华夏基金管理有限公司关于旗下交易型开放式指数基金 在首批科创板股票上市首日的风险提示性公告 根据上海证券交易所安排,首批 25 只科创板股票将于 2019 年 7 月 22 日在 上海证券交易所挂牌上市。华夏基金管理有限公司旗下部分交易型开放式指数基 金参与了首批科创板股票的网下配售,并在科创板股票上市前以发行价对单只股 票进行估值(具体获配情况详见附件)。 根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板首次公开发行上 市的股票在上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制,股价存在大幅波动风 险,而科创板股票上市首日交易型开放式指数基金的基金份额参考净值(IOPV) 中仅包含了科创板股票的发行价格,未包含其市场价格波动,因此科创板股票上 市首日交易型开放式指数基金的 IOPV 可能与其该日的基金份额净值存在较大差 异,敬请投资者关注相应的投资风险。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一九年七月十七日 附件:《华夏基金管理有限公司旗下交易型开放式指数基金参与科创板首次 公开发行并上市股票的网下配售情况说明》  附件:《华夏基金管理有限公司旗下交易型开放式指数基金参与科创板首次 公开发行并上市股票的网下配售情况说明》(表格中“基金资产净值”均为 2019 年 7 月 16 日数据) 1、上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额 获配金额占基金资 (元) (股) (元) 产净值比例 华兴源创 24.26 21,494 521,444.44 0.0011% 天准科技 25.50 25,775 657,262.50 0.0014% 光峰科技 17.50 26,857 469,997.50 0.0010% 福光股份 25.22 17,276 435,700.72 0.0009% 新光光电 38.09 8,807 335,458.63 0.0007% 中微公司 29.01 23,850 691,888.50 0.0015% 心脉医疗 46.23 6,799 314,317.77 0.0007% 乐鑫科技 62.60 6,264 392,126.40 0.0008% 安集科技 39.19 4,378 171,573.82 0.0004% 瀚川智能 25.79 12,006 309,634.74 0.0007% 沃尔德 26.68 7,412 197,752.16 0.0004% 南微医学 52.45 10,568 554,291.60 0.0012% 天宜上佳 20.37 21,406 436,040.22 0.0009% 航天宏图 17.25 15,134 261,061.50 0.0006% 虹软科技 28.88 16,944 489,342.72 0.0010% 西部超导 15.00 15,715 235,725.00 0.0005% 铂力特 33.00 7,359 242,847.00 0.0005% 嘉元科技 28.26 24,307 686,915.82 0.0015% 2、华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额 获配金额占基金资 (元) (股) (元) 产净值比例 华兴源创 24.26 21,494 521,444.44 0.0019% 天准科技 25.50 25,775 657,262.50 0.0025%  光峰科技 17.50 26,857 469,997.50 0.0018% 福光股份 25.22 17,276 435,700.72 0.0016% 新光光电 38.09 8,807 335,458.63 0.0013% 中微公司 29.01 23,850 691,888.50 0.0026% 交控科技 16.18 12,549 203,042.82 0.0008% 心脉医疗 46.23 6,799 314,317.77 0.0012% 乐鑫科技 62.60 6,264 392,126.40 0.0015% 安集科技 39.19 4,378 171,573.82 0.0006% 瀚川智能 25.79 12,006 309,634.74 0.0012% 沃尔德 26.68 7,412 197,752.16 0.0007% 南微医学 52.45 10,568 554,291.60 0.0021% 天宜上佳 20.37 21,406 436,040.22 0.0016% 航天宏图 17.25 15,134 261,061.50 0.0010% 虹软科技 28.88 16,944 489,342.72 0.0018% 西部超导 15.00 15,715 235,725.00 0.0009% 铂力特 33.00 7,359 242,847.00 0.0009% 嘉元科技 28.26 24,307 686,915.82 0.0026% 3、华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额 获配金额占基金资 (元) (股) (元) 产净值比例 华兴源创 24.26 21,494 521,444.44 0.0092% 天准科技 25.50 25,775 657,262.50 0.0116% 光峰科技 17.50 26,857 469,997.50 0.0083% 福光股份 25.22 17,276 435,700.72 0.0077% 新光光电 38.09 8,807 335,458.63 0.0059% 中微公司 29.01 23,850 691,888.50 0.0122% 交控科技 16.18 12,549 203,042.82 0.0036% 心脉医疗 46.23 6,799 314,317.77 0.0056% 乐鑫科技 62.60 6,264 392,126.40 0.0069%  安集科技 39.19 4,378 171,573.82 0.0030% 瀚川智能 25.79 12,006 309,634.74 0.0055% 沃尔德 26.68 7,412 197,752.16 0.0035% 南微医学 52.45 10,568 554,291.60 0.0098% 天宜上佳 20.37 21,406 436,040.22 0.0077% 航天宏图 17.25 15,134 261,061.50 0.0046% 虹软科技 28.88 16,944 489,342.72 0.0086% 西部超导 15.00 15,715 235,725.00 0.0042% 铂力特 33.00 7,359 242,847.00 0.0043% 嘉元科技 28.26 24,307 686,915.82 0.0121% 4、华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额 获配金额占基金资 (元) (股) (元) 产净值比例 华兴源创 24.26 21,494 521,444.44 0.1001% 天准科技 25.50 25,775 657,262.50 0.1262% 光峰科技 17.50 26,857 469,997.50 0.0902% 福光股份 25.22 17,276 435,700.72 0.0836% 新光光电 38.09 8,807 335,458.63 0.0644% 中微公司 29.01 23,850 691,888.50 0.1328% 交控科技 16.18 12,549 203,042.82 0.0390% 乐鑫科技 62.60 6,264 392,126.40 0.0753% 安集科技 39.19 4,378 171,573.82 0.0329% 瀚川智能 25.79 12,006 309,634.74 0.0594% 沃尔德 26.68 7,412 197,752.16 0.0380% 南微医学 52.45 10,568 554,291.60 0.1064% 天宜上佳 20.37 21,406 436,040.22 0.0837% 航天宏图 17.25 15,134 261,061.50 0.0501% 虹软科技 28.88 16,944 489,342.72 0.0939% 西部超导 15.00 15,715 235,725.00 0.0453%  铂力特 33.00 7,359 242,847.00 0.0466% 嘉元科技 28.26 24,307 686,915.82 0.1319% 5、上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金 获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额 获配金额占基金资 (元) (股) (元) 产净值比例 华兴源创 24.26 21,494 521,444.44 0.2337% 天准科技 25.50 25,775 657,262.50 0.2946% 光峰科技 17.50 5,035 88,112.50 0.0395% 福光股份 25.22 3,387 85,420.14 0.0383% 新光光电 38.09 1,868 71,152.12 0.0319% 中微公司 29.01 2,385 69,188.85 0.0310% 心脉医疗 46.23 2,040 94,309.20 0.0423% 乐鑫科技 62.60 1,044 65,354.40 0.0293% 安集科技 39.19 2,189 85,786.91 0.0385% 沃尔德 26.68 2,372 63,284.96 0.0284% 南微医学 52.45 1,321 69,286.45 0.0311% 天宜上佳 20.37 3,975 80,970.75 0.0363% 虹软科技 28.88 2,824 81,557.12 0.0366% 西部超导 15.00 3,283 49,245.00 0.0221% 铂力特 33.00 1,717 56,661.00 0.0254% 嘉元科技 28.26 3,472 98,118.72 0.0440% 6、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金 获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额 获配金额占基金资 (元) (股) (元) 产净值比例 天准科技 25.50 8,055 205,402.50 0.2426% 光峰科技 17.50 5,035 88,112.50 0.1041% 福光股份 25.22 3,387 85,420.14 0.1009% 新光光电 38.09 1,868 71,152.12 0.0840% 中微公司 29.01 2,385 69,188.85 0.0817%  心脉医疗 46.23 2,040 94,309.20 0.1114% 乐鑫科技 62.60 1,044 65,354.40 0.0772% 安集科技 39.19 2,189 85,786.91 0.1013% 瀚川智能 25.79 4,002 103,211.58 0.1219% 沃尔德 26.68 2,372 63,284.96 0.0748% 南微医学 52.45 1,321 69,286.45 0.0818% 航天宏图 17.25 4,127 71,190.75 0.0841% 虹软科技 28.88 2,824 81,557.12 0.0963% 西部超导 15.00 3,283 49,245.00 0.0582% 铂力特 33.00 1,717 56,661.00 0.0669% 7、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金 获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额 获配金额占基金资 (元) (股) (元) 产净值比例 华兴源创 24.26 21,494 521,444.44 0.0033% 天准科技 25.50 25,775 657,262.50 0.0042% 光峰科技 17.50 26,857 469,997.50 0.0030% 福光股份 25.22 17,276 435,700.72 0.0028% 新光光电 38.09 8,807 335,458.63 0.0022% 中微公司 29.01 23,850 691,888.50 0.0044% 交控科技 16.18 12,549 203,042.82 0.0013% 乐鑫科技 62.60 6,264 392,126.40 0.0025% 安集科技 39.19 4,378 171,573.82 0.0011% 瀚川智能 25.79 12,006 309,634.74 0.0020% 沃尔德 26.68 7,412 197,752.16 0.0013% 南微医学 52.45 10,568 554,291.60 0.0036% 天宜上佳 20.37 21,406 436,040.22 0.0028% 航天宏图 17.25 15,134 261,061.50 0.0017% 虹软科技 28.88 16,944 489,342.72 0.0031% 西部超导 15.00 15,715 235,725.00 0.0015%  铂力特 33.00 7,359 242,847.00 0.0016% 嘉元科技 28.26 24,307 686,915.82 0.0044% 8、华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金 获配证券名称 发行价格 获配数量 获配金额 获配金额占基金资 (元) (股) (元) 产净值比例 光峰科技 17.50 26,857 469,997.50 0.0122% 福光股份 25.22 17,276 435,700.72 0.0113% 新光光电 38.09 8,807 335,458.63 0.0087% 中微公司 29.01 23,850 691,888.50 0.0179% 交控科技 16.18 12,549 203,042.82 0.0053% 心脉医疗 46.23 6,799 314,317.77 0.0081% 乐鑫科技 62.60 6,264 392,126.40 0.0101% 安集科技 39.19 4,378 171,573.82 0.0044% 瀚川智能 25.79 12,006 309,634.74 0.0080% 沃尔德 26.68 7,412 197,752.16 0.0051% 南微医学 52.45 10,568 554,291.60 0.0143% 天宜上佳 20.37 21,406 436,040.22 0.0113% 航天宏图 17.25 15,134 261,061.50 0.0068% 虹软科技 28.88 16,944 489,342.72 0.0127% 西部超导 15.00 15,715 235,725.00 0.0061% 铂力特 33.00 7,359 242,847.00 0.0063% 嘉元科技 28.26 24,307 686,915.82 0.0178%