华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金 2020 年第 1 季度报告 2020 年 3 月 31 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年四月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华夏睿磐泰茂混合 基金主代码 004720 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 12 月 6 日 报告期末基金份额总额 318,906,950.91 份 通过风险均衡方法进行资产配置，积极管理，力求有效控制风 投资目标 险，争取实现基金资产长期持续增值。 本基金以风险均衡作为主要资产配置策略，通过平衡各资产类 别对整个组合风险贡献，合理确定本基金在股票、债券等资产 上的投资比例，为更好地适应不断变化的市场环境，本基金还 投资策略 将动态调整各类资产的配置比例。 在基于风险均衡资产配置策略应用过程中，本基金将保持整个 投资组合相对稳定的市场风险暴露，以达到长期稳定、相对积 极的波动水平，获得良好的风险调整后的收益。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%。 本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基 风险收益特征 金，低于股票基金，属于较高风险、较高收益的品种。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏睿磐泰茂混合 A 华夏睿磐泰茂混合 C 下属分级基金的交易代码 004720 004721 报告期末下属分级基金的份 242,841,925.47 份 76,065,025.44 份 额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2020 年 1 月 1 日-2020 年 3 月 31 日) 华夏睿磐泰茂混合 A 华夏睿磐泰茂混合 C 1.本期已实现收益 6,047,385.12 2,286,370.16 2.本期利润 1,813,599.25 937,011.49 3.加权平均基金份额本期利润 0.0082 0.0114 4.期末基金资产净值 255,649,182.42 79,587,417.98 5.期末基金份额净值 1.0527 1.0463 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏睿磐泰茂混合A： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 0.79% 0.35% 0.73% 0.28% 0.06% 0.07% 华夏睿磐泰茂混合C： 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差④ 过去三个月 0.72% 0.35% 0.73% 0.28% -0.01% 0.07% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2017 年 12 月 6 日至 2020 年 3 月 31 日) 华夏睿磐泰茂混合A： 华夏睿磐泰茂混合C： §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 姓名 职务 限 证券从业 说明 年限 任职日期 离任日期 张弘弢 本基金 2017-12-06 - 20 年 硕士。2000 年 4 月加入华夏基金 的基金 管理有限公司，曾任研究发展部 经理、 总经理、数量投资部副总经理， 董事总 上证能源交易型开放式指数发 经理 起式证券投资基金基金经理 （2013 年 3 月 28 日至 2016 年 3 月 28 日期间）、华夏沪港通恒生 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金经理（2015 年 1 月 13 日至 2017 年 11 月 10 日期 间）、MSCI 中国 A 股交易型开 放式指数证券投资基金联接基 金基金经理（2015 年 2 月 12 日 至 2017 年 11 月 10 日期间）、华 夏沪港通恒生交易型开放式指 数证券投资基金基金经理（2014 年 12 月 23 日至 2017 年 11 月 10 日期间）、恒生交易型开放式指 数证券投资基金基金经理（2012 年 8 月 9 日至 2017 年 11 月 10 日期间）、MSCI 中国 A 股交易 型开放式指数证券投资基金基 金经理（2015年2月12日至2017 年 11 月 10 日期间）、恒生交易 型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理（2012 年 8 月 21日至2017年11月10日期间）、 华夏睿磐泰利六个月定期开放 混合型证券投资基金基金经理 （2017 年 12 月 27 日至 2019 年 2 月 26 日期间）等。 北京大学经济学硕士。曾任德邦 证券债券研究员等。2005 年 3 月 加入华夏基金管理有限公司，曾 任债券研究员，华夏理财 30 天 本基金 债券型证券投资基金基金经理 的基金 （2013 年 4 月 26 日至 2015 年 4 经理、 月 2 日期间）、华夏理财 21 天债 魏镇江 固定收 2018-01-08 - 17 年 券型证券投资基金基金经理 益部总 （2013 年 4 月 26 日至 2015 年 4 监 月 2 日期间）、华夏鼎诚债券型 证券投资基金基金经理（2016 年 12 月 13 日至 2017 年 8 月 30 日 期间）、华夏鼎新债券型证券投 资基金基金经理（2016 年 3 月 22日至2017年11月15日期间）、 华夏债券投资基金基金经理 （2010 年 2 月 4 日至 2017 年 12 月 19 日期间）、华夏聚利债券型 证券投资基金基金经理（2014 年 10 月 17 日至 2018 年 1 月8 日期 间）、华夏可转债增强债券型证 券投资基金基金经理（2016 年 9 月 27 日至 2018 年 1 月 8 日期 间）、华夏鼎实债券型证券投资 基金基金经理（2018 年 1 月 8 日 至 2018 年 3 月 14 日期间）、华 夏新锦顺灵活配置混合型证券 投资基金基金经理（2017 年 9 月 8日至2018年12月17日期间）、 华夏鼎汇债券型证券投资基金 基金经理（2017 年 9 月 8 日至 2018 年 12 月 17 日期间）、华夏 新起点灵活配置混合型证券投 资基金基金经理（2017 年 9 月 8 日至 2018 年 12 月 17 日期间）、 华夏鼎融债券型证券投资基金 基金经理（2017 年 9 月 8 日至 2018 年 12 月 17 日期间）等。 中国科学院数学与系统科学研 究院博士。曾任嘉实基金管理有 限公司研究员、投资经理。2016 本基金 年3月加入华夏基金管理有限公 的基金 司，曾任数量投资部研究员，华 宋洋 经理、 2018-04-10 - 10 年 夏新锦图灵活配置混合型证券 数量投 投资基金基金经理（2017 年 3 月 资部总 24日至2018年9月10日期间）、 监 华夏睿磐泰利六个月定期开放 混合型证券投资基金基金经理 （2018 年 4 月 10 日至 2019 年 2 月 26 日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》《、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 1 季度，中国经济和全球经济都受到了新冠疫情的冲击。这次疫情发展之快，传染性之强，波及面之广在近几十年内都罕见，因此对金融市场造成了较大的负面影响。2 月，在国内疫情得到较有力控制的预期下，各地抓紧时间复工复产，生产有所恢复。但进入 3 月后，随着疫情在全球的蔓延，海外订单被大量取消，经济复苏的前景又蒙上了阴影。为应对疫情对经济的影响，全球政府积极行动，推出了较大规模的财政刺激政策。各国央行也释放大量流动性，以缓解金融市场流动性压力，鼓励银行向实体经济提供资金。债券市场方面，受上述基本面和政策面影响，收益率下行，利率债走势最佳。可转债方面，受股市波动影响震荡加剧。权益市场 1 季度波动较为剧烈，受疫情冲击 1 月市场表现较为低迷；2 月以来，受科技主题突出与国内疫情缓和因素影响，市场迎来一波较大反弹行情；3 月，受到海外疫情失控冲击，市场再度进入低迷。反应到具体宽基板块上，1 季度创业板表现较为强势，而上证 50 等大盘蓝筹板块表现较为低迷。 报告期内，本基金在股票端投资方面以量化策略进行投资管理，并积极捕获打新等绝对收益机会；在债券端买入利率债，适当拉长了组合久期，并减持了可转债。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2020 年 3 月 31 日，华夏睿磐泰茂混合 A 基金份额净值为 1.0527 元，本报告期份额净值 增长率为 0.79%；华夏睿磐泰茂混合 C 基金份额净值为 1.0463 元，本报告期份额净值增长率为 0.72%，同期业绩比较基准增长率为 0.73%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 66,083,887.25 19.66 其中：股票 66,083,887.25 19.66 2 固定收益投资 249,581,525.16 74.25 其中：债券 237,784,025.16 70.74 资产支持证券 11,797,500.00 3.51 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 9,000,000.00 2.68 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 6 银行存款和结算备付金合计 4,160,461.14 1.24 7 其他各项资产 7,295,912.94 2.17 8 合计 336,121,786.49 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 21,419,825.17 6.39 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 5,800,221.40 1.73 F 批发和零售业 19,147.31 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 827,330.97 0.25 J 金融业 34,105,738.40 10.17 K 房地产业 3,105,224.00 0.93 L 租赁和商务服务业 806,400.00 0.24 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 66,083,887.25 19.71 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(％) 1 601318 中国平安 140,100 9,690,717.00 2.89 2 600519 贵州茅台 4,700 5,221,700.00 1.56 3 600276 恒瑞医药 51,300 4,721,139.00 1.41 4 600016 民生银行 602,580 3,440,731.80 1.03 5 601328 交通银行 665,400 3,433,464.00 1.02 6 600036 招商银行 86,900 2,805,132.00 0.84 7 601166 兴业银行 174,300 2,773,113.00 0.83 8 600837 海通证券 192,600 2,472,984.00 0.74 9 601668 中国建筑 433,620 2,285,177.40 0.68 10 600887 伊利股份 74,300 2,218,598.00 0.66 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(％) 1 国家债券 10,462,000.00 3.12 2 央行票据 - - 3 金融债券 15,044,500.00 4.49 其中：政策性金融债 15,044,500.00 4.49 4 企业债券 161,918,351.72 48.30 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 25,432,500.00 7.59 7 可转债（可交换债） 24,926,673.44 7.44 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 237,784,025.16 70.93 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例 （％） 1 155579 19 国科 04 200,000 20,410,000.00 6.09 2 102000053 20 鲁能源 200,000 20,304,000.00 6.06 MTN001 3 155599 19 航集 01 200,000 20,286,000.00 6.05 4 112292 16 冀中 01 104,667 10,713,714.12 3.20 5 143636 18 国联 G1 100,000 10,499,000.00 3.13 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比（%） 1 138216 平汽 4A1 100,000.00 6,778,000.00 2.02 2 165741 璀璨 11A 50,000.00 5,019,500.00 1.50 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值(元) 公允价值变 风险说明 动(元) 买入股指期货合 上证 50 股指 约的目的是进行 IH2004 期货 IH2004 -15 -12,042,900.00 -130,140.00 更有效地流动性 合约 管理，实现投资 目标。 公允价值变动总额合计(元) -130,140.00 股指期货投资本期收益(元) 95,341.75 股指期货投资本期公允价值变动(元) 786,138.00 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金在风险可控的前提下，根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要，更有效地进行流动性管理，实现投资目标。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,229,883.96 2 应收证券清算款 2,116,344.93 3 应收股利 - 4 应收利息 3,937,410.27 5 应收申购款 12,273.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,295,912.94 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 132009 17 中油 EB 8,059,200.00 2.40 2 132015 18 中油 EB 7,043,400.00 2.10 3 132013 17 宝武 EB 3,059,700.00 0.91 4 132011 17 浙报 EB 2,606,984.00 0.78 5 132008 17 山高 EB 2,070,000.00 0.62 6 132007 16 凤凰 EB 2,040,000.00 0.61 7 113027 华钰转债 8,659.20 0.00 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏睿磐泰茂混合A 华夏睿磐泰茂混合C 本报告期期初基金份额总额 191,976,359.12 97,846,585.13 报告期基金总申购份额 74,296,122.40 20,864,807.45 减：报告期基金总赎回份额 23,430,556.05 42,646,367.14 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 242,841,925.47 76,065,025.44 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 资 况 者 序 持有基金份额比例达到或者 申购 赎回 份额占 类 号 超过 20%的时间区间 期初份额 份额 份额 持有份额 比 别 1 2020-01-01 至 2020-03-31 97,426,929.07 - - 97,426,929.07 30.55% 产品特有风险 本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。 在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2020 年 1 月 30 日发布华夏基金管理有限公司关于根据国家延长春节假期通知及交易所休市 安排等调整旗下基金春节后业务办理日期的公告。 2020 年 3 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下公募基金 2019 年年报延缓审计与披露 的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金 管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理 人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理 人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积 累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏 MSCI 中国 A 股国际 通 ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证 四川国改ETF、华夏战略新兴成指ETF、华夏中证5G通信主题ETF、华夏中证人工智能主题ETF、华夏国证半导体芯片 ETF、华夏中证新能源汽车 ETF、华夏粤港澳大湾区创新 100ETF、华夏消 费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏 中证全指房地产 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、 华夏野村日经 225ETF、华夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF 及华夏饲料豆粕期货 ETF，初步形 成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，2020年在基金分类排名中（截至2020年3月31日数据），华夏鼎通债券在“债券基金-纯债债券型基金-长期纯债债券型基金（A 类）”中排序 6/517；华夏双债债券(A 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A 类）”中排序 5/190；华夏鼎利债券 (A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级（）A类）”中排序6/254；华夏亚债中国指数(C 类)在“债券基金-指数债券型基金-指数债券型基金（非 A 类）”中排序 6/55；华夏鼎琪三个月定开债券在“债券基金-定期开放式纯债债券型基金-定期开放式纯债债券型基金（A 类）”中排序 2/347；华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A 类）”中排序 3/24；华夏科技成长股票在“股票基金-行业主题股票型基金-TMT 与信息技术行业股票型基金（A 类）”中排序 3/10。华夏医疗健康混合(A 类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（A 类）”中排序 4/225；华夏乐享健康混合在“混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A 类）”中排序 1/491；华夏永康添福混合及华夏磐泰混合(LOF)在“混合基金-偏债型基金-偏债型基金（A 类）”中分别排 序 5/126 和 6/126；华夏睿磐泰荣混合(C 类)在“混合基金-偏债型基金-偏债型基金（非 A 类）”中 排序 6/82；华夏移动互联混合（QDII）和华夏新时代混合（QDII）在“QDII 基金-QDII 混合基金 -QDII 混合基金（A 类）”中分别排序 4/36 和 6/36。华夏中证 AH 经济蓝筹股票指数(C 类)在“股票 基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金（非 A 类）”中排序 8/21，华夏创业板 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-规模指数股票 ETF 基金”中排序 2/78；华夏消费 ETF 及华夏医药 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-行业指数股票 ETF 基金”中分别排序 7/35 和 3/35；华夏战略新兴成指 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-主题指数股票 ETF 基金”中排序 5/56；华夏创成长 ETF 及华夏创 蓝筹 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-策略指数股票 ETF 基金”中分别排序 1/17 和 2/17；华夏创 业板 ETF联接及华夏中小板 ETF联接在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基 金（A 类）”中分别排序 1/61 和 10/61; 华夏战略新兴成指 ETF 联接在“股票基金-股票 ETF 联接基 金-主题指数股票 ETF 联接基金（非 A 类）”中排序 3/31；华夏恒生 ETF 在“QDII 基金-QDII 股票 基金-QDII 跨境股票 ETF 基金”中排序 5/11。 1 季度，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在中国证券报举办的第十七届中国基金业金牛奖评选活动中，华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司”奖，华夏上证 50ETF 荣获“2019 年度开放式指数型金牛基金（三年期）”奖。 在客户服务方面，1 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）华夏基金管家客户端部分基金上线定投止盈功能，为广大投资者管理定期定额交易提供了便利；（2）华夏基金微信公众号上线货币基金收益播报推送功能，方便客户及时了解持有的货币基金收益变动情况；（3）与苏州农商银行、浦领基金、网金基金、喜鹊基金等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“难忘，因为不用记”、“第二期-寻人启事”、“回头 look一眼”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金合同》； 3、《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者 可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二〇年四月二十二日