广发医疗保健股票型证券投资基金 2019 年第1 季度报告 2019 年3 月31 日 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月二十二日 广发医疗保健股票型证券投资基金2019 年第1 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019 年1 月1 日起至3 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称广发医疗保健股票 基金主代码004851 交易代码004851 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2017 年8 月10 日 报告期末基金份额总额373,794,061.13 份 投资目标 本基金主要投资于医疗保健行业相关上市公司， 通过自下而上的深度挖掘， 精选个股，力争为基 金份额持有人获取长期稳健的超额回报。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市 场资金面，积极把握市场发展趋势，根据经济周 期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、 2 广发医疗保健股票型证券投资基金2019 年第1 季度报告 债券和现金等大类资产投资比例进行战略配置和 调整。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×80%+中证全债指数收 益率×20% 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高 于货币市场基金和债券型基金，属于高收益风险 特征的基金。 基金管理人广发基金管理有限公司 基金托管人中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019 年1 月1 日-2019 年3 月31 日) 1.本期已实现收益9,562,380.13 2.本期利润119,513,986.29 3.加权平均基金份额本期利润0.2910 4.期末基金资产净值459,691,635.99 5.期末基金份额净值1.2298 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公 允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本 期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增净值增业绩比业绩比①-③ ②-④ 3 广发医疗保健股票型证券投资基金2019 年第1 季度报告 长率① 长率标 准差② 较基准 收益率 ③ 较基准 收益率 标准差 ④ 过去三个 月31.95% 1.68% 23.51% 1.42% 8.44% 0.26% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 广发医疗保健股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2017 年8 月10 日至2019 年3 月31 日) §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经 理期限 姓名职务 任职日 期 离任日 期 证券从业 年限 说明 4 广发医疗保健股票型证券投资基金2019 年第1 季度报告 吴兴 武 本基金的基金 经理；广发轮 动配置混合型 证券投资基金 的基金经理； 广发核心精选 混合型证券投 资基金的基金 经理；广发多 元新兴股票型 证券投资基金 的基金经理 2018-10- 16 - 10 年 吴兴武先生，理学硕士， 持有中国证券投资基金 业从业证书。曾任摩根 士丹利华鑫基金管理有 限公司研究员，广发基 金管理有限公司研究发 展部、权益投资一部研 究员。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关 规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、《广发医疗保健股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法 律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格 控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合 法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金 合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源 于备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库，投资的债券必须来自 公司债券库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可 以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中， 中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分 配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、 5 广发医疗保健股票型证券投资基金2019 年第1 季度报告 研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到 了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行 证券投资的投资组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如 果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批 并留痕备查。 本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理 的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况；与本公司管理的被动型 投资组合发生过同日反向交易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券 当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 一季度市场迎来全面上涨，主要原因是悲观预期已经在2018 年的大幅下跌 中得到充分反映，次要原因是经济的韧性比悲观预期要好，贸易战转好。 考虑到去年市场出清的较为充分，本基金年初即维持了较高仓位，重仓了 创新药、CRO、医疗器械、医疗服务、医疗消费等领域的优质标的，少量配置 了一些调整幅度较大的仿制药行业标的。总体来看，较好的分享了医药板块的 全面上涨。 本基金长期关注具备长期核心竞争优势且受医药政策影响较小的企业，获 取行业优质公司的长期阿尔法收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金净值增长率为31.95%，同期业绩比较基准收益率为 23.51%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 6 广发医疗保健股票型证券投资基金2019 年第1 季度报告 1 权益投资415,928,144.04 88.94 其中：股票415,928,144.04 88.94 2 固定收益投资- - 其中：债券- - 资产支持证券- - 3 贵金属投资- - 4 金融衍生品投资- - 5 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计47,940,970.75 10.25 7 其他各项资产3,780,681.90 0.81 8 合计467,649,796.69 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业- - B 采矿业 - - C 制造业293,155,488.70 63.77 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业- - F 批发和零售业20,615,069.40 4.48 G 交通运输、仓储和邮政业- - H 住宿和餐饮业- - I 信息传输、软件和信息技术服务业32,902.94 0.01 J 金融业134,343.00 0.03 7 广发医疗保健股票型证券投资基金2019 年第1 季度报告 K 房地产业- - L 租赁和商务服务业- - M 科学研究和技术服务业21,165,792.00 4.60 N 水利、环境和公共设施管理业- - O 居民服务、修理和其他服务业- - P 教育- - Q 卫生和社会工作80,824,548.00 17.58 R 文化、体育和娱乐业- - S 综合- - 合计415,928,144.04 90.48 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 000661 长春高新148,281 47,003,594.19 10.23 2 300015 爱尔眼科1,362,573 46,327,482.00 10.08 3 300357 我武生物942,317 44,929,674.56 9.77 4 600276 恒瑞医药677,771 44,339,778.82 9.65 5 600763 通策医疗440,512 31,056,096.00 6.76 6 300760 迈瑞医疗190,069 25,526,266.70 5.55 7 603259 药明康德225,600 21,165,792.00 4.60 8 600529 山东药玻686,765 17,512,507.50 3.81 9 603939 益丰药房238,800 13,382,835.00 2.91 10 300326 凯利泰1,134,139 12,645,649.85 2.75 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 8 广发医疗保健股票型证券投资基金2019 年第1 季度报告 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内 没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情形。 5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号名称金额(元) 1 存出保证金142,576.63 2 应收证券清算款1,333,448.70 3 应收股利- 4 应收利息11,254.82 5 应收申购款2,293,401.75 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计3,780,681.90 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 9 广发医疗保健股票型证券投资基金2019 年第1 季度报告 序号股票代码股票名称 流通受限部分 的公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 603939 益丰药房11,091,045.00 2.41 限售股 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额437,205,713.11 本报告期基金总申购份额83,238,044.64 减：本报告期基金总赎回份额146,649,696.62 本报告期基金拆分变动份额- 本报告期期末基金份额总额373,794,061.13 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额22,473,512.14 本报告期买入/申购总份额- 本报告期卖出/赎回总份额4,494,700.00 报告期期末管理人持有的本基金份额17,978,812.14 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 例（%） 4.81 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号交易方式交易日期 交易份额（份）交易金额（元） 适用费率 1 赎回2019-01-25 -4,494,700.00 -4,262,980.69 0.30% 合计-4,494,700.00 -4,262,980.69 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 10 广发医疗保健股票型证券投资基金2019 年第1 季度报告 1.中国证监会注册广发医疗保健股票型证券投资基金的文件 2.《广发医疗保健股票型证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《广发医疗保健股票型证券投资基金托管协议》 5.法律意见书 6.基金管理人业务资格批件、营业执照 7.基金托管人业务资格批件、营业执照 8.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔31-33 楼 8.3 查阅方式 1.书面查阅：查阅时间为每工作日8:30-11:30，13:30-17:00。投资者可免费 查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇一九年四月二十二日 11