易方达基金管理有限公司 关于二次召开易方达深证100交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告 易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已于2021年6月10日在 《证券时报》、易方达基金管理有限公司官网(www.efunds.com.cn)和中国证监 会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布了《易方达基金管理有限 公司关于二次召开易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会(二次召开)顺利 召开,现发布关于以通讯方式召开易方达深证100交易型开放式指数证券投资基 金联接基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的第一次提示性公告。 一、会议基本情况 本公司已以通讯方式组织召开了投票期间为2021年1月26日至2021年3月5日的易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会(以下简称“第一次持有人大会”),审议《关于易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金开展转融通等有关事项的议案》。由于本人直接或委托授权代表出具有效表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额未达到第一次持有人大会权益登记日基金份额总数的1/2(含1/2),未达到法定的持有人会议召开条件,故该次基金份额持有人大会召开失败,详情请阅本公司于2021年3月10日发布的《易方达基金管理有限公司关于易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会会议情况的公告》。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)和《易方达基金管理有限公司关于召开易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会的公告》的有关规定,第一次持有人大会未能成功召开的,本公司可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加,方可召开。确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。 本公司经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式重新召集基金份额持有人大会(以下简称“本次大会”或“本次基金份额持有人大会”),审议本基金投资范围中增加转融通证券出借业务并相应调整投资策略、投资限制、估值方法、费用收支、信息披露等相关内容,同时根据法律法规及基金实际投资运作需要对投资范围、投资策略、投资比例限制、持有人大会条款、赎回费率设置等内容进行修改,补充摆动定价的规定,并更新基金合同的相关表述等事宜。本次大会的权益登记日仍为2021年1月22日(第一次持有人大会权益登记日),该日持有本基金的基金份额持有人有权参与投票。 会议的具体安排如下: 1、 会议召开方式:通讯方式。 2、 会议投票表决起止时间:自2021年6月11日起,至2021年7月 15日17:00点止(投票表决时间以本次大会召集人指定的表决票收件人收 到表决票时间为准)。 二、会议审议事项 本次大会拟审议的事项为《关于易方达深证100交易型开放式指数证券投资 基金联接基金开展转融通等有关事项的议案》及其相关说明《<关于易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金开展转融通等有关事项的议案>的 说明》,详见附件一。 三、权益登记日 本次大会的权益登记日仍为2021年1月22日(第一次持有人大会权益登记 日),于该日在本基金登记机构易方达基金管理有限公司登记在册的本基金全体 基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。 四、投票方式 1、本次大会仅接受纸质投票,表决票样式见附件三。基金份额持有人可通 过剪报、复印或登陆基金管理人网站(www.efunds.com.cn)下载等方式获取表 决票。 2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中: (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人的有效身份 证件正反面复印件; (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(或基金管理 人认可的其他印章,下同),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社 会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或 登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机 构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表 的有效身份证件正反面复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者 证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以 及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复 印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件; (3)基金份额持有人可根据本公告“五、授权”章节的规定授权其他个人或 机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方 式授权代理投票的,应由受托人在表决票上签字或盖章,并提供授权委托书原件 以及本公告“五、授权”中所规定的基金份额持有人以及受托人的身份证明文件或 机构主体资格证明文件等相关文件的复印件; (4)以上各项中的公章、批文、开户证明、登记证书等,以基金管理人的 认可为准。 3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票、证明文件和所需的授权 等相关文件自2021年6月11日起,至2021年7月15日17:00点以前(投票表 决时间以本次大会召集人指定的表决票收件人收到表决票时间为准)通过专人送 交、邮寄送达至以下地址: 收件人:易方达基金管理有限公司客户服务中心 地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F 联系人:李红枫 联系电话:400 881 8088 传真:(020)38798812 邮政编码:510620 请在信封表面注明:“易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接 基金基金份额持有人大会(二次召开)表决专用” 4、上述表决的有效期自送达之日起至审议上述事项的本次基金份额持有人 大会会议结束之日止。 5、根据第一次持有人大会的相关公告,基金份额持有人在第一次召集的基 金份额持有人大会时所投的有效表决票在本次大会仍然有效,但如果基金份额 持有人重新进行投票的,则以最新的有效表决票为准。 五、授权 为方便基金份额持有人参与本次大会并充分表达其意志,基金份额持有人除 可以直接投票外,还可以授权他人代其在本次基金份额持有人大会上投票。根据 法律法规的规定及基金合同的约定,基金份额持有人授权他人在本次基金份额持 有人大会上表决需遵守以下规则: (一)委托人 本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次大会的表决权。 基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登 记日所持有的全部基金份额数计算,一份基金份额代表一票表决权。投资者在权 益登记日未持有本基金基金份额的,授权无效。 投资者在权益登记日是否持有基金份额以及所持有基金份额的数额,以注册 登记机构的登记为准。 (二)受托人(或代理人) 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机 构和个人,代为行使本次大会上的表决权。 (三)授权方式 本基金的基金份额持有人可通过纸面、网络和短信等书面授权方式,授权受 托人代为行使表决权。 基金份额持有人通过纸面方式授权的,授权委托书的样本请见本公告附件二。 基金份额持有人可通过剪报、复印或登录易方达基金网站(www.efunds.com.cn) 下载等方式获取授权委托书样本。 基金份额持有人通过非纸面方式授权的,授权形式及程序应符合本公告的规 定。 1、纸面方式授权 (1)个人基金份额持有人委托他人投票的,应由委托人填妥并签署授权委 托书原件(授权委托书的格式可参考附件二的样本),并提供个人有效身份证件 正反面复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的有效身份证件正反面复印件; 如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社 会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、 开户证明或登记证书复印件等)。 (2)机构基金份额持有人委托他人投票的,应由委托人填妥授权委托书原 件(授权委托书的格式可参考附件二的样本)并在授权委托书上加盖该机构公章, 并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单 位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记 证书复印件等)。如受托人为个人,还需提供受托人的有效身份证件正反面复印 件;如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、 社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、 开户证明或登记证书复印件等)。 (3)以上各项中的公章、批文、开户证明、登记证书等,以基金管理人的 认可为准。 (4)授权文件的送达 基金份额持有人授权文件的送达方式、送达时间、收件地址、联系方式等与 表决票送达要求一致。 2、网络授权(仅适用于个人持有人) 为方便基金份额持有人参与本次大会,基金管理人可在基金管理人官网 (www.efunds.com.cn)设立网络授权专区,基金份额持有人可按网页提示进行 网络授权操作。基金份额持有人通过基金管理人官网网络授权专区进行授权的, 基金管理人将核实基金份额持有人的身份,确保基金份额持有人权益。 基金份额持有人通过互联网络授权的方式仅适用于个人持有人,对机构持有 人暂不开通。 基金管理人接受个人持有人网络授权的开始及截止时间为自2021年6月11 日起至2021年7月9日(投票截止日前4个工作日)17:00点止(授权时间以 系统记录时间为准)。 3、短信授权(仅适用于个人持有人) 为方便基金份额持有人参与本次大会,基金管理人和销售机构可通过短信平 台向预留手机号码的个人持有人发送征集授权短信,基金份额持有人根据征集授 权短信的提示以回复短信表明授权意见。 基金份额持有人通过短信授权的方式仅适用于个人持有人,对机构持有人暂 不开通。 个人持有人原预留手机号码已变更或已不再实际使用的,可选择其他方式进 行授权。 基金管理人接受个人持有人短信授权的开始及截止时间为自2021年6月11 日起至2021年7月9日(投票截止日前4个工作日)17:00点止(授权时间以 系统记录时间为准)。 4、授权效力确定规则 (1)如果同一委托人存在包括有效纸面方式授权和其他非纸面方式有效授 权的,以有效的纸面授权为准。多次以有效纸面方式授权的,以最后一次纸面授 权为准。如最后时间收到的授权委托有多项,不能确定最后一次纸面授权的,以 表示具体表决意见的纸面授权为准;最后时间收到的多项纸面授权均表示一致的, 以一致的授权表示为准;若授权表示不一致,视为委托人授权受托人选择其中一 种授权表示行使表决权; (2)如果同一委托人无有效纸面方式授权,但存在有效的其他非纸面方式 授权的,以有效的其他非纸面方式的授权为准; (3)如果同一委托人以非纸面方式进行多次授权的,以时间在最后的授权 为准。如最后时间收到的授权委托有多项,以表示具体表决意见的授权为准;最 后时间收到的多项授权均表示一致的,以一致的授权表示为准;若授权表示不一 致,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权; (4)如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受 托人按照受托人的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意 见的,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权; (5)如委托人既进行委托授权,又送达了有效表决票,则以有效表决票为 准,授权视为无效。 5、基金份额持有人的授权意见代表基金份额持有人在权益登记日所持全部 基金份额的授权意见。 6、上述授权有效期自授权之日起至审议上述事项的本次基金份额持有人大 会会议结束之日止。 7、根据第一次持有人大会的相关公告,除非授权文件另有载明,第一次召 集的基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权在本次大会 时依然有效,但如果基金份额持有人重新做出授权的,则以根据本公告规定的 授权效力确定规则确定的最新有效授权为准。 六、计票 1、本次通讯会议的计票方式为:本公告通知的表决截止日后第二个工作日(2021年7月19日),由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国银行股份有限公司)授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程及结果予以公证。 2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。 3、表决票效力的认定如下: (1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定, 且在规定时间之内送达本公告规定的收件人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 (2)如表决票上的表决意见未选、多选、无法辨认、模糊不清、相互矛盾或意愿无法判断,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 (3)如表决票上的签名或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定时间之内送达本公告规定的收件人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。 (4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理: ①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回; ②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票; ③送达时间以本公告规定的收件人收到的时间为准。 七、决议生效条件 1、本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的三分之一以上(含三分之 一); 2、《关于易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金开展转融通等有关事项的议案》由提交有效表决票的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上(含50%)通过。 八、本次大会相关机构 1、召集人:易方达基金管理有限公司 持有人大会专线/客服电话:400 881 8088 联系人:李红枫 传真:020-38798812 网址:www.efunds.com.cn 电子邮件:service@efunds.com.cn 2、基金托管人:中国银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 3、公证机关:北京市方圆公证处 地址:北京市东城区朝阳门内大街东水井胡同5号北京INN大厦5层 联系人:原莹 联系电话:010-85197530 邮政编码:100010 4、律师事务所:上海源泰律师事务所 地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦14楼 联系电话:021-51150298 九、重要提示 1、请基金份额持有人在邮寄表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出 表决票。 2、请基金份额持有人特别关注:对于投票而言,基金份额持有人在第一次 召集的基金份额持有人大会时所投的有效表决票在本次大会仍然有效,但如果基 金份额持有人重新进行投票的,则以最新的有效表决票为准;对于授权而言,除 非授权文件另有载明,第一次召集的基金份额持有人大会授权期间基金份额持有 人做出的各类授权在本次基金份额持有人大会时依然有效,但如果基金份额持有 人重新做出授权的,则以根据本公告规定的授权效力确定规则确定的最新有效 授权为准。 3、本公告的有关内容由易方达基金管理有限公司负责解释。如有必要,易 方达基金管理有限公司可对本公告相关事项进行补充说明。 附件一:《关于易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金开 展转融通等有关事项的议案》及其附件《<关于易方达深证100交易型开放式指 数证券投资基金联接基金开展转融通等有关事项的议案>的说明》 附件二:易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额 持有人大会(二次召开)授权委托书(样本) 附件三:易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额 持有人大会(二次召开)表决票 易方达基金管理有限公司 2021年6月11日 附件一:关于易方达深证100交易型开放式指数证券投资 基金联接基金开展转融通等有关事项的议案 易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人: 为更好满足投资者需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,本公司经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本次基金份额持有人大会,审议易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)投资范围中增加转融通证券出借业务并相应调整投资策略、投资限制、估值方法、费用收支、信息披露等相关内容,同时根据法律法规及基金实际投资运作需要对投资范围、投资策略、投资比例限制、持有人大会条款、赎回费率设置等内容进行修改,补充摆动定价的规定,并更新基金合同的相关表述等事项。 具体内容详见本议案之附件《<关于易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金开展转融通等有关事项的议案>的说明》。基金管理人提请本次基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项,并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。 本议案需由提交有效表决票的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上(含50%)通过。本议案如获得本次基金份额持有人大会审议批准,基金管理人将根据本议案及《<关于易方达深证100交易型开放式指数证券投资 基金联接基金开展转融通等有关事项的议案>的说明》对基金合同进行修改,并 在调整实施前披露修改后的基金合同、托管协议等法律文件。 以上议案,请予审议。 基金管理人:易方达基金管理有限公司 2021年6月10日 《关于易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联 接基金开展转融通等有关事项的议案》的说明 一、声明 1、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)的基金合同于2009年12月1日生效。为更好地满足投资人需求,维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的有关规定,本基金管理人(易方达基金管理有限公司)经与基金托管人(中国银行股份有限公司)协商一致,决定召开本次基金份额持 有人大会,审议《关于易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 开展转融通等有关事项的议案》。 2、本次本基金投资范围中增加转融通证券出借业务并相应调整投资策略、投资限制、估值方法、费用收支、信息披露等相关内容,对投资范围、投资策略、投资比例限制、持有人大会条款、赎回费率设置等内容进行修改,补充摆动定价的规定等有关事项中部分事项属于实质性变更,经基金管理人向中国证监会申请,已经中国证监会准予变更注册。 3、本次基金份额持有人大会审议事项需经参加持有人大会表决的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上(含50%)通过,存在无法获得持有人大会表决通过的可能。 4、基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的,从其规定。 5、中国证监会对本次本基金变更注册所作的任何决定或意见,均不表明其对变更注册后基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。 二、方案要点 1、投资范围增加转融通证券出借业务 变更注册前,本基金投资范围无转融通证券出借业务。变更注册后,本基金在投资范围中增加转融通证券出借业务并相应调整投资策略、投资限制、估值方法、费用收支、信息披露等相关内容。 2、修改投资范围相关表述 变更注册前,本基金投资范围为: “本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括深证100ETF、深证100价格指数成份股及备选成份股(含存托凭证)、新股(一级市场初次发行和增发,含存托凭证)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 正常情况下,本基金资产中投资于深证100ETF的比例不低于基金资产净值的90%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规允许,本基金指数化投资(指对深证100ETF、深证100价格指数成份股及备选成份股的投资)的比例可以提高到基金资产净值的100%,同时业绩比较基准进行相应变更,该事项无须经基金份额持有人大会同意。” 变更注册后,本基金投资范围明确为: “本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于依法发行或上市的其他股票(包括创业板以及其他依法发行、上市的股票、存托凭证)、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具(包括股指期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。 本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。” 3、修改“投资理念”、“投资策略”、“投资组合管理”和“投资限制”相关表述 变更注册后,根据本基金的投资范围,对投资理念、投资策略、投资组合管理和投资限制等相关内容进行相应修订。 4、修改基金的赎回费率设置 变更注册前,本基金A类基金份额赎回费率设置为: 持有时间(天) 赎回费率 归入基金资产比例 0-6 1.5% 100% 7-90 0.5% 25% 91-729 0.25% 25% 730及以上 0% --- 变更注册后,本基金A类基金份额赎回费率调整为: 持有时间(天) 赎回费率 归入基金资产比例 0-6 1.50% 100% 7-29 0.50% 25% 30-179 0.10% 25% 180及以上 0% --- 5、修改目标ETF持有人大会参会表决方式 变更注册前,目标ETF召开基金份额持有人大会,本基金需提前召开基金份额持有人大会,就目标ETF基金份额持有人大会审议事项征求本基金基金份额持有人的意见。 变更注册后,本基金在持有人大会章节明确: “鉴于本基金是目标ETF的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额直接参加或者委派代表参加目标ETF基金份额持有人大会并表决。在计算参会份额和票数时,本基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在目标ETF基金份额持有人大会的权益登记日,本基金持有目标ETF基金份额的总数乘以该持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。本基金份额折算为目标ETF后的每一参会份额和目标ETF的每一参会份额拥有平等的投票权。 本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标ETF的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决。 本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会的,须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会,本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会的,由本基金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会。” 6、增加摆动定价机制 与变更注册前相比,变更注册后,本基金增加摆动定价机制。 7、根据法律法规及《关于更新<证券投资基金基金合同填报指引>(试行)的通知》之《证券投资基金基金合同填报指引第2号——指数型证券投资基金基 金合同填报指引(试行)》的规定对基金合同中的其他相关条款进行了修改和补 充。 本议案如获得本次基金份额持有人大会审议通过,基金管理人将根据基金份额持有人大会决议对《易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》进行修改或必要补充。本基金的托管协议、招募说明书也将进行必要的修改或补充。 基金合同的具体修改内容见本议案说明之附件:《易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订对照表》。 三、基金变更注册的可行性 1、不存在法律方面的障碍 根据《易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》约定,“变更基金投资目标、范围或策略”等事项需召开基金份额持有人大会,本次基金份额持有人大会决议属于一般决议,一般决议须经参加会议的基金份额 持有人或其代理人所持表决权的50%以上通过方为有效。基金份额持有人大会 的决议自表决通过之日起生效。 因此,基金的变更注册不存在法律障碍。 2、不存在技术方面的障碍 本次变更注册不涉及基金注册登记、估值核算系统等事项的调整,基金变更注册不存在技术障碍。 四、基金变更注册的主要风险及应对措施 1、持有人大会不能成功召开的风险 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的规定,本次大会应当有权益登记日代表基金份额三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加,方可召开。为防范本次大会不符合上述要求而不能成功召开,基金管理人将在会前尽可能与基金份额持有人进行预沟通,争取更多的持有人参加本次基金份额持有人大会。 2、议案被基金份额持有人大会否决的风险 在设计持有人大会方案之前,基金管理人已对部分基金份额持有人征询了意见,拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,在履行相关程序后对方案进行适当修订,并重新公告。 五、基金管理人联系方式 基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议,请通过以下方式联系: 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金管理人网站:www.efunds.com.cn 客服电话:400 881 8088 易方达基金管理有限公司 2021年6月10日 附:易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修 订对照表 原基金合同内容 拟修订成的基金合同内容 章节 易方达深证100交易型开放式指数证 章节 易方达深证100交易型开放式指 券投资基金联接基金 数证券投资基金联接基金 一、 (一)订立《易方达深证100交 第一 一、订立本基金合同的目的、 前言 易型开放式指数证券投资基金联接基 部分 依据和原则 金基金合同》(以下简称“本基金合 前言 1、订立本基金合同的目的 同”)的目的、依据和原则 是保护投资人合法权益,明确基 1、订立本基金合同的目的 金合同当事人的权利义务,规范 订立本基金合同的目的是明确 基金运作。 本基金合同当事人的权利义务、规范 2、订立本基金合同的依据 易方达深证100交易型开放式指数证 是《中华人民共和国民法典》(以 券投资基金联接基金(以下简称“本 下简称“《民法典》”)、《中华人 基金”)的运作,保护基金份额持有人 民共和国证券投资基金法》(以下 的合法权益。 简称“《基金法》”)、《公开募集 2、订立本基金合同的依据 证券投资基金运作管理办法》(以 订立本基金合同的依据是《中华 下简称“《运作办法》”)、《公开 人民共和国民法通则》、《中华人民共 募集证券投资基金销售机构监督 和国合同法》、《中华人民共和国证券 管理办法》(以下简称“《销售办 投资基金法》(以下简称《基金法》)、 法》”)、《公开募集证券投资基金 《证券投资基金运作管理办法》(以 信息披露管理办法》(以下简称 下简称《运作办法》)、《公开募集证券 “《信息披露办法》”)、《公开募 投资基金信息披露管理办法》(以下 集开放式证券投资基金流动性风 简称《信息披露办法》)和《证券投资 险管理规定》(以下简称“《流动 基金销售管理办法》(以下简称《销售 性风险管理规定》”)、《公开募集 办法》)、《公开募集开放式证券投资 证券投资基金运作指引第3号— 基金流动性风险管理规定》(以下简 —指数基金指引》(以下简称 称“《管理规定》”)、《公开募集证券 “《指数基金指引》”)和其他有 投资基金运作指引第3号——指数基 关法律法规。 金指引》(以下简称“《指数基金指 3、订立本基金合同的原则 引》”)及其他法律法规的有关规定。 是平等自愿、诚实信用、充分保 3、订立本基金合同的原则 护投资人合法权益。 订立本基金合同的原则是平等 二、基金合同是规定基金合 自愿、诚实信用、充分保护基金份额 同当事人之间权利义务关系的基 持有人的合法权益。 本法律文件,其他与基金相关的 (二)本基金为易方达深证100 涉及基金合同当事人之间权利义 交易型开放式指数证券投资基金(以 务关系的任何文件或表述,如与 下简称“深证100ETF”)的联接基金, 基金合同有冲突,均以基金合同 主要通过实物申赎以及在证券二级市 为准。基金合同当事人按照《基 场交易的方式,将绝大部分基金财产 金法》、基金合同及其他有关规定 投资于深证100ETF,实现对业绩比较 享有权利、承担义务。 基准的紧密跟踪,追求跟踪偏离度及 基金合同的当事人包括基 跟踪误差最小化,并采用开放式基金 金管理人、基金托管人和基金份 的运作方式。 额持有人。基金投资人自依本基 本基金由基金管理人依照《基金 金合同取得基金份额,即成为基 法》、本基金合同和其他有关法律法规 金份额持有人和本基金合同的当 规定募集,并经中国证券监督管理委 事人,其持有基金份额的行为本 员会(以下简称“中国证监会”)核准。 身即表明其对基金合同的承认和 中国证监会对本基金募集的核准,并 接受。 不表明其对本基金的价值和收益做出 三、易方达深证100交易型 实质性判断或保证,也不表明投资于 开放式指数证券投资基金联接基 本基金没有风险。 金由基金管理人依照《基金法》、 基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金合同及其他有关规定进行变 信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 更注册。中国证监会准予本基金 金财产,但由于证券投资具有一定的 变更注册,并不表明其对本基金 风险,因此不保证投资于本基金一定 的投资价值、市场前景和收益做 盈利,也不保证基金份额持有人的最 出实质性判断或保证,也不表明 低收益。 投资于本基金没有风险。 本基金为指数基金,投资者投资 基金管理人依照恪尽职守、 于本基金面临跟踪误差控制未达约定 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 目标、指数编制机构停止服务、成份 和运用基金财产,但不保证投资 券停牌等潜在风险,详见本基金招募 于本基金一定盈利,也不保证最 说明书。 低收益。 本基金的投资范围包括存托凭 投资者应当认真阅读基金 证,除与其他仅投资于沪深市场股票 招募说明书、基金合同、基金产 的基金所面临的共同风险外,本基金 品资料概要等信息披露文件,自 还将面临投资存托凭证的特殊风险, 主判断基金的投资价值,自主做 详见本基金招募说明书。 出投资决策,自行承担投资风险。 (三)本基金合同是约定本基金 本基金为指数基金,投资者 合同当事人之间基本权利义务的法律 投资于本基金面临跟踪误差控制 文件,其他与本基金相关的涉及本基 未达约定目标、指数编制机构停 金合同当事人之间权利义务关系的任 止服务、成份券停牌等潜在风险, 何文件或表述,均以本基金合同为准。 详见本基金招募说明书。 本基金合同的当事人包括基金管理人、 四、基金管理人、基金托管 基金托管人和基金份额持有人。基金 人在本基金合同之外披露涉及本 投资者自依本基金合同取得本基金基 基金的信息,其内容涉及界定基 金份额,即成为基金份额持有人和本 金合同当事人之间权利义务关系 基金合同的当事人,其持有基金份额 的,如与基金合同有冲突,以基 的行为本身即表明其对本基金合同的 金合同为准。 承认和接受。基金份额持有人作为本 五、本基金按照中国法律法 基金合同当事人并不以在本基金合同 规成立并运作,若基金合同的内 上书面签章为必要条件。本基金合同 容与届时有效的法律法规的强制 的当事人按照《基金法》、本基金合同 性规定不一致,应当以届时有效 及其他有关法律法规规定享有权利、 的法律法规的规定为准。 承担义务。 六、本基金的投资范围包括 存托凭证,除与其他仅投资于沪 深市场股票的基金所面临的共同 风险外,本基金还将面临投资存 托凭证的特殊风险,详见本基金 招募说明书。 二、 本基金合同中,除非文意另有所 第 二 在本基金合同中,除非文意 释义 指,下列词语或简称具有如下含义: 部 分 另有所指,下列词语或简称具有 基金或本基金: 指易方达深证 释义 如下含义: 100交易型开放式指数证券投资基金 1、基金或本基金:指易方 联接基金; 达深证100交易型开放式指数证 易方达深证100交易型开放式指 券投资基金联接基金 数证券投资基金: 指根据 2006 2、基金管理人:指易方达 年2月15日中国证券监督管理委员会 基金管理有限公司 《关于核准易方达深证100交易型开 3、基金托管人:指中国银 放式指数证券投资基金募集申请的批 行股份有限公司 复》(证监基金字[2006]20号)的核准进 4、基金合同或本基金合同: 行募集的易方达深证100交易型开放 指《易方达深证100交易型开放 式指数基金; 式指数证券投资基金联接基金基 基金合同或本基金合同: 指《易 金合同》及对本基金合同的任何 方达深证100交易型开放式指数证券 有效修订和补充 投资基金联接基金基金合同》及对本 5、托管协议:指基金管理 基金合同的任何有效修订和补充; 人与基金托管人就本基金签订之 招募说明书: 指《易方达深 《易方达深证100交易型开放式 证100交易型开放式指数证券投资基 指数证券投资基金联接基金托管 金联接基金招募说明书》及其更新; 协议》及对该托管协议的任何有 基金产品资料概要: 指《易方 效修订和补充 达深证100交易型开放式指数证券投 6、招募说明书:指《易方 资基金联接基金基金产品资料概要》 达深证100交易型开放式指数证 及其更新 券投资基金联接基金招募说明书》 发售公告: 指《易方达深证100 及其更新 交易型开放式指数证券投资基金联接 7、基金产品资料概要:指 基金份额发售公告》 《易方达深证100交易型开放式 托管协议: 指《易方达深证100 指数证券投资基金联接基金基金 交易型开放式指数证券投资基金联接 产品资料概要》及其更新 基金托管协议》及其任何有效修订和 8、交易型开放式指数证券 补充; 投资基金:指《深圳证券交易所 中国证监会: 指中国证券监 证券投资基金交易和申购赎回实 督管理委员会; 施细则》定义的“交易型开放式 中国银监会: 指中国银行业 基金”,简称“ETF (Exchange 监督管理委员会; TradedFund)” 《基金法》: 指2003年10 9、标的指数:指深证100 月28日经第十届全国人民代表大会常 价格指数及其未来可能发生的变 务委员会第五次会议通过的自2004 更 年6月1日起实施的《中华人民共和 10、目标ETF:指易方达深 国证券投资基金法》及不时做出的修 证100交易型开放式指数证券投 订; 资基金 《销售办法》: 指 2004 年 6 11、ETF联接基金:指将绝 月25日由中国证监会公布并于2004 大部分基金财产投资于跟踪同一 年7月1日起实施的《证券投资基金 标的指数的ETF(以下简称目标 销售管理办法》及不时做出的修订; ETF),紧密跟踪标的指数表现, 《运作办法》: 指 2004 年 6 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 月29日由中国证监会公布并于2004 化,采用开放式运作方式的基金, 年7月1日起实施的《证券投资基金 简称联接基金 运作管理办法》及不时做出的修订; 12、法律法规:指中国现行 《信息披露办法》: 指中国证 有效并公布实施的法律、行政法 监会2019年7月26日颁布、同年9 规、规范性文件、司法解释、行 月1日实施的《公开募集证券投资基 政规章以及其他对基金合同当事 金信息披露管理办法》及颁布机关对 人有约束力的决定、决议、通知 其不时做出的修订 等 《管理规定》: 指中国证监会 13、《基金法》:指2003年 2017年8月31日颁布、同年10月1 10月28日经第十届全国人民代 日实施的《公开募集开放式证券投资 表大会常务委员会第五次会议通 基金流动性风险管理规定》及颁布机 过,经2012年12月28日第十一 关对其不时做出的修订 届全国人民代表大会常务委员会 《指数基金指引》: 指中国证 第三十次会议修订,自2013年6 监会2021年1月22日颁布、同年2 月1 日起实施,并经2015 年4 月1日实施的《公开募集证券投资基 月24 日第十二届全国人民代表 金运作指引第3号——指数基金指引》 大会常务委员会第十四次会议 及颁布机关对其不时做出的修订 《全国人民代表大会常务委员会 元: 指人民币元; 关于修改<中华人民共和国港口 基金管理人: 指易方达基金 法>等七部法律的决定》修正的 管理有限公司; 《中华人民共和国证券投资基金 基金托管人: 指中国银行股 法》及颁布机关对其不时做出的 份有限公司; 修订 注册登记业务: 指本基金登记、 14、《销售办法》:指中国 存管、清算和交收业务,具体内容包 证监会2020年8月28日颁布、 括投资者基金账户管理、基金份额注 同年10月1日实施的《公开募集 册登记、清算及基金交易确认、发放 证券投资基金销售机构监督管理 红利、建立并保管基金份额持有人名 办法》及颁布机关对其不时做出 册等; 的修订 注册登记机构: 指办理本基金 15、《信息披露办法》:指 注册登记业务的机构。本基金的注册 中国证监会2019年7月26日颁 登记机构为易方达基金管理有限公司 布、同年9月1日实施的《公开 或接受易方达基金管理有限公司委托 募集证券投资基金信息披露管理 代为办理本基金注册登记业务的机构; 办法》及颁布机关对其不时做出 投资者: 指个人投资者、机 的修订 构投资者、合格境外机构投资者和法 16、《运作办法》:指中国 律法规或中国证监会允许购买证券投 证监会2014年7月7日颁布、同 资基金的其他投资者; 年8月8日实施的《公开募集证 个人投资者: 指依据中华人 券投资基金运作管理办法》及颁 民共和国有关法律法规可以投资于证 布机关对其不时做出的修订 券投资基金的自然人; 17 、《流动性风险管理规 机构投资者: 指在中国境内 定》:指中国证监会2017年8 合法注册登记或经有权政府部门批准 月31日颁布、同年10月1日实 设立和有效存续并依法可以投资于证 施的《公开募集开放式证券投资 券投资基金的企业法人、事业法人、 基金流动性风险管理规定》及颁 社会团体或其他组织; 布机关对其不时做出的修订 合格境外机构投资者: 指 符 18、《指数基金指引》:指 合《合格境外机构投资者境内证券投 中国证监会2021年1月22日颁 资管理办法》及相关法律法规规定可 布、同年2月1日实施的《公开 以投资于在中国境内依法募集的证券 募集证券投资基金运作指引第3 投资基金的中国境外的机构投资者; 号——指数基金指引》及颁布机 基金份额持有人大会: 指 按 关对其不时做出的修订 照本基金合同第九部分之规定召集、 19、中国证监会:指中国证 召开并由基金份额持有人或其合法的 券监督管理委员会 代理人进行表决的会议; 20、银行业监督管理机构: 基金募集期: 指基金合同和 指中国人民银行和/或中国银行 招募说明书中载明,并经中国证监会 保险监督管理委员会 核准的基金份额募集期限,自基金份 21、基金合同当事人:指受 额发售之日起最长不超过3个月; 基金合同约束,根据基金合同享 基金合同生效日: 指募集结 有权利并承担义务的法律主体, 束,基金募集的基金份额总额、募集 包括基金管理人、基金托管人和 金额和基金份额持有人人数符合相关 基金份额持有人 法律法规和基金合同规定的,基金管 22、个人投资者:指依据有 理人依据《基金法》向中国证监会办 关法律法规规定可投资于证券投 理备案手续后,中国证监会的书面确 资基金的自然人 认之日; 23、机构投资者:指依法可 存续期: 指本基金合同生效 以投资证券投资基金的、在中华 至终止之间的不定期期限; 人民共和国境内合法登记并存续 日/天:指公历日 或经有关政府部门批准设立并存 工作日: 指上海证券交易所 续的企业法人、事业法人、社会 和深圳证券交易所的正常交易日; 团体或其他组织 认购: 指在基金募集期内,投 24、合格境外机构投资者: 资者按照本基金合同的规定申请购买 指符合相关法律法规规定可以投 本基金基金份额的行为; 资于在中国境内依法募集的证券 申购: 指在本基金合同生效后 投资基金的中国境外的机构投资 的存续期间,投资者申请购买本基金 者 基金份额的行为; 25、人民币合格境外机构投 赎回: 指在本基金合同生效后 资者:指按照《人民币合格境外 的存续期间,基金份额持有人按基金 机构投资者境内证券投资试点办 合同规定的条件要求基金管理人购回 法》及相关法律法规规定,运用 本基金基金份额的行为; 来自境外的人民币资金进行境内 基金转换: 指基金份额持有人 证券投资的境外法人 按基金管理人规定的条件,申请将其 26、投资人、投资者:指个 持有的基金管理人管理的某一基金的 人投资者、机构投资者、合格境 基金份额转换为基金管理人管理的其 外机构投资者和人民币合格境外 他基金的基金份额的行为; 机构投资者以及法律法规或中国 转托管: 指基金份额持有人 证监会允许购买证券投资基金的 将其基金账户内的某一基金的基金份 其他投资人的合称 额从一个销售机构托管到另一销售机 27、基金份额持有人:指依 构的行为; 基金合同和招募说明书合法取得 指令: 指基金管理人在运用基 基金份额的投资人 金财产进行投资时,向基金托管人发 28、基金销售业务:指基金 出的资金划拨及实物券调拨等指令; 管理人或销售机构宣传推介基金, 代销机构: 指符合《销售办法》 办理基金份额的申购、赎回、转 和中国证监会规定的其他条件,取得 换、转托管及定期定额投资等业 基金代销业务资格并接受基金管理人 务 委托,代为办理基金认购、申购、赎 29、销售机构:指易方达基 回和其他基金业务的机构; 金管理有限公司以及符合《销售 销售机构: 指基金管理人及本 办法》和中国证监会规定的其他 基金代销机构; 条件,取得基金销售业务资格并 基金销售网点: 指基金管理人 与基金管理人签订了基金销售服 的直销中心及基金代销机构的代销网 务协议,办理基金销售业务的机 点; 构 指定媒介: 指中国证监会指定 30、登记业务:指基金登记、 的用以进行信息披露的全国性报刊及 存管、过户、清算和结算业务, 指定互联网网站(包括基金管理人网 具体内容包括投资人基金账户的 站、基金托管人网站、中国证监会基 建立和管理、基金份额登记、基 金电子披露网站)等媒介; 金销售业务的确认、清算和结算、 基金账户: 指注册登记机构为 代理发放红利、建立并保管基金 基金投资者开立的记录其持有的由该 份额持有人名册和办理非交易过 注册登记机构办理注册登记的基金份 户等 额余额及其变动情况的账户; 31、登记机构:指办理登记 交易账户: 指销售机构为投资 业务的机构。基金的登记机构为 者开立的记录投资者通过该销售机构 易方达基金管理有限公司或接受 办理认购、申购、赎回、转换及转托 易方达基金管理有限公司委托代 管等业务而引起的基金份额的变动及 为办理登记业务的机构 结余情况的账户; 32、基金账户:指登记机构 开放日: 指为投资者办理基 为投资人开立的、记录其持有的、 金申购、赎回等业务的工作日; 基金管理人所管理的基金份额余 T 日: 指销售机构受理投资者 额及其变动情况的账户 申购、赎回或其他业务申请的日期; 33、基金交易账户:指销售 T+n:日指T日后(不包括T日) 机构为投资人开立的、记录投资 第n个工作日,n指自然数; 人通过该销售机构买卖基金的基 基金利润: 指基金利息收入、 金份额变动及结余情况的账户 投资收益、公允价值变动收益和其他 34、基金合同生效日:依据 收入扣除相关费用后的余额; 基金份额持有人大会决议,变更 基金财产总值: 指基金持有的 注册后的《易方达深证100交易 各类有价证券、银行存款本息、应收 型开放式指数证券投资基金联接 申购款以及以其他资产等形式存在的 基金基金合同》生效日 基金财产的价值总和; 35、基金合同终止日:指基 基金财产净值: 指基金财产总 金合同规定的基金合同终止事由 值减去基金负债后的价值; 出现后,基金财产清算完毕,清 基金份额净值: 指以计算日基 算结果报中国证监会备案并予以 金财产净值除以计算日基金份额余额 公告的日期 所得的单位基金份额的价值; 36、存续期:指基金合同生 基金资产估值: 指计算、评估 效日至终止日之间的不定期期限 基金资产和负债的价值,以确定基金 37、工作日:指上海证券交 资产净值和基金份额净值的过程; 易所、深圳证券交易所的交易日 法律法规: 指中华人民共和国 38、T日:指销售机构在规 现行有效的法律、行政法规、司法解 定时间受理投资人申购、赎回或 释、地方法规、地方规章、部门规章 其他业务申请的开放日 及其他规范性文件以及对于该等法律 39、T+n日:指自T日起第n 法规的不时修改和补充; 个工作日(不包含T日) ,n为自 不可抗力: 指任何无法预见、 然数 无法克服、无法避免的事件和因素, 40、开放日:指为投资人办 包括但不限于洪水、地震及其他自然 理基金份额申购、赎回或其他业 灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政 务的工作日 府征用、没收、法律变化、突发停电、 41、开放时间:指开放日基 电脑系统或数据传输系统非正常停止 金接受申购、赎回或其他交易的 以及其他突发事件、证券交易场所非 时间段 正常暂停或停止交易等。 42、《业务规则》:指《易 A类基金份额 在投资人申购 金方业达务基规金则管》理,有是限规公范司基开金放管式理基人 基金时收取申购费用,并不再从本类 所管理的开放式证券投资基金登 别基金资产中计提销售服务费的基金 记方面的业务规则,由基金管理 份额,称为A类基金份额 人和投资人共同遵守 C类基金份额 从本类基金资 43、申购:指基金合同生效 产中计提销售服务费,并不收取申购 后,投资人根据基金合同和招募 费用的基金份额,称为C类基金份额 说明书的规定申请购买基金份额 流动性受限资产 指由于法律法 的行为 规、监管、合同或操作障碍等原因无 44、赎回:指基金合同生效 法以合理价格予以变现的资产,包括 后,基金份额持有人按基金合同 但不限于到期日在10 个交易日以上 和招募说明书规定的条件要求将 的逆回购与银行定期存款(含协议约 基金份额兑换为现金的行为 定有条件提前支取的银行存款)、停牌 45、基金转换:指基金份额 股票、流通受限的新股及非公开发行 持有人按照本基金合同和基金管 股票、资产支持证券、因发行人债务 理人届时有效公告规定的条件, 违约无法进行转让或交易的债券等 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额 的行为 46、转托管:指基金份额持 有人在本基金的不同销售机构之 间实施的变更所持基金份额销售 机构的操作 47、定期定额投资计划:指 投资人通过有关销售机构提出申 请,约定每期申购日、扣款金额 及扣款方式,由销售机构于每期 约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申 购申请的一种投资方式 48、巨额赎回:指本基金单 个开放日,基金净赎回申请(赎回 申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请 份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一开放 日基金总份额的10% 49、元:指人民币元 50、基金收益:指基金投资 所得红利、股息、债券利息、买 卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基 金财产带来的成本和费用的节约 51、基金资产总值:指基金 拥有的各类有价证券、目标ETF 份额、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 52、基金资产净值:指基金 资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值:指计算 日基金资产净值除以计算日基金 份额总数 54、基金资产估值:指计算 评估基金资产和负债的价值,以 确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 55、规定媒介:指中国证监 会指定的用以进行信息披露的全 国性报刊及指定互联网网站(包 括基金管理人网站、基金托管人 网站、中国证监会基金电子披露 网站)等媒介 56、基金份额折算:指基金 管理人根据基金运作的需要,在 基金资产净值不变的前提下,按 照一定比例调整基金份额总额及 基金份额净值 57、销售服务费:指从基金 财产中计提的,用于本基金市场 推广、销售以及基金份额持有人 服务的费用 58、流动性受限资产:指由 于法律法规、监管、合同或操作 障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产,包括但不限于到期 日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约定有 条件提前支取的银行存款)、停牌 股票、流通受限的新股及非公开 发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 59、摆动定价机制:指当开 放式基金遭遇大额申购赎回时, 通过调整基金份额净值的方式, 将基金调整投资组合的市场冲击 成本分配给实际申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额 持有人利益的不利影响,确保投 资人的合法权益不受损害并得到 公平对待 60、转融通证券出借业务: 指本基金以一定费率通过证券交 易所综合业务平台向中国证券金 融股份有限公司出借证券,中国 证券金融股份有限公司到期归还 所借证券及相应权益补偿并支付 费用的业务 61、不可抗力:指本基金合 同当事人不能预见、不能避免且 不能克服的客观事件 三、 (一)基金名称 第三 一、基金名称 基金 易方达深证100交易型开放式指 部分 易方达深证100交易型开放 的基 数证券投资基金联接基金 基金 式指数证券投资基金联接基金 本情 (二)基金简称 的基 况 易方达深证100ETF联接基金 本情 二、基金的类别 (三)基金的类别 况 指数基金、联接基金 指数基金、联接基金 (四)基金的运作方式 三、基金的运作方式 契约型、开放式 契约型开放式 (五)基金投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟 四、基金的投资目标 踪偏离度及跟踪误差的最小化。 紧密跟踪业绩比较基准,追 (六)基金份额初始面值 求跟踪偏离度和跟踪误差的最小 本基金的初始面值为人民币1.00 化。 元。 (七)基金最低募集份额总额和 五、目标ETF 最低募集金额 易方达深证100交易型开放 本基金的募集份额总额应不少 式指数证券投资基金,简称“易 于2亿份,基金募集金额不少于2亿 方达深证100 ETF”。 元人民币。 (八)基金存续期限 六、基金存续期限 不定期 不定期 (九)本基金与目标ETF的联系 与区别 七、基金份额类别 本基金为深证100ETF的联接基 本基金将基金份额分为不 金,二者既有联系也有区别:(1)在 同的类别。在投资人申购基金时 基金的投资方法方面,深证100ETF主 收取申购费用,并不再从本类别 要采取完全复制法,直接投资于标的 基金资产中计提销售服务费的基 指数的成份股;而本基金则采取间接 金份额,称为A类基金份额;从 的方法,通过将绝大部分基金财产投 本类基金资产中计提销售服务费, 资于深证100ETF,实现对业绩比较基 并不收取申购费用的基金份额, 准的紧密跟踪。(2)在交易方式方面, 称为C类基金份额。具体费率的 投资者既可以像股票一样在交易所市 设置及费率水平在招募说明书或 场买卖深证100ETF,也可以按照最小 相关公告中列示。 申赎单位和申赎清单的要求,实物申 本基金两类基金份额分别 赎深证100ETF;而本基金则像普通的 设置代码,分别计算并公布基金 开放式基金一样,通过基金管理人及 份额净值和基金份额累计净值。 代销机构按未知价法进行基金的申购 投资人在申购基金份额时可自行 与赎回。 选择基金份额类别。本基金不同 本基金与深证100ETF业绩表现 基金份额类别之间的转换规定请 可能出现差异。可能引发差异的因素 见招募说明书和相关公告。 主要包括:(1)法规对投资比例的要 基金管理人可根据基金实 求。深证100ETF作为一种特殊的基金 际运作情况,在对基金份额持有 品种,可将全部或接近全部的基金资 人利益无实质不利影响的情况下, 产,用于跟踪标的指数的表现;而本 经与基金托管人协商一致,增加 基金作为普通的开放式基金,仍需将 新的基金份额类别,或取消某基 不低于基金资产净值5%的资产投资 金份额类别,或对基金份额分类 于现金或者到期日在一年以内的政府 办法及规则进行调整并公告,不 债券。(2)申购赎回的影响。深证 需召开基金份额持有人大会审议。 100ETF采取实物申赎的方式,申购赎 回对基金净值影响较小;而本基金申 八、本基金与目标ETF 的联 赎采取现金方式,大额申赎可能会对 系与区别 基金净值产生一定冲击。 本基金为目标ETF的联接基 (十)其他 金,二者既有联系也有区别。 本基金根据所收取费用的差异, 本基金与目标ETF之间的联 将基金份额分为不同的类别。在投资 系:(1)两只基金的投资目标均 人申购基金时收取申购费用,并不再 为紧密跟踪业绩比较基准;(2) 从本类别基金资产中计提销售服务费 两只基金具有相似的风险收益特 的基金份额,称为A类基金份额;从 征;(3)目标ETF是本基金的主 本类基金资产中计提销售服务费,并 要投资对象。 不收取申购费用的基金份额,称为C 本基金与目标ETF之间的区 类基金份额。相关费率的设置及费率 别:(1)在基金的投资方法方面, 水平在招募说明书或相关公告中列示。 目标ETF主要采取完全复制法, 本基金两类基金份额分别设置 直接投资于标的指数的成份股、 代码,分别公布基金份额净值和基金 备选成份股;而本基金则采取间 份额累计净值。 接的方法,通过将绝大部分基金 投资人在申购基金份额时可自 财产投资于目标ETF,实现对业绩 行选择基金份额类别。本基金不同基 比较基准的紧密跟踪。(2)在交 金份额类别之间的转换规定请见招募 易方式方面,投资者既可以像买 说明书或相关公告。 卖股票一样在交易所买卖目标 ETF的基金份额,也可以按照最小 申购、赎回单位和申购、赎回清 单的要求申赎目标ETF;而本基 金则像普通的开放式基金一样, 投资者可以通过基金管理人及非 直销销售机构按未知价法进行基 金的申购与赎回。 本基金与目标ETF业绩表现 仍可能出现差异。可能引发差异 的因素主要包括:(1)法规对投 资比例的要求。目标ETF作为一 种特殊的基金品种,可将全部或 接近全部的基金资产,用于跟踪 标的指数的表现;而本基金作为 普通的开放式基金,仍需将不低 于基金资产净值5%的资产投资 于现金或者到期日在一年以内的 政府债券。(2)申购赎回的影响。 目标ETF采取按照最小申购、赎 回单位和申购、赎回清单要求进 行申赎的方式,申购赎回对基金 净值影响较小;而本基金采取按 照未知价法进行申赎的方式,大 额申赎可能会对基金资产净值产 生一定影响。 四、 (一)发售时间 基金 本基金募集期限自基金份额发 份额 售之日起不超过3个月,具体发售时 的发 间由基金管理人根据相关法律法规以 售与 及本基金合同的规定确定,并在基金 认购 份额发售公告中披露。 (二)发售方式 本基金通过各销售机构的基金 销售网点向投资者公开发售,各销售 机构的具体名单见基金份额发售公告。 (三)发售对象 本基金的发售对象为个人投资 者、机构投资者(有关法律法规规定 禁止购买者除外)和合格境外机构投 资者。 (四)基金认购费用 本基金认购费率不高于认购金 额(含认购费)的5%,实际执行费率 在招募说明书中载明。认购费用用于 本基金的市场推广、销售、注册登记 等募集期间发生的各项费用不列入基 金财产。 (五)认购份数的计算方法 净认购金额=认购金额/(1+认 购费率) 认购费用 =认购金额-净认购金 额 认购份数=(净认购金额+认购期 间的利息)/基金份额初始面值 (六)募集期间认购资金利息的 处理方式 本基金的认购款项在基金募集 期间产生的利息在基金合同生效后将 折算为基金份额,归基金份额持有人 所有。利息的具体金额,以注册登记 机构的记录为准。 (七)基金认购的具体规定 投资者认购原则、认购限额、认 购份额的计算公式、认购时间安排、 投资者认购应提交的文件和办理的手 续等事项,由基金管理人根据相关法 律法规以及本基金合同的规定确定, 并在招募说明书和基金份额发售公告 中披露。 五、 (一)基金备案的条件 第 四 一、基金的历史沿革 基金 本基金募集期限届满,具备下列 部 分 本基金根据2009年9月16 的备 条件的,基金管理人应当按照规定办 基 金 日中国证券监督管理委员会《关 案 理验资和基金备案手续: 的 历 于核准易方达深证100交易型开 1、基金募集份额总额不少于2 史 沿 放式指数证券投资基金联接基金 亿份,基金募集金额不少于2亿元人 革 与 募 集 的 批 复》(证 监 许 可 民币; 存续 [2009]947号)核准进行募集,基 2、基金份额持有人的人数不少 金合同于2009年12月1日正式 于200人。 生效。 (二)基金的备案 本基金基金份额持有人大会 基金募集期限届满,具备上述基 (二次召开)以通讯方式召开, 金备案条件的,基金管理人应当自募 并于2021年X月X日表决通过了 集期限届满之日起10日内聘请法定验 《关于易方达深证100交易型开 资机构验资,自收到验资报告之日起 放式指数证券投资基金联接基金 10日内,向中国证监会提交验资报告, 开展转融通等有关事项的议案》, 办理基金备案手续。 同意在基金投资范围中增加转融 (三)基金合同的生效 通证券出借业务并相应调整投资 1、自中国证监会书面确认之日 策略、投资限制、估值方法、费 起,基金备案手续办理完毕,基金合 用收支、信息披露等相关内容, 同生效; 并对投资范围、投资策略、投资 2、基金管理人应当在收到中国 比例限制、持有人大会条款、赎 证监会确认文件的次日对基金合同生 回费率设置等内容进行修改,补 效事宜予以公告。 充摆动定价的规定,并更新基金 3、在基金合同生效前,基金募 合同的相关表述。 集期间募集的资金应当存入专门账户, 基金份额持有人大会决议自 在基金募集结束前任何人不得动用。 表决通过之日起生效。依据基金 (四)基金募集失败的处理方式 份额持有人大会决议,2021年X 基金募集期限届满,不能满足基 月X日起,变更注册后的《易方 金备案的条件的,则基金募集失败。 达深证100交易型开放式指数证 基金管理人应当: 券投资基金联接基金基金合同》 1、以其固有财产承担因募集行 生效。 为而产生的债务和费用; 二、基金存续期内的基金份 2、在基金募集期限届满后30日 额持有人数量和资产规模 内返还投资者已缴纳的认购款项,并 本合同存续期内,连续 20 加计银行同期存款利息。 个工作日出现基金份额持有人数 (五)基金存续期内的基金份额 量不满 200 人或者基金资产净 持有人数量和资产规模 值低于 5000 万元情形的,基金 本合同存续期内,基金份额持有 管理人应当在定期报告中予以 人数量不满200人或者基金资产净值 披露;连续 60 个工作日出现前 低于5000万元的,基金管理人应当及 述情形的,基金管理人应当向中 时报告中国证监会;连续20个工作日 国证监会报告并 提出解决方案, 出现前述情形的,基金管理人应当向 如转换运作方式、与其他基金合 中国证监会说明原因和报送解决方案。 并等,并召开基金份额持有人大 法律法规或监管部门另有规定 会进行表决。 的,按其规定办理。 若届时的法律法规或中国证 监会规定发生变化,上述规定被 取消、更改或补充时,则本基金 可以参照届时有效的法律法规或 中国证监会规定执行。基金合同 另有规定时,从其规定。 六、 (一)申购与赎回的场所 第五 一、申购和赎回场所 基金 本基金的销售机构包括基金管 部分 本基金的申购与赎回将通 份额 理人和基金管理人委托的代销机构。 基金 过销售机构进行。具体的销售机 的申 具体的销售网点将由基金管理人在基 份额 构将由基金管理人在招募说明书 购、 金份额发售公告或其他公告中列明。 的申 或其他相关公告中列明。基金管 赎回 基金管理人可根据情况变更或增减代 购与 理人可根据情况变更或增减销售 与转 销机构,并在基金管理人网站公示。 赎回 机构,并在基金管理人网站公示。 换 投资者可以在销售机构办理基金销售 基金投资者应当在销售机构办理 业务的营业场所或按销售机构提供的 基金销售业务的营业场所或按销 其他方式办理基金的申购与赎回。 售机构提供的其他方式办理基金 (二)申购与赎回办理的开放日 份额的申购与赎回。 及时间 二、申购和赎回的开放日及 1、开放日及开放时间 时间 本基金的开放日为本合同生效 1、开放日及开放时间 后基金管理人公告开始办理申购或赎 投资人在开放日办理基金 回之日后(含该日)的每个工作日(特 份额的申购和赎回,具体办理时 殊情况除外,具体以基金管理人的公 间在招募说明书中载明或另行公 告为准)。开放日的具体业务办理时间 告,基金管理人根据法律法规、 在招募说明书中载明或另行公告。 中国证监会的要求或本基金合同 若出现新的证券交易市场、证券 的规定公告暂停申购、赎回时除 交易所交易时间变更或其他特殊情况, 外。 基金管理人将视情况对前述开放日及 基金合同生效后,若出现新 开放时间进行相应的调整并公告。 的证券交易市场、证券交易所交 基金管理人不得在基金合同约 易时间变更、其他特殊情况或根 定之外的日期或者时间办理基金份额 据业务需要,基金管理人有权视 的申购、赎回或者转换。投资人在基 情况对前述开放日及开放时间进 金合同约定之外的日期和时间提出申 行相应的调整,但应在实施前依 购、赎回或转换申请的,其基金份额 照《信息披露办法》的有关规定 申购、赎回价格为下次办理基金份额 在规定媒介上公告。 申购、赎回时间所在开放日的价格。 2、申购、赎回开始日及业 2、申购与赎回的开始时间 务办理时间 本基金的申购自基金合同生效 基金管理人可根据实际情 日起不超过3个月的时间开始办理。 况依法决定本基金开始办理申购 本基金的赎回自基金合同生效 的具体日期,具体业务办理时间 日起不超过3个月的时间开始办理。 在申购开始公告中规定。 在确定申购开始时间与赎回开 基金管理人自基金合同生 始时间后,由基金管理人按照《信息 效之日起不超过3个月开始办理 披露办法》或其他相关规定于申购或 赎回,具体业务办理时间在赎回 赎回开始前在至少一种指定媒介上公 开始公告中规定。 告。 在确定申购开始与赎回开 (三)申购与赎回的原则 始时间后,基金管理人应在申购、 1、“未知价”原则,即基金的申 赎回开放前依照《信息披露办法》 购与赎回价格以受理申请当日收市后 的有关规定在规定媒介上公告申 计算的各类基金份额净值为基准进行 购与赎回的开始时间。 计算,其中:C类基金份额首笔申购 基金管理人不得在基金合 当日的申购价格为当日A类基金份额 同约定之外的日期或者时间办理 的基金份额净值; 基金份额的申购、赎回或者转换。 2、基金采用金额申购和份额赎 投资人在基金合同约定之外的日 回的方式,即申购以金额申请,赎回 期和时间提出申购、赎回或转换 以份额申请; 申请且登记机构确认接受的,其 3、当日的申购与赎回申请可以 基金份额申购、赎回价格为下一 在当日开放时间结束前撤销,在当日 开放日基金份额申购、赎回的价 的开放时间结束后不得撤销; 格。 4、基金管理人在不损害基金份 三、申购与赎回的原则 额持有人权益的情况下可更改上述原 1、“未知价”原则,即申购、 则,但必须按照《信息披露办法》或 赎回价格以申请当日收市后计算 其他相关规定在新的原则实施前予以 的各类基金份额净值为基准进行 公告。 计算; (四)申购与赎回的程序 2、“金额申购、份额赎回” 1、申购与赎回申请的提出 原则,即申购以金额申请,赎回 基金投资者须按销售机构规定 以份额申请; 的手续,在开放日的业务办理时间内 3、当日的申购与赎回申请 提出申购或赎回的申请。 可以在基金管理人规定的时间以 投资者申购本基金,须按销售机 内撤销; 构规定的方式全额交付申购款项。 4、基金份额持有人赎回时, 投资者提交赎回申请时,其在销 除指定赎回外,基金管理人按先 售机构(网点)必须有足够的基金份 进先出的原则,对该持有人账户 额余额。 在该销售机构托管的基金份额进 基金销售机构对申购、赎回申请 行处理,即先确认的份额先赎回, 的受理并不代表该申请一定成功,而 后确认的份额后赎回,以确定所 仅代表销售机构确实接收到申购、赎 适用的赎回费率; 回申请。申购、赎回的确认以基金管 5、办理申购、赎回业务时, 理人或基金管理人委托的注册登记机 应当遵循基金份额持有人利益优 构的确认结果为准。 先原则,确保投资者的合法权益 2、申购与赎回申请的确认 不受损害并得到公平对待。 基金管理人应在法律法规规定 基金管理人可在法律法规 的时限内对基金投资者申购、赎回申 允许的情况下,对上述原则进行 请的有效性进行确认。 调整。基金管理人必须在新规则 3、申购与赎回申请的款项支付 开始实施前依照《信息披露办法》 申购采用全额交款方式,若资金 的有关规定在规定媒介上公告。 在规定时间内未全额到账则申购不成 四、申购与赎回的程序 功,申购款项将退回投资者账户。 1、申购和赎回的申请方式 投资者赎回申请成交后,基金管 投资人必须根据销售机构 理人应通过注册登记机构按规定向投 规定的程序,在开放日的具体业 资者支付赎回款项,赎回款项在自受 务办理时间内提出申购或赎回的 理基金投资者有效赎回申请之日起不 申请。 超过7个工作日的时间内划往投资者 2、申购和赎回的款项支付 银行账户。在发生巨额赎回时,赎回 投资人申购基金份额时,必 款项的支付办法按本基金合同和有关 须全额交付申购款项,投资人交 法律法规规定处理。 付申购款项,申购成立;基金份 (五)申购与赎回的数额限制 额登记机构确认基金份额时,申 1、本基金申购和赎回的数额限 购生效。 制由基金管理人确定并在招募说明书 基金份额持有人递交赎回 中列示。 申请,赎回成立,赎回是否生效 2、当接受申购申请对存量基金 以登记机构确认为准。基金份额 份额持有人利益构成潜在重大不利影 持有人赎回申请成功后,基金管 响时,基金管理人应当采取设定单一 理人在法律法规规定的期限内向 投资者申购金额上限或基金单日净申 基金份额持有人支付赎回款项。 购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 如遇交易所或交易市场数据传输 金申购等措施,切实保护存量基金份 延迟、通讯系统故障、银行数据 额持有人的合法权益。具体请参见相 交换系统故障或其它非基金管理 关公告。 人及基金托管人所能控制的因素 3、基金管理人可根据市场情况, 影响业务处理流程,则赎回款项 合理调整对申购金额和赎回份额的数 的支付时间可相应顺延。在发生 量限制。基金管理人进行前述调整必 巨额赎回或本基金合同载明的其 须按照《信息披露办法》或其他相关 他暂停赎回或延缓支付赎回款项 规定提前在至少一种指定媒介上公告。 的情形时,款项的支付办法参照 (六)申购份额与赎回金额的计 本基金合同有关条款处理。 算方式 3、申购和赎回申请的确认 1、申购份额的计算方式: 基金管理人应以交易时间 (1)A类基金份额 结束前受理有效申购和赎回申请 申购的有效份额为按实际确认 的当天作为申购或赎回申请日(T 的申购金额在扣除申购费用后,以申 日),在正常情况下,本基金登记 请当日该类份额的基金份额净值为基 机构在T+1日内对该交易的有效 准计算,各计算结果均按照四舍五入 性进行确认。T日提交的有效申 方法,保留小数点后两位,由此误差 请,投资人应及时到销售网点柜 产生的损失由基金财产承担,产生的 台或以销售机构规定的其他方式 收益归基金财产所有。 查询申请的确认情况。若申购不 A类基金份额的申购金额包括申 成功,则申购款项本金退还给投 购费用和净申购金额。其中, 资人。销售机构对申购、赎回申 净申购金额=申购金额/(1+申 请的受理并不代表申请一定成功, 购费率) 而仅代表销售机构确实接收到申 申购费用 =申购金额-净申购金 购、赎回申请。申购、赎回的确 额 认以登记机构的确认结果为准。 申购份数=净申购金额/T日该类 对于申请的确认情况,投资者应 份额的基金份额净值 及时查询并妥善行使合法权利。 (2)C类基金份额 基金管理人在不违反法律 申购份数=申购金额/T日该类份 法规的前提下,可对上述程序规 额的基金份额净值 则进行调整。基金管理人应在新 上述计算结果按照四舍五入方 规则开始实施前依照《信息披露 法,保留小数点后两位,由此误差产 办法》的有关规定在规定媒介上 生的损失由基金财产承担,产生的收 公告。 益归基金财产所有。 五、申购和赎回的数量限制 2、赎回金额的计算方式:赎回 1、基金管理人可以规定投 金额为按实际确认的有效赎回份额乘 资人首次申购和每次申购的最低 以申请当日该类份额的基金份额净值 金额、最高金额以及每次赎回的 的金额,净赎回金额为赎回金额扣除 最低份额,具体规定请参见招募 赎回费用的金额,各计算结果均按照 说明书或相关公告。 四舍五入方法,保留小数点后两位, 2、基金管理人可以规定投 由此误差产生的损失由基金财产承担, 资人每个基金交易账户的最低基 产生的收益归基金财产所有。 金份额余额,具体规定请参见招 本基金的净赎回金额为赎回金 募说明书或相关公告。 额扣减赎回费用。其中, 3、基金管理人可以规定单 赎回金额=赎回份数×T 日该类 个投资人累计持有的基金份额上 份额的基金份额净值 限、单日或单笔申购金额上限, 赎回费用=赎回金额×赎回费 具体规定请参见招募说明书或相 率 关公告。 净赎回金额=赎回金额-赎回费 4、基金管理人有权规定本 用 基金的总规模限额,以及单日申 (七)申购和赎回的费用及其用 购金额上限和净申购比例上限, 途 具体规定请参见招募说明书或相 1、本基金A类基金份额申购费 关公告。 率最高不超过申购金额的5%,赎回费 5、当接受申购申请对存量 率最高不超过赎回金额的5%。 基金份额持有人利益构成潜在重 2、本基金A类基金份额申购费 大不利影响时,基金管理人应当 率按照申购金额递减,即申购金额越 采取设定单一投资者申购金额上 大,所适用的申购费率越低。申购金 限或基金单日净申购比例上限、 额达到特定金额时,本基金可按笔收 拒绝大额申购、暂停基金申购等 取固定数额的申购费。实际执行的申 措施,切实保护存量基金份额持 购费率在招募说明书中载明。 有人的合法权益。基金管理人基 3、本基金的赎回费率按照持有 于投资运作与风险控制的需要, 时间递减,即相关基金份额持有时间 可采取上述措施对基金规模予以 越长,所适用的赎回费率越低,赎回 控制。具体见基金管理人相关公 费用等于赎回金额乘以所适用的赎回 告。 费率。实际执行的赎回费率在招募说 6、基金管理人可在法律法 明书中载明。 规允许的情况下,调整上述规定 4、本基金A类基金份额的申购 申购金额和赎回份额的数量限制, 费用由申购人承担,主要用于本基金 或者新增基金规模控制措施。基 的市场推广、销售、注册登记等各项 金管理人必须在调整前依照《信 费用,不列入基金财产。C类基金份 息披露办法》的有关规定在规定 额不收取申购费。 媒介上公告。 本基金的赎回费用由基金份额 六、申购和赎回的价格、费 持有人承担,其中应将不低于赎回费 用及其用途 总额的25%归入基金财产,其余部分 1、申购、赎回价格以申请 用于支付注册登记费等相关手续费。 当日收市后计算的基金份额净值 基金管理人对持续持有期少于7日的 为基准进行计算。本基金分为A 投资者收取不低于1.5%的赎回费,并 类和C类两类基金份额,两类基 将上述赎回费全额计入基金财产。 金份额单独设置基金代码,分别 5、基金管理人可以在法律法规 计算和公告基金份额净值。本基 和本基金合同规定范围内调整申购费 金两类基金份额净值的计算,保 率和赎回费率。费率如发生变更,基 留到小数点后4位,小数点后第5 金管理人应按照《信息披露办法》或 位四舍五入,由此产生的收益或 其他相关规定在调整实施前在至少一 损失由基金财产承担。遇特殊情 种指定媒介上公告。 况,经履行适当程序,可以适当 (八)申购与赎回的注册登记 延迟计算或公告。 1、投资者T日申购基金成功后, 2、申购份额的计算及余额 正常情况下,基金注册登记机构在T+ 的处理方式:本基金申购份额的 1日为投资者增加权益并办理注册登 计算详见《招募说明书》。本基金A 记手续,投资者自T+2日起有权赎回 类基金份额的申购费率由基金管 该部分基金份额。 理人决定,并在招募说明书中列 2、投资者T日赎回基金成功后, 示。申购的有效份额为净申购金 正常情况下,基金注册登记机构在T+ 额除以当日该类基金份额的基金 1日为投资者扣除权益并办理相应的 份额净值,有效份额单位为份,上 注册登记手续。 述计算结果均按四舍五入方法,保 3、基金管理人可在法律法规允 留到小数点后2位,由此产生的 许的范围内,对上述注册登记办理时 收益或损失由基金财产承担。 间进行调整,并最迟于开始实施前3 3、赎回金额的计算及处理 个工作日在指定媒介上公告。 方式:本基金赎回金额的计算详 (九)巨额赎回的认定及处理方 见《招募说明书》。本基金的赎回 式 费率由基金管理人决定,并在招 1、巨额赎回的认定 募说明书中列示。赎回金额为按 单个开放日中,本基金的基金份 实际确认的有效赎回份额乘以当 额净赎回申请(赎回申请总份额扣除 日该类基金份额的基金份额净值 申购总份额后的余额)与净转出申请 并扣除相应的费用,赎回金额单 (转出申请总份额扣除转入申请总份 位为元。上述计算结果均按四舍 额后的余额)之和超过上一日基金总 五入方法,保留到小数点后2位, 份额的10%,为巨额赎回。 由此产生的收益或损失由基金财 2、巨额赎回的处理方式 产承担。 出现巨额赎回时,基金管理人可 4、本基金A类基金份额的 以根据本基金当时的资产组合状况决 申购费用由该类基金份额的投资 定接受全额赎回或部分延期赎回。 人承担,不列入基金财产。 (1)接受全额赎回:当基金管 5、赎回费用由赎回基金份 理人认为有能力兑付投资者的全部赎 额的基金份额持有人承担,在基 回申请时,按正常赎回程序执行。 金份额持有人赎回基金份额时收 (2)部分延期赎回:当基金管 取。赎回费用归入基金财产的比 理人认为兑付投资者的赎回申请有困 例依照相关法律法规设定,具体 难,或认为兑付投资者的赎回申请进 见招募说明书的规定,未归入基 行的资产变现可能使基金资产净值发 金财产的部分用于支付登记费和 生较大波动时,基金管理人在当日接 其他必要的手续费。其中,对持 受赎回比例不低于上一日基金总份额 续持有期少于7日的投资者收取 10%的前提下,对其余赎回申请延期 不低于1.5%的赎回费,并全额计 办理。对于当日的赎回申请,应当按 入基金财产。 单个基金份额持有人申请赎回份额占 6、本基金的申购费率、申 当日申请赎回总份额的比例,确定该 购份额具体的计算方法、赎回费 基金份额持有人当日受理的赎回份额; 率、赎回金额具体的计算方法和 未受理部分除投资者在提交赎回申请 收费方式由基金管理人根据基金 时选择将当日未获受理部分予以撤销 合同的规定确定,并在招募说明 者外,延迟至下一开放日办理,赎回 书中列示。基金管理人可以在基 价格为下一个开放日该类基金份额的 金合同约定的范围内调整费率或 价格。转入下一开放日的赎回申请不 收费方式,并最迟应于新的费率 享有赎回优先权,以此类推,直到全 或收费方式实施前依照《信息披 部赎回为止。 露办法》的有关规定在规定媒介 若本基金发生巨额赎回且单个 上公告。 基金份额持有人的赎回申请超过上一 7、当本基金发生大额申购 开放日基金总份额10%的,基金管理 或赎回情形时,基金管理人可以 人有权对该单个基金份额持有人超出 采用摆动定价机制,以确保基金 该比例的赎回申请实施延期办理,对 估值的公平性。具体处理原则与 该单个基金份额持有人剩余赎回申请 操作规范遵循相关法律法规以及 与其他账户赎回申请按前述条款处理。 监管部门、自律规则的规定。 (3)当发生巨额赎回并延期办 8、基金管理人可以在不违 理时,基金管理人应当通过邮寄、传 反法律法规规定及基金合同约定 真或招募说明书规定的其他方式,在 的情况下根据市场情况制定基金 3个工作日内通知基金份额持有人,说 促销计划,针对基金投资者定期 明有关处理方法,并在2日内在指定 和不定期地开展基金促销活动。 媒介予以公告。 在基金促销活动期间,基金管理 (4)暂停接受和延缓支付:本 人可以适当调低基金销售费率, 基金连续2个开放日以上发生巨额赎 或针对特定渠道、特定投资群体 回,如基金管理人认为有必要,可暂 开展有差别的费率优惠活动。 停接受赎回申请;已经接受的赎回申 七、拒绝或暂停申购的情形 请可以延缓支付赎回款项,但延缓期 发生下列情况时,基金管理 限不得超过20个工作日,并应当在至 人可拒绝或暂停接受投资人的申 少一种指定媒介上公告。 购申请: (十)拒绝或暂停申购、暂停赎 1、因不可抗力导致基金无 回的情形及处理 法正常运作。 1、在如下情况下,基金管理人 2、发生基金合同规定的暂 可以拒绝或暂停接受投资者的申购申 停基金资产估值情况。 请: 3、本基金投资的证券交易 (1)因不可抗力导致基金无法 所停止交易。 正常运作或无法受理投资者的申购申 4、接受某笔或某些申购申 请; 请可能会影响或损害现有基金份 (2)证券交易场所交易时间非 额持有人利益时。 正常停市,导致基金管理人无法计算 5、基金资产规模过大,使 当日基金资产净值; 基金管理人无法找到合适的投资 (3)发生本基金合同规定的暂 品种,或其他可能对基金业绩产 停基金资产估值情况; 生负面影响,或发生其他损害现 (4)基金财产规模过大,使基 有基金份额持有人利益的情形。 金管理人无法找到合适的投资品种, 6、基金管理人、基金托管 或其他可能对基金业绩产生负面影响, 人、登记机构、销售机构、支付 从而损害现有基金份额持有人的利益 结算机构等因异常情况导致基金 的情形; 销售系统、基金销售支付结算系 (5)基金管理人认为会有损于 统、基金登记系统、基金会计系 现有基金份额持有人利益的某笔或数 统等无法正常运行。 笔申购; 7、基金所投资的投资品种 (6)当一笔新的申购申请被确 的估值出现重大转变时。 认成功,使本基金总规模超过基金管 8、目标ETF暂停估值,导致 理人规定的本基金总规模上限时;或 基金管理人无法计算当日基金资 使本基金单日申购金额或净申购比例 产净值。 超过基金管理人规定的当日申购金额 9、目标ETF暂停申赎、暂停 或净申购比例上限时;或该投资人累 上市或目标ETF停牌,基金管理 计持有的份额超过单个投资人累计持 人认为有必要暂停本基金申购的。 有的份额上限时;或该投资人当日申 10、当一笔新的申购申请被 购金额超过单个投资人单日或单笔申 确认成功,使本基金总规模超过 购金额上限时; 基金管理人规定的本基金总规模 (7 )当前一估值日基金资产净 上限时;或使本基金单日申购金 值50%以上的资产出现无可参考的活 额或净申购比例超过基金管理人 跃市场价格且采用估值技术仍导致公 规定的当日申购金额或净申购比 允价值存在重大不确定性时,经与基 例上限时;或该投资人累计持有 金托管人协商确认后,基金管理人应 的份额超过单个投资人累计持有 当采取暂停接受基金申购申请的措施; 的份额上限时;或该投资人当日 (8 )法律法规规定或经中国证 申购金额超过单个投资人单日或 监会认定的其他情形。 单笔申购金额上限时。 基金管理人决定拒绝或暂停接 11、当前一估值日基金资产 受某些投资者的申购申请时,申购款 净值50%以上的资产出现无可参 项将退回投资者账户。发生上述(1) 考的活跃市场价格且采用估值技 到(4)、(6)、(7)项情形,基金管理 术仍导致公允价值存在重大不确 人决定暂停接受申购申请时,应当依 定性时,经与基金托管人协商确 法公告。在暂停申购的情形消除时, 认后,基金管理人应当暂停接受 基金管理人应及时恢复申购业务的办 基金申购申请。 理并予以公告。 12、法律法规规定或中国证 2 、在以下情况下,基金管理人 监会认定的其他情形。 可以暂停接受投资者的赎回申请: 发生除上述第4项以外的暂 (1 )因不可抗力导致基金管理 停申购情形且基金管理人决定暂 人无法支付赎回款项; 停接受投资人申购申请时,基金 (2 )证券交易场所交易时间非 管理人应当根据有关规定在规定 正常停市,导致基金管理人无法计算 媒介上刊登暂停申购公告。如果 当日基金资产净值; 投资人的申购申请被拒绝,被拒 (3 )基金连续发生巨额赎回, 绝的申购款项本金将退还给投资 根据本基金合同规定,可以暂停接受 人。在暂停申购的情况消除时, 赎回申请的情况; 基金管理人应及时恢复申购业务 (4 )发生本基金合同规定的暂 的办理。 停基金资产估值的情况; 八、暂停赎回或延缓支付赎 (5)深证100ETF暂停赎回、暂 回款项的情形 停上市或深证100ETF停牌; 发生下列情形时,基金管理 (6 )当前一估值日基金资产净 人可暂停接受投资人的赎回申请 值50%以上的资产出现无可参考的活 或延缓支付赎回款项: 跃市场价格且采用估值技术仍导致公 1、因不可抗力导致基金管 允价值存在重大不确定性时,经与基 理人不能支付赎回款项。 金托管人协商确认后,基金管理人应 2、发生基金合同规定的暂 当采取延缓支付赎回款项或暂停接受 停基金资产估值情况时。 基金赎回申请的措施; 3、本基金投资的证券交易 (7 )法律法规规定或经中国证 所停止交易。 监会认定的其他情形。 4、连续两个或两个以上开 发生上述情形之一的,基金管理 放日发生巨额赎回。 人应当在当日向中国证监会备案,并 5、本基金的资产组合中的 及时公告。已接受的赎回申请,基金 重要部分发生暂停交易或其他重 管理人应当足额支付;如暂时不能足 大事件,继续接受赎回可能会影 额支付,应当按单个赎回申请人已被 响或损害基金份额持有人利益时。 接受的赎回申请量占已接受的赎回申 6、基金管理人、基金托管 请总量的比例分配给赎回申请人,其 人、登记机构、销售机构、支付 余部分在后续开放日予以支付。 结算机构等因异常情况导致基金 在暂停赎回的情况消除时,基金 销售系统、基金销售支付结算系 管理人应及时恢复赎回业务的办理并 统、基金登记系统、基金会计系 及时公告。 统等无法正常运行。 3 、暂停基金的申购、赎回,基 7、基金所投资的投资品种 金管理人应按规定公告并报中国证监 的估值出现重大转变时。 会备案。 8、目标ETF暂停估值,导致 4 、暂停申购或赎回期间结束, 基金管理人无法计算当日基金资 基金重新开放时,基金管理人应按规 产净值。 定公告并报中国证监会备案。 9、目标ETF暂停申赎、暂停 (1 )如果发生暂停的时间为一 上市或目标ETF停牌,基金管理 天,基金管理人将于重新开放日,在 人认为有必要暂停本基金赎回的。 至少一种指定媒介,刊登基金重新开 10、发生继续接受赎回申请 放申购或赎回的公告,并公告最近一 将损害现有基金份额持有人利益 个工作日的基金份额净值。 的情形时,基金管理人可暂停接 (2 )如果发生暂停的时间超过 受基金份额持有人的赎回申请。 一天但少于两周,暂停结束,基金重 11、当前一估值日基金资产 新开放申购或赎回时,基金管理人应 净值50%以上的资产出现无可参 按照《信息披露办法》或其他相关规 考的活跃市场价格且采用估值技 定提前在至少一种指定媒介刊登基金 术仍导致公允价值存在重大不确 重新开放申购或赎回的公告,并在重 定性时,经与基金托管人协商确 新开放申购或赎回日公告最近一个工 认后,基金管理人应当延缓支付 作日的基金份额净值。 赎回款项或暂停接受基金赎回申 (3 )如果发生暂停的时间超过 请。 两周,暂停期间,基金管理人应每两 12、法律法规规定或中国证 周至少重复刊登暂停公告一次;当连 监会认定的其他情形。 续暂停时间超过两个月时,可对重复 发生上述情形之一且基金 刊登暂停公告的频率进行调整。暂停 管理人决定暂停赎回或延缓支付 结束,基金重新开放申购或赎回时, 赎回款项时,基金管理人应报中 基金管理人应按照《信息披露办法》 国证监会备案。若出现上述第4 或其他相关规定提前在至少一种指定 项所述情形,按基金合同的相关 媒介刊登基金重新开放申购或赎回的 条款处理。基金份额持有人在申 公告,并在重新开放申购或赎回日公 请赎回时可事先选择将当日可能 告最近一个工作日的基金份额净值。 未获受理部分予以撤销。在暂停 (十一)基金转换 赎回的情况消除时,基金管理人 基金管理人可以根据相关法律 应及时恢复赎回业务的办理。 法规以及本基金合同的规定,在条件 九、巨额赎回的情形及处理 成熟的情况下提供本基金与基金管理 方式 人管理的其他基金之间的转换服务。 1、巨额赎回的认定 基金转换可以收取一定的转换费,相 若本基金单个开放日内的 关规则由基金管理人届时根据相关法 基金份额净赎回申请(赎回申请份 律法规及本基金合同的规定制定并公 额总数加上基金转换中转出申请 告。 份额总数后扣除申购申请份额总 (十二)定期定额投资计划 数及基金转换中转入申请份额总 在各项条件成熟的情况下,本基 数后的余额)超过前一开放日的基 金可为投资人提供定期定额投资计划 金总份额的10%,即认为是发生 服务,具体实施方法以基金管理人届 了巨额赎回。 时公布的业务规则或公告为准。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基 金管理人可以根据基金当时的资 产组合状况决定全额赎回或部分 延期赎回。 (1 )全额赎回:当基金管 理人认为有能力支付投资人的全 部赎回申请时,按正常赎回程序 执行。 (2 )部分延期赎回:当基 金管理人认为支付投资人的赎回 申请有困难或认为因支付投资人 的赎回申请而进行的财产变现可 能会对基金资产净值造成较大波 动时,基金管理人在当日接受赎 回比例不低于上一开放日基金总 份额的10%的前提下,可对其余 赎回申请延期办理。对于当日的 赎回申请,应当按单个账户赎回 申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额;对于 未能赎回部分,投资人在提交赎 回申请时可以选择延期赎回或取 消赎回。选择延期赎回的,将自 动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止;选择取消赎 回的,当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。延期的赎回申请 与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金 份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推,直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作 明确选择,投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 (3 )若本基金发生巨额赎 回且单个基金份额持有人的赎回 申请超过上一开放日基金总份额 10%的,基金管理人有权对该单个 基金份额持有人超出该比例的赎 回申请实施延期办理;对该单个 基金份额持有人剩余赎回申请, 基金管理人可以根据前款“(1) 全额赎回”或“(2)部分延期赎 回”约定的方式与其他账户的赎 回申请一并办理。 (4)暂停赎回:连续2 个 开放日以上(含本数)发生巨额赎 回,如基金管理人认为有必要, 可暂停接受基金的赎回申请;已 经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项,但不得超过20个工作 日,并应当在规定媒介上进行公 告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延 期办理时,基金管理人应当通过 邮寄、传真或者招募说明书规定 的其他方式在3个交易日内通知 基金份额持有人,说明有关处理 方法,并在2日内在规定媒介上 刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告 和重新开放申购或赎回的公告 1 、发生上述暂停申购或赎 回情况的,基金管理人应在规定 期限内在规定媒介上刊登暂停公 告。 2 、基金管理人可以根据暂 停申购或赎回的时间,依照《信 息披露办法》的有关规定,最迟 于重新开放日在规定媒介上刊登 重新开放申购或赎回的公告;也 可以根据实际情况在暂停公告中 明确重新开放申购或赎回的时间, 届时不再另行发布重新开放的公 告。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关 法律法规以及本基金合同的规定 决定开办本基金与基金管理人管 理的其他基金之间的转换业务, 基金转换可以收取一定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据 相关法律法规及本基金合同的规 定制定并公告,并提前告知基金 托管人与相关机构。 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基 金登记机构受理继承、捐赠和司 法强制执行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认可、符合 法律法规的其它非交易过户。无 论在上述何种情况下,接受划转 的主体必须是依法可以持有本基 金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人 死亡,其持有的基金份额由其合 法的继承人继承;捐赠指基金份 额持有人将其合法持有的基金份 额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法 机构依据生效司法文书将基金份 额持有人持有的基金份额强制划 转给其他自然人、法人或其他组 织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请 按基金登记机构的规定办理,并 按基金登记机构规定的标准收费。 十三、基金的转托管、质押 基金份额持有人可办理已 持有基金份额在不同销售机构之 间的转托管,基金销售机构可以 按照规定的标准收取转托管费。 在条件许可的情况下,基金 登记机构可依据相关法律法规及 其业务规则,办理基金份额质押 业务,并可收取一定的手续费。 十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人 办理定期定额投资计划,具体规 则由基金管理人另行规定。投资 人在办理定期定额投资计划时可 自行约定每期扣款金额,每期扣 款金额必须不低于基金管理人在 相关公告或更新的招募说明书中 所规定的定期定额投资计划最低 申购金额。 十五、基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家 有权机关依法要求的基金份额的 冻结与解冻,以及登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻 结与解冻。 十六、基金份额折算 在对基金份额持有人利益 无实质不利影响的前提下,基金 管理人经与基金托管人协商一致, 可对基金份额进行折算,不需召 开基金份额持有人大会审议。 十七、基金份额转让 在法律法规允许且条件具 备的情况下,基金管理人可以根 据相关业务规则受理基金份额持 有人通过中国证监会认可的交易 场所或交易方式进行的份额转让 申请,具体由基金管理人提前发 布相关公告。 十八、当技术条件成熟,本 基金管理人在不违反法律法规且 对基金份额持有人利益无实质不 利影响的前提下,经与基金托管 人协商一致,可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充 和调整,或者安排本基金的一类 或多类基金份额在证券交易所上 市交易、申购和赎回,或者办理 基金份额的转让、过户、质押等 业务,届时无须召开基金份额持 有人大会审议,但应根据相关法 规规定进行信息披露。 七、 (一)基金注册登记机构只受理 基金 继承、捐赠、司法强制执行和经注册 的非 登记机构认可的其他情况下的非交易 交易 过户。其中: 过 “继承”指基金份额持有人死亡, 户、 其持有的基金份额由其合法的继承人 转托 继承; 管、 “捐赠”仅指基金份额持有人将 冻结 其合法持有的基金份额捐赠给福利性 与质 质的基金会或社会团体的情形; 押 “司法强制执行”是指司法机构 依据生效司法文书将基金份额持有人 持有的基金份额强制划转给其他自然 人、法人、社会团体或其他组织。 办理非交易过户业务必须提供 基金注册登记机构规定的相关资料。 (二) 符合条件的非交易过户 申请自申请受理日起二个月内办理; 申请人按基金注册登记机构规定的标 准缴纳过户费用。 (三)基金份额持有人可根据各 销售机构的实际情况办理已持有基金 份额的转托管。基金销售机构可以按 照其业务规则规定的标准收取转托管 费。 (四) 基金注册登记机构只受 理国家有权机关依法要求以及注册登 记机构认可的其 他情况下的的基金账户或基金 份额的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的,被冻结部分产生的权 益(包括现金分红和红利再投资)一 并冻结。 (五)在不违反届时有效的法律 法规的条件下,基金管理人将可以办 理基金份额的质 押业务或其他基金业务,并制定 和实施相应的业务规则。 八、 (一)基金管理人 第 六 一、基金管理人 基金 1、基金管理人基本情况 部 分 (一) 基金管理人简况 合同 名称:易方达基金管理有限公司 基 金 名称:易方达基金管理有限 当事 住所:广东省珠海市横琴新区宝 合 同 公司 人及 华路6号105室-42891(集中办公区)当 事 住所:广东省珠海市横琴新 其权 法定代表人:刘晓艳 人 及 区宝华路6号105室-42891(集 利义 成立时间:2001年4月17日 权 利 中办公区) 务 批准设立机关:中国证券监督管 义务 法定代表人:刘晓艳 理委员会 设立日期:2001年4月17 批准设立文号:证监基金字 日 [2001]4号 批准设立机关及批准设立 经营范围:公开募集证券投资基 文号:中国证券监督管理委员会, 金管理、基金销售、特定客户资产管 证监基金字[2001]4号 理 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:13,244.2万元人 注册资本:12,000万元人民币 民币 存续期间:持续经营 存续期限:持续经营 2、基金管理人的权利 联系电话:4008818088 (1)依法募集基金,办理基金 (二) 基金管理人的权利 备案手续; 与义务 (2)依照法律法规和基金合同 1、根据《基金法》、《运作 独立管理运用基金财产; 办法》及其他有关规定,基金管 (3)根据法律法规和基金合同 理人的权利包括但不限于: 的规定,制订、修改并公布有关基金 (1)依法募集资金; 认购、申购、赎回、转托管、基金转 (2)自《基金合同》生效 换、非交易过户、冻结、收益分配等 之日起,根据法律法规和《基金 方面的业务规则; 合同》独立运用并管理基金财产; (4)依照《基金合同》收取基 (3)依照《基金合同》收 金管理费以及法律法规规定或中国证 取基金管理费以及法律法规规定 监会批准的其他费用; 或中国证监会批准的其他费用; (5)根据法律法规和基金合同 (4)销售基金份额; 的规定销售基金份额; (5)按照规定召集基金份 (6)在本合同的有效期内,在 额持有人大会; 不违反公平、合理原则以及不妨碍基 (6)依据《基金合同》及 金托管人遵守相关法律法规及其行业 有关法律规定监督基金托管人, 监管要求的基础上,基金管理人有权 如认为基金托管人违反了《基金 对基金托管人履行本合同的情况进行 合同》及国家有关法律规定,应 必要的监督。如认为基金托管人违反 呈报中国证监会和其他监管部门, 了法律法规或基金合同规定对基金财 并采取必要措施保护基金投资者 产、其他基金合同当事人的利益造成 的利益; 重大损失的,应及时呈报中国证监会 (7)在基金托管人更换时, 和中国银监会,以及采取其他必要措 提名新的基金托管人; 施以保护本基金及相关基金合同当事 (8)选择、更换基金销售 人的利益; 机构,对基金销售机构的相关行 (7)根据基金合同的规定选择 为进行监督和处理; 适当的基金代销机构并有权依照代销 (9)担任或委托其他符合 协议和有关法律法规对基金代销机构 条件的机构担任基金登记机构办 行为进行必要的监督和检查; 理基金登记业务并获得《基金合 (8)自行担任基金注册登记机 同》规定的费用; 构或选择、更换基金注册登记代理机 (10)依据《基金合同》及 构,办理基金注册登记业务,并按照 有关法律规定决定基金收益的分 基金合同规定对基金注册登记代理机 配方案; 构进行必要的监督和检查; (11)在《基金合同》约定 (9)在基金合同约定的范围内, 的范围内,拒绝或暂停受理申购、 拒绝或暂停受理申购和赎回的申请; 赎回和转换申请; (10)在法律法规允许的前提下, (12)依照法律法规为基金 为基金份额持有人的利益依法为基金 的利益对被投资公司行使股东权 进行融资、融券; 利,为基金的利益行使因基金财 (11)依据法律法规和基金合同 产投资于证券所产生的权利; 的规定,制订基金收益分配方案; (13)在法律法规允许的前 (12)按照法律法规,代表基金 提下,为基金的利益依法进行融 对被投资企业行使股东权利,代表基 资、转融通证券出借业务; 金行使因投资于其他证券所产生的权 (14)以基金管理人的名义, 利; 代表基金份额持有人的利益行使 (13)在基金托管人职责终止时, 诉讼权利或者实施其他法律行为; 提名新的基金托管人; (14)依据法律法规和基金合同 (15)选择、更换律师事务 的规定,召集基金份额持有人大会; 所、会计师事务所、证券经纪商 (15)以基金管理人的名义,代 或其他为基金提供服务的外部机 表基金份额持有人利益行使诉讼权利 构; 或者实施其他法律行为; (16)在符合有关法律、法 (16)选择、更换律师、审计师、 规的前提下,制订和调整有关基 证券经纪商或其他为基金提供服务的 金申购、赎回、转换、非交易过 外部机构并确定有关费率; 户、转托管和收益分配等业务规 (17)法律法规、基金合同规定 则; 的其他权利。 (17)法律法规及中国证监 3、基金管理人的义务 会规定的和《基金合同》约定的 (1)依法募集基金,办理或者 其他权利。 委托经国务院证券监督管理机构认定 2、根据《基金法》、《运作 的其他机构代为办理基金份额的发售、 办法》及其他有关规定,基金管 申购、赎回和登记事宜; 理人的义务包括但不限于: (2)办理基金备案手续; (1)依法募集资金,办理 (3)自基金合同生效之日起, 或者委托经中国证监会认定的其 以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 他机构办理基金份额的申购、赎 运用基金财产; 回和登记事宜; (4)配备足够的具有专业资格 (2)办理基金备案手续; 的人员进行基金投资分析、决策,以 (3)自《基金合同》生效 专业化的经营方式管理和运作基金财 之日起,以诚实信用、谨慎勤勉 产; 的原则管理和运用基金财产; (5)建立健全内部风险控制、 (4)配备足够的具有专业 监察与稽核、财务管理及人事管理等 资格的人员进行基金投资分析、 制度,保证所管理的基金财产和基金 决策,以专业化的经营方式管理 管理人的财产相互独立,对所管理的 和运作基金财产; 不同基金分别管理、分别记账,进行 (5)建立健全内部风险控 证券投资; 制、监察与稽核、财务管理及人 (6)按基金合同的约定确定基 事管理等制度,保证所管理的基 金收益分配方案,及时向基金份额持 金财产和基金管理人的财产相互 有人分配基金收益; 独立,对所管理的不同基金分别 (7)除依据《基金法》、基金合 管理,分别记账,进行证券投资; 同及其他有关规定外,不得为自己及 (6)除依据《基金法》、《基 任何第三人谋取利益,不得委托第三 金合同》及其他有关规定外,不 人运作基金财产; 得利用基金财产为自己及任何第 (8)进行基金会计核算并编制 三人谋取利益,不得委托第三人 基金的财务会计报告; 运作基金财产; (9)依法接受基金托管人的监 (7)依法接受基金托管人 督; 的监督; (10)编制季度报告、中期报告 (8)采取适当合理的措施 和年度报告; 使计算基金份额申购、赎回和注 (11)采取适当合理的措施使计 销价格的方法符合《基金合同》 算开放式基金份额认购、申购、赎回 等法律文件的规定,按有关规定 和注销价格的方法符合基金合同等法 计算并公告基金净值信息,确定 律文件的规定; 基金份额申购、赎回的价格; (12)计算并公告基金净值信息, (9)进行基金会计核算并 确定基金份额申购、赎回价格; 编制基金财务会计报告; (13)严格按照《基金法》、基 (10)编制季度报告、中期 金合同及其他有关规定,履行信息披 报告和年度报告; 露及报告义务; (11)严格按照《基金法》、 (14)保守基金商业秘密,不泄 《基金合同》及其他有关规定, 露基金投资计划、投资意向等。除基 履行信息披露及报告义务; 金法、基金合同及其他有关规定另有 (12)保守基金商业秘密, 规定外,在基金信息公开披露前应予 不泄露基金投资计划、投资意向 以保密,不得向他人泄露; 等。除《基金法》、《基金合同》 (15)按规定受理申购和赎回申 及其他有关规定另有规定外,在 请,及时、足额支付赎回款项; 基金信息公开披露前应予保密, (16)保存基金财产管理业务活 不向他人泄露; 动的记录、账册、报表、代表基金签 (13)按《基金合同》的约 订的重大合同及其他相关资料; 定确定基金收益分配方案,及时 (17)依据《基金法》、基金合 向基金份额持有人分配基金收益; 同及其他有关规定召集基金份额持有 (14)按规定受理申购与赎 人大会或配合基金托管人、基金份额 回申请,及时、足额支付赎回款 持有人依法召集基金份额持有人大会; 项; (18)以基金管理人名义,代表 (15)依据《基金法》、《基 基金份额持有人利益行使诉讼权利或 金合同》及其他有关规定召集基 实施其他法律行为; 金份额持有人大会或配合基金托 (19)组织并参加基金财产清算 管人、基金份额持有人依法召集 小组,参与基金财产的保管、清理、 基金份额持有人大会; 估价、变现和分配; (16)按规定保存基金财产 (20)因违反基金合同导致基金 管理业务活动的会计账册、报表、 财产的损失或损害基金份额持有人的 记录和其他相关资料15年以上; 合法权益,应承担赔偿责任,其赔偿 (17)确保需要向基金投资 责任不因其退任而免除; 者提供的各项文件或资料在规定 (21)基金托管人违反基金合同 时间发出,并且保证投资者能够 造成基金财产损失时,应为基金份额 按照《基金合同》规定的时间和 持有人利益向基金托管人追偿; 方式,随时查阅到与基金有关的 (22)法律法规、基金合同及中 公开资料,并在支付合理成本的 国证监会规定的其他义务。 条件下得到有关资料的复印件; (二)基金托管人 (18)组织并参加基金财产 1、基金托管人基本情况 清算小组,参与基金财产的保管、 名称:中国银行股份有限公司 清理、估价、变现和分配; 住所:北京市复兴门内大街1号 (19)面临解散、依法被撤 法定代表人:刘连舸 销或者被依法宣告破产时,及时 成立日期:1983年10月31日 报告中国证监会并通知基金托管 基金托管业务批准文号:中国证 人; 监会证监基字【1998】24号 (20)因违反《基金合同》 组织形式:股份有限公司 导致基金财产的损失或损害基金 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾 份额持有人合法权益时,应当承 叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾 担赔偿责任,其赔偿责任不因其 壹元整 退任而免除; 存续期间:持续经营 (21)监督基金托管人按法 经营范围:吸收人民币存款;发 律法规和《基金合同》规定履行 放短期、中期和长期贷款;办理结算; 自己的义务,基金托管人违反《基 办理票据贴现;发行金融债券;代理 金合同》造成基金财产损失时, 发行、代理兑付、承销政府债券;买 基金管理人应为基金份额持有人 卖政府债券;从事同业拆借;提供信 利益向基金托管人追偿; 用证服务及担保;代理收付款项及代 (22)当基金管理人将其义 理保险业务;提供保险箱服务;外汇 务委托第三方处理时,应当对第 存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑 三方处理有关基金事务的行为承 换;国际结算;同业外汇拆借;外汇 担责任; 票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇 (23)以基金管理人名义, 担保;结汇、售汇;发行和代理发行 代表基金份额持有人利益行使诉 股票以外的外币有价证券;买卖和代 讼权利或实施其他法律行为; 理买卖股票以外的外币有价证券;自 (24)执行生效的基金份额 营外汇买卖;代营外汇买卖;外汇信 持有人大会的决议; 用卡的发行和代理国外信用卡的发行 (25)建立并保存基金份额 及付款;资信调查、咨询、见证业务; 持有人名册; 组织或参加银团贷款;国际贵金属买 (26)法律法规及中国证监 卖;海外分支机构经营与当地法律许 会规定的和《基金合同》约定的 可的一切银行业务;在港澳地区的分 其他义务。 行依据当地法令可发行或参与代理发 二、基金托管人 行当地货币;经中国人民银行批准的 (一) 基金托管人简况 其他业务。 名称:中国银行股份有限公 2、基金托管人的权利 司 (1)依据法律法规和基金合同 住所:北京市西城区复兴门 的规定安全保管基金财产; 内大街1号 (2)依照基金合同的约定获得 法定代表人:刘连舸 基金托管费; 成立时间:1983年10月31 (3)监督基金管理人对本基金 日 的投资运作; 批准设立机关和批准设立 (4)在基金管理人职责终止时, 文号:国务院批转中国人民银行 提名新的基金管理人; 《关于改革中国银行体制的请示 (5)依据法律法规和基金合同 报告》(国发[1979]72号) 的规定召集基金份额持有人大会; 组织形式:股份有限公司 (6)法律法规、基金合同规定 注册资本:人民币贰仟玖佰 的其他权利。 肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟 3、基金托管人的义务 贰佰肆拾壹元整 (1)安全保管基金财产; 存续期间:持续经营 (2)设立专门的基金托管部, 基金托管资格批文及文号: 具有符合要求的营业场所,配备足够 中国证监会证监基字【1998】24 的、合格的熟悉基金托管业务的专职 号 人员,负责基金财产托管事宜; (二) 基金托管人的权利 (3)按规定开设基金财产的资 与义务 金账户和证券账户; 1、根据《基金法》、《运作 (4)除依据《基金法》、基金合 办法》及其他有关规定,基金托 同及其他有关规定外,不得以基金财 管人的权利包括但不限于: 产为自己及任何第三人谋取非法利益, (1)自《基金合同》生效 不得委托第三人托管基金财产; 之日起,依法律法规和《基金合 (5)对所托管的不同基金财产 同》的规定安全保管基金财产; 分别设置账户,确保基金财产的完整 (2)依《基金合同》约定 和独立; 获得基金托管费以及法律法规规 (6)保管由基金管理人代表基 定或监管部门批准的其他费用; 金签订的与基金有关的重大合同及有 (3)监督基金管理人对本 关凭证; 基金的投资运作,如发现基金管 (7)保存基金托管业务活动的 理人有违反《基金合同》及国家 记录、账册、报表和其他相关资料; 法律法规行为,对基金财产、其 (8)按照基金合同的约定,根 他当事人的利益造成重大损失的 据基金管理人的指令,及时办理清算、 情形,应呈报中国证监会,并采 交割事宜; 取必要措施保护基金投资者的利 (9)保守基金商业秘密。除《基 益; 金法》、基金合同及其他有关规定另有 (4)根据相关市场规则, 规定外,在基金信息公开披露前应予 为基金开设证券账户等投资所需 以保密,不得向他人泄露; 账户、为基金办理证券交易资金 (10)根据法律法规及本合同的 清算。 约定,办理与基金托管业务活动有关 (5)提议召开或召集基金 的信息披露事项; 份额持有人大会; (11)对基金财务会计报告、中 (6)在基金管理人更换时, 期报告和年度报告的相关内容出具意 提名新的基金管理人; 见,说明基金管理人在各重要方面的 (7)法律法规及中国证监 运作是否严格按照基金合同的规定进 会规定的和《基金合同》约定的 行;如果基金管理人有未执行基金合 其他权利。 同规定的行为,还应当说明基金托管 2、根据《基金法》、《运作 人是否采取了适当的措施; 办法》及其他有关规定,基金托 (12)建立并保存基金份额持有 管人的义务包括但不限于: 人名册; (1)以诚实信用、勤勉尽 (13)复核基金管理人计算的基 责的原则持有并安全保管基金财 金财产净值、基金份额净值和基金份 产; 额申购、赎回价格; (2)设立专门的基金托管 (14)按规定制作相关账册并与 部门,具有符合要求的营业场所, 基金管理人核对; 配备足够的、合格的熟悉基金托 (15)依据基金管理人的指令或 管业务的专职人员,负责基金财 有关规定向基金份额持有人支付基金 产托管事宜; 收益和赎回款项; (3)建立健全内部风险控 (16)按照规定召集基金份额持 制、监察与稽核、财务管理及人 有人大会或配合基金份额持有人依法 事管理等制度,确保基金财产的 自行召集基金份额持有人大会; 安全,保证其托管的基金财产与 (17)按照规定监督基金管理人 基金托管人自有财产以及不同的 的投资运作; 基金财产相互独立;对所托管的 (18)因违反基金合同导致基金 不同的基金分别设置账户,独立 财产损失,应承担赔偿责任,其责任 核算,分账管理,保证不同基金 不因其退任而免除; 之间在账户设置、资金划拨、账 (19)基金管理人因违反基金合 册记录等方面相互独立; 同造成基金财产损失时,应为基金向 (4)除依据《基金法》、《基 基金管理人追偿; 金合同》及其他有关规定外,不 (20)法律法规、基金合同及中 得利用基金财产为自己及任何第 国证监会规定的其他义务。 三人谋取利益,不得委托第三人 (三)基金份额持有人 托管基金财产; 1、基金投资者购买本基金基金 (5)保管由基金管理人代 份额的行为即视为对基金合同的承认 表基金签订的与基金有关的重大 和接受,基金投资者自依据基金合同 合同及有关凭证; 取得基金份额,即成为基金份额持有 (6)按规定开设基金财产 人和基金合同当事人。基金份额持有 的资金账户和证券账户等投资所 人作为当事人并不以在基金合同上书 需账户,按照《基金合同》的约 面签章为必要条件。同一类别每份基 定,根据基金管理人的投资指令, 金份额具有同等的合法权益。 及时办理清算、交割事宜; 2、基金份额持有人的权利 (7)保守基金商业秘密, (1)分享基金财产收益; 除《基金法》、《基金合同》及其 (2)参与分配清算后的剩余基 他有关规定另有规定外,在基金 金财产; 信息公开披露前予以保密,不得 (3)依法申请赎回其持有的基 向他人泄露,但向监管机构、司 金份额; 法机关等有权机关的要求,或因 (4 )按照规定要求召开基金份 审计、法律等外部专业顾问提供 额持有人大会; 服务需要提供的情况除外; (5 )出席或者委派代表出席基 (8)复核、审查基金管理 金份额持有人大会,对基金份额持有 人计算的基金资产净值、基金份 人大会审议事项行使表决权; 额净值、基金份额申购、赎回价 (6 )查阅或者复制公开披露的 格; 基金信息资料; (9)办理与基金托管业务 (7 )监督基金管理人的投资运 活动有关的信息披露事项; 作; (10)对基金财务会计报告、 (8 )对基金管理人、基金托管 季度报告、中期报告和年度报告 人、基金份额销售机构损害其合法权 出具意见,说明基金管理人在各 益的行为依法提起诉讼; 重要方面的运作是否严格按照 (9 )法律法规、基金合同规定 《基金合同》的规定进行;如果 的其他权利。 基金管理人有未执行《基金合同》 3、基金份额持有人的义务 规定的行为,还应当说明基金托 (1 )遵守法律法规、基金合同 管人是否采取了适当的措施; 及其他有关规定; (11)保存基金托管业务活 (2 )缴纳基金认购、申购款项 动的记录、账册、报表和其他相 及基金合同规定的费用; 关资料15年以上; (3)在持有的基金份额范围内, (12)从基金管理人或其委 承担基金亏损或者基金合同终止的有 托的登记机构处接收并保存基金 限责任; 份额持有人名册; (4 )不从事任何有损基金、其 (13)按规定制作相关账册 他基金份额持有人及其他基金合同当 并与基金管理人核对; 事人合法利益的活动; (14)依据基金管理人的指 (5 )执行基金份额持有人大会 令或有关规定向基金份额持有人 的决议; 支付基金收益和赎回款项; (6 )返还在基金交易过程中因 (15)依据《基金法》、《基 任何原因,自基金管理人、基金托管 金合同》及其他有关规定,召集 人及基金管理人的代理人处获得的不 基金份额持有人大会或配合基金 当得利; 管理人、基金份额持有人依法召 (7 )遵守基金管理人、销售机 集基金份额持有人大会; 构和注册登记机构的相关交易及业务 (16)按照法律法规和《基 规则; 金合同》的规定监督基金管理人 (8 )法律法规及基金合同规定 的投资运作; 的其他义务。 (17)参加基金财产清算小 组,参与基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配; (18)面临解散、依法被撤 销或者被依法宣告破产时,及时 报告中国证监会和银行监管机构, 并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》 导致基金财产损失时,应承担赔 偿责任,其赔偿责任不因其退任 而免除; (20)按规定监督基金管理 人按法律法规和《基金合同》规 定履行自己的义务,基金管理人 因违反《基金合同》造成基金财 产损失时,应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额 持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监 会规定的和《基金合同》约定的 其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基 金份额的行为即视为对《基金合 同》的承认和接受,基金投资者 自依据《基金合同》取得基金份 额,即成为本基金份额持有人和 《基金合同》的当事人,直至其 不再持有本基金的基金份额。基 金份额持有人作为《基金合同》 当事人并不以在《基金合同》上 书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具 有同等的合法权益。 1 、根据《基金法》、《运作 办法》及其他有关规定,基金份 额持有人的权利包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2 )参与分配清算后的剩 余基金财产; (3 )依法转让或者申请赎 回其持有的基金份额; (4 )按照规定要求召开基 金份额持有人大会或者召集基金 份额持有人大会; (5 )出席或者委派代表出 席本基金或目标ETF的基金份额 持有人大会,对本基金或目标ETF 的基金份额持有人大会审议事项 行使表决权; (6 )查阅或者复制公开披 露的基金信息资料; (7 )监督基金管理人的投 资运作; (8 )对基金管理人、基金 托管人、基金服务机构损害其合 法权益的行为依法提起诉讼或仲 裁; (9 )法律法规及中国证监 会规定的和《基金合同》约定的 其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作 办法》及其他有关规定,基金份 额持有人的义务包括但不限于: (1 )认真阅读并遵守《基 金合同》、招募说明书等信息披露 文件; (2)了解所投资基金产品, 了解自身风险承受能力,自主判 断基金的投资价值,自主做出投 资决策,自行承担投资风险; (3 )关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务; (4 )交纳基金申购款项及 法律法规和《基金合同》所规定 的费用; (5 )在其持有的基金份额 范围内,承担基金亏损或者《基 金合同》终止的有限责任; (6 )不从事任何有损基金 及其他《基金合同》当事人合法 权益的活动; (7 )执行生效的基金份额 持有人大会的决议; (8 )返还在基金交易过程 中因任何原因获得的不当得利; (9 )法律法规及中国证监 会规定的和《基金合同》约定的 其他义务。 九、 (一)本基金的基金份额持有人 第 七 基金份额持有人大会由基 基金 大会,由本基金的基金份额持有人或 部 分 金份额持有人组成,基金份额持 份额 其合法的代理人共同组成。基金份额 基 金 有人的合法授权代表有权代表基 持有 持有人持有的每一基金份额拥有平等 份 额 金份额持有人出席会议并表决。 人大 的投票权。 持 有 基金份额持有人持有的每一基金 会 (二)当出现或需要决定下列事 人 大 份额拥有平等的投票权。 由之一时,应召开基金份额持有人大 会 鉴于本基金是目标ETF的联 会: 接基金,本基金的基金份额持有 1、修改或终止基金合同,但基 人可以凭所持有的本基金份额直 金合同另有约定的除外; 接参加或者委派代表参加目标 2、转换基金运作方式; ETF基金份额持有人大会并表决。 3、提高基金管理人、基金托管 在计算参会份额和票数时,本基 人的报酬标准,但根据法律法规的要 金的基金份额持有人持有的享有 求提高该等报酬标准的除外; 表决权的参会份额数和表决票数 4、更换基金管理人、基金托管 为:在目标ETF基金份额持有人 人; 大会的权益登记日,本基金持有 5、变更基金类别; 目标ETF基金份额的总数乘以该 6、变更基金投资目标、范围或 持有人所持有的本基金份额占本 策略; 基金总份额的比例,计算结果按 7、变更基金份额持有人大会程 照四舍五入的方法,保留到整数 序; 位。本基金份额折算为目标ETF 8、本基金与其他基金合并; 后的每一参会份额和目标ETF的 9、深证100ETF召开基金份额持 每一参会份额拥有平等的投票权。 有人大会,本基金为参加表决而就深 本基金的基金管理人不应 证100ETF基金份额持有人大会审议事 以本基金的名义代表本基金的全 项征求本基金基金份额持有人意见; 体基金份额持有人以目标ETF的 10、对基金合同当事人权利、义 基金份额持有人的身份行使表决 务产生重大影响,需召开基金份额持 权,但可接受本基金的特定基金 有人大会的变更基金合同等其他事项; 份额持有人的委托以本基金的基 11、法律法规、中国证监会或本 金份额持有人代理人的身份出席 基金合同规定的其他应当召开基金份 目标ETF的基金份额持有人大会 额持有人大会的事项。 并参与表决。 (三)出现以下情形之一的,可 本基金的基金管理人代表 由基金管理人和基金托管人协商后修 本基金的基金份额持有人提议召 改本基金合同,不需召开基金份额持 开或召集目标ETF基金份额持有 有人大会: 人大会的,须先遵照本基金《基 1、调低基金管理费率、基金托 金合同》的约定召开本基金的基 管费率或销售服务费率; 金份额持有人大会,本基金的基 2、在法律法规和基金合同规定 金份额持有人大会决定提议召开 的范围内变更本基金的申购费率、赎 或召集目标ETF基金份额持有人 回费率或收费方式、调整基金份额类 大会的,由本基金基金管理人代 别; 表本基金的基金份额持有人提议 3、因相应的法律法规发生变动 召开或召集目标ETF基金份额持 而应当对基金合同进行修改; 有人大会。 4、对基金合同的修改不涉及基 本基金份额持有人大会不 金合同当事人权利义务关系发生变化; 设日常机构。若将来法律法规对 5、对基金合同的修改对基金份 基金份额持有人大会另有规定的, 额持有人利益无实质性不利影响; 以届时有效的法律法规为准。 6、除法律法规或基金合同规定 一、召开事由 应当召开基金份额持有人大会以外的 1、当出现或需要决定下列 其他情形。 事由之一的,应当召开基金份额 (四)召集人及召集方式: 持有人大会,但法律法规、中国 1、除法律法规或基金合同另有 证监会和基金合同另有规定的除 约定外,基金份额持有人大会由基金 外: 管理人召集。 (1)终止《基金合同》; 2、基金管理人未按规定召集或 (2)更换基金管理人; 不能召集时,基金托管人认为有必要 (3)更换基金托管人; 召开的,应当自行召集。 (4)转换基金运作方式; 3、基金托管人认为有必要召开 (5)调整基金管理人、基 基金份额持有人大会的,应当向基金 金托管人的报酬标准,提高本基 管理人提出书面提议。基金管理人应 金的销售服务费; 当自收到书面提议之日起10日内决定 (6)变更基金类别; 是否召集,并书面告知基金托管人。 (7)本基金与其他基金的 基金管理人决定召集的,应当自 合并; 出具书面决定之日起60日内召开;基 (8)变更基金投资目标、 金管理人决定不召集,基金托管人仍 范围或策略(法律法规和中国证 认为有必要召开的,应当自行召集。 监会另有规定的除外),但由于目 4、代表基金份额10%(本条中 标ETF基金交易方式变更、终止 “以上”均包括本数,下同)以上的 上市、基金合同终止、与其他基 基金份额持有人就同一事项要求召开 金进行合并而变更基金投资目标、 基金份额持有人大会的,应当向基金 范围或策略的情况除外; 管理人提出书面提议。基金管理人应 (9)基金管理人代表本基 当自收到书面提议之日起10日内决定 金的基金份额持有人提议召开或 是否召集,并书面告知提出提议的基 召集目标ETF基金份额持有人大 金份额持有人代表和基金托管人。 会; 基金管理人决定召集的,应当自 (10)变更基金份额持有人 出具书面决定之日起60日内召开;基 大会程序; 金管理人决定不召集,代表基金份额 (11)基金管理人或基金托 10%以上的基金份额持有人仍认为有 管人要求召开基金份额持有人大 必要召开的,应当向基金托管人提出 会; 书面提议。 (12)单独或合计持有本基 基金托管人应当自收到书面提 金总份额10%以上(含10%)基 议之日起10日内决定是否召集,并书 金份额的基金份额持有人(以基 面告知提出提议的基金份额持有人代 金管理人收到提议当日的基金份 表和基金管理人;基金托管人决定召 额计算,下同)就同一事项书面 集的,应当自出具书面决定之日起60 要求召开基金份额持有人大会; 日内召开。 (13)对基金当事人权利和 5、代表基金份额10%的基金份 义务产生重大影响的其他事项; 额持有人就同一事项书面要求召开基 (14)法律法规、《基金合 金份额持有人大会,而基金管理人、 同》或中国证监会规定的其他应 基金托管人都不召集的,代表基金份 当召开基金份额持有人大会的事 额10%以上的基金份额持有人有权自 项。 行召集,并至少提前30日报中国证监 2、在法律法规规定和《基 会备案。 金合同》约定的范围内且对基金 基金份额持有人依法自行召集 份额持有人利益无实质性不利影 基金份额持有人大会的,基金管理人、 响的前提下,以下情况可由基金 基金托管人应当配合,不得阻碍、干 管理人和基金托管人协商后修改, 扰。 不需召开基金份额持有人大会: 6、基金份额持有人大会的召集 (1)调低销售服务费和其 人负责选择确定开会时间、地点、方 他应由基金承担的费用; 式和权益登记日。 (2)法律法规要求增加的 (五)会议通知 基金费用的收取; 1、召开基金份额持有人大会, (3)在法律法规和《基金 召集人应当至少提前30天在至少一种 合同》规定的范围内调整本基金 指定媒介上公告。基金份额持有人大 的申购费率、调低赎回费率或变 会不得就未经公告的事项进行表决。 更收费方式; 基金份额持有人大会通知应至少载明 (4)因相应的法律法规发 以下内容: 生变动而应当对《基金合同》进 (1)会议召开的时间、地点、 行修改; 方式; (5)对《基金合同》的修 (2)会议拟审议的主要事项、 改对基金份额持有人利益无实质 议事程序和表决方式; 性不利影响或修改不涉及《基金 (3)有权出席基金份额持有人 合同》当事人权利义务关系发生 大会的基金份额持有人的权益登记日; 重大变化; (4)代理投票授权委托书的内 (6)基金管理人、基金登 容要求(包括但不限于代理人身份、 记机构、基金销售机构在法律法 代理权限和代理有效期限等)、送达时 规规定或中国证监会许可的范围 间和地点; 内调整有关申购、赎回、转换、 (5)会务常设联系人姓名、电 基金交易、非交易过户、转托管、 话; 转让、质押等业务规则; 2、如采用通讯表决方式,会议 (7)推出新业务或服务; 通知还应载明具体通讯方式、委托的 (8)调整本基金的基金份 公证机关及其联系方式和联系人、书 额类别设置或停止现有类别基金 面表决意见的寄交和收取方式、投票 份额的销售等; 表决的截止日以及表决票的送达地址 (9)按照本基金合同的约 等内容。 定,变更本基金的标的指数和基 3、如召集人为基金管理人,还 金名称、调整业绩比较基准; 应另行书面通知基金托管人作为监督 (10)由于目标ETF基金交 人到指定地点对书面表决意见的计票 易方式变更、终止上市、基金合 进行监督;如召集人为基金托管人, 同终止、与其他基金进行合并而 则应另行书面通知基金管理人作为监 变更基金投资目标、范围或策略; 督人到指定地点对书面表决意见的计 (11)由于目标ETF终止上 票进行监督;如召集人为基金份额持 市或基金合同终止而变更为直接 有人,则应另行书面通知基金管理人 投资该标的指数的指数基金; 和基金托管人作为监督人到指定地点 (12)按照法律法规和《基 对书面表决意见的计票进行监督。基 金合同》规定不需召开基金份额 金管理人或基金托管人拒不派代表对 持有人大会的其他情形。 书面表决意见的计票进行监督的,不 二、会议召集人及召集方式 影响计票和表决效力。 1、除法律法规规定或《基 (六)开会方式 金合同》另有约定外,基金份额 基金份额持有人大会可通过现 持有人大会由基金管理人召集。 场开会或通讯开会方式召开。 2、基金管理人未按规定召 1、现场开会。现场开会由基金 集或不能召开时,由基金托管人 份额持有人本人出席或通过授权委派 召集。 其代理人出席,现场开会时基金管理 3、基金托管人认为有必要 人和基金托管人的授权代表应当出席, 召开基金份额持有人大会的,应 基金管理人或托管人拒不派代表出席 当向基金管理人提出书面提议。 的,不影响表决效力;现场开会同时 基金管理人应当自收到书面提议 符合以下条件时,可以进行基金份额 之日起10日内决定是否召集,并 持有人大会议程: 书面告知基金托管人。基金管理 (1)亲自出席会议者持有基金 人决定召集的,应当自出具书面 份额的凭证、受托出席会议者出具的 决定之日起60日内召开;基金管 委托人持有基金份额的凭证和代理投 理人决定不召集,基金托管人仍 票授权委托书等文件符合法律法规、 认为有必要召开的,应当由基金 本基金合同和会议通知的规定; 托管人自行召集,并自出具书面 (2)经核对,汇总到会者出示 决定之日起60日内召开并告知 的在权益登记日持有基金份额的凭证 基金管理人,基金管理人应当配 显示,全部有效凭证所对应的基金份 合。 额占权益登记日基金总份额的50%以 4、代表基金份额10%以上 上。 (含10%)的基金份额持有人就 2、通讯开会。通讯开会系指基 同一事项书面要求召开基金份额 金份额持有人将其对表决事项的投票 持有人大会,应当向基金管理人 以书面形式在表决截止日以前送达至 提出书面提议。基金管理人应当 召集人指定的地址。通讯开会应以书 自收到书面提议之日起10日内 面方式进行表决。 决定是否召集,并书面告知提出 在同时符合以下条件时,通讯开 提议的基金份额持有人代表和基 会的方式视为有效: 金托管人。基金管理人决定召集 (1)召集人按基金合同规定公 的,应当自出具书面决定之日起 布会议通知后,在两个工作日内连续 60日内召开;基金管理人决定不 公布相关提示性公告; 召集,代表基金份额10%以上(含 (2)召集人按照会议通知规定 10%)的基金份额持有人仍认为有 的方式收取基金份额持有人的书面表 必要召开的,应当向基金托管人 决意见; 提出书面提议。基金托管人应当 (3)本人直接出具书面意见或 自收到书面提议之日起10日内 授权他人代表出具书面意见的基金份 决定是否召集,并书面告知提出 额持有人所代表的基金份额占权益登 提议的基金份额持有人代表和基 记日基金总份额的50%以上; 金管理人;基金托管人决定召集 (4)直接出具书面意见的基金 的,应当自出具书面决定之日起 份额持有人或受托代表他人出具书面 60日内召开并告知基金管理人, 意见的其他代表,同时提交的持有基 基金管理人应当配合。 金份额的凭证、受托出席会议者出具 5、代表基金份额10%以上 的委托人持有基金份额的凭证和代理 (含10%)的基金份额持有人就 投票授权委托书等文件符合法律法规、 同一事项要求召开基金份额持有 基金合同和会议通知的规定; 人大会,而基金管理人、基金托 (5)会议通知公布前已报中国 管人都不召集的,单独或合计代 证监会备案。 表基金份额10%以上(含10%) 如果开会条件达不到上述的条 的基金份额持有人有权自行召集, 件,则召集人可另行确定并公告重新 并至少提前30 日报中国证监会 表决的时间(至少应在25 个工作日后), 备案。基金份额持有人依法自行 且确定有权出席会议的基金份额持有 召集基金份额持有人大会的,基 人资格的权益登记日应保持不变。 金管理人、基金托管人应当配合, (七)议事内容与程序 不得阻碍、干扰。 1、议事内容及提案权 6、基金份额持有人会议的 (1)议事内容为本基金合同规 召集人负责选择确定开会时间、 定的召开基金份额持有人大会事由所 地点、方式和权益登记日。 涉及的内容以及召集人认为需提交基 三、召开基金份额持有人大 金份额持有人大会讨论的其他事项; 会的通知时间、通知内容、通知 (2)基金管理人、基金托管人、 方式 代表基金份额10%以上的基金份额持 1、召开基金份额持有人大 有人可以在大会召集人发出会议通知 会,召集人应于会议召开前30日, 前向大会召集人提交需由基金份额持 在规定媒介公告。基金份额持有 有人大会审议表决的提案; 人大会通知应至少载明以下内容: (3)对于基金管理人、基金托 (1)会议召开的时间、地 管人或基金份额持有人提交的提案, 点和会议形式; 大会召集人应当按照以下原则对提案 (2)会议拟审议的事项、 进行审核: 议事程序和表决方式; a、关联性。大会召集人对于提案 (3)有权出席基金份额持 涉及事项与基金有直接关系,并且不 有人大会的基金份额持有人的权 超出法律法规和基金合同规定的基金 益登记日; 份额持有人大会职权范围的,应提交 (4)授权委托证明的内容 大会审议;对于不符合上述要求的, 要求(包括但不限于代理人身份, 不提交基金份额持有人大会审议。如 代理权限和代理有效期限等)、送 果召集人决定不将基金份额持有人提 达时间和地点; 案提交大会表决,应当在该次基金份 (5)会务常设联系人姓名 额持有人大会上进行解释和说明。 及联系电话; b、程序性。大会召集人可以对 (6)出席会议者必须准备 提案涉及的程序性问题做出决定。如 的文件和必须履行的手续; 将其提案进行分拆或合并表决,需征 (7)召集人需要通知的其 得原提案人同意;原提案人不同意变 他事项。 更的,大会主持人可以就程序性问题 2、采取通讯开会方式并进 提请基金份额持有人大会做出决定, 行表决的情况下,由会议召集人 并按照基金份额持有人大会决定的程 决定在会议通知中说明本次基金 序进行审议。 份额持有人大会所采取的具体通 (4)代表权益登记日基金总份 讯方式、委托的公证机关及其联 额10%以上的基金份额持有人提交基 系方式和联系人、书面表决意见 金份额持有人大会审议表决的提案, 寄交的截止时间和收取方式。 或基金管理人或基金托管人提交基金 3、如召集人为基金管理人, 份额持有人大会审议表决的提案,未 还应另行书面通知基金托管人到 获得基金份额持有人大会审议通过, 指定地点对表决意见的计票进行 就同一提案再次提请基金份额持有人 监督;如召集人为基金托管人, 大会审议,其时间间隔不少于6个月。 则应另行书面通知基金管理人到 法律法规另有规定的除外。 指定地点对表决意见的计票进行 (5)基金份额持有人大会不得 监督;如召集人为基金份额持有 对未事先公告的议事内容进行表决。 人,则应另行书面通知基金管理 2、议事程序 人和基金托管人到指定地点对表 (1)现场开会 决意见的计票进行监督。基金管 在现场开会的方式下,基金份额 理人或基金托管人拒不派代表对 持有人大会的主持人为召集人授权出 书面表决意见的计票进行监督的, 席大会的代表。首先由大会主持人按 不影响表决意见的计票效力。 照规定程序确定和公布监票人,然后 四、基金份额持有人出席会 由大会主持人宣读提案,经讨论后进 议的方式 行表决,经合法执业的律师见证后形 基金份额持有人大会可通 成大会决议。 过现场开会方式、通讯开会方式 (2)通讯开会 或法律法规、监管机构允许的其 在通讯方式开会的情况下,首先 他方式召开,会议的召开方式由 由召集人在会议通知中公布提案,在 会议召集人确定。 所通知的表决截止日期后第二个工作 1、现场开会。由基金份额 日由大会聘请的公证机关及监督人的 持有人本人出席或以代理投票授 监督下由召集人统计全部有效表决并 权委托证明委派代表出席,现场 形成决议。如监督人经通知但拒绝到 开会时基金管理人和基金托管人 场监督,不影响在公证机关监督下形 的授权代表应当列席基金份额持 成的决议的有效性。 有人大会,基金管理人或基金托 (八)表决 管人不派代表列席的,不影响表 1、基金份额持有人所持每份基 决效力。现场开会同时符合以下 金份额享有平等的表决权。 条件时,可以进行基金份额持有 2、基金份额持有人大会决议分 人大会议程: 为一般决议和特别决议: (1)亲自出席会议者持有 (1)特别决议 的有关证明文件、受托出席会议 对于特别决议应当经参加大会 者出示的委托人的代理投票授权 的基金份额持有人所持表决权的三分 委托证明及有关证明文件符合法 之二以上通过。更换基金管理人或者 律法规、《基金合同》和会议通知 基金托管人、转换基金运作方式或终 的规定; 止基金合同应当以特别决议通过方为 (2)经核对,到会者在权 有效。 益登记日代表的有效的基金份额 (2)一般决议 不少于本基金在权益登记日基金 对于一般决议应当经参加大会 总份额的二分之一(含二分之 的基金份额持有人所持表决权的50% 一)。若到会者在权益登记日代表 以上通过。 的有效的基金份额少于本基金在 3、基金份额持有人大会采取记 权益登记日基金总份额的二分之 名方式进行投票表决。 一,召集人可以在原公告的基金 采取通讯方式进行表决时,符合 份额持有人大会召开时间的3个 法律法规、基金合同和会议通知规定 月以后、6个月以内,就原定审 的书面表决意见即视为有效的表决; 议事项重新召集基金份额持有人 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为 大会。重新召集的基金份额持有 弃权表决,但应当计入出具书面意见 人大会到会者在权益登记日代表 的基金份额持有人所代表的基金份额 的有效的基金份额应不少于本基 总数。 金在权益登记日基金总份额的三 4、基金份额持有人大会的各项 分之一(含三分之一)。 提案或同一项提案内并列的各项议题 2、通讯开会。通讯开会系 应当分开审议、逐项表决。 指基金份额持有人将其对表决事 (九)计票 项的投票以书面形式或基金合同 1、现场开会 约定的其他方式在表决截止日以 (1 )如基金份额持有人大会由 前送达至召集人指定的地址。通 基金管理人或基金托管人召集,大会 讯开会应以书面方式或基金合同 的主持人应当在会议开始后宣布在出 约定的其他方式进行表决。 席会议的基金份额持有人中推举两名 在同时符合以下条件时,通 基金份额持有人代表与大会召集人授 讯开会的方式视为有效: 权的一名监督员共同担任监票人;如 (1)会议召集人按《基金 大会由基金份额持有人自行召集,基 合同》约定公布会议通知后,在 金份额持有人大会的主持人应当在会 2个工作日内连续公布相关提示 议开始后宣布在出席会议的基金份额 性公告; 持有人中推举三名基金份额持有人代 (2)召集人按基金合同约 表担任监票人。基金管理人或基金托 定通知基金托管人(如果基金托 管人拒不出席大会的,不影响计票的 管人为召集人,则为基金管理人) 效力。 到指定地点对书面表决意见的计 (2 )监票人应当在基金份额持 票进行监督。会议召集人在基金 有人表决后立即进行清点并由大会主 托管人(如果基金托管人为召集 持人当场公布计票结果。 人,则为基金管理人)和公证机 (3 )如果大会主持人对于提交 关的监督下按照会议通知规定的 的表决结果有怀疑,可以对所投票数 方式收取基金份额持有人的书面 进行重新清点;如果出席大会的基金 表决意见;基金托管人或基金管 份额持有人或其代理人对大会主持人 理人经通知不参加收取书面表决 宣布的表决结果有异议,有权在宣布 意见的,不影响表决效力; 表决结果后立即要求重新清点,大会 (3)本人直接出具书面意 主持人应当立即重新清点并公布重新 见或授权他人代表出具书面意见 清点结果。重新清点仅限一次;重新 的,基金份额持有人所持有的基 清点后,大会持有人应当当场公布重 金份额不小于在权益登记日基金 新清点结果。 总份额的二分之一(含二分之 2、通讯方式开会 一);若本人直接出具书面意见 在通讯方式开会的情况下,计票 或授权他人代表出具书面意见基 方式为: 金份额持有人所持有的基金份额 由大会召集人指定的两名计票 小于在权益登记日基金总份额的 员在监督人授权代表的监督下进行计 二分之一,召集人可以在原公告 票,并由公证机关对其计票过程予以 的基金份额持有人大会召开时间 公证。基金管理人或基金托管人拒派 的3个月以后、6个月以内,就 代表对书面表决意见的计票进行监督 原定审议事项重新召集基金份额 的,不影响计票和表决效力。 持有人大会。重新召集的基金份 (十)生效与公告 额持有人大会应当有代表三分之 1、基金份额持有人大会按照《基 一以上(含三分之一)基金份额 金法》等有关法律法规规定表决通过 的持有人直接出具书面意见或授 的事项,召集人应当自通过之日起5 权他人代表出具书面意见; 日内报中国证监会核准或者备案。基 (4)上述第(3)项中直接 金份额持有人大会决定的事项自中国 出具书面意见的基金份额持有人 证监会依法核准或者出具无异议意见 或受托代表他人出具书面意见的 之日起生效。 代理人,同时提交的有关证明文 2 、生效的基金份额持有人大会 件、受托出具书面意见的代理人 决议对全体基金份额持有人、基金管 出具的委托人的代理投票授权委 理人、基金托管人均有法律约束力。 托证明及有关证明文件符合法律 基金管理人、基金托管人和基金份额 法规、《基金合同》和会议通知的 持有人应当执行生效的基金份额持有 规定,并与基金登记机构记录相 人大会的决定。 符。 3 、基金份额持有人大会决议应 3、在不与法律法规冲突的 当自中国证监会核准或出具无异议意 前提下,基金份额持有人大会可 见后2日内,由基金份额持有人大会 通过网络、电话或其他方式召开, 召集人在至少一种指定媒介上公告。 基金份额持有人可以采用书面、 4、如果采用通讯方式进行表决, 网络、电话、短信或其他方式进 在公告基金份额持有人大会决议时, 行表决,具体方式由会议召集人 必须将公证书全文、公证机关、公证 确定并在会议通知中列明。 员姓名等一同公告。 4、基金份额持有人授权他 (十一)由于参加深证100ETF 人代为出席会议并表决的,授权 基金份额持有人大会而需召开本基金 方式可以采用书面、网络、电话、 基金份额持有人大会的特别规定 短信或其他方式,具体方式由会 根据监管部门的相关规定,作如 议召集人确定并在会议通知中列 下特别约定: 明。 1、本基金投资的深证100ETF拟 五、议事内容与程序 召开基金份额持有人大会时,本基金 1、议事内容及提案权 需提前召开基金份额持有人大会,就 议事内容为关系基金份额 深证100ETF的基金份额持有人大会拟 持有人利益的重大事项,如《基 表决事项征求本基金基金份额持有人 金合同》的重大修改、决定终止 的意见; 《基金合同》、更换基金管理人、 2 、本基金基金份额持有人大会 更换基金托管人、与其他基金合 应在深证100ETF基金份额持有人大会 并、法律法规及《基金合同》规 召开之前召开并完成表决;并应当就 定的其他事项以及会议召集人认 全部表决意见进行分类统计,确定权 为需提交基金份额持有人大会讨 益登记日本基金基金份额持有人大会 论的其他事项。 各类表决意见的具体比例(比例以百 基金份额持有人大会的召 分数表示,分子四舍五入精确到小数 集人发出召集会议的通知后,对 点后两位); 原有提案的修改应当在基金份额 3 、本基金的基金管理人(或基 持有人大会召开前及时公告。 金托管人)应当分别按照上述分类表 基金份额持有人大会不得 决意见的具体比例参加深证100ETF基 对未事先公告的议事内容进行表 金份额持有人大会并据此投票表决 决。 (各类表决意见代表的深证100ETF基 2、议事程序 金份额=权益登记日本基金持有的深 (1)现场开会 证100ETF总份额×该类表决意见占比, 在现场开会的方式下,首先 基金份额四舍五入精确到整数位); 由大会主持人按照下列第七条规 4、就因参与深证100ETF基金份 定程序确定和公布监票人,然后 额持有人大会表决而召集的本基金份 由大会主持人宣读提案,经讨论 额持有人大会,本款规定与上述第(一) 后进行表决,并形成大会决议。 款至第(十)款规定不符的以本款规 大会主持人为基金管理人授权出 定为准,本款未作规定的仍适用第(一) 席会议的代表,在基金管理人授 款至第(十)款的规定; 权代表未能主持大会的情况下, 5 、监管部门另有规定的,本合 由基金托管人授权其出席会议的 同可不经召开持有人大会对上述特别 代表主持;如果基金管理人授权 约定进行相应修改。 代表和基金托管人授权代表均未 (十二)法律法规或监管机关对 能主持大会,则由出席大会的基 基金份额持有人大会另有规定的,从 金份额持有人和代理人所持表决 其规定。 权的50%以上(含50%)选举产 生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出 的决议的效力。 会议召集人应当制作出席 会议人员的签名册。签名册载明 参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证明文件号码、持有或 代表有表决权的基金份额、委托 人姓名(或单位名称)和联系方 式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先 由召集人提前30日公布提案,在 所通知的表决截止日期后2个工 作日内在公证机关监督下由召集 人统计全部有效表决,在公证机 关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份 基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议 分为一般决议和特别决议: 1 、一般决议,一般决议须 经参加大会的基金份额持有人或 其代理人所持表决权的二分之一 以上(含二分之一)通过方为有 效;除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 2 、特别决议,特别决议应 当经参加大会的基金份额持有人 或其代理人所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方可 做出。除《基金合同》另有约定 外,转换基金运作方式、更换基 金管理人或者基金托管人、终止 《基金合同》、本基金与其他基金 合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取 记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据 证明,否则提交符合会议通知中 规定的确认投资者身份文件的表 决视为有效出席的投资者,表面 符合会议通知规定的书面表决意 见视为有效表决,表决意见模糊 不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金 份额持有人所代表的基金份额总 数。 基金份额持有人大会的各 项提案或同一项提案内并列的各 项议题应当分开审议、逐项表决。 七、计票 1、现场开会 (1 )如大会由基金管理人 或基金托管人召集,基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开 始后宣布在出席会议的基金份额 持有人和代理人中选举两名基金 份额持有人代表与大会召集人授 权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基金份额持有人自行召 集或大会虽然由基金管理人或基 金托管人召集,但是基金管理人 或基金托管人未出席大会的,基 金份额持有人大会的主持人应当 在会议开始后宣布在出席会议的 基金份额持有人中选举三名基金 份额持有人代表担任监票人。基 金管理人或基金托管人不出席大 会的,不影响计票的效力。 (2 )监票人应当在基金份 额持有人表决后立即进行清点并 由大会主持人当场公布计票结果。 (3 )如果会议主持人或基 金份额持有人或代理人对于提交 的表决结果有怀疑,可以在宣布 表决结果后立即对所投票数要求 进行重新清点。监票人应当进行 重新清点,重新清点以一次为限。 重新清点后,大会主持人应当当 场公布重新清点结果。 (4 )计票过程应由公证机 关予以公证,基金管理人或基金 托管人拒不出席大会的,不影响 计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,计票 方式为:由大会召集人授权的两 名监督员在基金托管人授权代表 (若由基金托管人召集,则为基 金管理人授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票 过程予以公证。基金管理人或基 金托管人拒派代表对书面表决意 见的计票进行监督的,不影响计 票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决 议,召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决 议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议 自生效之日起2日内在规定媒介 上公告。 基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人应当执行生效的 基金份额持有人大会的决议。生 效的基金份额持有人大会决议对 全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 九、本部分关于基金份额持 有人大会召开事由、召开条件、 议事程序、表决条件等规定,凡 是直接引用法律法规的部分,如 将来法律法规修改导致相关内容 被取消或变更的,基金管理人提 前公告后,可直接对本部分内容 进行修改和调整,无需召开基金 份额持有人大会审议。 十、 (一)基金管理人和基金托管人 第 八 一、基金管理人和基金托管 基金 的更换条件 部 分 人职责终止的情形 管理 1、有下列情形之一的,基金管 基 金 (一) 基金管理人职责终 人、 理人职责终止,须更换基金管理人: 管 理 止的情形 基金 (1)基金管理人被依法取消基 人、基 有下列情形之一的,基金管 托管 金管理资格; 金 托 理人职责终止: 人的 (2)基金管理人依法解散、依 管 人 1、被依法取消基金管理资 更换 法被撤销或被依法宣告破产; 的 更 格; 条件 (3)基金管理人被基金份额持 换 条 2、被基金份额持有人大会 和程 有人大会解任; 件 和 解任; 序 (4)法律法规规定或经中国证 程序 3、依法解散、被依法撤销 监会认定的其他情形。 或被依法宣告破产; 2、有下列情形之一的,基金托 4、法律法规及中国证监会 管人职责终止,须更换基金托管人: 规定的和《基金合同》约定的其 (1)基金托管人被依法取消基 他情形。 金托管资格; (二) 基金托管人职责终 (2)基金托管人依法解散、依 止的情形 法被撤销或被依法宣告破产; 有下列情形之一的,基金托 (3)基金托管人被基金份额持 管人职责终止: 有人大会解任; 1、被依法取消基金托管资 (4)法律法规规定或经中国证 格; 监会认定的其他情形。 2、被基金份额持有人大会 (二)基金管理人和基金托管人 解任; 的更换程序 3、依法解散、被依法撤销 1、基金管理人的更换程序 或被依法宣告破产; 原基金管理人退任后,基金份额 4、法律法规及中国证监会 持有人大会需在6个月内选任新基金 规定的和《基金合同》约定的其 管理人。在新基金管理人产生前,中 他情形。 国证监会可指定临时基金管理人。 二、基金管理人和基金托管 (1)提名:新任基金管理人由 人的更换程序 基金托管人或代表10%以上基金份额 (一) 基金管理人的更换 的基金份额持有人提名。 程序 (2)决议:基金份额持有人大 1、提名:新任基金管理人 会对更换基金管理人形成有效决议。 由基金托管人或由单独或合计持 (3)核准并公告:基金份额持 有10%以上(含10%)基金份额 有人大会决议自通过之日起5日内, 的基金份额持有人提名; 由大会召集人报中国证监会核准,并 2、决议:基金份额持有人 应自中国证监会核准后2日内在至少 大会在基金管理人职责终止后6 一种指定媒介上公告。 个月内对被提名的基金管理人形 (4)交接:基金管理人职责终 成决议,该决议需经参加大会的 止的,应当妥善保管基金管理业务资 基金份额持有人所持表决权的三 料,及时办理基金管理业务的移交手 分之二以上(含三分之二)表决 续,新基金管理人或者临时基金管理 通过,决议自表决通过之日起生 人应当及时接收。新任基金管理人或 效; 临时基金管理人应与基金托管人核对 3、临时基金管理人:新任 基金资产总值和净值。 基金管理人产生之前,由中国证 (5)审计并公告:基金管理人 监会指定临时基金管理人; 职责终止的,应当按照规定聘请会计 4、备案:基金份额持有人 师事务所对基金财产进行审计,并将 大会选任基金管理人的决议须报 审计结果予以公告,同时报中国证监 中国证监会备案; 会备案。 5、公告:基金管理人更换 (6)基金名称变更:基金管理 后,由基金托管人在更换基金管 人更换后,本基金应替换或删除基金 理人的基金份额持有人大会决议 名称中与原基金管理人有关的名称或 生效后2日内在规定媒介公告; 商号字样。 6、交接:基金管理人职责 2、基金托管人的更换程序 终止的,基金管理人应妥善保管 原基金托管人退任后,基金份额 基金管理业务资料,及时向临时 持有人大会需在六个月内选任新基金 基金管理人或新任基金管理人办 托管人。在新基金托管人产生前,中 理基金管理业务的移交手续,临 国证监会可指定临时基金托管人。 时基金管理人或新任基金管理人 (1)提名:新任基金托管人由 应及时接收。临时基金管理人或 基金管理人或代表10%以上基金份额 新任基金管理人应与基金托管人 的基金份额持有人提名。 核对基金资产总值和净值; (2)决议:基金份额持有人大 7、审计:基金管理人职责 会对更换基金托管人形成有效决议。 终止的,应当按照法律法规规定 (3)核准并公告:基金份额持 聘请会计师事务所对基金财产进 有人大会决议自通过之日起5日内, 行审计,并将审计结果予以公告, 由大会召集人报中国证监会核准,并 同时报中国证监会备案,审计费 应自中国证监会核准后2日内在指定 由基金财产承担; 媒介上公告。 8、基金名称变更:基金管 (4)交接:基金托管人职责终 理人更换后,如果原任或新任基 止的,应当妥善保管基金财产和基金 金管理人要求,应按其要求替换 托管业务资料,及时办理基金财产和 或删除基金名称中与原基金管理 基金托管业务的移交手续,新基金托 人有关的名称字样。 管人或者临时基金托管人应当及时接 (二) 基金托管人的更换 收。新任基金托管人或临时基金托管 程序 人与基金管理人核对基金财产总值和 1、提名:新任基金托管人 净值。 由基金管理人或由单独或合计持 (5)审计并公告:基金托管人 有10%以上(含10%)基金份额 职责终止的,基金管理人应当按照规 的基金份额持有人提名; 定聘请会计师事务所对基金财产进行 2、决议:基金份额持有人 审计,并将审计结果予以公告,同时 大会在基金托管人职责终止后6 报中国证监会备案。 个月内对被提名的基金托管人形 3、基金管理人与基金托管人同 成决议,该决议需经参加大会的 时更换 基金份额持有人所持表决权的三 (1)提名:如果基金管理人和 分之二以上(含三分之二)表决 基金托管人同时更换,由单独或合计 通过,决议自表决通过之日起生 持有基金总份额10%以上的基金份额 效; 持有人提名新的基金管理人和基金托 3、临时基金托管人:新任 管人; 基金托管人产生之前,由中国证 (2)基金管理人和基金托管人 监会指定临时基金托管人; 的更换分别按上述程序进行; 4、备案:基金份额持有人 (3)公告:新任基金管理人和 大会更换基金托管人的决议须报 新任基金托管人应在更换基金管理人 中国证监会备案; 和基金托管人的基金份额持有人大会 5、公告:基金托管人更换 决议获得中国证监会核准后2日内在 后,由基金管理人在更换基金托 指定媒介上联合公告。 管人的基金份额持有人大会决议 4、新基金管理人接受基金管理 生效后2日内在规定媒介公告; 或新基金托管人接受基金财产和基金 6、交接:基金托管人职责 托管业务前,原基金管理人或基金托 终止的,应当妥善保管基金财产 管人应依据法律法规和基金合同的规 和基金托管业务资料,及时办理 定继续履行相关职责,并保证不对基 基金财产和基金托管业务的移交 金份额持有人的利益造成损害。原基 手续,新任基金托管人或者临时 金管理人或基金托管人在继续履行相 基金托管人应当及时接收。新任 关职责期间,仍有权按照本合同的规 基金托管人或临时基金托管人与 定收取基金管理费或基金托管费。 基金管理人核对基金资产总值和 净值; 7、审计:基金托管人职责 终止的,应当按照法律法规规定 聘请会计师事务所对基金财产进 行审计,并将审计结果予以公告, 同时报中国证监会备案,审计费 由基金财产承担。 (三)基金管理人与基金托 管人同时更换的条件和程序。 1、提名:如果基金管理人 和基金托管人同时更换,由单独 或合计持有基金总份额10%以上 (含10%)的基金份额持有人提 名新的基金管理人和基金托管人; 2、基金管理人和基金托管 人的更换分别按上述程序进行; 3、公告:新任基金管理人 和新任基金托管人应在更换基金 管理人和基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后2日内在 规定媒介上联合公告。 三、本部分关于基金管理人、 基金托管人更换条件和程序的约 定,凡是直接引用法律法规或监 管规则的部分,如将来法律法规 或监管规则修改导致相关内容被 取消或变更的,基金管理人与基 金托管人协商一致并提前公告后, 可直接对相应内容进行修改和调 整,无需召开基金份额持有人大 会审议。 十 本基金财产由基金托管人依法保 第 九 基金托管人和基金管理人按 一、 管。基金管理人应与基金托管人按照 部 分 照《基金法》、《基金合同》及其 基金 《基金法》、本基金合同及其他有关法 基 金 他有关规定订立托管协议。 的托 律法规规定订立《易方达深证100交易 的 托 管 型开放式指数证券投资基金联接基金 管 订立托管协议的目的是明确 托管协议》,以明确基金管理人与基金 基金托管人与基金管理人之间在 托管人之间在基金份额持有人名册登 基金财产的保管、投资运作、净 记、基金财产的保管、基金财产的管 值计算、收益分配、信息披露及 理和运作及相互监督等相关事宜中的 相互监督等相关事宜中的权利义 权利、义务及职责,确保基金财产的 务及职责,确保基金财产的安全, 安全,保护基金份额持有人的合法权 保护基金份额持有人的合法权益。 益。 十 (一)本基金的销售业务指接受 二、 投资者申请为其办理的本基金的认购、 基金 申购、赎回、转换、非交易过户、转 的销 托管、定期定额投资和客户服务等业 售 务。 (二)本基金的销售业务由基金 管理人及基金管理人委托的其他符合 条件的机构办理。基金管理人委托其 他机构办理本基金认购、申购、赎回 业务的,应与代理机构签订委托代理 协议,以明确基金管理人和代销机构 之间在基金份额认购、申购、赎回等 事宜中的权利和义务,确保基金财产 的安全,保护基金投资者和基金份额 持有人的合法权益。销售机构应严格 按照法律法规和本基金合同规定的条 件办理本基金的销售业务。 十 (一)本基金基金份额的注册登记 第 十 一、基金的份额登记业务 三、 业务指本基金登记、存管、过户、清 部 分 本基金的登记业务指基金登 基金 算和交收业务,具体内容包括投资者 基 金 记、存管、过户、清算和结算业 份额 基金账户管理、基金份额注册登记、 份 额 务,具体内容包括投资人基金账 的注 清算及基金交易确认、发放红利、建 的 登 户的建立和管理、基金份额登记、 册登 立并保管基金份额持有人名册等。 记 基金销售业务的确认、清算和结 记 (二)本基金的注册登记业务由基 算、代理发放红利、建立并保管 金管理人或基金管理人委托的其他符 基金份额持有人名册和办理非交 合条件的机构办理。基金管理人委托 易过户等。 其他机构办理本基金注册登记业务的, 二、基金登记业务办理机构 应与代理机构签订委托代理协议,以 本基金的登记业务由基金管 明确基金管理人和代理机构在投资者 理人或基金管理人委托的其他符 基金账户管理、基金份额注册登记、 合条件的机构办理。基金管理人 清算及基金交易确认、代理发放红利、 委托其他机构办理本基金登记业 建立并保管基金份额持有人名册等事 务的,应与代理人签订委托代理 宜中的权利和义务,保护基金投资者 协议,以明确基金管理人和代理 和基金份额持有人的合法权益。 机构在投资者基金账户管理、基 (三)注册登记机构履行如下职责: 金份额登记、清算及基金交易确 1、建立和保管基金份额持有人的 认、发放红利、建立并保管基金 交易数据等; 份额持有人名册等事宜中的权利 2、配备足够的专业人员办理本基 合和法义权务益,。保护基金份额持有人的 金的注册登记业务; 三、基金登记机构的权利 3、严格按照法律法规和本基金合 基金登记机构享有以下权利: 同规定的条件办理本基金的注册登记 1、取得登记费; 业务; 2、建立和管理投资者基金账 4、接受基金管理人的监督; 户; 5、保持基金份额持有人名册及相 3、保管基金份额持有人开户 关的申购与赎回等业务记录15年以上; 资料、交易资料、基金份额持有 6、对基金份额持有人的基金账户 人名册等; 信息负有保密义务,因违反该保密义 4、在法律法规允许的范围内, 务对投资者或基金带来的损失,须承 制定和调整登记业务相关规则, 担相应的赔偿责任,但按照法律法规 并依照有关规定于开始实施前在 的规定进行披露的情形除外; 规定媒介上公告; 7、按本基金合同及招募说明书、 5、法律法规及中国证监会规 定期更新的招募说明书的规定,为投 定的和《基金合同》约定的其他 资者办理非交易过户、转托管等业务、 权利。 提供基金收益分配等其他必要的服务; 四、基金登记机构的义务 8、在法律、法规允许的范围内, 基金登记机构承担以下义务: 对注册登记业务的办理时间进行调整, 1、配备足够的专业人员办理 并最迟于开始实施前3 个工作日在至 本基金份额的登记业务; 少一种指定媒介上公告; 2、严格按照法律法规和《基 9、法律法规规定的其他职责。 金合同》规定的条件办理本基金 (四)注册登记机构履行上述职责 份额的登记业务; 后,有权取得注册登记费。 3、妥善保存登记数据,并将 基金份额持有人名称、身份信息 及基金份额明细等数据备份至中 国证监会认定的机构。其保存期 限自基金账户销户之日起不得少 于20年; 4、对基金份额持有人的基金 账户信息负有保密义务,因违反 该保密义务对投资者或基金带来 的损失,须承担相应的赔偿责任, 但司法强制检查情形及法律法规 及中国证监会规定的和《基金合 同》约定的其他情形除外; 5、按《基金合同》及招募说 明书规定为投资者办理非交易过 户业务、提供其他必要的服务; 6、接受基金管理人的监督; 7、法律法规及中国证监会规 定的和《基金合同》约定的其他 义务。 十 (一)投资目标 第 十 一、投资目标 四、 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪 一 部 紧密跟踪业绩比较基准,追 基金 偏离度及跟踪误差的最小化。 分 求跟踪偏离度和跟踪误差的最小 的投 (二)投资范围 基 金 化。 资 本基金资产投资于具有良好流动 的 投 二、投资范围 性的金融工具,包括深证100ETF、深 资 本基金主要投资于目标ETF、 证100价格指数成份股及备选成份股 标的指数成份股、备选成份股(含 (含存托凭证)、新股(一级市场初次 存托凭证)。为更好地实现投资目 发行和增发,含存托凭证)、货币市场 标,本基金可少量投资于依法发 工具以及法律法规或中国证监会允许 行或上市的其他股票(包括创业 基金投资的其他金融工具。如法律法 板以及其他依法发行、上市的股 规或监管机构以后允许基金投资其他 票、存托凭证)、债券、债券回购、 品种,基金管理人在履行适当程序后, 资产支持证券、银行存款、同业 可以将其纳入投资范围。 存单、货币市场工具、金融衍生 正常情况下,本基金资产中投资于 工具(包括股指期货、股票期权 深证100ETF的比例不低于基金资产净 等)以及法律法规或中国证监会 值的90%;现金或者到期日在一年以 允许基金投资的其他金融工具。 内的政府债券不低于基金资产净值的 如法律法规或监管机构以后 5%,现金不包括结算备付金、存出保 允许基金投资其他品种,本基金 证金、应收申购款等。如果法律法规 管理人可以将其纳入投资范围, 允许,本基金指数化投资(指对深证 其投资原则及投资比例按法律法 100ETF、深证100价格指数成份股及 规或监管机构的相关规定执行。 备选成份股的投资)的比例可以提高 本基金将根据法律法规的规 到基金资产净值的100%,同时业绩比 定参与转融通证券出借及融资业 较基准进行相应变更,该事项无须经 务。 基金份额持有人大会同意。 本基金投资于目标ETF的比 (三)投资理念 例不低于基金资产净值的90%, 指数化投资具有低成本、管理透明 每个交易日日终在扣除股指期货 及分散化程度高等优点,能稳定地获 和股票期权合约需缴纳的交易保 得市场平均回报,有助于投资者通过 证金后,现金或者到期日在一年 证券市场分享中国经济发展的成果。 以内的政府债券不低于基金资产 (四)投资策略 净值的5%,现金不包括结算备付 本基金为深证100ETF的联接基金。 金、存出保证金、应收申购款等。 深证100ETF是主要采用完全复制法实 三、投资策略 现对深证100价格指数紧密跟踪的全 本基金为易方达深证100ETF 被动指数基金,本基金主要通过投资 的联接基金,主要通过投资于易 于深证100ETF实现对业绩比较基准的 方达深证100 ETF实现对业绩比 紧密跟踪,力争最终将年化跟踪误差 较基准的紧密跟踪,力争将年化 控制在4%以内。 跟踪误差控制在4%以内。如因标 在投资运作过程中,本基金将在综 的指数编制规则调整或其他因素 合考虑合规、风险、效率、成本等因 导致跟踪误差超过上述范围,基 素的基础上,决定采用实物申赎的方 金管理人应采取合理措施避免跟 式或证券二级市场交易的方式进行深 踪误差进一步扩大。 证100ETF的买卖。 1、目标ETF投资策略 为更好地实现投资目标,本基金可 本基金投资目标ETF的方式 投资存托凭证。 如下: 待指数衍生金融产品推出以后,本 (1)申购、赎回:按照目标 基金可以适度运用衍生金融产品进一 ETF法律文件约定的方式申赎目 步降低跟踪误差。 标ETF。 (五)投资组合管理 (2)二级市场方式:在二级 1、投资组合的建立 市场进行目标ETF基金份额的交 在基金建仓期,为避免有可能在二 易。 级市场造成的价格冲击,基金经理将 当目标ETF申购、赎回或交 主要考虑采取实物申购的方式建立联 易模式进行了变更或调整,本基 接基金的初始投资组合。 金也将作相应的变更或调整,无 2、投资组合的日常管理 须召开基金份额持有人大会。 (1)基金经理根据投资决策委员 本基金将在综合考虑合规、 会的指导意见确定具体的资产配置方 风险、效率、成本等因素的基础 案。 上,决定采用申购、赎回的方式 (2)基金经理每日根据本基金申 或二级市场方式进行目标ETF的 购赎回情况及已有现金滞留,在综合 投资。 考虑合规、风险、效率、成本等因素 2、股票投资策略 的基础上,决定采用实物申赎的方式 本基金可投资于标的指数成 或证券二级市场交易的方式进行深证 份股、备选成份股,以更好的跟 100ETF的买卖。 踪业绩比较基准。同时,在条件 (3)通常情况下,联接基金的投 允许的情况下还可通过买入标的 资组合主要体现为持有深证100ETF基 指数成份股、备选成份股来构建 金份额;对于股票停牌或其他原因导 组合以申购目标ETF。因此对可投 致基金投资组合中出现的剩余成份股, 资于标的指数成份股、备选成份 基金经理将选择作为后续实物申购深 股的资金头寸,主要采取复制法, 证100ETF的基础证券或者择机在二级 即按照标的指数的成份股组成及 市场卖出。 其权重构建基金投资组合,并根 3、投资绩效评估 据标的指数组成及其权重的变动 基金绩效评估和风险管理小组定 而进行相应调整。但在因特殊情 期对本基金的运行情况和跟踪偏离进 况(如流动性不足等)导致无法 行量化评估并出具评估报告。基金经 获得足够数量的个券时,基金管 理根据评估报告分析投资操作、组合 理人将搭配使用其他合理方法进 状况和跟踪误差来源等情况,并相应 行适当的替代,包括通过投资其 进行组合调整。 他股票进行替代,以降低跟踪误 (六)业绩比较基准 差,优化投资组合的配置结构。 本基金的业绩比较基准为:深证 3、存托凭证投资策略 100价格指数收益率X95%+活期存款 为更好地实现投资目标,本 利率(税后)X5%。 基金可投资存托凭证。基金管理 未来若出现标的指数不符合法律 人将在综合考虑预期收益、风险、 法规及监管的要求(因成份股价格波 流动性等因素的基础上,审慎参 动等指数编制方法变动之外的因素致 与存托凭证的投资。 使标的指数不符合要求的情形除外)、 4、债券和货币市场工具投资 指数编制机构退出等情形,基金管理 策略 人应当自该情形发生之日起十个工作 本基金将以降低跟踪误差和 日向中国证监会报告并提出解决方案, 流动性管理为目的,综合考虑流 如更换基金标的指数、转换运作方式、 动性和收益性,适当参与债券和 与其他基金合并、或者终止基金合同 货币市场工具的投资。 等,并在6个月内召集基金份额持有 5、金融衍生品投资策略 人大会进行表决。 为更好地实现投资目标,本 自指数编制机构停止标的指数的 基金可投资股指期货、股票期权 编制及发布至解决方案确定期间,基 和其他经中国证监会允许的衍生 金管理人应按照指数编制机构提供的 金融产品,如与标的指数或标的 最近一个交易日的指数信息遵循基金 指数成份股、备选成份股相关的 份额持有人利益优先原则维持基金投 衍生工具。本基金将根据风险管 资运作。 理的原则,主要选择流动性好、 (七)投资决策 交易活跃的衍生品进行交易。 1、投资决策依据 6、参与转融通证券出借业务 (1) 法律、法规和《基金合同》的 策略 规定 为更好地实现投资目标,在 (2) 对证券市场发展趋势的研究与 加强风险防范并遵守审慎原则的 判断 前提下,本基金可根据投资管理 2、投资决策流程 的需要参与转融通证券出借业务。 (1) 投资决策委员会定期召开会议, 本基金将在分析市场环境、投资 提出资产配置比例的指导意见; 者类型与结构、基金历史申赎情 (2) 基金经理根据投资决策委员会 况、出借证券流动性情况等因素 的指导意见确定具体的资产配置方案; 的基础上,合理确定出借证券的 (3) 基金经理采取实物申赎的方式 范围、期限和比例。 或证券二级市场交易的方式进行深证 7、融资业务策略 100ETF的买卖; 在条件许可的情况下,基金 (4) 基金绩效评估和风险管理小组 管理人可在不改变本基金既有投 定期出具基金绩效评估和风险管理报 资目标、策略和风险收益特征并 告;基金经理据此对投资组合进行调 在控制风险的前提下,根据相关 整。 法律法规,参与融资业务,以提 (八)风险收益特征 高投资效率及进行风险管理。届 本基金为深证100ETF的联接基金, 时基金参与融资业务的风险控制 主要通过投资于深证100ETF实现对业 原则、具体参与比例限制、费用 绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基 收支、信息披露、估值方法及其 金的业绩表现与深证100价格指数的 他相关事项按照中国证监会的规 表现密切相关。理论上本基金预期风 定及其他相关法律法规的要求执 险与收益水平高于混合型基金、债券 行,无需召开基金份额持有人大 型基金与货币市场基金。 会审议。 8、未来,随着市场的发展和 (九)投资禁止行为与限制 基金管理运作的需要,基金管理 1、禁止用本基金财产从事以下行 人可以在不改变投资目标的前提 为 下,遵循法律法规的规定,相应 (1)承销证券; 调整或更新投资策略,并在招募 (2)向他人贷款或者提供担保; 说明书更新中公告。 (3)从事承担无限责任的投资; 四、投资限制 (4)向基金管理人、基金托管人 1、组合限制 出资或者买卖基金管理人、基金托管 基金的投资组合应遵循以下 人发行的股票或者债券; 限制: (5)买卖与基金管理人、基金托 (1)本基金投资于目标ETF 管人有控股关系的股东或者与基金管 的比例不低于基金资产净值的 理人、基金托管人有其他重大利害关 90%; 系的公司发行的证券或者承销期内承 (2)每个交易日日终在扣除 销的证券; 股指期货和股票期权合约需缴纳 (6)从事内幕交易、操纵证券交 的交易保证金后,现金或者到期 易价格及其他不正当的证券交易活动; 日在一年以内的政府债券不低于 (7)依照法律、行政法规有关法 基金资产净值的5%,现金不包括 律法规规定,由国务院证券监督管理 结算备付金、存出保证金、应收 机构规定禁止的其他活动。 申购款等; 2、基金投资组合比例限制 (3)本基金投资于同一原始 (1 )基金资产中投资于深证 权益人的各类资产支持证券的比 100ETF的比例不低于基金资产净值的 例,不得超过基金资产净值的 90%; 10%; (2)基金财产参与股票发行申购, (4)本基金持有的全部资产 本基金所申报的金额不超过基金总资 支持证券,其市值不得超过基金 产,本基金所申报的股票数量不超过 资产净值的20%; 拟发行股票公司本次发行股票的总量; (5)本基金持有的同一(指 (3)本基金主动投资于流动性受 同一信用级别)资产支持证券的比 限资产的市值合计不得超过本基金资 例,不得超过该资产支持证券规 产净值的15%。 模的10%; 因证券市场波动、上市公司股票停 (6)本基金管理人管理的全 牌、基金规模变动等基金管理人之外 部基金投资于同一原始权益人的 的因素致使基金不符合前款所规定比 各类资产支持证券,不得超过其 例限制的,基金管理人不得主动新增 各类资产支持证券合计规模的 流动性受限资产的投资。 10%; (4)本基金与私募类证券资管产 (7)本基金应投资于信用级 品及中国证监会认定的其他主体为交 别评级为BBB以上(含BBB)的资产 易对手开展逆回购交易的,可接受质 支持证券。基金持有资产支持证 押品的资质要求应当与基金合同约定 券期间,如果其信用等级下降、 的投资范围保持一致。 不再符合投资标准,应在评级报 (5)本基金投资存托凭证的比例 告发布之日起3个月内予以全部 限制依照境内上市交易的股票执行, 卖出; 与境内上市交易的股票合并计算; (8)基金财产参与股票发行 (6)法律法规和基金合同规定的 申购,本基金所申报的金额不超 其他限制。 过本基金的总资产,本基金所申 本基金是深证100ETF的联接基金, 报的股票数量不超过拟发行股票 与深证100ETF一样,可不受《运作办 公司本次发行股票的总量; 法》第三十一条的下列限制:①一只基 (9)本基金进入全国银行间 金持有一家上市公司的股票,其市值 同业市场进行债券回购的资金余 不超过基金资产净值的10%;②同一 额不得超过基金资产净值的40%, 基金管理人管理的全部基金持有一家 进入全国银行间同业市场进行债 公司发行的证券,不超过该证券的 券回购的最长期限为1年,债券 10%。 回购到期后不得展期; 3、若将来法律法规或中国证监会 (10)本基金参与股指期货 的相关规定发生修改或变更,致使本 交易的,应当符合下列要求:在 款前述约定的投资禁止行为和投资组 任何交易日日终,持有的买入股 合比例限制被修改或取消,基金管理 指期货合约价值,不得超过基金 人在依法履行相应程序后,本基金可 资产净值的10%;在任何交易日 相应调整禁止行为和投资限制规定。 日终,持有的买入期货合约价值 (十)投资组合比例调整 与有价证券市值之和,不得超过 基金管理人应当自基金合同生效 基金资产净值的100%,其中,有 之日起三个月内使基金的投资组合比 价证券指目标ETF、股票、债券 例符合基金合同的约定。除上述“(九) (不含到期日在一年以内的政府 投资禁止行为与限制”中“2、基金投 债券)、资产支持证券、买入返售 资组合比例限制”的(2)、(3)、(4) 金融资产(不含质押式回购)等; 以外,因证券市场波动、上市公司合 在任何交易日日终,持有的卖出 并、基金规模变动等基金管理人之外 期货合约价值不得超过基金持有 的因素致使基金投资不符合基金合同 的股票及目标ETF总市值的20%; 约定的投资比例规定的,基金管理人 在任何交易日内交易(不包括平 应当在十个交易日内进行调整。法律 仓)的股指期货合约的成交金额 法规另有规定时,从其规定。 不得超过上一交易日基金资产净 值的20%; (11)本基金参与股票期权 交易的,应当符合下列要求:基 金因未平仓的期权合约支付和收 取的权利金总额不得超过基金资 产净值的10%;开仓卖出认购期 权的,应持有足额标的证券;开 仓卖出认沽期权的,应持有合约 行权所需的全额现金或交易所规 则认可的可冲抵期权保证金的现 金等价物;未平仓的期权合约面 值不得超过基金资产净值的20%。 其中,合约面值按照行权价乘以 合约乘数计算; (12)本基金参与融资的, 每个交易日日终,本基金持有的 融资买入股票与其他有价证券市 值之和,不得超过基金资产净值 的95%; (13)本基金参与转融通证 券出借业务的,应当符合下列要 求:最近6个月内日均基金资产 净值不得低于2亿元;参与转融 通证券出借业务的资产不得超过 基金资产净值的30%,其中出借 期限在10个交易日以上的出借 证券归为流动性受限资产;参与 转融通证券出借业务的单只证券 不得超过基金持有该证券总量的 50%;证券出借的平均剩余期限 不得超过30天,平均剩余期限按 照市值加权平均计算; (14)本基金主动投资于流 动性受限资产的市值合计不得超 过该基金资产净值的15%;因证 券市场波动、上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合该比例限 制的,基金管理人不得主动新增 流动性受限资产的投资,法律法 规另有规定的,从其规定; (15)本基金与私募类证券 资管产品及中国证监会认定的其 他主体为交易对手开展逆回购交 易的,可接受质押品的资质要求 应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致; (16)本基金资产总值不超 过基金资产净值的140%; (17)本基金投资存托凭证 的比例限制依照境内上市交易的 股票执行,与境内上市交易的股 票合并计算。 (18)法律法规及中国证监 会规定的和《基金合同》约定的 其他投资限制。 除上述(2 )、(7)、(8)、 (13)、(14)、(15)情形之外, 因证券/期货市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动、标的指 数成份股调整、流动性限制、目 标ETF暂停申购、赎回或二级市 场交易停牌等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的,基金管理人 应当在10个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除 外。因证券市场波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资不符 合第(13)项规定的,基金管理 人不得新增出借业务。 基金管理人应当自基金合同 生效之日起6个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的有关 约定。在上述期间内,本基金的 投资范围、投资策略应当符合基 金合同的约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查自本基金 合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或 变更上述限制,如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关限制或 按变更后的规定执行。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合 法权益,基金财产不得用于下列 投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或 者提供担保; (3)从事承担无限责任的投 资; (4)向其基金管理人、基金 托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证 券交易价格及其他不正当的证券 交易活动; (6)法律、行政法规和中国 证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买 卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的证 券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应 当符合基金的投资目标和投资策 略,遵循基金份额持有人利益优 先原则,防范利益冲突,建立健 全内部审批机制和评估机制,按 照市场公平合理价格执行。相关 交易必须事先得到基金托管人的 同意,并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人 董事会审议,并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人 董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 3、法律法规或监管部门取消 上述组合限制或禁止行为规定, 如适用于本基金,则本基金可不 受相关限制。法律法规或监管部 门对上述组合限制或禁止行为规 定进行变更的,本基金可以变更 后的规定为准。经与基金托管人 协商一致,基金管理人可依据法 律法规或监管部门规定直接对基 金合同进行变更,该变更无须召 开基金份额持有人大会审议。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为深 证100价格指数收益率×95%+活 期存款利率(税后)×5% 本基金以“紧密跟踪业绩比 较基准,追求跟踪偏离度和跟踪 误差的最小化”作为投资目标, 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于目标ETF并保 留不低于基金资产净值5%的现 金或者到期日在一年以内的政府 债券,因此选取“深证100价格 指数收益率×95%+活期存款利率 (税后)×5%”作为业绩比较基 准,能够比较真实、客观地反映 本基金的风险收益特征。 未来若出现标的指数不符合 法律法规及监管的要求(因成份 股价格波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不符合 要求的情形除外)、指数编制机构 退出等情形,基金管理人应当自 该情形发生之日起十个工作日向 中国证监会报告并提出解决方案, 如更换基金标的指数、转换运作 方式、与其他基金合并、或者终 止基金合同等,并在6个月内召 集基金份额持有人大会进行表决。 自指数编制机构停止标的指 数的编制及发布至解决方案确定 期间,基金管理人应按照指数编 制机构提供的最近一个交易日的 指数信息遵循基金份额持有人利 益优先原则维持基金投资运作。 六、风险收益特征 本基金为ETF 联接基金,预 期风险与预期收益水平高于混合 型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金主要通过投资于易 方达深证100 ETF实现对业绩比 较基准的紧密跟踪。因此,本基 金的业绩表现与深证100价格指 数的表现密切相关。 七、目标ETF 发生相关变更 情形的处理方式 目标ETF 出现下述情形之一 的,本基金将由投资于目标ETF 的联接基金变更为直接投资该标 的指数的指数基金,无需召开基 金份额持有人大会;若届时本基 金管理人已有跟踪该标的指数的 指数基金,则本基金将本着维护 投资者合法权益的原则,履行适 当的程序后选取其他合适的指数 作为标的指数。相应地,本基金 基金合同中将删除关于目标ETF 的表述部分,或变更标的指数, 届时将由基金管理人另行公告。 1、目标ETF交易方式发生重 大变更致使本基金的投资策略难 以实现; 2、目标ETF终止上市; 3、目标ETF基金合同终止; 4、目标ETF与其他基金进行 合并; 5、目标ETF的基金管理人发 生变更(但变更后的本基金与目 标ETF 的基金管理人相同的除 外); 6、中国证监会规定的其他情 形。 若目标ETF 变更标的指数, 本基金将在履行适当程序后相应 变更标的指数且继续投资于该目 标ETF。若目标ETF召开基金份额 持有人大会审议变更目标ETF标 的指数事项的,本基金的基金份 额持有人可出席目标ETF基金份 额持有人大会并进行表决,目标 ETF基金份额持有人大会审议通 过变更标的指数事项的,本基金 可不召开基金份额持有人大会相 应变更标的指数并仍为该目标 ETF的联接基金。 八、基金管理人代表基金行 使股东或债权人权利的处理原则 及方法 1、基金管理人按照国家有关 规定代表基金独立行使股东或债 权人权利,保护基金份额持有人 的利益; 2、不谋求对上市公司的控股; 3、有利于基金财产的安全与 增值; 4、不通过关联交易为自身、 雇员、授权代理人或任何存在利 害关系的第三人牟取任何不当利 益。 十 本基金可以按照国家的有关法律 五、 法规规定进行融资、融券。 基金 的融 资、 融券 十 (一)基金资产总值 第 十 一、基金资产总值 六、 本基金的基金资产总值包括基金 二 部 基金资产总值是指购买的各 基金 所持有的各类有价证券、银行存款本 分 类证券、目标ETF基金份额、票 的财 息、基金的应收款项和其他投资所形 基 金 据价值、银行存款本息和基金应 产 成的价值总和。 的 财 收的申购基金款以及其他投资所 (二)基金资产净值 产 形成的价值总和。 本基金的基金财产净值是指基金 二、基金资产净值 财产总值减去负债后的价值。 基金资产净值是指基金资产 (三)基金财产的账户 总值减去基金负债后的价值。 本基金根据相关法律法规、规范 三、基金财产的账户 性文件开立基金资金账户以及证券账 基金托管人根据相关法律法 户,与基金管理人和基金托管人自有 规、规范性文件为本基金开立资 的财产账户以及其他基金财产账户独 金账户、证券账户以及投资所需 立。 的其他专用账户。开立的基金专 (四)基金财产的保管及处分 用账户与基金管理人、基金托管 1、本基金财产独立于基金管理人 人、基金销售机构和基金登记机 及基金托管人的固有财产,并由基金 构自有的财产账户以及其他基金 托管人保管。 财产账户相独立。 2、基金管理人、基金托管人因基 四、基金财产的保管和处分 金财产的管理、运用或者其他情形而 本基金财产独立于基金管理 取得的财产和收益,归基金财产。 人、基金托管人和基金销售机构 3、基金管理人、基金托管人因依 的财产,并由基金托管人保管。 法解散、被依法撤销或者被依法宣告 基金管理人、基金托管人、基金 破产等原因进行清算的,基金财产不 登记机构和基金销售机构以其自 属于其清算范围。 有的财产承担其自身的法律责任, 4、基金财产的债权不得与基金管 其债权人不得对本基金财产行使 理人、基金托管人固有财产的债务相 请求冻结、扣押或其他权利。除 抵销;不同基金财产的债权债务,不 依法律法规和《基金合同》的规 得相互抵销。非因基金财产本身承担 定处分外,基金财产不得被处分。 的债务,不得对基金财产强制执行。 基金管理人、基金托管人因 依法解散、被依法撤销或者被依 法宣告破产等原因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产。基 金管理人管理运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产 生的债务相互抵销;基金管理人 管理运作不同基金的基金财产所 产生的债权债务不得相互抵销。 非因基金财产本身承担的债务, 不得对基金财产强制执行。 十 (一)估值目的 第 十 一、估值日 七、 基金估值的目的是为了准确、真实 三 部 本基金的估值日为本基金相 基金 地反映基金相关金融资产和金融负债 分 关的证券交易场所的交易日以及 财产 的公允价值。开放式基金份额申购、 基 金 国家法律法规规定需要对外披露 的估 赎回价格应按基金估值后确定的基金 资 产 基金净值的非交易日。 值 份额净值计算。 估值 二、估值对象 (二)估值日 基金所拥有的目标ETF、股票、 本基金的估值日为每个工作日以 债券、衍生工具和银行存款本息、 及国家法律法规规定需要对外披露基 应收款项、其它投资等资产及负 金净值的非营业日。 债。 (三)估值对象 三、估值原则 基金所持有的金融资产和金融负 基金管理人在确定相关金融 债。 资产和金融负债的公允价值时, (四)估值方法 应符合《企业会计准则》、监管部 本基金按以下方式进行估值: 门有关规定。 1、证券交易所上市的有价证券的 (一)对存在活跃市场且能 估值 够获取相同资产或负债报价的投 (1)交易所上市的股票、权证, 资品种,在估值日有报价的,除 以其估值日在证券交易所挂牌的收盘 会计准则规定的例外情况外,应 价估值;估值日无交易,但最近交易 将该报价不加调整地应用于该资 日后经济环境未发生重大变化且证券 产或负债的公允价值计量。估值 发行机构未发生影响证券价格的重大 日无报价且最近交易日后未发生 事件的,以最近交易日的收盘价估值; 影响公允价值计量的重大事件的, 估值日无交易,且最近交易日后经济 应采用最近交易日的报价确定公 环境发生了重大变化或证券发行机构 允价值。有充足证据表明估值日 发生了影响证券价格的重大事件,可 或最近交易日的报价不能真实反 参考类似投资品种的现行市价及重大 映公允价值的,应对报价进行调 变化因素,调整最近交易日收盘价, 整,确定公允价值。 确定公允价值。 与上述投资品种形同,但具 (2)交易所上市实行净价交易的 有不同特征的,应以相同资产或 债券按估值日收盘价估值,估值日无 负债的公允价值为基础,并在估 交易,但最近交易日后经济环境未发 值技术中考虑不同特征因素的影 生重大变化且证券发行机构未发生影 响。特征是指对资产出售或使用 响证券价格的重大事件的,按最近交 的限制等,如果该限制是针对资 易日的收盘价估值;估值日无交易, 产持有者的,那么在估值技术中 且最近交易日后经济环境发生了重大 不应将该限制作为特征考虑。此 变化或证券发行机构发生了影响证券 外,基金管理人不应考虑因其大 价格的重大事件,可参考类似投资品 量持有相关资产或负债所产生的 种的现行市价及重大变化因素,调整 溢价或折价。 最近交易日收盘价,确定公允价值。 (二)对不存在活跃市场的 (3)交易所上市未实行净价交易 投资品种,应采用在当前情况下 的债券按估值日收盘价减去债券收盘 适用并且有足够可利用数据和其 价中所含的债券应收利息得到的净价 他信息支持的估值技术确定公允 进行估值;估值日无交易,但最近交 价值。采用估值技术确定公允价 易日后经济环境未发生重大变化且证 值时,应优先使用可观察输入值, 券发行机构未发生影响证券价格的重 只有在无法取得相关资产或负债 大事件的,按有交易的最近交易日所 可观察输入值或取得不切实可行 采用的净价估值;估值日无交易,且 的情况下,才可以使用不可观察 最近交易日后经济环境发生了重大变 输入值。 化或证券发行机构发生了影响证券价 (三)如经济环境发生重大 格的重大事件,可参考类似投资品种 变化或证券发行人发生影响证券 的现行市价及重大变化因素,调整最 价格的重大事件,使潜在估值调 近交易日所采用的净价,确定公允价 整对前一估值日的基金资产净值 值。 的影响在0.25%以上的,应对估 (4)交易所以大宗交易方式交易 值进行调整并确定公允价值。 的资产支持证券,采用估值技术确定 四、估值方法 公允价值,在估值技术难以可靠计量 1、目标ETF估值方法 公允价值的情况下,按成本估值。 对持有的目标ETF基金,按 (5)交易所上市不存在活跃市场 估值日目标ETF基金的份额净值 的其他有价证券,采用估值技术确定 估值。 公允价值。 2、证券交易所上市的有价证 2、处于未上市期间的有价证券应 券的估值 区分如下情况处理: (1)交易所上市的股票等, (1)送股、转增股、配股和公开 以其估值日在证券交易所挂牌的 增发的新股,按估值日在证券交易所 市价(收盘价)估值;估值日无 挂牌的同一股票的估值价格估值; 交易的,且最近交易日后经济环 (2)首次公开发行未上市的股票、 境未发生重大变化以及证券发行 债券和权证,采用估值技术确定公允 机构未发生影响证券价格的重大 价值,在估值技术难以可靠计量公允 事件的,以最近交易日的市价(收 价值的情况下,按成本估值。 盘价)估值;如最近交易日后经 (3)首次公开发行有明确锁定期 济环境发生了重大变化或证券发 的股票,同一股票在交易所上市后, 行机构发生影响证券价格的重大 按估值日在证券交易所挂牌的同一股 事件的,可参考类似投资品种的 票的估值价格估值;非公开发行有明 现行市价及重大变化因素,调整 确锁定期的股票,按监管机构或行业 最近交易市价,确定公允价格; 协会有关规定确定公允价值。 (2)交易所上市交易或挂牌 3、深证100ETF按估值日该基金份 转让的不含权和含权固定收益品 额净值估值;若估值日非证券交易所 种,选取第三方估值机构提供的 的营业日,以该基金最近工作日的基 相应品种当日的估值净价; 金份额净值估值。 (3)交易所上市交易的可转 4、因持有股票而享有的配股权, 换债券,选取每日收盘价作为估 以及停止交易、但未行权的权证,采 值全价; 用估值技术确定公允价值。 (4)交易所市场挂牌转让的 5、全国银行间债券市场交易的债 资产支持证券和私募债券,采用 券、资产支持证券等固定收益品种, 估值技术确定公允价值,在估值 采用估值技术确定公允价值。 技术难以可靠计量公允价值的情 6、同一债券同时在两个或两个以 况下,按成本估值。 上市场交易的,按债券所处的市场分 3、处于未上市期间的有价证 别估值。 券应区分如下情况处理: 7、本基金投资存托凭证的估值核 (1)送股、转增股、配股和 算,依照境内上市交易的股票执行。 公开增发的新股,按估值日在证 8、如有确凿证据表明按上述方法 券交易所挂牌的同一股票的估值 进行估值不能客观反映其公允价值的, 方法估值;该日无交易的,以最 基金管理人可根据具体情况与基金托 近一日的市价(收盘价)估值; 管人商定后,按最能反映公允价值的 (2)首次公开发行未上市的 价格估值。 股票、债券,采用估值技术确定 9、相关法律法规以及监管部门有 公允价值,在估值技术难以可靠 强制规定的,从其规定。如有新增事 计量公允价值的情况下,按成本 项,按国家最新规定估值。 估值; 根据《基金法》,基金管理人计算 (3)在发行时明确一定期限 并公告基金资产净值,基金托管人复 限售期的股票,包括但不限于非 核基金管理人计算的基金资产净值。 公开发行股票、首次公开发行股 因此,就与本基金有关的会计问题, 票时公司股东公开发售股份、通 如经相关各方在平等基础上充分讨论 过大宗交易取得的带限售期的股 后,仍无法达成一致的意见,按照基 票等,按监管机构或行业协会有 金管理人对基金资产净值的计算结果 关规定确定公允价值。 对外予以公布。 4、银行间债券市场交易的固 (五)估值程序 定收益品种,选取第三方估值机 基金日常估值由基金管理人同基 构提供的相应品种当日的估值价 金托管人一同进行。基金份额净值由 格数据进行估值。 基金管理人完成估值后,将估值结果 5、同一债券同时在两个或两 以书面形式报给基金托管人,基金托 个以上市场交易的,按债券所处 管人按《基金合同》规定的估值方法、 的市场分别估值。 时间、程序进行复核,基金托管人复 6、期货合约、期权合约以估 核无误后签章返回给基金管理人,由 值当日结算价进行估值,估值当 基金管理人对外公布。月末、年中和 日无结算价的,且最近交易日后 年末估值复核与基金会计账目的核对 经济环境未发生重大变化的,采 同时进行。 用最近交易日结算价估值。 (六)暂停估值的情形 7、本基金参与转融通证券出 1、基金投资所涉及的证券交易所 借业务的,按照相关法律法规和 遇法定节假日或因其他原因暂停营业 行业协会的相关规定进行估值。 时; 8、本基金参与融资等业务的, 2、因不可抗力或其他情形致使基 按照相关法律法规和监管部门的 金管理人、基金托管人无法准确评估 规定估值。 基金财产价值时; 9、本基金投资存托凭证的估 3、当前一估值日基金资产净值50% 值核算,依照境内上市交易的股 以上的资产出现无可参考的活跃市场 票执行。 价格且采用估值技术仍导致公允价值 10、如有充分理由表明按上 存在重大不确定性时,经与基金托管 述方法进行估值不能客观反映其 人协商一致的; 公允价值的,基金管理人可根据 4、中国证监会认定的其他情形。 具体情况与基金托管人商定后, (七)基金份额净值的确认 按最能反映公允价值的价格估值。 用于基金信息披露的基金份额净 11、当发生大额申购或赎回 值由基金管理人负责计算,基金托管 情形时,基金管理人可以采用摆 人进行复核。基金管理人应于每个工 动定价机制,以确保基金估值的 作日交易结束后计算当日的基金份额 公平性。 净值并发送给基金托管人。基金托管 12、相关法律法规以及监管 人对净值计算结果复核确认后发送给 部门有强制规定的,从其规定。 基金管理人,由基金管理人对基金份 如有新增事项,按国家最新规定 额净值予以公布。 估值。 本基金各类基金份额将分别计算 如基金管理人或基金托管人 基金份额净值。 发现基金估值违反基金合同订明 基金份额净值的计算精确到 的估值方法、程序及相关法律法 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。 规的规定或者未能充分维护基金 国家另有规定的,从其规定。 份额持有人利益时,应立即通知 (八)估值错误的处理 对方,共同查明原因,双方协商 1、当基金财产的估值导致基金份 解决。 额净值小数点后四位(含第四位)内 根据有关法律法规,基金资 发生差错时,视为基金份额净值估值 产净值计算和基金会计核算的义 错误。 务由基金管理人承担。本基金的 2、基金管理人和基金托管人将采 基金会计责任方由基金管理人担 取必要、适当合理的措施确保基金财 任,因此,就与本基金有关的会 产估值的准确性、及时性。当基金份 计问题,如经相关各方在平等基 额净值出现错误时,基金管理人应当 础上充分讨论后,仍无法达成一 立即予以纠正,并采取合理的措施防 致的意见,按照基金管理人对基 止损失进一步扩大;当计价错误达到 金资产净值的计算结果对外予以 或超过基金份额净值的0.25%时,基金 公布。 管理人应当报中国证监会备案;当计 五、估值程序 价错误达到或超过基金份额净值的 1、基金份额净值是按照每个 0.5%时,基金管理人应当公告,并同 工作日闭市后,基金资产净值除 时报中国证监会备案。 以当日基金份额的余额数量计算, 3、前述内容如法律法规或监管机 精确到0.0001元,小数点后第5 构另有规定的,按其规定处理。 位四舍五入。基金管理人可以设 (九)特殊情形的处理 立大额赎回情形下的净值精度应 1、基金管理人按本条第(四)款 急调整机制。国家另有规定的, 有关估值方法规定的第8项条款进行 从其规定。 估值时,所造成的误差不作为基金份 每个工作日计算基金资产净 额净值错误处理。 值及基金份额净值,并按规定公 2、由于不可抗力原因,或由于证 告。 券交易所及登记结算公司发送的数据 2、基金管理人应每个工作日 错误,基金管理人和基金托管人虽然 对基金资产估值。但基金管理人 已经采取必要、适当、合理的措施进 根据法律法规或本基金合同的规 行检查,但未能发现错误的,由此造 定暂停估值时除外。基金管理人 成的基金财产估值错误,基金管理人 每个工作日对基金资产估值后, 和基金托管人可以免除赔偿责任。但 将基金份额净值结果发送基金托 基金管理人应当积极采取必要的措施 管人,经基金托管人复核无误后, 消除由此造成的影响。 由基金管理人对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将 采取必要、适当、合理的措施确 保基金资产估值的准确性、及时 性。当基金份额净值小数点后4 位以内(含第4位)发生差错时,视 为估值错误。 本基金合同的当事人应按照 以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,如果由 于基金管理人或基金托管人、或 登记机构、或销售机构、或投资 人自身的过错造成估值错误,导 致其他当事人遭受损失的,过错 的责任人应当对由于该估值错误 遭受损失当事人(“受损方”)的直 接损失按下述“估值错误处理原 则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包 括但不限于:资料申报差错、数 据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,但尚 未给当事人造成损失时,估值错 误责任方应及时协调各方,及时 进行更正,因更正估值错误发生 的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正 已产生的估值错误,给当事人造 成损失的,由估值错误责任方对 直接损失承担赔偿责任;若估值 错误责任方已经积极协调,并且 有协助义务的当事人有足够的时 间进行更正而未更正,则其应当 承担相应赔偿责任。估值错误责 任方应对更正的情况向有关当事 人进行确认,确保估值错误已得 到更正。 (2)估值错误的责任方对有 关当事人的直接损失负责,不对 间接损失负责,并且仅对估值错 误的有关直接当事人负责,不对 第三方负责。 (3)因估值错误而获得不当 得利的当事人负有及时返还不当 得利的义务。但估值错误责任方 仍应对估值错误负责。如果由于 获得不当得利的当事人不返还或 不全部返还不当得利造成其他当 事人的利益损失(“受损方”),则 估值错误责任方应赔偿受损方的 损失,并在其支付的赔偿金额的 范围内对获得不当得利的当事人 享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经 将此部分不当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔 偿额加上已经获得的不当得利返 还的总和超过其实际损失的差额 部分支付给估值错误责任方。 (4)估值错误调整采用尽量 恢复至假设未发生估值错误的正 确情形的方式。 (5)按法律法规规定的其他 原则处理估值错误。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的 当事人应当及时进行处理,处理 的程序如下: (1)查明估值错误发生的原 因,列明所有的当事人,并根据 估值错误发生的原因确定估值错 误的责任方; (2)根据估值错误处理原则 或当事人协商的方法对因估值错 误造成的损失进行评估; (3)根据估值错误处理原则 或当事人协商的方法由估值错误 的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方 法,需要修改基金登记机构交易 数据的,由基金登记机构进行更 正,并就估值错误的更正向有关 当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处 理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现 错误时,基金管理人应当立即予 以纠正,通报基金托管人,并采 取合理的措施防止损失进一步扩 大。 (2)错误偏差达到基金份额 净值的0.25%时,基金管理人应 当通报基金托管人;错误偏差达 到基金份额净值的0.5%时,基金 管理人应当公告,并报中国证监 会备案。 (3)前述内容如法律法规或 监管机关另有规定的,从其规定 处理。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交 易市场遇法定节假日或因其他原 因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致 使基金管理人、基金托管人无法 准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净 值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术 仍导致公允价值存在重大不确定 性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停估值; 4、基金所投资的目标ETF发 生暂停估值、暂停公告基金份额 净值的情形; 5、法律法规规定、中国证监 会和基金合同认定的其它情形。 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资 产净值和基金份额净值由基金管 理人负责计算,基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个 开放日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管人。基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给 基金管理人,由基金管理人对基 金净值予以公布。 九、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人 按估值方法的第10 项进行估值 时,所造成的误差不作为基金资 产估值错误处理。 2、由于证券交易场所、登记 结算公司及存款银行等第三方机 构发送的数据错误,或国家会计 政策变更、市场规则变更等非基 金管理人与基金托管人原因,或 由于其他不可抗力原因,基金管 理人和基金托管人虽然已经采取 必要、适当、合理的措施进行检 查,但是未能发现该错误的,由 此造成的基金资产估值错误,基 金管理人和基金托管人可以免除 赔偿责任。但基金管理人和基金 托管人应当积极采取必要的措施 消除或减轻由此造成的影响。 十 (一)基金费用的种类 第 十 一、基金费用的种类 八、 1、基金管理人的管理费; 四 部 1、基金管理人的管理费; 基金 2、基金托管人的托管费; 分 2、基金托管人的托管费; 费用 3、销售服务费; 基 金 3、销售服务费; 与税 4、因基金的证券交易或结算而产 费 用 4、《基金合同》生效后与基 收 生的费用; 与 税 金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效以后的信息披露 收 5、《基金合同》生效后与基 费用; 金相关的会计师费、律师费、诉 6、基金份额持有人大会费用; 讼费和仲裁费; 7、基金合同生效以后的会计师费 6、基金份额持有人大会费用; 和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的资金汇划费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的指数使用费; 9、基金相关账户的开户及维 10、按照国家有关法律法规规定可 护费用; 以列入的其他费用。 10、按照国家有关规定和《基 (二)基金费用计提方法、计提标 金合同》约定,可以在基金财产 准和支付方式 中列支的其他费用。 由于本基金管理人和托管人同时 二、基金费用计提方法、计 为深证100ETF的管理人与托管人,为 提标准和支付方式 避免重复收费,本基金管理人、托管 1、基金管理人的管理费 人不对本基金财产中的ETF部分计提 本基金的管理费按前一日基 管理费、托管费。本基金制定了以下 金资产净值扣除前一日所持有目 的收费标准。 标ETF公允价值后的余额(若为 1、基金管理人的管理费 负数,则取0)的0.50%年费率计 在通常情况下,基金管理费按调整 提。管理费的计算方法如下: 后的前一日基金资产净值的0.5%年费 H=E×0.50%÷当年天数 率计提,管理费的计算方法如下: H为每日应计提的基金管理 H=E×0.5%÷当年天数 费 H为每日应计提的管理费 E为调整后的前一日基金资 E为调整后的前一日基金资产净值。 产净值。调整后的前一日基金资 调整后的前一日基金资产净值=前一 产净值=前一日基金资产净值- 日基金资产净值-本基金持有的深证 前一日本基金持有的目标ETF公 100ETF前一日公允价值,金额为负时 允价值,金额为负时以零计 以零计。 基金管理费每日计提,逐日 基金管理费每日计提,按月支付由 累计至每个月月末,按月支付。 基金管理人向基金托管人发送基金管 经基金管理人与基金托管人核对 理费划付指令,基金托管人复核后于 一致后,由基金托管人于次月首 次月首日起10个工作日内从基金财产 日起2-5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。 中一次性支付给基金管理人。若 2、基金托管人的基金托管费 遇法定节假日、休息日或不可抗 在通常情况下,本基金的托管费按 力致使无法按时支付等,支付日 调整后的前一日基金资产净值的0.1% 期顺延。 的年费率计提。托管费的计算方法如 2、基金托管人的托管费 下: 本基金的托管费按前一日基 H=E×0.1%÷当年天数 金资产净值扣除前一日所持有目 H为每日应计提的基金托管费 标ETF公允价值后的余额(若为 E为调整后的前一日基金资产净值。 负数,则取0)的0.10%年费率计 调整后的前一日基金资产净值=前一 提。托管费的计算方法如下: 日基金资产净值-本基金持有的深证 H=E×0.10%÷当年天数 100ETF前一日公允价值,金额为负时 H为每日应计提的基金托管 以零计。 费 基金托管费每日计提,按月支付由 E为调整后的前一日基金资 基金管理人向基金托管人发送基金托 产净值。调整后的前一日基金资 管费划付指令,基金托管人复核后于 产净值=前一日基金资产净值- 次月首日起10个工作日内从基金财产 前一日本基金持有的目标ETF公 中一次性支付给基金托管人。 允价值,金额为负时以零计 3、销售服务费 基金托管费每日计提,逐日 本基金A类基金份额不收取销售 累计至每个月月末,按月支付。 服务费,C类基金份额的销售服务费 经基金管理人与基金托管人核对 年费率为0.25%,按C类基金份额前 一致后,由基金托管人于次月首 一日基金资产净值的0.25%年费率计 日起2-5个工作日内从基金财产 提。 中一次性支付给基金托管人。若 销售服务费的计算方法如下: 遇法定节假日、休息日或不可抗 H=E×0.25%÷当年天数 力致使无法按时支付等,支付日 H 为C类基金份额每日应计提的 期顺延。 销售服务费 3、销售服务费 E 为C类基金份额前一日基金资 本基金A类基金份额不收取 产净值 销售服务费,C类基金份额的销 基金销售服务费每日计提,按月支 售服务费年费率为0.25%,按前 付,由基金管理人向基金托管人发送基 一日C类基金资产净值的0.25% 金销售服务费划付指令,基金托管人 年费率计提。 复核后于次月首日起2-5个工作日内 销售服务费的计算方法如下: 从基金财产中一次性支付。 H=E×0.25%÷当年天数 4、本条第(一)节“基金费用的 H为C类基金份额每日应计 种类”的第4至第10项费用由基金管 提的销售服务费 理人和基金托管人根据有关法规及相 E为C类基金份额前一日的 应协议的规定,从基金财产中支付。 基金资产净值 (三)不列入基金费用的项目 销售服务费每日计提,按月 本条第(一)款约定以外的其他费 支付。由基金托管人根据与基金 用,以及基金管理人和基金托管人因 管理人核对一致的财务数据,自 未履行或未完全履行义务导致的费用 动在月初5个工作日内从基金资 支出或基金财产的损失等不列入基金 产中一次性支付给基金管理人, 费用。 由基金管理人代付给销售机构。 (四)基金管理费、基金托管费或 若遇法定节假日、休息日等,支 销售服务费的调整 付日期顺延。费用自动扣划后, 基金管理人和基金托管人可协商 基金管理人应进行核对,如发现 酌情调低基金管理费、基金托管费或 数据不符,及时联系基金托管人 销售服务费,无须召开基金份额持有 协商解决。 人大会。 4、标的指数许可使用费 (五)税收 基金合同生效后的标的指数 本基金运作过程中涉及的各纳税 许可使用费按照基金管理人与指 主体,依照国家法律法规的规定履行 数编制机构签署的指数使用许可 纳税义务。 协议的约定由基金管理人向指数 编制机构支付。本基金为联接基 金,暂不收取标的指数许可使用 费。 上述“一、基金费用的种类” 中第4-10项费用,根据有关法 规及相应协议规定,按费用实际 支出金额列入当期费用,由基金 托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人 处理与基金运作无关的事项发生 的费用; 3、其他根据相关法律法规及 中国证监会的有关规定不得列入 基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各 纳税主体,其纳税义务按国家税 收法律、法规执行。本基金在投 资和运作过程中如发生增值税等 应税行为,相应的增值税、附加 税费以及可能涉及的税收滞纳金 等由基金财产承担,届时基金管 理人可通过本基金托管账户直接 缴付,或划付至基金管理人账户 并由基金管理人按照相关规定申 报缴纳。如果基金管理人先行垫 付上述增值税等税费的,基金管 理人有权从基金财产中划扣抵偿。 本基金清算后若基金管理人被税 务机关要求补缴上述税费及可能 涉及的滞纳金等,基金管理人有 权向投资人就相关金额进行追偿。 本基金支付给管理人、托管 人的各项费用均为含税价格,具 体税率适用中国税务主管机关的 规定。 十 (一)基金收益的构成 第 十 一、基金利润的构成 九、 本合同项下基金收益指基金利润, 五 部 基金利润指基金利息收入、 基金 即基金利息收入、投资收益、公允价 分 投资收益、公允价值变动收益和 的收 值变动收益和其他收入扣除相关费用 基 金 其他收入扣除相关费用后的余额, 益与 后的余额。基金已实现收益指基金利 的 收 基金已实现收益指基金利润减去 分配 润减去公允价值变动收益后的余额。 益 与 公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分配利润 分配 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分 基金可供分配利润指截至收 配基准日资产负债表中基金未分配利 益分配基准日基金未分配利润与 润与未分配利润中已实现收益的孰低 未分配利润中已实现收益的孰低 数。 数。 (三)收益分配原则 三、基金收益分配原则 1. 本基金各基金份额类别在费用 1、在符合有关基金分红条件 收取上不同,其对应的可分配收益可 的前提下,本基金每年收益分配 能有所不同。同一类别的每一基金份 次数最多为12次,每份基金份额 额享有同等分配权; 每次分配比例不得低于收益分配 2.本基金收益分配方式分两种:现 基准日每份基金份额可供分配利 金分红与红利再投资,投资者可选择 润的10%,具体分配方案以公告 现金红利或将现金红利自动转为对应 为准; 类别的基金份额进行再投资;若投资 2、本基金收益分配方式分两 者不选择,本基金默认的收益分配方 种:现金分红与红利再投资,投 式是现金分红; 资者可选择现金红利或将现金红 3. 在符合有关基金分红条件的前 利自动转为对应类别的基金份额 提下,本基金每年收益分配次数最多 进行再投资;若投资者不选择, 为12次,每份基金份额每次分配比例 本基金默认的收益分配方式是现 不得低于收益分配基准日每份基金份 金分红; 额可供分配利润的10% ;若基金合同 3、基金收益分配后各类基金 生效不满3个月,可不进行收益分配; 份额净值不能低于面值;即基金 4.基金收益分配基准日的基金份额 收益分配基准日的各类基金份额 净值减去每单位基金份额收益分配金 净值减去每单位该类基金份额收 额后不能低于面值; 益分配金额后不能低于面值; 5.法律法规或监管机关另有规定的, 4、本基金各基金份额类别在 从其规定。 费用收取上不同,其对应的可分 (四)收益分配方案 配收益可能有所不同。同一类别 基金收益分配方案中应载明基金 的每一基金份额享有同等分配权; 收益分配基准日可供分配利润、基金 5、在对基金份额持有人利益 收益分配对象、分配时间、分配数额 无实质不利影响的前提下,基金 及比例、分配方式等内容。 管理人可调整基金收益的分配原 (五)收益分配方案的确定、公告 则和支付方式,不需召开基金份 与实施 额持有人大会审议; 本基金收益分配方案由基金管理 6、法律法规或监管机关另有 人拟定,并由基金托管人复核,在指 规定的,从其规定。 定媒介公告。 四、收益分配方案 本基金收益分配的发放日距离收 基金收益分配方案中应载明 益分配基准日的时间不超过15个工作 截止收益分配基准日的可供分配 日。 利润、基金收益分配对象、分配 法律法规或监管机关另有规定的, 时间、分配数额及比例、分配方 从其规定。 式等内容。 (六)基金收益分配中发生的费用 五、收益分配方案的确定、 收益分配时所发生的银行转账或 公告与实施 其他手续费用由投资者自行承担。当 本基金收益分配方案由基金 投资者的现金红利小于一定金额,不 管理人拟定,并由基金托管人复 足于支付银行转账或其他手续费用时, 核,在2日内在规定媒介公告。 基金注册登记机构可将基金份额持有 法律法规或监管机关另有规 人的现金红利自动转为对应类别的基 定的,从其规定。 金份额。红利再投资的计算方法,依 六、基金收益分配中发生的 照《业务规则》执行。 费用 基金收益分配时所发生的银 行转账或其他手续费用由投资者 自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额,不足以支付银行 转账或其他手续费用时,基金登 记机构可将基金份额持有人的现 金红利自动转为对应类别的基金 份额。红利再投资的计算方法, 依照《业务规则》执行。 二 (一)基金会计政策 第 十 一、基金会计政策 十、 1、基金的会计年度为公历每年1 六 部 1、基金管理人为本基金的基 基金 月1 日至12 月31 日。 分 金会计责任方; 的会 2、基金核算以人民币为记账本位 基 金 2、基金的会计年度为公历年 计与 币,以人民币元为记账单位。 的 会 度的1月1日至12月31日; 审计 3、会计核算制度按国家有关的会 计 与 3、基金核算以人民币为记账 计核算制度执行。 审计 本位币,以人民币元为记账单位; 4、本基金独立建账、独立核算。 4、会计制度执行国家有关会 5、本基金会计责任人为基金管理 计制度; 人。 5、本基金独立建账、独立核 6、基金管理人应保留完整的会计 算; 账目、凭证并进行日常的会计核算, 6、基金管理人及基金托管人 按照有关法律法规规定编制基金会计 各自保留完整的会计账目、凭证 报表,基金托管人定期与基金管理人 并进行日常的会计核算,按照有 就基金的会计核算、报表编制等进行 关规定编制基金会计报表; 核对并以书面方式确认。 7、基金托管人每月与基金管 (二)基金审计 理人就基金的会计核算、报表编 1、基金管理人聘请与基金管理人、 制等进行核对确认。 基金托管人相独立的、具有从事证券、 二、基金的年度审计 期货相关业务资格的会计师事务所及 1、基金管理人聘请与基金管 其注册会计师等对基金年度财务报表 理人、基金托管人相互独立的符 及其他规定事项进行审计; 合《证券法》规定的会计师事务 2、基金管理人认为有充足理由更 所及其注册会计师对本基金的年 换会计师事务所,须经基金托管人同 度财务报表进行审计。 意。基金管理人应在更换会计师事务 2、会计师事务所更换经办注 所后2日内公告。 册会计师,应事先征得基金管理 3、会计师事务所更换经办注册会 人同意。 计师,应事先征得基金管理人同意; 3、基金管理人认为有充足理 由更换会计师事务所,须通报基 金托管人。更换会计师事务所需 在2日内在规定媒介公告。 二十 基金信息披露义务人应当在中国 第 十 一、本基金的信息披露应符 一、 证监会规定时间内,将应予披露的基 七 部 合《基金法》、《运作办法》、《信 基金 金信息通过证监会指定媒介披露,并 分 息披露办法》、《流动性风险管理 的信 保证投资者能够按照基金合同约定的 基 金 规定》、《基金合同》及其他有关 息披 时间和方式查阅或者复制公开披露的 的 信 规定。相关法律法规关于信息披 露 信息资料。 息 披 露的披露方式、登载媒介、报备 (一)基金招募说明书、基金合 露 方式等规定发生变化时,本基金 同、基金托管协议、基金产品资料概 从其最新规定。 要 二、信息披露义务人 基金募集申请经中国证监会核准 本基金信息披露义务人包括 后,基金管理人应当在基金份额发售 基金管理人、基金托管人、召集 的3日前,将招募说明书、基金合同 基金份额持有人大会的基金份额 摘要登载在指定媒介上;基金管理人、 持有人等法律法规和中国证监会 基金托管人应当将基金合同、基金托 规定的自然人、法人和非法人组 管协议登载在各自公司网站上。 织。 基金合同生效后,基金招募说明 本基金信息披露义务人以保 书的信息发生重大变更的,基金管理 护基金份额持有人利益为根本出 人应当在三个工作日内,更新基金招 发点,按照法律法规和中国证监 募说明书并登载在指定网站上;基金 会的规定披露基金信息,并保证 招募说明书其他信息发生变更的,基 所披露信息的真实性、准确性、 金管理人至少每年更新一次。基金终 完整性、及时性、简明性和易得 止运作的,基金管理人不再更新基金 性。 招募说明书。 本基金信息披露义务人应当 基金产品资料概要是基金招募说 在中国证监会规定时间内,将应 明书的摘要文件,用于向投资者提供 予披露的基金信息通过中国证监 简明的基金概要信息。《基金合同》生 会规定媒介披露,并保证基金投 效后,基金产品资料概要的信息发生 资者能够按照《基金合同》约定 重大变更的,基金管理人应当在三个 的时间和方式查阅或者复制公开 工作日内,更新基金产品资料概要, 披露的信息资料。 并登载在指定网站及基金销售机构网 三、本基金信息披露义务人 站或营业网点;基金产品资料概要其 承诺公开披露的基金信息,不得 他信息发生变更的,基金管理人至少 有下列行为: 每年更新一次。基金终止运作的,基 1、虚假记载、误导性陈述或 金管理人不再更新基金产品资料概要。 者重大遗漏; (二)基金份额发售公告 2、对证券投资业绩进行预测; 基金管理人应当就基金份额发售 3、违规承诺收益或者承担损 的具体事宜编制基金份额发售公告, 失; 并在披露招募说明书的当日登载于指 4、诋毁其他基金管理人、基 定报刊和网站上。 金托管人或者基金销售机构; (三)基金合同生效公告 5、登载任何自然人、法人和 基金管理人应当在基金合同生效 非法人组织的祝贺性、恭维性或 的次日在指定媒介和网站上登载基金 推荐性的文字; 合同生效公告。 6、法律法规、行政法规和中 (四)基金净值信息 国证监会禁止的其他行为。 《基金合同》生效后,在开始办 四、本基金公开披露的信息 理基金份额申购或者赎回前,基金管 应采用中文文本。如同时采用外 理人应当至少每周在指定网站披露一 文文本的,基金信息披露义务人 次基金份额净值和基金份额累计净值。 应保证不同文本的内容一致。不 在开始办理基金份额申购或者赎 同文本之间发生歧义的,以中文 回后,基金管理人应当在不晚于每个 文本为准。 开放日的次日,通过指定网站、基金 本基金公开披露的信息采用 销售机构网站或者营业网点披露开放 阿拉伯数字;除特别说明外,货 日的基金份额净值和基金份额累计净 币单位为人民币元。 值。 五、公开披露的基金信息 基金管理人应当在不晚于半年度 公开披露的基金信息包括: 和年度最后一日的次日,在指定网站 (一)基金招募说明书、《基 披露半年度和年度最后一日的基金份 金合同》、基金托管协议、基金产 额净值和基金份额累计净值。 品资料概要 (五)定期报告 1、《基金合同》是界定《基 基金定期报告由基金管理人按照 金合同》当事人的各项权利、义 法律法规和中国证监会颁布的有关证 务关系,明确基金份额持有人大 券投资基金信息披露内容与格式的相 会召开的规则及具体程序,说明 关文件的规定单独编制,由基金托管 基金产品的特性等涉及基金投资 人按照法律法规的规定对相关内容进 者重大利益的事项的法律文件。 行复核。基金定期报告,包括基金年 2、基金招募说明书应当最大 度报告、基金中期报告和基金季度报 限度地披露影响基金投资者决策 告。 的全部事项,说明基金申购和赎 基金管理人应当在每年结束之日 回安排、基金投资、基金产品特 起三个月内,编制完成基金年度报告, 性、风险揭示、信息披露及基金 将年度报告登载在指定网站上,并将 份额持有人服务等内容。基金合 年度报告提示性公告登载在指定报刊 同生效后,基金招募说明书的信 上。基金年度报告中的财务会计报告 息发生重大变更的,基金管理人 应当经过具有证券、期货相关业务资 应当在三个工作日内,更新基金 格的会计师事务所审计。 招募说明书并登载在规定网站上; 基金管理人应当在上半年结束之 基金招募说明书其他信息发生变 日起两个月内,编制完成基金中期报 更的,基金管理人至少每年更新 告,将中期报告登载在指定网站上, 一次。基金终止运作的,基金管 并将中期报告提示性公告登载在指定 理人不再更新基金招募说明书。 报刊上。 3、基金托管协议是界定基金 基金管理人应当在季度结束之日 托管人和基金管理人在基金财产 起15个工作日内,编制完成基金季度 保管及基金运作监督等活动中的 报告,将季度报告登载在指定网站上, 权利、义务关系的法律文件。 并将季度报告提示性公告登载在指定 4、基金产品资料概要是基金 报刊上。 招募说明书的摘要文件,用于向 《基金合同》生效不足2个月的, 投资者提供简明的基金概要信息。 基金管理人可以不编制当期季度报告、 《基金合同》生效后,基金产品 中期报告或者年度报告。 资料概要的信息发生重大变更的, 报告期内出现单一投资者持有基 基金管理人应当在三个工作日内, 金份额比例达到或超过20%的情形, 更新基金产品资料概要,并登载 基金管理人应当在季度报告、中期报 在规定网站及基金销售机构网站 告、年度报告等定期报告文件中披露 或营业网点;基金产品资料概要 该投资者的类别、报告期末持有份额 其他信息发生变更的,基金管理 及占比、报告期内持有份额变化情况 人至少每年更新一次。基金终止 及产品的特有风险,中国证监会认定 运作的,基金管理人不再更新基 的特殊情形除外。 金产品资料概要。 基金持续运作过程中,基金管理 本基金管理人依据《基金 人应当在基金年度报告和中期报告中 法》、《运作办法》、《信息披露办 披露基金组合资产情况及其流动性风 法》、基金合同等有关规定编制并 险分析等。 发布招募说明书。 法律法规或中国证监会另有规定 (二)基金净值信息 的,从其规定。 《基金合同》生效后,在开 (六)临时报告与公告 始办理基金份额申购或者赎回前, 基金发生重大事件,有关信息披 基金管理人应当至少每周在规定 露义务人应当在两日内编制临时报告 网站披露一次基金份额净值和基 书,并登载在指定报刊和指定网站上。 金份额累计净值。 前款所称重大事件,是指可能对 在开始办理基金份额申购或 基金份额持有人权益或者基金份额的 者赎回后,基金管理人应当在不 价格产生重大影响的事件,包括: 晚于每个开放日的次日,通过规 1、基金份额持有人大会的召开及 定网站、基金销售机构网站或者 决定的事项; 营业网点,披露开放日的基金份 2、基金合同终止、基金清算; 额净值和基金份额累计净值。 3、转换基金运作方式、基金合并; 基金管理人应当在不晚于半 4、更换基金管理人、基金托管人、 年度和年度最后一日的次日,在 基金份额登记机构,基金改聘会计师 规定网站披露半年度和年度最后 事务所; 一日的基金份额净值和基金份额 5、基金管理人委托基金服务机构 累计净值。 代为办理基金的份额登记、核算、估 (三)基金份额申购、赎回 值等事项,基金托管人委托基金服务 价格 机构代为办理基金的核算、估值、复 基金管理人应当在《基金合 核等事项; 同》、招募说明书等信息披露文件 6、基金管理人、基金托管人的法 上载明基金份额申购、赎回价格 定名称、住所发生变更; 的计算方式及有关申购、赎回费 7、基金管理公司变更持有百分之 率,并保证投资者能够在基金销 五以上股权的股东、基金管理人的实 售机构网站或营业网点查阅或者 际控制人变更; 复制前述信息资料。 8、基金募集期延长或提前结束募 (四)基金定期报告,包括 集; 基金年度报告、基金中期报告和 9、基金管理人的高级管理人员、 基金季度报告 基金经理和基金托管人专门基金托管 基金管理人应当在每年结束 部门负责人发生变动; 之日起三个月内,编制完成基金 10、基金管理人的董事在最近12 年度报告,将年度报告登载在规 个月内变更超过百分之五十,基金管 定网站上,并将年度报告提示性 理人、基金托管人专门基金托管部门 公告登载在规定报刊上。基金年 的主要业务人员在最近12个月内变动 度报告中的财务会计报告应当经 超过百分之三十; 过符合《证券法》规定的会计师 11、涉及基金财产、基金管理业 事务所审计。 务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 基金管理人应当在上半年结 12、基金管理人或其高级管理人 束之日起两个月内,编制完成基 员、基金经理因基金管理业务相关行 金中期报告,将中期报告登载在 为受到重大行政处罚、刑事处罚,基 规定网站上,并将中期报告提示 金托管人或其专门基金托管部门负责 性公告登载在规定报刊上。 人因基金托管业务相关行为受到重大 基金管理人应当在每个季度 行政处罚、刑事处罚; 结束之日起15个工作日内,编制 13、基金管理人运用基金财产买 完成基金季度报告,将季度报告 卖基金管理人、基金托管人及其控股 登载在规定网站上,并将季度报 股东、实际控制人或者与其有重大利 告提示性公告登载在规定报刊上。 害关系的公司发行的证券或者承销期 如报告期内出现单一投资者 内承销的证券,或者从事其他重大关 持有基金份额达到或超过基金总 联交易事项,中国证监会另有规定的 份额20%的情形,为保障其他投 情形除外; 资者的权益,基金管理人至少应 14、基金收益分配事项; 当在定期报告“影响投资者决策 15、管理费、托管费、销售服务 的其他重要信息”项下披露该投 费、申购费、赎回费等费用计提标准、 资者的类别、报告期末持有份额 计提方式和费率发生变更; 及占比、报告期内持有份额变化 16、基金份额净值计价错误达基 情况及本基金的特有风险,中国 金份额净值百分之零点五; 证监会认定的特殊情形除外。 17、本基金开始办理申购、赎回; 基金管理人应当在基金年度 18、本基金暂停接受申购、赎回 报告和中期报告中披露基金组合 申请或重新接受申购、赎回申请; 资产情况及其流动性风险分析等。 19、调整基金份额类别的设置; (五)临时报告 20、基金推出新业务或服务; 本基金发生重大事件,有关 21、基金信息披露义务人认为可 信息披露义务人应当在2日内编 能对基金份额持有人权益或者基金份 制临时报告书,并登载在规定报 额的价格产生重大影响的其他事项或 刊和规定网站上。 中国证监会规定的其他事项。 前款所称重大事件,是指可 (七)公开澄清 能对基金份额持有人权益或者基 在基金合同期限内,任何公共媒 金份额的价格产生重大影响的下 体中出现的或者在市场上流传的消息 列事件: 可能对基金份额价格产生误导性影响 1、基金份额持有人大会的召 或者引起较大波动,以及可能损害基 开及决定的事项; 金份额持有人权益的,相关信息披露 2、基金合同终止、基金清算; 义务人知悉后应当立即对该消息进行 3、转换基金运作方式、基金 公开澄清,并将有关情况立即报告中 合并; 国证监会。 4、更换基金管理人、基金托 (八)清算报告 管人、基金份额登记机构,基金 基金合同终止的,基金管理人应 改聘会计师事务所; 当依法组织基金财产清算小组对基金 5、基金管理人委托基金服务 财产进行清算并作出清算报告。基金 机构代为办理基金的份额登记、 财产清算小组应当将清算报告登载在 核算、估值等事项,基金托管人 指定网站上,并将清算报告提示性公 委托基金服务机构代为办理基金 告登载在指定报刊上。 的核算、估值、复核等事项; (九)信息披露文件的存放与查 6、基金管理人、基金托管人 阅 的法定名称、住所发生变更; 依法必须披露的信息发布后,基 7、基金管理公司变更持有百 金管理人、基金托管人应当按照相关 分之五以上股权的股东、基金管 法律法规规定将信息置备于公司办公 理人的实际控制人变更; 场所,供社会公众查阅、复制。 8、基金管理人的高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门 基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十, 基金管理人、基金托管人专门基 金托管部门的主要业务人员在最 近12个月内变动超过百分之三 十; 10、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或 仲裁; 11、基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人 及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易事项, 中国证监会另有规定的情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、销售 服务费、申购费、赎回费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 15、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、 赎回; 17、本基金发生巨额赎回并 延期办理; 18、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓支 付赎回款项; 19、本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回 申请; 20、发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项时; 21、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 22、基金变更标的指数; 23、调整基金份额类别的设 置; 24、基金推出新业务或服务; 25、目标ETF变更; 26、基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影响 的其他事项或中国证监会规定的 其他事项。 (六)澄清公告 在基金合同期限内,任何公 共媒体中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产 生误导性影响或者引起较大波动, 以及可能损害基金份额持有人权 益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国 证监会。 (七)清算报告 基金合同终止的,基金管理 人应当依法组织基金财产清算小 组对基金财产进行清算并作出清 算报告。基金财产清算小组应当 将清算报告登载在规定网站上, 并将清算报告提示性公告登载在 规定报刊上。 (八)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定的 事项,应当依法报中国证监会备 案,并予以公告。 (九)中国证监会规定的其 他信息 若本基金投资股指期货、股 票期权、资产支持证券、参与转 融通证券出借及融资业务,基金 管理人将按相关法律法规要求进 行披露。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员负 责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披 露基金信息,应当符合中国证监 会相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法 律法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金信 息进行复核、审查,并向基金管 理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应 当在规定报刊中选择一家报刊披 露本基金信息。基金管理人、基 金托管人应当向中国证监会基金 电子披露网站报送拟披露的基金 信息,并保证相关报送信息的真 实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除 依法在规定媒介上披露信息外, 还可以根据需要在其他公共媒介 披露信息,但是其他公共媒介不 得早于规定媒介披露信息,并且 在不同媒介上披露同一信息的内 容应当一致。 基金管理人、基金托管人除 按法律法规要求披露信息外,也 可着眼于为投资者决策提供有用 信息的角度,在保证公平对待投 资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下,自主 提升信息披露服务的质量。具体 要求应当符合中国证监会及自律 规则的相关规定。前述自主披露 如产生信息披露费用,该费用不 得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按 照相关法律法规规定将信息置备 于公司办公场所,供社会公众查 阅、复制。 二十 基金份额持有人应遵守基金托管 二、 人、基金管理人及其代理销售机构和 基金 注册登记机构的相关交易及业务规则 的业 及其不时的修订。 务规 则 二十 (一)基金合同的变更 第 十 一、《基金合同》的变更 三、 1、变更基金合同涉及法律法规规 八 部 1、变更基金合同涉及法律法 基金 定或本合同约定应经基金份额持有人 分 规规定或本基金合同约定应经基 合同 大会决议通过的事项的,应召开基金 基 金 金份额持有人大会决议通过的事 的变 份额持有人大会决议通过。 合 同 项的,应召开基金份额持有人大 更、 2、变更基金合同的基金份额持有 的 变 会决议通过。对于法律法规规定 终止 人大会决议应报中国证监会核准或备 更、终 和基金合同约定可不经基金份额 与基 案,并自中国证监会核准或出具无异 止 与 持有人大会决议通过的事项,由 金财 议意见之日起生效。 基 金 基金管理人和基金托管人同意后 产的 3、但如因相应的法律法规发生变 财 产 变更并公告,并报中国证监会备 清算 动并属于本基金合同必须遵照进行修 的 清 案。 改的情形,或者基金合同的修改不涉 算 2、关于《基金合同》变更 及本基金合同当事人权利义务关系发 的基金份额持有人大会决议自生 生变化或对基金份额持有人利益无实 效后方可执行,自决议生效后两 质性不利影响的,可不经基金份额持 日内在规定媒介公告。 有人大会决议,而经基金管理人和基 二、《基金合同》的终止事由 金托管人同意修改后公布,并报中国 有下列情形之一的,经履行 证监会备案。 相关程序后,《基金合同》应当终 (二)基金合同的终止 止: 有下列情形之一的,本基金合同 1、基金份额持有人大会决定 应当终止: 终止的; 1、基金份额持有人大会决定终止; 2、基金管理人、基金托管人 2、因重大违法、违规行为,被中 职责终止,在6个月内没有新基 国证监会责令终止的; 金管理人、新基金托管人承接的; 3、基金管理人、基金托管人职责 3、《基金合同》约定的其他 终止,在六个月内没有新基金管理人、 情形; 基金托管人承接的; 4、相关法律法规和中国证监 4、法律法规和基金合同规定的其 会规定的其他情况。 他情形。 三、基金财产的清算 基金合同终止后,基金管理人和 1、基金财产清算小组:自出 基金托管人有权依照《基金法》、《运 现《基金合同》终止事由之日起30 作办法》、《销售办法》、基金合同及其 个工作日内成立清算小组,基金 他有关法律法规的规定,行使请求给 管理人组织基金财产清算小组并 付报酬、从基金财产中获得补偿的权 在中国证监会的监督下进行基金 利。 清算。 (三)基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成: 1、基金合同终止,基金管理人应 基金财产清算小组成员由基金管 当按法律法规和本基金合同的有关规 理人、基金托管人、符合《证券 定对基金财产进行清算。 法》规定的注册会计师、律师以 2、基金财产清算组 及中国证监会指定的人员组成。 (1)自基金合同终止事由之日起 基金财产清算小组可以聘用必要 30个工作日内由基金管理人组织成立 的工作人员。 基金财产清算组,在基金财产清算组 3、基金财产清算小组职责: 接管基金财产之前,基金管理人和基 基金财产清算小组负责基金财产 金托管人应按照基金合同和托管协议 的保管、清理、估价、变现和分 的规定继续履行保护基金财产安全的 配。基金财产清算小组可以依法 职责。 进行必要的民事活动。 (2)基金财产清算组成员由基金 4、基金财产清算程序: 管理人、基金托管人、具有从事证券 (1)《基金合同》终止情形 相关业务资格的注册会计师、律师以 出现时,由基金财产清算小组统 及中国证监会指定的人员组成。基金 一接管基金; 财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (2)对基金财产和债权债务 (3)基金财产清算组负责基金财 进行清理和确认; 产的保管、清理、估价、变现和分配。 (3)对基金财产进行估值和 基金财产清算组可以依法进行必要的 变现; 民事活动。 (4)制作清算报告; 3、清算程序 (5)聘请符合《证券法》规 (1)基金合同终止情形发生后, 定的会计师事务所对清算报告进 由基金财产清算组统一接管基金财产; 行外部审计,聘请律师事务所对 (2)基金财产清算组根据基金财 清算报告出具法律意见书; 产的情况确定清算期限; (6)将清算报告报中国证监 (3)基金财产清算组对基金财产 会备案并公告; 进行清理和确认; (7)对基金剩余财产进行分 (4)对基金财产进行评估和变现; 配。 (5)制作清算报告; 5、基金财产清算的期限为6 (6)聘请会计师事务所对清算报 个月,但因本基金所持证券的流 告进行外部审计,聘请律师事务所对 动性受到限制而不能及时变现的, 清算报告出具法律意见书; 清算期限相应顺延。 (7)将清算报告报中国证监会备 四、清算费用 案并公告; 清算费用是指基金财产清算 (8)对基金财产进行分配。 小组在进行基金清算过程中发生 4、清算费用 的所有合理费用,清算费用由基 清算费用是指基金财产清算组在 金财产清算小组优先从基金财产 进行基金清算过程中发生的所有合理 中支付。 费用,清算费用由基金财产清算组优 五、基金财产清算剩余资产 先从基金财产中支付。 的分配 5、基金剩余财产的分配 依据基金财产清算的分配方 基金财产按下列顺序清偿: 案,将基金财产清算后的全部剩 (1)支付清算费用; 余资产扣除基金财产清算费用、 (2)交纳所欠税款; 交纳所欠税款并清偿基金债务后, (3)清偿基金债务; 按基金份额持有人持有的基金份 (4)按基金份额持有人持有的基 额比例进行分配。 金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 基金财产未按前款(1)、(2)、(3) 清算过程中的有关重大事项 项规定清偿前,不分配给基金份额持 须及时公告;基金财产清算报告 有人。 经符合《证券法》规定的会计师 对于由基金交纳、中登公司收取 事务所审计并由律师事务所出具 的最低结算备付金和交易席位保证金, 法律意见书后报中国证监会备案 在中登公司对其进行调整交收日才能 并公告。基金财产清算公告于基 收回。 金财产清算报告报中国证监会备 6、基金财产清算的公告 案后5个工作日内由基金财产清 基金财产清算组做出的清算报告 算小组进行公告。 经会计师事务所审计,律师事务所出 七、基金财产清算账册及文 具法律意见书后,报中国证监会备案 件的保存 并公告。 基金财产清算账册及有关文 7、基金财产清算账册及文件由基 件由基金托管人保存15年以上。 金托管人保存15年以上。 二十 在不损害基金份额持有人利益的 四、 前提下,经基金管理人与基金托管人 基金 协商一致并按照监管部门的要求履行 份额 适当程序后,本基金可进行份额分拆, 分拆 通过增加基金份额的方式,使基金份 额净值降低。 二十 (一)因基金管理人或基金托管 第 十 一、基金管理人、基金托管 五、 人违约给基金财产或者基金份额持有 九 部 人在履行各自职责的过程中,违 违约 人造成损害的,应当分别对各自的行 分 反《基金法》等法律法规的规定 责任 为依法承担赔偿责任,因共同行为给 违 约 或者《基金合同》约定,给基金 基金财产或者基金份额持有人造成损 责任 财产或者基金份额持有人造成损 害的,应当承担连带赔偿责任。 害的,应当分别对各自的行为依 (三)基金合同当事人违反本基 法承担赔偿责任;因共同行为给 金合同,给基金财产或其他基金合同 基金财产或者基金份额持有人造 当事人造成损失的,应承担相应的赔 成损害的,应当承担连带赔偿责 偿责任。 任,对损失的赔偿,仅限于直接 (三)发生下列情况时,当事人 损失。但是如发生下列情况,相 可以免责: 应的当事人可以免责: 1、基金管理人和/或基金托管人 1、不可抗力; 按照中国证监会的规定或当时有效的 2、基金管理人和/或基金托 法律法规或规章的作为或不作为而造 管人按照当时有效的法律法规或 成的损失等; 中国证监会的规定作为或不作为 2、在无过错情况下,基金管理人 而造成的损失等; 由于按照本基金合同规定的投资原则 3、基金管理人由于按照基金 进行的投资所造成的损失等; 合同规定的投资原则投资或不投 3、不可抗力。基金管理人及基金 资造成的直接损失等。 托管人因不可抗力不能履行本合同的, 二、在发生一方或多方违约 可根据不可抗力的影响部分或全部免 的情况下,在最大限度地保护基 除责任,但法律另有规定的除外。任 金份额持有人利益的前提下, 何一方迟延履行后发生不可抗力的, 《基金合同》能够继续履行的应 不能免除责任。 当继续履行。非违约方当事人在 (四)在发生一方或多方当事人 职责范围内有义务及时采取必要 违约的情况下,基金合同能够继续履 的措施,防止损失的扩大。没有 行的应当继续履行。 采取适当措施致使损失进一步扩 (五)本基金合同当事人一方违 大的,不得就扩大的损失要求赔 约后,其他当事方应当采取适当措施 偿。非违约方因防止损失扩大而 防止损失的扩大;没有采取适当措施 支出的合理费用由违约方承担。 致使损失扩大的,不得就扩大的损失 三、由于基金管理人、基金 要求赔偿。守约方因防止损失扩大而 托管人不可控制的因素导致业务 支出的合理费用由违约方承担。 出现差错,基金管理人和基金托 管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查,但是未能 发现错误的,由此造成基金财产 或投资人损失,基金管理人和基 金托管人免除赔偿责任。但是基 金管理人和基金托管人应积极采 取必要的措施消除或减轻由此造 成的影响。 二十 (一)本基金合同适用中华人民 第 二 对于因基金合同的订立、内 六、 共和国法律并从其解释。 十 部 容、履行和解释或与基金合同有 争议 (二)本基金合同的当事人之间 分 关的争议,基金合同当事人应尽 的处 因本基金合同产生的或与本基金合同 争 议 量通过协商、调解途径解决。如 理 有关的争议可通过友好协商解决,但 的 处 经友好协商未能解决的,任何一 若自一方书面提出协商解决争议之日 理 和 方均有权将争议提交中国国际经 起60日内争议未能以协商方式解决的,适 用 济贸易仲裁委员会,按照其届时 则任何一方有权将争议提交位于北京 的 法 有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁 的中国国际经济贸易仲裁委员会,按 律 地点为北京市。仲裁裁决是终局 照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲 的,对各方当事人均有约束力, 裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人 仲裁费用由败诉方承担,除非仲 均具有约束力。 裁裁决另有决定。 (三)除争议所涉内容之外,本 争议处理期间,各方当事人 基金合同的其他部分应当由本基金合 应恪守各自的职责,继续忠实、 同当事人继续履行。 勤勉、尽责地履行基金合同规定 的义务,维护基金份额持有人的 合法权益。 《基金合同》受中国法律(为 本基金合同之目的,不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区和 台湾地区法律)管辖。 二 十 (一)本基金合同是基金合同当 第 二 《基金合同》是约定基金合 七、 事人之间的法律文件,应由基金管理 十 一 同当事人之间权利义务关系的法 基 金 人和基金托管人的法定代表人或其授 部 分 律文件。 合 同 权签字人签字并加盖公章。基金合同 基 金 1、《基金合同》经基金份额 的 效 于投资者缴纳认购的基金份额的款项 合 同 持有人大会表决通过后,自基金 力 时成立,自基金募集结束报中国证监 的 效 管理人公告之日起生效。 会备案并获中国证监会书面确认后生 力 2、《基金合同》的有效期自 效。 其生效之日起至基金财产清算结 (二)本基金合同的有效期自其 果报中国证监会备案并公告之日 生效之日起至本基金财产清算结果报 止。 中国证监会备案并公告之日止。 3、《基金合同》自生效之日 (三)本基金合同自生效之日起 起对包括基金管理人、基金托管 对包括基金管理人、基金托管人和基 人和基金份额持有人在内的《基 金份额持有人在内的基金合同各方当 金合同》各方当事人具有同等的 事人具有同等的法律约束力。 法律约束力。 (四)本基金合同正本一式六份, 4、《基金合同》正本一式六 除上报有关监管机构一式二份外,基 份,除上报有关监管机构一式二 金管理人、基金托管人各持有二份, 份外,基金管理人、基金托管人 每份具有同等的法律效力。 各持有二份,每份具有同等的法 (五)基金合同存放地和投资者取 律效力。 得基金合同的方式 5、《基金合同》可印制成册, 基金合同存放在基金管理人和基 供投资者在基金管理人、基金托 金托管人住所,投资者在支付工本费 管人、销售机构的办公场所和营 后,可在合理时间内取得上述文件复 业场所查阅。 印件,基金合同条款及内容应以基金 合同正本为准。 第 二 《基金合同》如有未尽事宜, 十 二 由《基金合同》当事人各方按有 部 分 关法律法规协商解决。 其 他 事项 二十 略 第 二 略 八、 十 三 基金 部 分 合同 基 金 摘要 合 同 内 容 摘要 附件二: 易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有 人大会(二次召开)授权委托书(样本) 本人(或本机构)持有易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接 基 金(以 下 简 称“本 基 金” )的 基 金 份 额,就 易 方 达 基 金 官 网 (www.efunds.com.cn)及其他规定媒介公布的《易方达基金管理有限公司关于 二次召开易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持 有人大会的公告》所述需基金份额持有人大会审议的事项,本人(或本机构)的 意见为(请在意见栏下方划“√”): 事项 同意 反对 弃权 《关于易方达深证100交易 型开放式指数证券投资基金 联接基金开展转融通等有关 事项的议案》 本 人(或 本 机 构)特 此 授 权 (证 件 号 码 为: ) 代表本人(或本机构)参加易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会(二次召开),并 按照上述意见行使对相关议案的表决权。本人(或本机构)同意受托人转授权, 转授权仅限一次。 上述授权有效期自签署日起至易方达深证100交易型开放式指数证券投资 基金联接基金基金份额持有人大会(二次召开)会议结束之日止。 委托人姓名/名称(签字/盖章): 委托人证件号码(填写): 签署日期: 年 月 日 授权委托书填写注意事项: 1. 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人以及其他符合法 律规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。 2. 授权委托书中的表决意见代表基金份额持有人在权益登记日所持全部基金份 额的表决意见。 3. 如委托人未在授权委托书中明确其表决意见的,视为委托人授权受托人按照 受托人的意志行使表决权;如委托人在授权委托书中表达多种表决意见的,视为 委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权。 4. 本授权委托书(样本)中“委托人证件号码”,指基金份额持有人认购或申购 本基金时的证件号码或该证件号码的更新。 5. 如本次持有人大会权益登记日,投资者未持有本基金的基金份额,则其授权 无效。 附件三:易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有 人大会(二次召开)表决票 基金份额持有人姓名或名称: 基金份额持有人证件号码: 基金份额持有人持有份额 以权益登记日份额为准 审议事项 同意 反对 弃权 《关于易方达深证100交易型开放式指数 证券投资基金联接基金开展转融通等有关 事项的议案》 基金份额持有人/受托人签名或盖章 年 月 日 说明: 请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决 意见。本表决意见代表基金份额持有人在权益登记日所持全部基金份额的表决意见。表 决意见未选、多选、无法辨认、模糊不清、相互矛盾或意愿无法判断,但其他各项符合 会议通知规定的表决票视为弃权表决,其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。 如表决票签名或盖章部分填写不完整、不清晰,或未能提供有效证明基金份额持有人身 份或代理人经有效授权的证明文件,或未能在规定时间之内送达本公告规定的收件人的 表决票,计为无效表决票。 上述表决的有效期自送达之日起至审议上述事项的基金份额持有人大会(二次召开)会 议结束之日止。但如果基金份额持有人重新进行投票的,则以最新的有效表决票为准。