先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要(2018 年第 1 号) 基金管理人:先锋基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 重要提示 先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2017 年 5 月 15 日经中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”)核准募集,准予注册文件名称为:《关于准予先锋聚优灵活配置混合 型证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2017〕714 号),注册日期为:2017 年 5 月 15 日。本基金基 金合同于 2017 年 9 月 15 日生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 先锋基金管理有限公司(以下称“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完 整。本基金由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募 集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的 信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标,中国证监会并不对本 基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境 下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回 以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生 基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享 受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担 基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于混合型基金, 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风 险和中高预期收益产品。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披 露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈 利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 3 月 14 日,有关 财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(本报告中财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 二、主要人员情况 1、基金管理人董事 张松孝先生,董事长,博士,CFA。现任先锋基金管理有限公司董事长。曾就职于华泰证券,大通证券, 曾任大通证券董事会秘书、副总经理,天风证券董事,深圳宜投基金销售有限公司董事长。 刘辉女士,董事,硕士。现任深圳键桥通讯技术股份有限公司副董事长,深圳精一投资管理有限公司董事 长及总经理,大连旅顺国汇小额贷款股份有限公司总经理。曾就职于中国人民银行大连分行,申银万国证 券大连证券营业部,大通证券股份有限公司,曾任联合创业集团有限公司总经理。 丁东华先生,董事,硕士。现任国美金控集团副总裁,曾就职于中国联通,国美电器,曾任国美电器总部 资金部经理,财务副总监,沈阳国美总经理,库巴网 CEO。 齐靠民先生,董事、总经理,博士。现任先锋基金管理有限公司总经理。 曾任职于深圳市人民银行,蔚深证券有限责任公司,曾任恒泰证券股份有限公司副总裁,恒泰资本投资有 限责任公司董事长,新华基金管理股份有限公司董事,长城人寿保险股份有限公司投委会委员。 殷剑峰先生,独立董事,博士,现任对外经济贸易大学金融学院教授,国家金融与发展实验室副主任,浙 商银行首席经济学家,博士生导师;兼任中国金融学会理事,中国世界经济学会常务理事,中国城市金融 学会常务理事和学术委员会委员,中国金融论坛(中国人民银行智库)创始成员,中国保险行业协会首席 金融专家;曾任中国社科院金融研究所副所长。 刘燕迪女士,独立董事,硕士。现任北京观韬中茂(大连)律师事务所合伙人、分所负责人。曾就职于中 国建设银行唐山分行,大连泰基科技集团。 邢会强先生,独立董事,博士。现任中央财经大学法学院教授、博士生导师,中国法学会证券法学研究会 副会长兼秘书长、北京市金融服务法学研究会副会长兼秘书长、北京市君致律师事务所兼职律师、武汉远 景航天科技股份公司独立董事、北京恒泰万博石油技术股份有限公司独立董事及中国证监会委托课题 《<证券法>实施与修改评估》课题组总纂稿人。 2、基金管理人监事 王世旻先生,监事,硕士,高级会计师。现任联合创业集团有限公司副总经理。曾就职于大连信诚审计事 务所,大连光华会计师事务所,大通证券股份有限公司,大连筑成建设集团公司,曾任大连汉信生物制药 有限公司副总经理。 王彬彬女士,监事,硕士。现任先锋基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任东旭集团有限公司高级风控 经理,深圳宜投基金销售有限公司高级风控经理、网信证券有限责任公司北京分公司合规法务 VP。 3、基金管理人高级管理人员 张松孝先生,董事长,履历同上。 齐靠民先生,总经理,履历同上。 赵春来先生,副总经理,硕士。曾就职于深圳阳光基金管理有限公司,从事证券研究、投资;国信证券有 限责任公司,在基金债券部、投资管理部等部门工作;交银施罗德基金管理有限公司交易部;景顺长城基 金管理有 限公司交易管理部,任交易总监。 王致远先生,督察长,博士。曾就职于新华社中国证券报社;工信部赛迪研究院产业政策研究所、政策法 规研究所,从事法律法规研究工作,副处长级;网信证券有限责任公司北京分公司,任副总经理,分管合 规风控业务;先锋基金管理有限公司,任董事会秘书。 4、本基金基金经理 王颢先生,2007-2012 年任职于恒泰证券固定收益部,历任交易员、投资经理;2013-2015 年任职于恒泰 证券资产管理部,历任投资主办人、业务董事;2016 年 1 月加入先锋基金管理有限公司,现任投资研究 部固定收益副总监。 王建强先生,2004-2015 年任职于融通基金,历任研究策划部金融工程小组组员、基金经理助理、基金经 理、数量化投研小组组长;2015 年 1 月-8 月任职于上海新永镒投资,任投资总裁助理;2015 年 8 月- 2017 年 4 月任职于浙江巴沃资产,任投资总监;2017 年 4 月加入先锋基金管理有限公司,任投资研究部 权益副总监。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括:总经理齐靠民先生,副总经理赵春来先生,投资研究部权益副总监王建强先 生,投资研究部固定收益副总监王颢先生,投资研究部基金经理杜磊先生,投资研究部研究员杨帅先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电 话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987 年重新组建 后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国 《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 11 位,较上年上升 2 位;根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 171 位。 截至 2017 年 12 月 31 日,交通银行资产总额为人民币 90382.54 亿元。2017 年 1-12 月,交通银行实现净 利润(归属于母公司股东)人民币 702.23 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从 业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层 次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋 发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任 本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生 部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历任本行资产托管部 总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木 齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国 石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2017 年 12 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 335 只。此外,交通银行还托管了基金公司特定 客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、 全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产和 QDLP 资金等产品。 三、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 (1)名称:先锋基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南中路 3007 号国际科技大厦 3001 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 8 号楼 23 层 2306-2307 单元 法定代表人:张松孝 邮政编码:100022 电话:010-58239890 传真:010-58239889 联系人:王洁 网址:www.xf-fund.com (2)先锋基金直销网上交易 投资者可以通过本公司直销网上交易系统办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.xf-fund.com 2、其他销售机构 (1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:95559 联系人:王菁 (2)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 (3)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568292 联系人:邓颜 (4)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 法定代表人:赵立功 电话:0755-82560892 联系人:马国栋 (5)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 18、19、36、38、39、40、41、42、43 楼 法定代表人:孙树明 电话:95575 联系人:黄岚 (6)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 电话:0471-4972675 联系人:熊丽 (7)爱建证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 联系人:王威雅 (8)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 联系人:田芳芳 (9)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:冯鹤年 电话:010-85127570 联系人:王超 (10)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 电话:18626867606 联系人:石静武 (11)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 电话:010-84183142 联系人:杜正中 (12)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 (13)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 联系人:吴煜浩 (14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人:张彦 电话:010-83363101 联系人:文雯 (15)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:北京朝阳区光华路四号东方梅地亚中心 C 座 901 室 法定代表人:其实 电话:010-65980380 联系人:沈硕 (16)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 联系人:张茹 (17)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:18968001170 联系人:李思慜 (18)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62676405 联系人:付文红 (19)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 联系人:郭宝亮 (20)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 (21)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 电话:010-59313555 联系人:祖杰 (22)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 电话:021-33323999*5611 联系人:陈云卉 (23)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:陈东 (24)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877 联系人:段京璐 (25)上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 联系人:戴珉微 (26)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691922 联系人:何昳 (27)北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 法定代表人:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 (28)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 (29)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:0755-89640500 联系人:叶健 (30)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:陈剑炜 (31)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-80359115 联系人:李娟 (32)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 A3-1 法定代表人:苗宏升 电话:13522300698 联系人:王清臣 (33)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 电话:13917225742 联系人:何庭宇 (34)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 联系人:曹怡晨 (35)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 联系人:余永键 (36)北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:13501150580 联系人:姜英华 (37)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表人:陈超 电话:4000988511/ 4000888816 联系人:江卉 (38)佳泓(北京)基金销售有限公司 住所:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 911 室 法定代表人:谢亚凡 电话:010-88580408 联系人:陈冲 (39)乾道金融信息服务(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 联系人:高雪超 (40)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 电话:010-85870662 联系人:刘美薇 (41)金惠家保险代理有限公司 住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2106 法定代表人:夏予柱 电话:010-68091380 联系人:胡明哲 (42)深圳秋实惠智财富投资管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 2308-9 室 法定代表人:张秋林 电话:010-87716492 联系人:孟祥生 (43)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-268 联系人:吴鸿飞 (44)海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 电话:021-80133597 联系人:毛林 (45)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 电话:027-87006009(8004) 联系人:陆锋 (46)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:15840969093 联系人:姜焕洋 (47)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话:010-85594745 联系人:张林 (48)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 电话:0592-3122672 联系人:许森川 (49)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址:南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 法定代表人:吴言林 电话:025-56663409 联系人:张宏鹤 (50)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:010-59013825 联系人:邵玉磊 (51)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室 法定代表人:任淑桢 电话:0532-66728591 联系人:周映筱 (52)上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人:戴新装 电话:021-20538888 联系人:朱学勇 (53)扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所:扬州市广陵区广陵产业园创业路 7 号 办公地址:扬州市广陵区广陵产业园创业路 7 号 法定代表人:王浩 电话:021-68819999-8577 联系人:王琦 (54)资舟基金销售有限公司 住所:辽宁省大连市中山区延安路 9 号 19 层 D 号 办公地址:辽宁省大连市中山区延安路 9 号 19 层 D 号 法定代表人:董佳 电话:010-60846859 联系人:张春冬 (55)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 联系人:刘洋 (56)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:杨纪峰 电话:010-56075718 联系人:吴鹏 (57)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18551602256 联系人:赵耶 (58)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 电话:010-58349088 联系人:曹砚才、张萌 二、登记机构 名称:先锋基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南中路 3007 号国际科技大厦 3001 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 8 号楼 23 层 2306-2307 单元 法定代表人:张松孝 电话:010-58239806 传真:010-58239896 联系人:刘岩 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话: 021-31358666 传真: 021-31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:薛竞、赵钰 四、 基金的名称 本基金的名称:先锋聚优灵活配置混合型证券投资基金。 五、 基金的类型 基金类型:混和型证券投资基金 六、 基金的投资目标 以资产配置为导向,在股票、债券、短期金融工具等之间进行动态选择,在控制风险的前提下追求基金资 产的长期稳健增值。 七、 基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、 权证、国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公 司债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、可交换公司债券、资产支持证券、次级债、同业存单、 债券回购、银行存款、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范 围。 股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述 投资品种的投资比例。 八、 基金的投资策略 1、大类资产配置 从宏观经济环境和证券市场走势进行研判,结合考虑相关类别资产的风险收益水平,动态调整股票、债券、 货币市场工具等资产的配置比例,优化投资组合。 2、股票投资策略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,从宏观经济转型、政策制度导向、产业的升级与变革 等多个角度,前瞻性地判断下一阶段可能涌现出的新经济领域和板块,同时从定性和定量的角度,自下而 上地分析上市公司的基本面情况和估值水平,精选具有投资价值的个股。 在行业的配置选择上,本基金将持续跟踪、研究分析受益于宏观经济转型、政策制度导向、产业的升级与 变革等的典型产业,在避免行业集中度过高的基础上,选择其中受益程度高、成长性好的相关主题行业进 行重点配置。 在个股的具体选择策略上,采取自下而上的方式,主要从定量分析、定性分析两个方面对上市公司进行考 察,精选个股。并根据市场走势与上市 公司基本面的变化,适时调整股票投资组合。 定量分析 (1)成长性指标:主营业务收入增长率、净利润增长率等; (2)财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等; (3)估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市值。绝对估值与 相对估值相结合。 定性分析 (1)公司的核心竞争力,体现在行业地位、市场占有率、产品、技术、品牌、营销、资源、渠道等多个 方面; (2)具有良好的公司管理能力和治理结构。 3、债券投资策略 通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行为因素等进行评估分析,对固定收益 类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪,从而决定其配置比例。固定收益类资产中,本基金将采取 久期管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略,在不同券种之间进行配置。 4、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本 基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等 影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值 并做出相应的投资决策。 5、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量 化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳 健的超额收益。 九、 基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%+中债总指数收益率×45% 沪深 300 指数是中证指数有限公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深两市统一 指数,科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现,具有一定的权威性和市场代表性,业内也普遍采用。 因此,沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。中债总指数是由中央国债登记结算公司编制 的具有代表性的债券市场指数。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,在符 合法律法规的规定和基金合同的约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人与 基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可变更业绩比较基准并及时公告。 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金,属于证 券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。 十一、 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表 现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚。 11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 12 月 31 日。 本基金基金合同生效日为 2017 年 9 月 15 日,基金合同生效以来基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较 如下表所示: 1 先锋聚优 A 净值表现 2 先锋聚优 C 净值表现 十三、 费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从 C 类份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销 售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由 基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延 至最近可支付日支付。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该 项费用的列支情况作专项说明。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销 售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,我公司结合先锋聚优混 合型证券投资基金的运行情况,对其 2018 年 4 月 28 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的 内容说明如下: 一、在“重要提示”部分,对本基金的流动性风险进行提示、对招募说明书内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期进行了更新。 二、在“释义”部分增加“《流动性风险规定》”、“流动性受限资产”的解释。 三、“第三部分基金管理人”,对基金管理人主要人员情况等内容进行了更新。 四、“第四部分基金托管人”,对基金托管人概况等内容进行了更新。 五、“第五部分相关服务机构”,对其他销售机构的情况进行了更新。 六、“第六部分基金的募集”,对基金的募集期限进行了更新。 七、“第七部分基金合同的生效”,鉴于本基金已经成立,删除了相关表述,说明了基金合同的生效事项。 八、“第八部分基金份额的申购与赎回”,对于申购、赎回、转换、定投更新了相关表述。 九、“第九部分基金的投资”,对本基金投资限制、投资组合报告内容进行了更新,内容截止至 2017 年 12 月 31 日。 十、“第十部分基金的业绩”,对基金业绩表现数据进行了更新,内容截止至 2017 年 12 月 31 日。 十一、“第十二部分基金资产的估值”,对暂停估值的情形进行了更新。 十二、“第十六部分基金的信息披露”,对基金流动性、集中度相关内 容进行了更新。 十三、“第十七部分风险揭示”,增加基金流动性风险的表述; 十四、“第二十部分托管协议的内容摘要”,增加流动性相关部分表述。 十五、“第二十四部分其他应披露事项”,对于本基金的相关公告事项进行了更新。 先锋基金管理有限公司 2018 年 4 月 28 日