关于南方安睿混合型证券投资基金新增C类基金份额 并修订相关法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方安睿混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)的约定,为更好地满足广大投资人的理财需求,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人招商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2024年12月24日起南方安睿混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)新增C类基金份额。现将具体事宜公告如下: 2024年12月24日,本基金新增C类基金份额,C类基金份额单独设置基金代码(基金简称:南方安睿混合C,基金代码:023013)。本基金C类基金份额管理费率和托管费率与原有基金份额相同,不收取申购费,销售服务费率和赎回费率如下: 销售服务费率 0.2%/年 N<7日,1.5%; 赎回费率 7日≤N<30日,0.5% N≥30日,0% 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产。 本次新增基金份额对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需要召开基金份额持有人大会。本公司经与基金托管人协商一致,对《南方安睿混合型证券投资基金基金合同》等相关法律文件进行了修订。 重要提示: 1、本公司于公告日在网站上同时公布更新后的招募说明书及基金产品资料概要。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 3、本公司承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现;本公司管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书、基金产品资料概要等相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2024年12月24日 附件:《南方安睿混合型证券投资基金基金合同》修订对照表章节 条款 修订前原文 调整或增加或删除后表述 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行 和/或国家金融监督管理总局 57、销售服务费:指从基金财产中计提的, 用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 第二部分 释 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行 有人服务的费用 义 和/或中国银行业监督管理委员会 58、A类基金份额:指在投资人申购时收取前 端申购费用,且不从本类别基金资产净值中 计提销售服务费的基金份额 59、C类基金份额:指从本类别基金资产净值 中计提销售服务费,且不收取申购费用的基 金份额 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式 的不同,将基金份额分为不同的类别。其中A 类基金份额类别为在投资人申购时收取前端 申购费用,且不从本类别基金资产净值中计 提销售服务费的基金份额;C类基金份额为从 本类别基金资产净值中计提销售服务费,且 不收取申购费用的基金份额。 本基金各类基金份额分别设置代码。由于基 金费用的不同,本基金各类基金份额将分别 计算基金份额净值,计算公式为计算日各类 第三部分 基 九、基金份额的 别基金资产净值除以计算日发售在外的该类 金的基本情况 类别 / 别基金份额总数。有关基金份额类别的具体 设置、费率水平等由基金管理人确定,并在 招募说明书及基金产品资料概要中公告。 在不违反法律法规、基金合同的规定以及对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 况下,经与基金托管人协商一致且履行适当 程序后,基金管理人可增加、减少或调整基 金份额类别设置、停止现有基金份额类别的 销售、对基金份额分类办法及规则进行调整 并在调整实施之日前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告,不需要召开 基金份额持有人大会。 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 1、本基金各类基金份额的份额净值的计算, 第六部分 六、申购和赎回 4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的 保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍 基金份额的申 的价格、费用及 收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 购与赎回 其用途 净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。 担。T日各类基金份额的基金份额净值在当天 收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情 遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算 延迟计算或公告。 或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 金申购份额、余额的计算方式及处理方式详 金申购份额、余额的计算方式及处理方式详 见《招募说明书》。本基金的申购费率由基 见《招募说明书》。本基金A类基金份额的 金管理人决定,并在招募说明书中列示。 申购费率由基金管理人决定,并在招募说明 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 书中列示。 金额、余额的计算方式及处理方式详见《招 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的 金额、余额的计算方式及处理方式详见《招 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 募说明书》,赎回金额单位为元。本基金的 书中列示。 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。书中列示。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产; C类基金份额不收取申购费用。 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… …… (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基 金资产净值造成较大波动时,基金管理人在 金资产净值造成较大波动时,基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总 份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期 份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期 办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账 办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账 户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定 户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定 当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入 或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入 九、巨额赎回的 下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止; 下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止; 情形及处理方 选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 式 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放 日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金 以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在 额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资 提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能 人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人 赎回部分作自动延期赎回处理。 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有 当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有 人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形 人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形 下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如 下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如 基金管理人对于其超过基金总份额50%以上 基金管理人对于其超过基金总份额50%以上 部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回 部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优 申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优 先权并以下一开放日的基金份额净值为基础 先权并以下一开放日的该类基金份额净值为 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 止;如基金管理人只接受其基金总份额50%部 回为止;如基金管理人只接受其基金总份额 分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以 50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人 根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部分 可以根据前述“(1)全额赎回”或“(2) 延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申 部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎 请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办 回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一 理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选 并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事 择将当日可能未获受理部分予以撤销;延期 先选择将当日可能未获受理部分予以撤销; 部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部 延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理 分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回 的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交 申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分 赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回 作自动延期赎回处理。 部分作自动延期赎回处理。 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 第七部分 一、基金管理人 法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人 法定代表人:周易 基金合同当事 职责) 人及权利义务 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 法定代表人:李建红 法定代表人:缪建民 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当 召开基金份额持有人大会,但法律法规、中 召开基金份额持有人大会,但法律法规、中 国证监会另有规定或基金合同另有约定的除 国证监会另有规定或基金合同另有约定的除 外: 外: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标 第八部分 准; 准或提高销售服务费率; 基金份额持有 一、召开事由 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 人大会 商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围 (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围 内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 在对现有基金份额持有人利益无实质性不利 调低销售服务费率或在对现有基金份额持有 影响的前提下变更收费方式; 人利益无实质性不利影响的前提下变更收费 方式; 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、某一类别基金份额净值是按照每个工作日 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量 闭市后,该类基金资产净值除以当日该类基 计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四 金份额的余额数量计算,精确到0.0001元, 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的, 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值 从其规定。 及基金份额净值,并按规定公告。 基金管理人应每个工作日计算基金资产净值 第 十 四 部 分 四、估值程序 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。及各类基金份额净值,并按规定公告。 基金资产估值 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 日对基金资产估值后,将基金份额净值结果 规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作 发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 日对基金资产估值后,将各类基金份额净值 由基金管理人对外公布。 结果发送基金托管人,经基金托管人复核无 误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 处理 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含 时性。当任一类基金份额净值小数点后4位 第4位)发生估值错误时,视为基金份额净 以内(含第4位)发生估值错误时,视为该 值错误。 类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中 监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5% 国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额 时,基金管理人应当公告。 净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基 额净值由基金管理人负责计算,基金托管人 金份额净值由基金管理人负责计算,基金托 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 管人负责进行复核。基金管理人应于每个开 七、基金净值的 交易结束后计算当日的基金资产净值和基金 放日交易结束后计算当日的基金资产净值和 确认 份额净值并发送给基金托管人。基金托管人 各类基金份额净值并发送给基金托管人。基 对净值计算结果复核确认后发送给基金管理 金托管人对净值计算结果复核确认后发送给 人,由基金管理人对基金净值予以公布。 基金管理人,由基金管理人对基金净值予以 公布。 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披 3、销售服务费; 露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师 露费用; 一、基金费用的 费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师 种类 5、基金份额持有人大会费用; 费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费; 6、基金的证券/期货交易费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的银行汇划费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金相关账户的开户及维护费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定, 9、基金相关账户的开户及维护费用; 可以在基金财产中列支的其他费用。 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定, 第 十 五 部 分 可以在基金财产中列支的其他费用。 基金费用与税 3、基金销售服务费 收 本基金A类基金份额不收取基金销售服务费, C类基金份额的基金销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.20%年费率计提。计 算方法如下: 上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费 H=E×0.20%÷当年天数 二、基金费用计 用,根据有关法规及相应协议规定,按费用 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服 提方法、计提标 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人 务费 准和支付方式 从基金财产中支付。 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月 月末,按月支付,经基金管理人与基金托管 人双方核对无误后,基金托管人按照与基金 管理人协商一致的方式于次月前5个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项 费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 人从基金财产中支付。 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 红利再投资,投资人可选择现金红利或将现 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 金红利自动转为同一类别的基金份额进行再 红利再投资,投资人可选择现金红利或将现 投资;若投资人不选择,本基金默认的收益 三、基金收益分 金红利自动转为基金份额进行再投资;若投 分配方式是现金分红; 配原则 资人不选择,本基金默认的收益分配方式是 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 现金分红; 费,而C类基金份额收取销售服务费,各基 第 十 六 部 分 4、同一类别每一基金份额享有同等分配权; 金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。 基金的收益与 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 分配 配权; 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资人自行承担。当投资人的现金 续费用由投资人自行承担。当投资人的现金 六、基金收益分 红利小于一定金额,不足以支付银行转账或 红利小于一定金额,不足以支付银行转账或 配中发生的费 其他手续费用时,基金登记机构可将基金份 其他手续费用时,基金登记机构可将基金份 用 额持有人的现金红利自动转为基金份额。红 额持有人的现金红利自动转为同一类别的基 利再投资的计算方法,依照登记机构相关业 金份额。红利再投资的计算方法,依照登记 务规则执行。 机构相关业务规则执行。 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次基金份额净值和基金份 在指定网站披露一次各类基金份额的基金份 额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 五、公开披露的 点披露开放日的基金份额净值和基金份额累 点披露开放日各类基金份额的基金份额净值 基金信息 计净值。 和基金份额累计净值。 第十八部分 基 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 金的信息披露 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基金份额累计净 最后一日各类基金份额的基金份额净值和基 值。 金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费 16、管理费、托管费、申购费、赎回费、销 用计提标准、计提方式和费率发生变更; 售服务费等费用计提标准、计提方式和费率 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 发生变更; 百分之零点五; 17、任一类基金份额净值计价错误达基金份 额净值百分之零点五; 六、信息披露事 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 务管理 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 新的招募说明书、基金清算报告等公开披露 告、更新的招募说明书、基金清算报告等公 的相关基金信息进行复核、审查,并向基金 开披露的相关基金信息进行复核、审查,并 管理人进行书面或电子确认。 向基金管理人进行书面或电子确认。 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金 合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 合同约定应经基金份额持有人大会决议通过 一、《基金合同》的事项的,应召开基金份额持有人大会决议 的事项的,应召开基金份额持有人大会决议 的变更 通过。对于法律法规规定和基金合同约定可 通过。对于法律法规规定和基金合同约定可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 第十九部分 告,并报中国证监会备案。 告。 基金合同的变 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产 更、终止与基金 清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 财产的清算 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各 五、基金财产清 清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 类基金份额在基金合同终止事由发生时各自 算剩余资产的 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基 基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各 分配 金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。类基金份额中的分配比例,并在各类基金份 额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内 基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 配。 第二十四部分 基金合同内容 根据定稿合同更新 摘要 注:修订后的条款以本公司于 2024 年12月24 日发布的《南方安睿混合型证券投资基金 基金合同》为准。