上投摩根安裕回报混合型证券投资基金 基金合同生效公告 公告送出日期:2018 年 9 月 14 日 1.公告基本信息 基金名称 上投摩根安裕回报混合型证券投资基金 基金简称 上投摩根安裕回报混合 基金主代码 004823 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 9 月 13 日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 公告依据 上投摩根安裕回报混合型证券投资基金基金合同、上投摩 根安裕回报混合型证券投资基金招募说明书及相关法律法 规等 下属分级基金的基金简称 上投摩根安裕回报混合 A 类 上投摩根安裕回报混合 C 类 下属分级基金的交易代码 004823 004824 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的 中国证监会证监许可[2018]594 号文 文号 基金募集期间 自 2018 年 8 月 6 日起至 2018 年 9 月 7 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2018 年 9 月 11 日 募集有效认购总户数(单位:户 1314 ) 上投摩根安裕回 上投摩根安裕 合计 份额级别 报混合 A 类 回报混合 C 类 募集期间净认购金额(单位:元) 106,756,053.22 137,490,040.03 244,246,093.25 认购资金在募集期间产生的利息 72,343.20 10,363.87 82,707.07 (单位:元) 有效 认购 106,756,053.22 137,490,040.03 244,246,093.25 份额 募集份额(单位:份 ) 利息 结转 72,343.20 10,363.87 82,707.07 的份 额  合计 106,828,396.42 137,500,403.90 244,328,800.32 认购 的基 金份 额 0 0 0 (单 位: 份) 其中:募集期间基金管理 占该 人运用固有资金认购本基 类基 金情况 金总 0 0 0 份额 比例 其他 需要 说明 无 的事 项 认购 的基 金份 额 9.96 0 9.96 (单 其中:募集期间基金管理 位: 人的从业人员认购本基金 份) 情况 占该 类基 金总 0.0000093% 0 0.0000041% 份额 比例 募集期限届满基金是否符合法律法 是 规规定的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获 2018 年 9 月 13 日 得书面确认的日期 备注: 1. 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。 2. 本基金的基金经理未持有本基金。 上投摩根基金管理有限公司 2018 年 9 月 14 日 1