中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2020 年第 1 号) 基金管理人:中融基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 第 1 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 重要提示 中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申 请经中国证监会2017年6月6日证监许可〔2017〕852号文注册。 本招募说明书是对原《中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管 理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基 金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证 监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资有风 险,投资人在投资本基金前,应当认真阅读基金合同、基金招募说明书及基金产 品资料概要等信息披露文件,充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出 现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金,预期风险与预期收益水平高于货 币市场基金、债券型基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险 和中等预期收益产品。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明 书及基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策, 自行承担投资风险。 本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在 一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道 进行转让交易,存在流动性风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品, 并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 第 2 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 根据法规要求,本基金管理人对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第 五部分相关服务机构、第二十二部分其他应披露事项”的内容进行了更新,有关 财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31日(未经审计)。 第 3 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 目 录 第一部分 基金管理人................................................................................................ 5 第二部分 基金托管人................................................................................................ 9 第三部分 相关服务机构.......................................................................................... 13 第四部分 基金的名称.............................................................................................. 39 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间.......................................................... 39 第六部分 基金的投资目标...................................................................................... 39 第七部分 基金的投资范围...................................................................................... 39 第八部分 基金的投资策略...................................................................................... 40 第九部分 基金的业绩比较基准.............................................................................. 42 第十部分 基金的风险收益特征.............................................................................. 43 第十一部分 基金的投资组合报告.......................................................................... 43 第十二部分 基金的业绩.......................................................................................... 48 第十三部分 基金的费用与税收.............................................................................. 50 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 53 第 4 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17 楼 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013 年 5 月 31 日 注册资本 11.5 亿元 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%,上海融晟投资有限公司占 股权结构 注册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 (010)56517000 传真 (010)56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况 (1)基金管理人董事 王瑶女士,董事长,法学硕士。1998年7月至2013年1月在中国证监会工作期 间,先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年5月加入中 第 5 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 融基金管理有限公司,先后担任公司督察长、总经理,自2015年2月起至今任公 司董事长。 黄言先生,副董事长,毕业于吉林大学国民经济学专业,硕士研究生。曾任 职吉林顺维对外经济贸易公司;中国农业发展银行资金计划部债券发行处处长、 资金部债券发行处处长、资金部副总经理;上银基金管理有限公司副总经理。自 2020年2月起至今任公司副董事长。 王强先生,董事,毕业于中国人民大学经济法专业,博士研究生学历。曾任 职于大连五丰船务有限公司、中国证券监督管理委员会、中共甘肃省兰州市西固 区区委、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司。现任中融国际信托有限公司合规总 监、兼任总法律顾问、兼任创新研发部总经理。 黄震先生,董事,金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经 理。2015年5月加入中融基金管理有限公司,自2019年8月起至今任公司总裁。 姜国华先生,独立董事,2002年毕业于美国加利福尼亚大学,获博士学位, 并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理 学院,同时担任北京大学研究生院副院长。 李骥先生,独立董事,1989年毕业于北京大学法律系,获学士学位。曾任职 西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、 银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董 事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 董志勇先生,独立董事,2004 年毕业于新加坡南洋理工大学,获经济学博 士学位,并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任 北京大学经济学院党委书记兼院长,经济学院教授。 (2)基金管理人监事 卓越女士,监事,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,取得经济学硕士学 位。曾任职于普华永道中天会计师事务所,2017 年 5 月加入中融基金管理有限 公司,现任职于法律合规部。 (3)基金管理人高级管理人员 王瑶女士,董事长,简历同上。 第 6 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 黄震先生,总裁,简历同上。 黄言先生,副董事长、常务副总裁,简历同上。 曹健先生,督察长,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投 资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负 责人。2013年5月加入中融基金管理有限公司,曾任公司首席财务官、副总裁, 自2019年4月起至今任公司督察长。 易海波先生,副总裁,企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展 中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年11 月加入中融基金管理有限公司,自2017年11月起至今任公司副总裁。 马荣荣女士,副总裁,工商管理硕士。曾任渣打银行(中国)有限公司北京 分行财富管理部高级经理、东亚银行(中国)有限公司北京分行财富管理部区域 总监、国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理 总部总经理助理、副总经理。2018年7月加入中融基金管理有限公司,自2019年 12月起至今任公司副总裁。 黎峰先生,首席信息官,工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术 部信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013 年 11 月加入中融基金管理有限公司,自 2019 年 6 月起至今任公司首席信息官。 2.本基金基金经理 朱柏蓉女士,中国国籍,毕业于清华大学金融学专业,研究生、硕士学位, 具有基金从业资格。2013年7月至2014年10月曾任职于中信建投基金管理有限公 司交易员。2014年11月至2017年5月曾任职于泰康资产管理有限公司固定收益交 易高级经理。2017年6月加入中融基金管理有限公司,任固收投资部基金经理。 现任本基金(2019年4月起至今)、中融货币市场基金(2019年1月起至2020年3 月)、中融日日盈交易型货币市场基金(2019年1月起至今)、中融融裕双利债券 型证券投资基金(2019年1月起至2020年3月)、中融融信双盈债券型证券投资基 金(2019年1月起至今)、中融上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数发起式 证券投资基金(2019年1月起至今)、中融上海清算所银行间3-5年中高等级信用 债指数发起式证券投资基金(2019年1月至2020年2月)、中融上海清算所银行间 0-1年中高等级信用债指数发起式证券投资基金(2019年1月至2020年2月)、中融 第 7 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 上海清算所银行间1-3年中高等级信用债指数发起式证券投资基金(2019年1月起 至今)、中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金(2019年4月起至今)、中融聚 业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2019年5月起至今)、中融稳健添 利债券型证券投资基金(2019年5月起至今)、中融聚汇3个月定期开放债券型发 起式证券投资基金(2019年9月起至今)的基金经理。 吴刚先生,中国国籍,毕业于大连理工大学,管理科学与工程专业,研究生、 硕士学位,具有基金从业资格。2011年1月至2013年6月曾于方正证券股份有限公 司担任高级研究员;2013年6月至2016年10月曾任兴业基金管理有限公司投资经 理、股权业务负责人,2016年10月加入中融基金管理有限公司,任权益投资部基 金经理。现任本基金(2020年3月起至今)、中融物联网主题灵活配置混合型证券 投资基金(2019年1月起至今)、中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金(2020 年3月起至今)、中融新产业灵活配置混合型证券投资基金(2017年11月至2019 年1月)的基金经理。 历任基金经理 2018年3月至2019年4月 沈潼女士 2018年3月至2020年3月 姜涛先生 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括: 主席: 黄震先生,本公司总裁。 常设委员: 周妹云女士,本公司总裁助理、风险管理部总经理; 寇文红先生,研究部总经理、基金经理; 张开阳女士,交易部总经理助理。 一般委员: 易海波先生,本公司副总裁、量化投资部总经理、基金经理; 田刚先生,本公司总裁助理、分管权益投资部、策略投资部、投资经理; 罗杰先生,本公司总裁助理、固收投资部总经理、投资经理; 孙亚超先生,本公司总裁助理,分管指数投资部; 第 8 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 赵菲先生,指数投资部总经理、基金经理; 杨萍女士,信评部总经理、基金经理; 哈图先生,策略投资部总经理助理、基金经理。 4.上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 (一)基金托管人概况 名称:交通银行股份有限公司 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人:彭纯 成立时间:1987年3月30日 批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81号文和中国人民银 行银发[1987]40号文 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 组织形式:股份有限公司 注册资本:742.62 亿元 存续期间:持续经营 联系人:陆志俊 电 话:95559 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性 的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,较上年上升2 位;根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业 收入位列第171位。 截至2018年9月30日,交通银行资产总额为人民币93915.37亿元。2018年1-9 第 9 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币573.04亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职 业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董 事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事,2013年10月至2018年1 月任本行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央 汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董 事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本 行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历 任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长。2014年7月至2016 年11月任中国银行副行长,2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行 长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事, 2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2003年8月 至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信 管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先 后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信 贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕 士学位。袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8 月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁; 1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处 第 10 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算 机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至2018年9月30日,交通银行共托管证券投资基金384只。此外,交通银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理 财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基 金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资 产、RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部 管理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的 梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保 护基金持有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算, 分账管理。 4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过 行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执 第 11 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 行。 6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管 中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管 业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通 银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、 《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规 定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案 管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务 分工合理,技术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有 关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及 时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告 第 12 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1.直销机构 1)名称:中融基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人:王瑶 邮政编码:100102 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人:杨佳、巩京博 网址:www.zrfunds.com.cn 2)中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通 过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请 登录本公司网站查询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2.其他销售机构 1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 第 13 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 客服电话:95559 2)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 3)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 联系人:李颖 客服电话:95536 4)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人:黄海洲 电话:0755-23902400 联系人:赖君伟 客服电话:40018-40028 5)中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 联系人:许曼华 客服电话:95538 6)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689号 第 14 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客服电话:95553、4008888001 7)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 8)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 客服电话:95548 9)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 10)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 第 15 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 法定代表人:王常青 客服电话:95587/4008-888-108 11)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888或95551 12)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521/400-8888-666 13)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690058 联系人:贾鹏 客服电话:95310 14)华西证券股份有限公司 住所:成都市高新区天府二街198号 办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86135991 联系人:周志茹 第 16 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 客服电话:95584/4008-888-818 15)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 电话:023-63786633 联系人:张煜 客服电话:95355 16)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 客服电话:021-33389888 17)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 联系人:孙燕波 客服电话:95390 18)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:何之江 客服电话:95511 19)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 第 17 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 20)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182 联系人:唐静 客服电话:95321 21)广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 22)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 电话:027-65799999 联系人:奚博宇 客服电话:95579 23)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 电话:021-20333333 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 第 18 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 24)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 电话:010-65051166-1753 联系人:任敏 客服电话:010- 65051166 25)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 电话:028-86199041 联系人:杨磊 客服电话:4008-366-366 26)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 联系人:陈剑虹 客服电话:95517 27)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 联系人:蔡霆 客服电话:400-651-5988 28)粤开证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 第 19 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客服电话:95564 29)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 客服电话:95525 30)华林证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人:林立 电话:0755-83255199 联系人:胡倩 客服电话:400-188-3888 31)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943666 联系人:黄婵君 客服电话:95565 32)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 电话:010-84183389 联系人:黄静 第 20 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 客服电话:400-818-8118 33)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人:李强 电话:0755-83199599 联系人:王雯 客服电话:4008323000 34)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人:罗钦城 电话:020-38286026 联系人:甘蕾 客服电话:95322 35)天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 客服电话:95391 / 400-800-5000 36)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 37)中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 第 21 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 客服电话:95329 38)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 39)联储证券有限责任公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人:吕春卫 客服电话:400-620-6868 40)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人:王军辉 电话:010-56075718 联系人:吴鹏 客服电话:4006-802-123 41)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 42)北京晟视天下基金销售有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 联系人:殷雯 第 22 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 客服电话:010-58170761 43)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:周斌 客服电话:400-8980-618 44)浦领基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:聂婉君 电话:010-59497361 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 45)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 电话: 0755-33227950 联系人:童彩平 客服电话:4006-788-887 46)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 47)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 第 23 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 48)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 49)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 50)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 法定代表人:王利刚 客服电话:400-893-6885 51)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 客服电话:4008773772 52)北京坤元基金销售有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街8号B座501 办公地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人:杜福胜 客服电话:400-818-5585 53)北京中期时代基金销售有限公司 第 24 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层 法定代表人:田宏莉 客服电话:95162、400-8888-160 54)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 55)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2 楼 法定代表人:金佶 客服电话:400-820-2819 56)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 57)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-618-0707 58)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路102号708室 第 25 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 法定代表人:陈达伟 客服电话:400-928-2266 59)北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路113号3层342 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 、342室 法定代表人:季长军 客服电话:400-188-5687 60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:洪弘 电话:010-83363101 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 61)上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 62)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 63)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 第 26 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 电话:0755-89460500 联系人:陈广浩 客服电话:400-684-0500 64)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人:赵芯蕊 电话:010-62675768 联系人:赵芯蕊 客服电话:010-62675369 65)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 联系人:李露平 客服电话:400-818-8000 66)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-896290994 联系人:黄敏嫦 客服电话:020-89629066 67)北京懒猫金融信息服务有限公司 住所:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人:许现良 第 27 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 客服电话:4008109580 68)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877-8028 联系人:段京璐 客服电话:400-001-1566 69)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7733 70)北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 71)上海云湾基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、 103-2办公区 法定代表人:冯轶明 电话:021-20530224 联系人:江辉 客服电话:400-820-1515 72)上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 第 28 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话:400-118-1188 73)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:曲馨月 电话:010-56176118 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 74)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人:高锋 客服电话:400-804-8688 75)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:李春光 电话:0411-88891212 联系人:徐江 客服电话:400-0411-001 76)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:黄祎 电话:021-51327185 联系人:徐亚丹 第 29 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 客服电话:400-799-1888 77)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 78)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 联系人:刘昕霞 客服电话:400-930-0660 79)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 法定代表人:江卉 客服电话:95118 80)北京辉腾汇富基金销售有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 法定代表人:许宁 电话:010-51455516 联系人:周雯 客服电话:400-829-1218 81)万家财富基金销售(天津)有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413 室 第 30 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:张军 电话:010-5901384 联系人:王芳芳 客服电话:010-59013842 82)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人:申健 电话:021-20219988 联系人:张蜓 客服电话:021-20292031 83)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 84)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 联系人:俞申莉 客服电话:400-820-5369 85)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 法定代表人:张旭 第 31 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 客服电话:400-810-5919 86)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 87)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山1910小区A3-1 法定代表人:苗宏升 电话:0411-66661322 联系人:王清臣 客服电话:4007-903-688 88)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 89)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客服电话:400-159-9288 90)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人:陶捷 第 32 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 客服电话:400-027-9899 91)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287105 联系人:许艳 客服电话:400-111-0889 92)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:叶精一 电话:010-85594745 联系人:张林 客服电话:400-066-8586 93)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 94)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层 法定代表人:毛淮平 客服电话:400-817-5666 95)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 法定代表人:弭洪军 第 33 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 客服电话:400-876-5716 96)深圳信诚基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第49A单元 法定代表人:周文 客服电话:0755-23946579 97)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人:陈皓 客服电话:4006997719 98)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人:沈丹义 客服电话:4001019301 / 95193 99)沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人:朱荣晖 客服电话:400-003-5811 100)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 101)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 第 34 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 102)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼 法定代表人:陈成 客服电话:0851-85407888 103)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 104)嘉实财富管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 联系人:余永键 客服电话:400-021-8850 105)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人:戎兵 电话:010-52858244 联系人:魏晨 客服电话:400-6099-200 第 35 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 106)和耕传承基金销售有限公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、 603房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座 法定代表人:王旋 客服电话:4000-555-671 107)民商基金销售(上海)有限公司 办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人:贲惠琴 客服电话:021-50206003 108)大河财富基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 109)大连网金基金销售有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000899100 110)成都华羿恒信基金销售有限公司 住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号 法定代表人:赵壁 客服电话:400-8010-009 111)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人:吴言林 客服电话:025-56663409 112)海银基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人:惠晓川 第 36 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 客服电话:400-808-1016 113)深圳新华信通基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 法定代表人:韩森 客服电话:400-000-5767 114)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305 室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 电话:13718246886/010-60834022 联系人:刘宏莹 客服电话:400-990-8826 115)东海期货有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人:陈太康 客服电话:95531/4008888588 116)阳光人寿保险股份有限公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人:李科 客服电话:95510 117)玄元保险代理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 客服电话:021-50701082 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销售 第 37 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 本基金,并在管理人网站公示。 二、登记机构 名称:中融基金管理有限公司 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、3203B 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦17楼 法定代表人:王瑶 电话:010-56517000 传真:010-56517001 联系人:李同庆 网址:www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市海华永泰律师事务所 注册地址:上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址:上海市浦东新区东方路69号裕景国际商务广场A座15层 负责人:张诚 电话:021-5877 3177 传真:021-5877 3268 联系人:张兰 经办律师:张兰、梁丽金 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:上会会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 办公地址:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼 执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人) 电话:021-52920000 传真:021-52921369 经办注册会计师:陈大愚、江嘉炜 联系人:杨伟平 第 38 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 第四部分 基金的名称 中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1.基金类型:混合型。 2.基金的运作方式:契约型开放式。 3.基金存续期间:不定期。 第六部分 基金的投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为 基金持有人获取长期持续稳定的投资回报。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括 国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票 据、企业债券、公司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公 司债券、中小企业私募债券、次级债等)、资产支持证券、银行存款、货币市场 工具、债券回购、同业存单、权证、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0%–95%,权证投资 占基金资产净值的比例为0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合 约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 第 39 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果 法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程 序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 第八部分 基金的投资策略 1、大类资产配置 本基金从宏观面、政策面、基本面和资金面等多方面进行综合分析,研判国 内外经济发展趋势,在严格控制风险的前提下,合理确定本基金在股票、债券及 货币市场工具等大类资产的投资比例,并根据宏观经济形势和市场实际的变化适 时进行动态调整。 2、股票投资策略 本基金将采取“自上而下”的行业策略与“自下而上”的公司研究相结合的 方式,构建股票组合。 (1)行业配置策略 本基金主要通过行业景气度分析和行业竞争格局分析,就行业投资价值进行 综合评估,从而确定并动态调整行业配置比例。在行业景气分析方面,本基金将 重点投资于景气度较高且具有可持续性的行业;在行业竞争格局方面,本基金将 重点投资于行业竞争格局良好的行业。 (2)个股投资策略 1)公司基本面分析 在行业配置的基础上,本基金将重点投资于满足以下标准的公司:公司经营 稳健,盈利能力较强或具有较好的盈利预期;财务状况运行良好,资产负债结构 相对合理,财务风险较小;公司治理结构合理、管理团队相对稳定、管理规范、 具有清晰的长期愿景与企业文化、信息透明。 2)估值水平分析 本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点,选择合适的股票估值 方法。可供选择的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率-长 第 40 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 期成长法(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利 润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF,FCFE)或股利贴现模型(DDM) 等。通过估值水平分析,基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。 3)股票组合的构建与调整 本基金在行业分析、公司基本面分析及估值水平分析的基础上,进行股票组 合的构建。当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将 对股票组合适时进行动态调整。 3、债券投资策略 本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构 分析策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的 债券和货币市场工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特 征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债 券的增信措施等进行全面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制 和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束,合理利 用国债期货、股指期货、权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。 投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。 (1)股指期货投资策略 在股指期货投资上,本基金以避险保值和有效管理为目标,在控制风险的前 提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中,将分析股 指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性好、交易活跃的期货合约, 通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模型对其进行合理估值,谨慎利 用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及时调整投资组合仓位,以降低组合风 险、提高组合的运作效率。 (2)国债期货投资策略 第 41 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。管理人通过构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流 动性、隐含波动率水平、套期保值的稳定性等指标进行跟踪监控,在最大限度保 证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。 (3)权证投资策略 本基金还将在法规允许的范围内,基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具 进行套利交易或风险管理,为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时, 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数, 运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易 组合。 如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具,基金管 理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资 主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下,通 过对标的品种的研究,谨慎投资。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证 券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成 及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因 素进行分析,并辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并 做出相应的投资决策。 第九部分 基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×40%+上证国债指数收益率×60% 沪深300指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数,具有良好的市 场代表性和市场影响力,适合作为本基金股票投资的业绩基准。 上证国债指数由中证指数有限公司编制,以上海证券交易所上市的固定利率 国债为样本,具有良好的市场代表性和较高的知名度,适合作为本基金债券投资 的业绩基准。 第 42 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 如果将来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数,或者本 基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,本基金经基金管理人和基金 托管人协商一致,并按监管部门要求履行适当程序后可以变更业绩比较基准并及 时公告,无需召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 但低于股票型基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019 年4月1日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日,本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 96,975,708.90 87.31 其中:股票 96,975,708.90 87.31 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 6,560,880.80 5.91 其中:债券 6,560,880.80 5.91 第 43 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 7,367,592.45 6.63 合计 8 其他资产 171,013.90 0.15 9 合计 111,075,196.05 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 69,189.50 0.06 C 制造业 8,590,767.72 7.76 电力、热力、燃气及水 D - - 生产和供应业 E 建筑业 2,318,350.00 2.09 F 批发和零售业 - - 交通运输、仓储和邮政 G 499,539.00 0.45 业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息 I 4,157,563.76 3.75 技术服务业 J 金融业 81,317,192.32 73.41 第 44 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - 科学研究和技术服务 M - - 业 水利、环境和公共设施 N - - 管理业 居民服务、修理和其他 O - - 服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.02 S 综合 - - 合计 96,975,708.90 87.55 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净 值 比 例 (%) 1 600030 中信证券 450,000 10,714,500.00 9.67 2 601336 新华保险 189,525 10,429,560.75 9.42 3 601628 中国人寿 322,700 9,138,864.00 8.25 4 601997 贵阳银行 1,014,915 8,779,014.75 7.93 5 300750 宁德时代 122,500 8,437,800.00 7.62 6 601601 中国太保 228,128 8,328,953.28 7.52 7 601988 中国银行 1,982,700 7,415,298.00 6.69 8 601318 中国平安 80,700 7,150,827.00 6.46 9 600999 招商证券 263,900 4,510,051.00 4.07 第 45 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 10 600050 中国联通 668,500 4,117,960.00 3.72 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值(元) 例(%) 1 国家债券 6,545,759.20 5.91 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 15,121.60 0.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 6,560,880.80 5.92 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净 值 比 例 (%) 1 019611 19 国债 01 65,510 6,545,759.20 5.91 2 110058 永鼎转债 160 15,121.60 0.01 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 第 46 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券除新华保险(证券代码 601336)、贵 阳银行(证券代码 601997)、中国人寿(证券代码 601628)外其他证券的发行 主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 中国银保监会 2018 年 10 月 18 日发布对新华人寿保险股份有限公司的行政 处罚(银保监保罚决字〔2018〕1 号),贵州银监局 2018 年 12 月 14 日发布对贵 阳银行股份有限公司的行政处罚(黔银监罚决字〔2018〕18 号),中国人民银行 2018 年 7 月 30 日发布对中国人寿保险股份有限公司的行政处罚(银反洗罚决字 〔2018〕第 5 号)。前述发行主体受到的处罚未影响其正常业务运作,上述证券 的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的规定。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 第 47 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 88,952.02 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 69,990.84 5 应收申购款 12,071.04 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 171,013.90 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基 金业绩数据截止日为 2018 年 12 月 31 日。 一、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中融鑫价值混合 A 业绩比较 份额净 份额净值 业绩比较 基准收益 阶段 值增长 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率标准差 率① 准差② 率③ ④ 自基金合 -5.81% 0.58% -4.60% 0.44% -1.21% 0.14% 第 48 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 同生效日 (2018 年 3 月 9 日)至 2018 年 6 月 30 日 2018 年 7 月 1 日至 2018 -9.12% 1.03% -4.13% 0.60% -4.99% 0.43% 年 12 月 31 日 中融鑫价值混合 C 业绩比较 份额净 份额净值 业绩比较 基准收益 阶段 值增长 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 率标准差 率① 准差② 率③ ④ 自基金合 同生效日 (2018 年 3 -5.87% 0.58% -4.60% 0.44% -1.27% 0.14% 月 9 日)至 2018 年 6 月 30 日 2018 年 7 月 1 日至 2018 -9.32% 1.03% -4.13% 0.60% -5.19% 0.43% 年 12 月 31 日 二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 第 49 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 注:按照基金合同和招募说明书的约定,本基金自合同生效日起 6 个月内为 建仓期,建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 第 50 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 3、基金销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金 托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起5个工作日内按照指定的账 户路径支付给基金管理人。基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金 托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起5个工作日内按照指定的路 径支付。基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可 抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 第 51 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 3.C类基金份额的销售服务费 本基金A类份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费率为年费率 0.10%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%年 费率计提。计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资产净值 C类份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理 人与基金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起5个工作日内按照 指定的路径支付给登记机构,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。基金管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按 时支付的,支付日期顺延。 C类份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服 务。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人根据基金管理人 指令并参照行业惯例从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第 52 页 共 53 页  中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020 年第 1 号) 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: (一) 更新了 “重要提示” 中的相关内容。 (二) 更新了 “第三部分 基金管理人” 中的相关内容。 (三) 更新了 “第五部分 相关服务机构” 中的相关内容。 (四) 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项” 中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2020 年 3 月 10 日 第 53 页 共 53 页