广发医疗保健股票型证券投资基金(广发医疗保健股票A)基 金产品资料概要更新 编制日期:2021年5月28日 送出日期:2021年6月2日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发医疗保健股票 基金代码 004851 下属基金简称 广发医疗保健股票A 下属基金代码 004851 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2017-08-10 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2018-10-16 基金经理 吴兴武 金经理的日期 证券从业日期 2009-07-20 《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应在定期报告中予以披露;连 其他 续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决 方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额 持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时,从其规定。 注:本基金自2020年3月18日起增设C类份额。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金主要投资于医疗保健行业相关上市公司,通过自下而上的深度挖掘,精 选个股,力争为基金份额持有人获取长期稳健的超额回报。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、 债券(包括国内依法发行上市的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转换债券、分离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票 据、短期融资券(包括超短期融资券)以及经法律法规或中国证监会允许投资 的其他债券类金融工具)、债券回购、同业存单、资产支持证券、权证、货币 投资范围 市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 本基金为股票型基金,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%,投资于医疗保健领域上市公司发行的股票占非现金基金资产的比例不 低于80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%;权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或 监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更 的,基金管理人在履行适当程序后,可以做出相应调整。 具体包括:1、大类资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、 金融衍生品投资策略。 本基金主要投资于医疗保健行业上市公司;本基金所指的医疗保健行业由从事 医疗保健相关产品或服务研发、生产或销售的公司组成,包括医药研发和生产 (化学制药行业、中药行业、生物制品行业)、医药商业行业、医疗器械行业 主要投资策略 和医疗服务行业。 具体包括以下两类公司: 1)主营业务从事医疗保健行业的上市公司; 2)当 前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗保健行业,且未来这些产品或服务 有望成为新的增长点,或者主要收入或重要利润来源的公司。本基金投资主营 业务从事医疗保健行业的上市公司发行的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20% 风险收益特征 本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金 和混合型基金。 注:详见《广发医疗保健股票型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2021-03-31 0.01% 固定收益投资 0.39% 其他资产 7.17% 银行存款和结算 备付金合计 92.43% 权益投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期:2020-12-31 120.00% 100.00% 80.00% 60.00% 40.00% 20.00% 0.00% -20.00% -40.00% 2017 2018 2019 2020 净值增长率 13.82% -18.12% 82.95% 99.09% 业绩基准收益率 8.12% -19.58% 25.10% 40.66% 注:1、本基金份额成立当年(2017年)按实际存续期计算,未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费 备注 /持有期限(N) 率 M < 100万元 1.50% 非特定客户 100万元≤ M < 300万元 0.90% 非特定客户 300万元≤ M < 500万元 0.30% 非特定客户 申购费(前收费) M ≥ 500万元 1000元/笔 非特定客户 M < 100万元 0.15% 特定客户 100万元≤ M < 300万元 0.09% 特定客户 300万元≤ M < 500万元 0.03% 特定客户 M ≥ 500万元 100元/笔 特定客户 N < 7日 1.50%7日≤ N < 30日 0.75%赎回费 30日≤ N < 365日 0.50% 1年≤ N < 2年 0.30% N ≥ 2年 - 注:1、本基金的申购费用由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资 产; 2、特定客户通过直销中心申购本基金时,方适用上述特定客户申购费率。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 其他费用 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用,和 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支 的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 (1)投资于中小企业私募债券的风险 (2)本基金投资股指期货的风险 1)基差风险;2)合约品种差异造成的风险;3)标的物风险;4)衍生品模型风险。 (3)投资国债期货的风险 国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 (4)本基金为股票型基金,股票资产占基金资产的比例为80%-95%,且投资于医疗保健领域上市公司发行的股票占非现金基金资产的比例不低于80%;因此股票市场和债券市场的变化以及医药保健行业自身的变化均会影响到本基金的业绩表现。基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。 (5)投资资产支持证券的风险 本基金可投资于资产支持证券,可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。 2、投资科创板股票的风险 3、投资存托凭证的风险 4、基金的共有风险 (1)市场风险;(2)管理风险;(3)职业道德风险;(4)流动性风险;(5)合规性风险;(6)投资管理风险等。 5、其他风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的,争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站[www.gffunds.com.cn][客服电话:95105828或020-83936999] (1)《广发医疗保健股票型证券投资基金基金合同》 (2)《广发医疗保健股票型证券投资基金托管协议》 (3)《广发医疗保健股票型证券投资基金招募说明书》 (4)定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 (5)基金份额净值 (6)基金销售机构及联系方式 (7)其他重要资料