 (%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 39,543,887.80 90.22 其中:债券 39,543,887.80 90.22 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 40 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 2,843,662.48 6.49 合计 8 其他资产 1,441,852.41 3.29 9 合计 43,829,402.69 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,543,887.80 90.67 其中:政策性金融债 39,543,887.80 90.67 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,543,887.80 90.67 41 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 号 例(%) 1 180208 18 国开 08 200,000 20,428,000.00 46.84 2 180409 18 农发 09 100,000 10,237,000.00 23.47 3 018005 国开 1701 88,780 8,878,887.80 20.36 注:本基金本报告期仅持有 3 只债券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 本基金在国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可 控的前提下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险, 改善组合的风险收益特性。 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持仓国债期货。 1.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 42 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 本报告期内本基金未投资股票。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 277.26 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,441,555.16 5 应收申购款 19.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,441,852.41 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾 差。 43 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华润元大润泽债券 A 份额 份额净 业绩比 业绩比较 净值 值增长 较基准 基准收益 阶段 增长 率标准 收益率 率标准差 率① 差② ③ ④ ①-③ ②-④ 2018.6.6-2018.12.31 2.38% 0.07% 3.05% 0.06% -0.67% 0.01% 2019.1.1-2019.3.31 0.87% 0.04% 0.47% 0.05% 0.40% -0.01% 2018.6.6-2019.3.31 3.27% 0.06% 3.54% 0.06% -0.27% 0.00% 华润元大润泽债券 C 份额 份额净 业绩比 业绩比较 净值 值增长 较基准 基准收益 阶段 增长 率标准 收益率 率标准差 率① 差② ③ ④ ①-③ ②-④ 2018.6.6-2018.12.31 2.71% 0.08% 3.05% 0.06% -0.34% 0.02% 2019.1.1-2019.3.31 0.92% 0.04% 0.47% 0.05% 0.45% -0.01% 2018.6.6-2019.3.31 3.66% 0.07% 3.54% 0.06% 0.12% 0.01% (二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较(2018 年 6 月 6 日至 2019 年 3 月 31 日) 44 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 45 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 十二、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人出具划 款指令,基金托管人复核后执行划款。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 46 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人出具划 款指令,基金托管人复核后执行划款。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费将专门用 于本基金的市场推广、销售与基金份额持有人服务。 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率 计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金 C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金管理人出具划款指令,基金托管人复核后执行划款。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 《华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)》(2019 年第 2 号)依 47 华润元大润泽债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 2 号) 据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有 关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新, 主要内容如下: (一)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录华润元大基金管 理有限公司网站 www.cryuantafund.com。 华润元大基金管理有限公司 二〇一九年十月八日 48