中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2019 年 1 号) 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 二零一九年一月 重要提示 本基金根据 2017 年 6 月 23 日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资 基金注册的批复》(证监许可〔2017〕1022 号)的注册进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会 对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金 没有风险。 本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证 券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。本基金投资中小企业私募债券,中 小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一 般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定 风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者 作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身 的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金 管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 13 日,有关财务数据和净值表现数据截止日为 2018 年 9 月 30 日。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名 称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006 年 5 月 8 日 住 所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 注册资本:3.041 亿元人民币 股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总计 100% 公司客服电话:400‐880‐1618 公司联系电话:010‐82295160 联系人:李晓蕾 主要人员情况 1. 董事会成员 曹均先生:中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教师、北京 京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京 永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、中国对外经济贸易 信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司北京总部总经理、首创证券有限 责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总 经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生:中共党员,经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技术创业投资公司深圳 证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司深圳证券营 业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务 总部总经理,现任首创证券有限责任公司副总经理。 张志名先生:汉族,中共党员,经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益部交易员、首创证券 有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益部副总经理、首创证券有限责任公 司固定收益总部总经理,现任首创证券有限责任公司固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。 马敏先生:中国党员,本科毕业,会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、广西壮族自治区财 政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮 食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政 部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财 务部总经理助理(三级正),现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 村田拓也先生,曾就职于樱花银行(现三井住友银行)入行神户营业第一部投资银行 DC 资金证券管理、 市场事务部,后派赴 SMBCMarketService 株式会社投资银行营业部(香港)任亚洲营业部(香港)副总裁、 亚洲营业部(上海)副总裁,后派赴三井住友银行中国有限公司金融解决方案部副总裁、银座法人营业第 二部副总裁、国际统括部高级副总裁、国际法人营业部高级副总裁,亚洲课课长。现任三井住友银行(中 国)股份有限公司本店营业第二部副部长。 孙振华先生:,中共党员,法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海外工程有限公司秘书、 中冶海外香港有限公司 先后任总经理助理,副总经理,董事、副总经理,现任北京观韬中茂律师事务所高 级顾问、合伙人。 李燕女士,教授,博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系(现为中央财经大学),现任中央财经大学 财税学院教授,博士生导师,政府预算研究所所长。兼任中国财政学会理事、中国财税法学研究会理事、 全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究会副会长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股 份有限公司、安徽荃银高科股份有限公司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事,及青岛啤 酒股份有限公司外部监事。 李铁先生:工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB 资本集团投资基金 合伙人、中华水电公司总裁及创始人,现任哥伦比亚中国资本集团董事长及创始人、深圳市前海先行投资 公司董事长及创始人。 2. 监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计财处干部、河北省 邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计财部任副处长、石家庄市邮政局 党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政 集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮 政集团公司审计局局长。 周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总经理;北京凯 源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券有限责任公司资产管理总部总经 理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,首创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券 从业经历。 吴科先生,1979 年 9 月出生,大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、CCTV《12 演播室》编导、 北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基金管理股份有限公司公共事务部副总经理。 李莹女士,1982 年 5 月出生,中共党员,硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会办公室、中共北京市委 办公厅会议处、首誉资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部总经理。 段木女士,1979 年 1 月出生,中共党员,博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会福利教研室主任、中 邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部总经 理。 3. 公司高级管理人员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教师、北京 京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京 永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、中国对外经济贸易 信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司北京总部总经理、首创证券有限 责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总 经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 唐亚明先生,本科,经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务公司、中信实业银 行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产管理有限公司,现任中邮创业基 金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生,工商管理硕士,高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记,重庆开县东华镇副书记、中 国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任,国家邮政储汇局综合处处长、中法人寿保险副总经 理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 现任基金经理 许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行业研究员、中邮创业 基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心成长混合 型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配 置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾任基金经理 任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有限公司行业研究员、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮战略 新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理、中邮 创业基金管理股份有限公司任泽松投资工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、 中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮 信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资 基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投 资基金基金经理、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 主任委员: 孔军先生,见公司高级管理人员介绍。 执行委员: 郑玲女士:金融硕士,曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金管理股份有限公司 投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理,现任投资部总经理、研究部总经理。 委员: 张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银行悉尼分行资金部 助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理 股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总 监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资 基金、中邮稳健添 利灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、 中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债 券型发起式证券投资基金基金经理。 陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、中信产业投资 基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮乐享收益灵活配置 混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资 基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、 中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。 刘凡先生,管理科学与工程专业博士。曾任北京银行股份有限公司资产管理部投资经理、中邮创业基金管 理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、 中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金基 金经理。 聂璐女士:文学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理有限公司投资经理、 中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理,现任中邮创 业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理,现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证 券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 杨欢先生:经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创业基金管理股份有 限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮趋势精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵 活配置混合型发起式证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型 证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心 优选混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生:工学博士,曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做市负责人、中邮核 心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成 长混合型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD 法定代表人:彭纯 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987 年重新组建 后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月 交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银行 家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 11 位,较上年上升 2 位;根据 2017 年美 国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 171 位。 截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 93915.37 亿元。2018 年 1‐9 月,交通银行实现净利润 (归属于母公司股东)人民币 573.04 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业 经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次 较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月 任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分 行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学 位。 任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 任先生 2018 年 8 月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长, 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银 香港(控股)有限公司非执行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总 裁;2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部 总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭 支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历任本行资产托管部 总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木 齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石 油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2018 年 9 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 384 只。此外,交通银行还托管了基金公司特定客 户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全 国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资 资产、RQDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1. 直销机构 (1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 联系人:梁超 电话:010‐82290840 传真:010‐82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/ (3)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号:zyjjfwh 2.其他销售机构: (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯恒大厦 B 座 18 层 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:4008‐888‐108 网址:www.csc108.com (3)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755‐82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (4)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301‐1305 室、14 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:13718246886 传真:0755‐83217421 客户服务电话:400‐990‐8826 网址:www.citicsf.com (5)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2‐2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:李明然 电话:010‐59013825 传真:010‐59013707 客户服务电话:010‐59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (6)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010‐88066632 传真:010‐63136184 客户服务电话:400‐817‐5666 华夏财富网址:www.amcfortune.com (7)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010‐65807848 客服电话:95162、400‐8888‐160 网址:www.cifco.net (8)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼(4301‐4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:(020)95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (9)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (10)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号五楼 法定代表人:姜晓林 联系人:赵艳青 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (11)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22‐24 层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 电话:010‐59355997 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com/ (12)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 传真:027‐85481900 客服电话:95579 或 4008888999 网址:www.95579.com (13)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010‐84683893 客服电话:4008‐895‐548 网址:www.ecitic.com (14)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2‐6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010‐66568292 客服电话:4008‐888‐888 网址:www.chinastock.com.cn (15)申万宏源证券有限公司(原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (16)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:胡学勤 电话:021‐20665952 传真:021‐22066653 联系人:宁博宇 客服电话:400‐821‐9031 网址:www.lufunds.com (17)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:021‐20324155 传真:021‐20324199 联系人:孟召社 电话:021‐20324176 客服电话:400‐928‐2266 网址:www.dtfunds.com (18)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020‐89629099 客服电话:020‐89629066 网址:www.yingmi.cn (19)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 电话:010‐65951887 传真:010‐65951887 联系人:牛亚楠 客服电话:4006‐180‐707 网址:http://www.hongdianfund.com/ (20)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 法定代表人:季长军 联系人:刘鸿 电话:010‐52609656 传真:010‐51957430 客户服务电话:400‐819‐6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (21)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021‐35385521 传真:021‐55085991 客户服务电话:400‐820‐5369 网址:www.jiyufund.com.cn (22)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 电话:021‐63333389 传真:021‐63333390 客户服务电话:4006‐433‐389 公司网址:www.vstonewealth.com (23)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371‐85518396 传真:0371‐85518397 客户服务电话:4000‐555‐671 网址:www.hgccpb.com (24)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHOT3A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 电话:010‐61840688 传真:010‐61840699 联系人:袁永姣 客服电话:4000‐618‐518 网址:www.danjuanapp.com (25)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755‐82880158 传真:0755‐83655518 联系人:廖嘉琦 客服电话:400‐804‐8688 网址:http://www.foreseakeynes.com/ (26)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E‐403 法定代表人:李春瑜 联系人:刘明 电话:17503038505 传真:0755‐82912445 客服电话:400‐680‐3928 网址:www.simuwang.com (27)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 证通股份有限公司 法定代表人:桂水发 电话:021‐20538888 传真:021‐20538999 联系人:范泽杰 客服电话:400‐820‐1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (28)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEOWEEHOWE 电话:0755‐89460500 传真:0755‐21674453 联系人:叶健 客服电话:400‐684‐0500 网址:www.ifastps.com.cn (29)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010‐59336533 传真:010‐59336500 联系人:沈晨 客服电话:4008‐909‐998 网址:www.jnlc.com (30)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06 法定代表人:江卉 联系人:万容 联系电话:010‐89188345 客服电话:95118 传真:010‐89188000 公司网址:http://jr.jd.com (31)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028‐86690057、028‐86690058 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (32)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:程博怡 电话:010‐56437060 客服电话:400‐889‐5618 网址:www.e5618.com (33)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 电话:010‐85556048 传真:010‐85556153 客服电话:400‐898‐9999 网址:www.hrsec.com.cn (34)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (35)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 电话:010‐65051166 传真:010‐65058065 联系人:任敏、陈曦 客服电话:010‐65051166 网址:www.cicc.com.cn (36)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-22 楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 客服电话:4008‐205‐999 网址信息:www.shhxzq.com (37)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层和深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755‐83734659 传真:0755‐82960582 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com (38)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 电话:027‐87107535 客服电话:400‐800‐5000 网址:http://www.tfzq.com (39)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021‐61058785 传真:021‐61098515 客服电话:4001‐115‐818 网址:www.huaruisales.com (40)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:010‐56203275 传真:010‐68091380 客户服务电话:400‐106‐0101 网址:www.jhjfund.com (41)联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 联系方式:010‐86499427 传真:010‐86499401 客户服务电话:400‐620‐6868 公司网址:www.lczq.com (42)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客服电话:4006200620 网址:www.sczq.com.cn (43)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028‐86199665 传真:028‐86199079 客服电话:4008‐366‐366 网址:www.hxzq.cn (44)开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 客户服务电话:95325 或 400‐860‐8866 网址:www.kysec.cn (45)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 客服电话:95570 网址: www.glsc.com.cn (46)浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 客服电话:95345 (47)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:周驰 全国免费业务咨询电话:95511‐8 开放式基金业务传真:021‐58991896 全国统一总机:95511 网址:stock.pingan.com (48)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010‐83561146 客服电话:400‐698‐9898 或 95399 网址:www.xsdzq.cn (49)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:金夏 电话:0755‐83516289 客服电话:0755‐33680000400‐6666‐888 网址:www.cgws.com (50)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (51)南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025‐58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn (52)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (53)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40‐42 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755‐83199511 网址:www.csco.com.cn (54)西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人:徐朝晖 电话:029‐87211526 传真:029‐87211478 联系人:梁承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话: 95582 (55)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021‐20655183 业务传真:021‐20655196 客服电话:95547 网址:www.hfzq.com.cn (56)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (57)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021‐20333333 传真:021‐50498825 客服电话:95531、400‐8888‐588 网址:www.longone.com.cn (58)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010‐52723273 服务热线:95584 公司网址:www.hx168.com.cn (59)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人:韩志谦 客服电话:4008‐000‐562 网址:www.hysec.com (60)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15‐1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:0351‐2252792 传真:0351‐4110714 客服电话:400‐818‐8000 网址:www.myfund.com (61)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 电话:021‐60195121 传真:021‐61101630 客服电话:400‐921‐7755 网址:www.leadfund.com.cn (62)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 联系人:李珍珍 联系电话:13253657368 客服电话:4008‐773‐772 网址:www.5ifund.com (63)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000‐766‐123 网址:www.fund123.cn (64)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:詹慧萌 电话:02120691836 传真:021‐2069‐1861 客服电话:400‐820‐2899 公司网站: www.erichfund.com (65)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 联系电话:010‐52858244 客户服务电话:400‐6099‐200 网址:www.yixinfund.com (66)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京玄武区苏宁大道 1‐5 号 办公地址:南京玄武区苏宁大道 1‐5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18512581255 传真:025‐66996699‐884131 联系人:喻明明 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (67)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人: 梁蓉 联系人:李慧慧 联系电话:010‐66154828‐8047 客户服务电话:400‐6262‐1818 网址:www.5irich.com (68)中期资产管理有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 4 层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 客服电话:010‐65807865 网址:www.cifcofund.com (69)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571‐88337717 传真:0571‐88337666 客户服务电话:400‐068‐0058 网址:www.jincheng‐fund.com (70)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人:陆敏 电话:021‐20211847 传真:021‐68596919 客服电话:400‐700‐9665 公司网站:www.ehowbuy.com (71)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010‐83363101 客户服务电话:400‐166‐1188 公司网站:http://8.jrj.com.cn/ (72)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400‐920‐0022 网址:licaike.hexun.com (73)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010‐66045152 客服电话:010‐66045678 天相投顾网址:http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (74)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 联系电话:010‐66105662 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (75)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021‐58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (76)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755‐33227950 传真:0755‐33227951 客服电话:4006‐788‐887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (77)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:400‐1818‐188 网址:www.1234567.com.cn (78)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系人:王皓 联系电话:021‐80358230 客服电话:400‐821‐5399 网址:www.noah‐fund.com (79)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501‐1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501‐1504 室 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 电话:0592‐3122673 传真:0592‐3122701 客服电话:4009‐180‐808 网址:www.xds.com.cn (80)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N‐1、N‐2 地块新浪总部科技研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N‐1、N‐2 地块新浪总部科技研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:李唯 电话:010‐62676979 传真:010‐62675979 客服电话:010‐62675369 网址:www.xincai.com (81)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:0411‐88891212‐119 传真:0411‐84396536 客户服务电话:400‐6411‐999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (82)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人:金佶 电话:021‐54677888‐6717 传真:021‐33323837 联系人:臧静 客服电话:400‐820‐2819 网址:www.chinapnr.com (83)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 电话:010‐56251471 传真:010‐62680827 联系人:王骁骁 客服电话:400‐619‐9059 网址:www.hcjijin.com (84)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A‐1(811‐812) 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3‐1 法定代表人:苗宏升 联系人:葛俏俏 电话:0411‐62623120 传真:0411‐66889827 客服电话:4007903688 网址:www.fundying.com (85)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012 法定代表人:赵荣春 联系人:曹金宝 电话:010‐59158135 客服电话:400‐893‐6885 公司网址:www.qianjing.com (86)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 联系电话:010‐88312877‐8005 公司网址:www.yilucaifu.com (87)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021‐52822063 传真:021‐52975270 客服电话:400‐166‐6788 网址:www.66zichan.com (88)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室‐67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010‐56075718 传真:010‐67767615 客服电话:4006‐802‐123 网址:www.zhixin‐inv.com (89)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 电话:010‐58170949 传真:010‐58170840 联系人:殷雯 客服电话:4008188866 网址:www.gscaifu.com (90)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 联系电话:010‐67000988‐6004 客服电话:400‐001‐8811 网址:www.zengcaiwang.com (91)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 电话:021‐60818249 传真:021‐60818280 联系人:杨徐霆 客服电话:95156 网址:https://www.tonghuafund.com (92)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04‐08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 传真:010‐64788105 客服电话:400‐876‐9988 网址:www.zscffund.com (93)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010‐85594745 传真:010‐65983333 客户服务电话:400‐066‐8586 网址:www.igesafe.com (94)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 办公地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:李小鹏 联系电话:13488659469 传真:010‐85264540 客服电话:400‐818‐5585 网址:www.kunyuanfund.com (95)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010‐58160168 传真:010‐58160173 客服电话:400‐810‐5919 网址:www.fengfd.com (96)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:李振 电话:010‐85610733 传真:010‐65174782 联系人:彭雪琳 客服电话:400‐057‐8855 网址:www.kingstartimes.com (97)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010‐65309516 传真:010‐65330699 客户服务电话:400‐673‐7010 网址:www.jianfortune.com (98)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021‐51327185 传真:021‐50710161 客户服务电话:400‐821‐0203 网址:www.520fund.com.cn (99)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 联系电话:010‐58845312 客服电话:4008‐980‐618 网址:www.chtfund.com (100)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3906 室 法定代表人:周文 联系人:殷浩然 电话:010‐84865370 客服电话:0755‐23946579 网址:www.ecpefund.com (101)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法定代表人:张冠宇 联系人:王国壮 电话:13426165936 客服电话:4008‐199‐868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (102)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312‐15 单 元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 电话:010‐60842306 客服电话:4000‐218‐850 网址:www.harvestwm.cn (103)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:北京市西城区西直门外大街甲 143 号中国印钞造币总公司(凯旋大厦) A 座 4016 法定代表人:陈皓 电话:010‐58349088 传真:010‐88371180 联系人:张萌 客服电话:4006‐997‐719 网址:www.xiquefund.com (104)大连网金基金销售有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 法定代表人:樊怀东 联系人:辛志辉 电话:0411‐39027817 传真:0411‐39027835 客服电话:4000‐899‐100 网址:www.yibaijin.com (105)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 电话:021‐50810687 传真:021‐50810687 客服电话:021‐50810673 网址:www.wacaijijin.com (106)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区台北一路 17‐19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:武汉市江汉区台北一路 17‐19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 电话:027‐83863742 传真:027‐87006010 联系人:陆锋 客服电话:400‐027‐9899 网址:www.buyfunds.cn (107)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E‐2655 室 办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人:林琼 电话:021‐60907379 传真:021‐60907397 联系人:徐海峥 客服电话:021‐60907378 网址:www.youyufund.com (108)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人:田为奇 电话:15601793871 传真:021‐68889283 联系人:沈茹意 客服电话:021‐68889082 网址:www.pytz.cn (109)成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 法定代表人:赵壁 电话:028‐87326832 传真:028‐87326832 联系人:刘启 客服电话:4008‐010‐009 网址:www.huayihengxin.com (110)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 电话:021‐23586603 传真:021‐23586860 联系人:付佳 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn (111)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18‐2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18‐2 号 B 座 601 法定代表人:朱荣晖 电话:024‐62833818 传真:024‐62833813 联系人:陈巧玲 客服电话:400‐003‐5811 网址:www.jinjiwo.com (112)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人:杨艳平 电话:0755‐86575665 传真:0755‐26640652 联系人:胡闻智 客服电话:400‐128‐6800 网址:www.caiho.cn (二)注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 联系人:李焱 电话:010‐82295160 传真:010‐82292422 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:山东祥天律师事务所 住所:济南市历下区龙奥东路玉兰广场 1 号楼 6 层 负责人:姜文钢 电话:18678856982 传真:0531‐58708199 经办律师:蔡文娜、张双丽 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010‐85665232 传真电话:010‐85665320 经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦 四、基金的名称 本基金名称:中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式,混合型 六、投资目标 本基金将精选受益于健康文娱主题的相关证券,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资 产的长期稳定增值。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、次级债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债 券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、银行存款、债券回购、货币 市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会 相关规定)。 八、投资策略 (一)大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,判断当前所处的经济周期,进而对未来做出 科学预测。在此基础上,结合对流动性及资金流向的分析,综合股市和债市估值及风险分析进行灵活的大 类资产配置。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 (二)股票资产配置策略 1、健康文娱主题的界定 随着我国人口结构的变化、城镇化进程的推进以及国民收入水平的不断提升,国民对于健康水平和生活品 质的要求日益增强。本基金的健康文娱主题包含健康和文化娱乐两个层面的内容,是由与国民身心健康水 平提升直接或间接相关的行业及公司组成: 1)“健康”层面主要是指有利于国民身体健康水平和生活质量提升的行业及产业。既包括生物制药、健康 食品、养老医疗等与身体健康直接相关的行业,也包括体育产业、运动服装及器械等对身体健康有益的辅 助行业。 2)“文娱”层面主要是指有利于国民心理健康水平和精神生活质量提升的行业及产业。既包括丰富国民精 神生活的旅游、文化教育、传媒等行业,也包括符合国民消费趋势、提升国民生活品质的消费电子等行业。 未来随着国民需求的变化和行业发展趋势的变化,如果基金管理人认为对“健康文娱”主题有更适当的界 定方法,基金管理人有权对该界定方法进行变更,并适时调整“健康文娱”主题所覆盖的投资范围。 2、行业配置策略 本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对国民经济发展贡献程度以及行业 技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进行分析,从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入 手,筛选处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业作为重点行业资产进行配置。 对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业,本基金通过对经济运行周期、行业竞争态势以及国 家产业政策调整等影响行业短期运行情况的因素进行分析和研究,筛选具有短期重点发展趋势的行业资产 进行配置,并依据上述因素的短期变化对行业配置权重进行动态调整。 3、个股投资策略 本基金管理人通过定量及定性分析,筛选出健康文娱领域的优质上市公司进行投资: (1)定性分析 1)公司的战略:考察公司是否具备合理、清晰、可行性强且符合国家政策导向的发展战略; 2)公司的竞争优势:考察公司在技术、产品、营销渠道及议价能力等方面的优势; 3)公司的业务模式:考察公司的业务模式是否具备可持续性和不可复制性;考察公司的业务模式是否能带 来持续的盈利及业绩的快速增长; 4)公司的治理:考察公司的管理层是否经验丰富,团结高效。 (2)定量分析 1)成长性指标:主营业务收入增长率、净利润增长率等; 2)财务指标:毛利率、净利率、净资产收益率等; 3)估值指标:市盈率、市净率、市销率等。 (三)债券投资策略 1、平均久期配置 本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势,并据此积极调整债券组合的 平均久期,在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。当预期市场利率上升时,本基金将缩短债券投资 组合久期,以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下降时,本基金将拉长债券投资组合久期,以更 大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。 2、 期限结构配置 结合对宏观经济形势和政策的判断,运用统计和数量分析技术,本基金对债券市场收益率曲线的期限结构 进行分析,预测收益率曲线的变化趋势,制定组合的期限结构配置策略。在预期收益率曲线趋向平坦化时, 本基金将采取哑铃型策略,重点配置收益率曲线的两端。当预期收益率曲线趋向陡峭化时,采取子弹型策 略,重点配置收益率曲线的中部。当预期收益率曲线不变或平行移动时,则采取梯形策略,债券投资资产 在各期限间平均配置。 3、类属配置 本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、央 票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,确定组合在不同类型 债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场分割的特点,本基金将考察相同债券在交易所市场和 银行间市场的利差情况,结合流动性等因素的分析,选择具有更高投资价值的市场进行配置。 4、回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策略以增强组合的收益 率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风险的套利操作。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司 债券。与传统的信用债相比,中小企业私募债具有高风险和高收益的显著特点。 目前市场上正在或即将发行的中小企业私募债的期限通常都在三年以下,久期风险较低;其风险点主要集 中在信用和流通性。由于发行规模都比较小,这在一定程度上决定了其二级市场的流通性有限,换手率不 高,所以本基金在涉及中小企业私募债投资时,会将重点放在一级市场,在有效规避信用风险的同时获取 信用利差大的个券,并持有到期。 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面,本基金会加强自下而上 的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、 个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析;会倾向于大 券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其信用风险大,流通性弱,本基金会严格防范风险。所有中小企业私 募债在投资前都必须实地调研,研究报告由研究员双人会签,并对投资比例有严格控制。重大投资决策需 上报投资委员会。 6、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型, 对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动 性风险。 (四)权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取 超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动 率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。未来, 随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当 程序后更新和丰富组合投资策略。 (五)股指期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期 货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型,采用估值合理、流动性好、 交易活跃的期货合约,对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化,提高投资组合的运作效率。 九、业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为:沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40% 十、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于证 券投资基金中的中等风险品种。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2018 年 7 月 1 日起至 2018 年 9 月 30 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 45,259,564.0076.69 其中:股票 45,259,564.0076.69 2 基金投资 ‐‐ 3 固定收益投资 ‐‐ 其中:债券 ‐‐ 资产支持证券 ‐‐ 4 贵金属投资 ‐‐ 5 金融衍生品投资 ‐‐ 6 买入返售金融资产 ‐‐ 其中:买断式回购的买入返售金融资产 ‐‐ 7 银行存款和结算备付金合计 9,534,082.3816.15 8 其他资产 4,225,349.067.16 9 合计 59,018,995.44100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金资产的比例分项之和与合计可能有 尾差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 ‐‐ B 采矿业 ‐‐ C 制造业 20,766,510.0036.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 ‐‐ E 建筑业 ‐‐ F 批发和零售业 1,005,375.001.77 G 交通运输、仓储和邮政业 ‐‐ H 住宿和餐饮业 ‐‐ I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,947,179.0024.52 J 金融业 4,818,400.008.47 K 房地产业 ‐‐ L 租赁和商务服务业 ‐‐ M 科学研究和技术服务业 2,036,100.003.58 N 水利、环境和公共设施管理业 ‐‐ O 居民服务、修理和其他服务业 ‐‐ P 教育 ‐‐ Q 卫生和社会工作 2,686,000.004.72 R 文化、体育和娱乐业 ‐‐ S 综合 ‐‐ 合计 45,259,564.0079.58 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1300347 泰格医药 50,0002,686,000.004.72 2600519 贵州茅台 3,5002,555,000.004.49 3300122 智飞生物 50,0002,448,000.004.30 4000977 浪潮信息 90,0002,167,200.003.81 5300253 卫宁健康 150,0002,163,000.003.80 6002281 光迅科技 80,0002,135,200.003.75 7300559 佳发安泰 55,0002,053,700.003.61 8300567 精测电子 30,0002,044,500.003.60 9603259 药明康德 22,0002,036,100.003.58 10000063 中兴通讯 110,7002,025,810.003.56 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有资产权证。 8 投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 (3) 基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 130,244.12 2 应收证券清算款 4,086,076.38 3 应收股利 ‐ 4 应收利息 1,759.44 5 应收申购款 7,269.12 6 其他应收款 ‐ 7 待摊费用 ‐ 8 其他 ‐ 9 合计 4,225,349.06 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 9 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 66,529,269.49 报告期期间基金总申购份额 1,709,075.81 减:报告期期间基金总赎回份额 2,704,055.64 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“‐”填列) ‐ 报告期期末基金份额总额 65,534,289.66 10、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利, 也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 ‐8.54%1.93%‐0.75%0.82%‐7.79%1.11% 十二、基金费用与税收 (一)、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券账户开户费及交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个 工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个工 作日内支付。 上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)、基金税收 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征 收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 (五)与基金销售有关的费用: 1、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果 有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金申购费率最高额不超过申购金额的 5%,具体如下: 申购金额(元,含申购费) 申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)—200 万元 1.0% 200 万元(含)—500 万元 0.5% 500 万元及以上 1000 元/笔 本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金 财产。 2. 本基金赎回费率按照持有时间递减,即基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。 本基金赎回费率最高不超过赎回金额的 5%,随持有期限的增加而递减。具体如下: 持有时间 赎回费率 7 日以下 1.5% 7 日(含 7 日)—30 日 0.75% 30 日(含 30 日)—365 日 0.5% 365 日(含 365 日)—730 日 0.25% 730 日以上(含 730 日)0.0% 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。对持续持有期小于 30 日(不含 30 日)的,赎回费全额 计入基金财产;对持续持有期长于 30 日(含 30 日)但少于 93 日的,将不低于赎回费总额的 75%计入基金 财产;对持续持有期长于 93 日(含 93 日)但少于 186 日的,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产; 对持续持有期长于 186 日(含 186 日)的,将不低于赎回费总额的 25%归基金财产。其余用于注册登记费 和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对 以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。 5、关于实施特定投资群体申购基金的费率政策 本基金对特定客户投资群体实行申购费率优惠政策。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本 养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包 括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人 可将其纳入特定投资群体范围。对于通过中邮基金直销中心申购本基金的特定投资群体可享受申购费率优 惠,即特定申购费率=原申购费率×折扣比例;若原申购费率适用于固定费用的,则执行原固定费用,不 再享有费率折扣。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规 的要求,对本基金管理人刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”中,对公司董事会成员进行了变更、对高级管理人员进行了变更、对投资决策委 员会人员进行了变更; 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”中,对代销机构进行了更新; 4、在“九”基金的投资”中,更新了组合报告内容; 5、在“二十一、其他应披露事项”中,增加了本次更新内容期间的历次公告; 中邮创业基金管理股份有限公司 2019 年 1 月 24 日