南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金基金合同生效公告 公告送出日期:2017 年 6 月 30 日 第 1 页共 3 页 1 公告基本信息 基金名称 南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金简称 南方银行联接 基金主代码 004597 基金运作方式 契约开放式 基金合同生效日 2017 年 6 月 29 日 基金管理人名称 南方基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 《南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金合同》、《南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 南方银行联接 A 南方银行联接 C 下属分级基金的交易代码 004597 004598 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2016]2985 号 自 2017 年 5 月 25 日 基金募集期间 至 2017 年 6 月 21 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年 6 月 23 日 募集有效认购总户数(单位:户) 87 份额级别 南方银行联接 A 南方银行联接 C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 10,351,591.03 5,516,335.00 15,867,926.03 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人 1,134.36 4.11 1,138.47 民币元) 有效认购份额 10,351,591.03 5,516,335.00 15,867,926.03 募集份额 利息结转的份额 1,134.36 4.11 1,138.47 (单位:份) 合计 10,352,725.39 5,516,339.11 15,869,064.50 募集期间基 认购的基金份额(单位: 份) 10,001,055.66 0 10,001,055.66 金管理人运 占基金总份额比例 96.60% 0 63.02% 用固有资金 — — — 认购本基金 其他需要说明的事项 情况 认购的基金份额(单位: 份) 0 0 0 募集期间基 占基金总份额比例 0 0 0 金管理人的 本公司高级管理人员、基金 0 0 0 从业人员认 投资和研究部门负责人认购 购本基金情 本基金份额总量的数量区间 况 本基金基金经理认购本基金 0 0 0 份额总量的数量区间 募集期限届满基金是否符合法律法规规定 是 的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面 2017 年 6 月 29 日 确认的日期 注:本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不从 第 2 页共 3 页 基金资产中支付。 3 发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额占 发起份额 发起份额 项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额数 占基金总 承诺持有 比例 份额比例 期限 自合同生 基金管理公司 10,001,055.66 63.02% 10,000,000 63.02% 效之日起不 固有资金 少于 3 年 自合同生 基金管理公司 — — — — 效之日起不 高级管理人员 少于 3 年 自合同生 基金经理等人 — — — — 效之日起不 员 少于 3 年 自合同生 基金管理公司 — — — — 效之日起不 股东 少于 3 年 其他 — — — — 自合同生 合计 10,001,055.66 63.02% 10,000,000 63.02% 效之日起不 少于 3 年 4 其他需要提示的事项 1、本基金的申购、赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理,具体业务办理时 间在开始公告中规定。在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回 开始前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400 -889-8899)咨询相关情况。 南方基金管理有限公司 2017 年 6 月 30 日 第 3 页共 3 页