财通证券资产管理有限公司关于财通资管鑫逸回报混合型证券 投资基金增加E类基金份额并修改基金合同、托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,财通证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)的有关规定,经与基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称“农业银行”)协商一致并报中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)备案,将对本公司管理的财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加E类基金份额,自2023年3月7日起接受投资者对E类基金份额的申购与赎回,同时对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。 现将具体事项公告如下: 一、新增E类基金份额 本基金在现有份额(A类基金份额、C类基金份额)的基础上增加E类基金份额。本基金各类基金份额分别设置代码(基金代码:A类004888、C类004889、E类018041)。由于基金费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 本基金E类基金份额不收取申购费,将按前一日E类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提销售服务费,对持续持有期少于7日的E类基金份额持有人按照1.50%收取赎回费,对持续持有期不少于7日但少于30日的E类基金份额持有人按照0.50%收取赎回费,赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于30日(含)的E类基金份额持有人不收取赎回费。 本基金新增E类基金份额将设置与C类基金份额不同代销渠道进行销售。 本次调整后,各类基金份额的金额限制与销售服务费率如下表:类别 首次申购最低金 追加申购单 每笔赎回最 基金账户最低保留 销售 额 笔最低金额 低份额 基金份额余额 服务费 A类 1元(直销柜台为 1元 1份 1份 0 50万元) C类 1元(直销柜台为 1元 1份 1份 0.20%/年 50万元) E类 1元(直销柜台为 1元 1份 1份 0.40%/年 50万元) 各类基金份额的赎回费率如下表: A类基金份额 C类基金份额 E类基金份额 持有期限(Y) 赎回费率 赎回费率 赎回费率 Y<7日 1.50% 1.50% 1.50% 7日≤Y<30日 0.75% 0.50% 0.50% 30日≤Y<6个月 0.50% 0 0 Y≥6个月 0 二、本基金E类基金份额适用的销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。 名称:财通证券资产管理有限公司 住所:浙江省杭州市上城区白云路26号143室 杭州办公地址:浙江省杭州市上城区四宜路22号四宜大院B幢 上海办公地址:上海市浦东新区栖霞路26号富汇大厦B座8-9层 法定代表人:马晓立 成立时间:2014年12月15日 杭州直销柜台联系人:何倩男、孙慧 电话:(0571)89720021 传真:(0571)85104360 上海直销柜台联系人:朱智亮、何倩男、孙慧 电话:(021)20568211、(021)20568225 传真:(021)68753502 客户服务电话:95336 网址:www.ctzg.com 2、非直销销售机构 如有其他销售机构新增办理本基金E类基金份额的申购、赎回等业务,请以本公司官网公示为准。 三、基金合同的修订内容 为确保增加E类基金份额符合法律、法规的规定,本公司对本基金基金合同和托管协议的相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人农业银行协商一致,并已报中国证监会备案。基金合同和托管协议的具体修订内容详见附件。 四、重要提示 1、本次修改遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定执行,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会表决。 2、本基金管理人将在规定媒介上公布经修改后的基金合同和托管协议。本基金管理人将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本基金管理人网站(www.ctzg.com)或拨打本基金管理人的客户服务电话95336进行咨询、查询。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 财通证券资产管理有限公司 二〇二三年三月七日 附件: 一、《财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表 章节 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改后条款 第二部分 43、基金份额分类:本基金根据销售服 43、基金份额分类:本基金根据申购费 释义 务费等收取方式的不同,将基金份额分 用、销售服务费等收取方式的不同,将 为不同的类别。不从本类别基金资产中 基金份额分为不同的类别。各类基金份 计提销售服务费的基金份额,称为A类 额分设不同的基金代码,并分别公布基 基金份额;从本类别基金资产中计提销 金份额净值 售服务费的基金份额,称为C类基金 44、A类基金份额:指在投资人申购基 份额。两类基金份额分设不同的基金代 金时收取申购费,在赎回时根据持有期 码,并分别公布基金份额净值 限收取赎回费,而不计提销售服务费的 基金份额类别 45、C类基金份额:指在投资人申购基 金时收取申购费,在赎回时根据持有期 限收取赎回费,且从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额类别 46、E类基金份额:指在投资人申购基 金时不收取申购费,在赎回时根据持有 期限收取赎回费,且从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额类别 第三部分 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 基金的基 本基金根据销售服务费等收取方式的 本基金根据申购费用、销售服务费等收 本情况 不同,将基金份额分为不同的类别。 取方式的不同,将基金份额分为不同的 不从本类别基金资产中计提销售服务 类别。 费的基金份额,称为A类基金份额; 在投资人申购基金时收取申购费,在赎 从本类别基金资产中计提销售服务费 回时根据持有期限收取赎回费,而不计 的基金份额,称为C类基金份额。 提销售服务费的,称为A类基金份额; 本基金A类和C类基金份额分别设置 在投资人申购基金时收取申购费,在赎 代码。由于基金费用的不同,本基金A 回时根据持有期限收取赎回费,且从本 类基金份额和C类基金份额将分别计 类别基金资产中计提销售服务费的,称 算并公告基金份额净值。 为C类基金份额;在投资人申购基金时 … 不收取申购费,在赎回时根据持有期限 收取赎回费,且从本类别基金资产中计 提销售服务费的,称为E类基金份额。 本基金A类、C类和E类基金份额分别 设置代码。由于基金费用的不同,本基 金各类基金份额将分别计算并公告基 金份额净值。 … 第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 基金份额 1、申购、赎回价格以申请当日收市后 1、申购、赎回价格以申请当日收市后 的申购与 计算的基金份额净值为基准进行计算。 计算的基金份额净值为基准进行计算。 赎回 本基金份额净值的计算,保留到小数点 本基金份额净值的计算,保留到小数点 后4位,小数点后第5位四舍五入,由 后4位,小数点后第5位四舍五入,由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计 T日的基金份额净值在当天收市后计 算,并在T+1日(包括该日)内公告。 算,并在T+1日(包括该日)内公告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以 适当延迟计算或公告。本基金A类基金 适当延迟计算或公告。本基金各类基金 份额和C类基金份额将分别计算基金 份额将分别计算基金份额净值。 份额净值。 4、各类基金份额的申购费用由投资人 4、各类基金份额的申购费用由投资人 承担,不列入基金财产。本基金E类基 承担,不列入基金财产。 金份额不收取申购费用。 第十五部 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 分 基 金 3、C类基金份额的销售服务费; 3、C类、E类基金份额的销售服务费; 费用与税 收 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 付方式 3、C类基金份额的销售服务费 3、C类、E类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类基金份额不收取销售服务 费;C类基金份额的销售服务费按前一 费;C类基金份额的销售服务费按前一 日C类基金份额的基金资产净值的 日C类基金份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。C类基金份额的 销售服务费计提的计算公式如下: 0.20%的年费率计提;E类基金份额的 H=E×0.20%÷当年天数 销售服务费按前一日E类基金份额的 H为每日C类基金份额应计提的基金销 基金资产净值的0.40%的年费率计提。 售服务费 各类基金份额的销售服务费计提的计 E为前一日C类基金份额的基金资产净 算公式如下: 值 H=E×该类基金份额的销售服务费年 基金销售服务费每日计提,逐日累计至 费率÷当年天数 每月月末,按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金销售服务费划付 H为每日该类基金份额应计提的基金销 指令,经基金托管人复核后于次月首日 售服务费 起3个工作日内从基金财产中一次性 E为前一日该类基金份额的基金资产净 支付给登记机构,由登记机构代付给销 值 售机构。 基金销售服务费每日计提,逐日累计至 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致 每月月末,按月支付。由基金管理人向 使无法按时支付的,支付日期顺延至最 近可支付日支付。 基金托管人发送基金销售服务费划付 指令,经基金托管人复核后于次月首日 起3个工作日内从基金财产中一次性 支付给登记机构,由登记机构代付给销 售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的,支付日期顺延至最 近可支付日支付。 二、《财通资管鑫逸回报混合型证券投资基金托管协议》修改前后条款对照表 章节 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改后条款 十一、基金 (三)C类基金份额的销售服务费的计 (三)C类、E类基金份额的销售服务 费用 提比例和计提方法 费的计提比例和计提方法 本基金 A 类基金份额不收取销售服 本基金 A 类基金份额不收取销售服 务费;C类基金份额的销售服务费按 务费;C类基金份额的销售服务费按 前一日C类基金份额的基金资产净值 前一日C类基金份额的基金资产净值 的 0.20%的年费率计提。各类基金份 的0.20%的年费率计提;E类基金份额 额的销售服务费计提的计算公式如 的销售服务费按前一日E类基金份额 下: 的基金资产净值的0.40%的年费率计 H=E×0.20%÷当年天数 提。各类基金份额的销售服务费计提 H为每日C类基金份额应计提的基金 的计算公式如下: 销售服务费 H=E×该类基金份额的销售服务费年 E为前一日C类基金份额的基金资产 费率÷当年天数 净值 H为每日该类基金份额应计提的基金 销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产 净值