民生加银中证港股通高股息精选指数 证券投资基金更新招募说明书摘要 2018年第1号 基金管理人:民生加银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零一八年七月  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 重要提示 民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金(以下简称“本基金”) 经2017年2月17日中国证监会证监许可【2017】225号文注册。基金合同已于2017 年6月2日正式生效。 根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”),对已经成立的开放式基 金,原基金合同内容不符合该《流动性风险管理规定》的,应当在《流动性风险 管理规定》施行之日起6个月内修改基金合同并公告。根据《流动性风险管理规 定》等法律法规,经与基金托管人协商一致,并报监管机构备案,民生加银基金 管理有限公司对民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金的基金合同进 行了修改。修改后的基金合同已于2018年3月23日起生效。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2018年6月2日,有关财务数 据和净值表现截止日为2018年3月31日。(财务数据未经审计)。 5-1  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 目 录 重要提示 ....................................................................... 1 一、基金管理人................................................................. 3 二、基金托管人 ................................................................. 8 三、相关服务机构 .............................................................. 12 四、基金的名称................................................................ 28 五、基金的类型................................................................ 29 六、基金的投资目标............................................................ 30 七、基金的投资方向............................................................ 31 八、基金的投资策略............................................................ 32 九、基金的业绩比较基准........................................................ 35 十、基金的风险收益特征........................................................ 36 十一、基金的投资组合报告...................................................... 37 十二、基金的业绩.............................................................. 41 十三、基金的费用与税收........................................................ 42 十四、对招募说明书更新部分的说明 ............................................. 45 5-2  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 一、基金管理人 一、基金管理人概况 名称:民生加银基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A 法定代表人:张焕南 成立时间:2008年11月3日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2008]1187号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:叁亿元人民币 存续期间:永续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 股权结构:公司股东为中国民生银行股份有限公司(持股63.33%)、加拿大皇 家银行(持股30%)、三峡财务有限责任公司(持股6.67%)。 电话:010-68960030 传真:010-88566500 联系人:张冬梅 民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会;董事会下设专门委 员会:审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会;经营管理层下设 专门委员会:投资决策委员会、风险控制委员会和产品委员会,以及设立常设部 门。投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会;常设部门包 括:投资部、研究部、固定收益部、专户理财一部、专户理财二部、专户理财三 部、资产配置部、战略发展与产品部、市场策划中心、渠道管理部、机构一部、机 构二部、机构三部、机构四部、电子商务部、客户服务部、交易部、监察稽核部、 风险管理部、运营管理部、信息技术部、深圳管理总部、综合管理部。 基金管理情况:截至2018年6月2日,民生加银基金管理有限公司管理48只开放 式基金:民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券 型证券投资基金、民生加银精选混合型证券投资基金、民生加银稳健成长混合型证 券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加银景气行业混合型证 5-3  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利 债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银 平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加 银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银家盈理财7天债券型证券投资基 金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券投 资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定期 开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金、民生 加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加 银优选股票型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、民 生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券 投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、民生加银和鑫债券型证券投资基 金、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金、民生加银现金添利货币市场 基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫盈债券型证券投资 基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金,民生加银养老服务灵活配置混合型 证券投资基金,民生加银鑫享债券型证券投资基金,民生加银前沿科技灵活配置混 合型证券投资基金,民生加银腾元宝货币市场基金,民生加银鑫喜灵活配置混合型 证券投资基金、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫益债券型证券 投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型证券投资基金、民生加银中证港股通 高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫元纯债债券型证券投资基金、民生加 银鑫利纯债债券型证券投资基金、民生加银鑫弘债券型证券投资基金、民生加银鑫 泰纯债债券型证券投资基金、民生加银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基金、 民生加银智造2025灵活配置混合型证券投资基金、民生加银家盈半年定期宝理财债 券型证券投资基金、民生加银鹏程混合型证券投资基金。 (二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 张焕南先生:董事长,硕士。历任宜兴市实验小学校长,无锡市委办公室副主 任,市委副秘书长,江苏省政府办公厅财贸处处长,中国银监会江苏监管局调研 员,中国银监会银行监管一部副主任,海南省政府副秘书长、研究室主任,民生银 行董事会战投办主任。现任民生加银基金管理有限公司党委书记、董事长,民生加 银资产管理有限公司党委书记、董事长。 5-4  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 吴剑飞先生:董事、总经理,硕士。历任长盛基金管理公司研究员;泰达宏利 基金管理有限公司基金经理助理和基金经理;建信基金管理有限公司基金经理、投 资决策委员会委员及投资部副总监;2009年至2011年,任职于平安资产管理公司, 担任股票投资部总经理;2011年9月加入民生加银基金管理有限公司,自2011年9月 至2015年5月担任公司副总经理(分管投研)。现任民生加银基金管理有限公司党 委副书记、总经理、投资决策委员会主席、公募投资决策委员会主席。 Clive Brown先生:董事,学士。历任Price Waterhouse审计师、高级经理, JP Morgan 资产管理亚洲业务、JP Morgan EMEA和JP Morgan资产管理的首席执行 官。现任加拿大皇家银行环球资产管理(英国)有限公司亚洲区和RBC EMEA全球资 产管理首席执行官。 王维绛先生:董事,学士。历任外汇管理局储备管理司副司长及首席投资官、 汇丰集团伦敦总部及香港分行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香港分行资 本市场部董事总经理。现任加拿大皇家银行中国区董事总经理、北京分行行长。 张星燎先生:董事,硕士。历任葛洲坝电厂会计、中国长江电力股份有限公司 财务主任、财务部副经理、湖北大冶有色金属有限公司副总经理、财务总监、监事 会副主席、湖北清能地产集团有限公司董事、党委委员、副总经理、总会计师、中 国长江三峡集团公司资产财务部主任。现任三峡财务有限责任公司总经理、党委副 书记。 任淮秀先生:独立董事,经济学博士。历任中国人民大学工业经济系讲师,基 本建设经济教研室主任、党支部书记,投资经济系副系主任,投资经济系副教授, 财金学院投资经济系系主任,人民大学财金学院副院长。现任中国人民大学财政金 融学院教授委员会副主席。 于学会先生:独立董事,学士。从事过10年企业经营管理工作。历任北京市汉 华律师事务所律师、北京市必浩得律师事务所合伙人、律师。现任北京市众天律师 事务所合伙人、律师。 杨有红先生:独立董事,会计学博士。1987年7月起至今,先后曾任北京工商 大学商学院讲师、副教授、教授,会计学院副院长、书记、院长,商学院院长,现 任科技处处长。 2、监事会成员基本情况 朱晓光先生:监事会主席,硕士,高级经济师。历任中国银行北京分行财会部 5-5  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 副科长,中国民生银行总行财会部会计处处长,中国民生银行福州分行副行长,中 国民生银行中小企业金融部副总经理兼财务总监,民生加银基金管理有限公司督察 长、副总经理。现任民生加银基金管理有限公司党委委员、监事会主席。 谭伟明先生:监事,香港专业文凭,香港会计师公会会士、香港特许公认会计 师工会资深会员。曾在普华永道国际会计事务所、黛丽斯国际有限公司、怡富集团 从事财务工作,曾任摩根资产管理董事总经理兼北亚区主管、德意志银行资产与财 富管理董事总经理兼全球客户亚太区(日本除外)主管。现任加拿大皇家银行环球 资产管理董事总经理兼亚洲业务总主管。 陈伟先生:监事,硕士,高级经济师。历任四川雅安印刷厂秘书,私立四川恩 立德学院秘书,三峡财务有限责任公司投资银行部研究员、副经理,研究发展部副 经理(牵头)、经理,现任三峡财务有限责任公司投资银行部经理。 董文艳女士:监事,学士。曾就职于河南叶县教育局办公室从事统计工作,中 国人民银行外管局从事稽核检查工作。2008年加入民生加银基金管理有限公司,现 任民生加银基金管理有限公司深圳管理总部负责人兼工会办公室主任。 刘静女士:监事,博士。曾就职于中国证监会稽查总队、稽查局。2015年加入 民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司风险管理部总监。 3、高级管理人员基本情况 张焕南先生:董事长,简历见上。 吴剑飞先生:总经理,简历见上。 宋永明先生:副总经理,博士。历任中国建设银行山西省分行计划财务部科 员,中国人民银行银行管理司监管制度处主任科员,中国银监会银行监管一部国有 银行改革办公室秘书处主任科员,中国银监会人事部(党委组织部)综合处、机关 人事处副处长,中国银监会办公厅处长,中国银监会城市银行部综合处兼城商行监 管处处长,中国银监会国有重点金融机构监事会副巡视员(副局级)。2017年7月 加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司党委委员、副总 经理。 于善辉先生:副总经理,硕士。历任天相投资顾问有限公司董事、副总经理。 2012 年加入民生加银基金管理有限公司,曾兼任金融工程与产品部总监、总经理 助理。现任民生加银基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼专户理财二部总 监、资产配置部总监、专户投资总监、投资决策委员会委员、专户投资决策委员会 5-6  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 主席。 邢颖女士:督察长,博士。历任中国人民武装警察部队学院法律教研室副教 授、北京观韬律师事务所律师、湘财荷银基金管理有限公司产品部经理及监察稽核 部副总监、大成基金管理有限公司监察稽核部经理、泰达宏利基金管理有限公司法 律合规部总经理、方正富邦基金管理有限公司监察稽核部总监,2012 年 4 月加入民 生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司党委委员、督察长,兼 任监察稽核部总监。 4、本基金基金经理 蔡晓先生:中国科学院半导体研究所微电子与固体电子学硕士,14 年证券从 业经历。曾在中信建投证券、新华资产管理公司研究部担任研究员,在建信基金管 理公司研究部担任总监助理、策略组长、专户投委会成员。2014 年 10 月加入民生 加银基金管理有限公司,曾任研究部总监助理,现任研究部副总监。自 2016 年 1 月起至今担任民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金基金经理;自 2016 年 5 月起至今担任民生加银量化中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理;自 2017 年 6 月至今担任民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金基金经理; 自 2018 年 3 月至今担任民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。 5、投资决策委员会 投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会,由 8 名成员 组成。由吴剑飞先生担任投资决策委员会主席、公募投资决策委员会主席,现任董 事、总经理;于善辉先生,担任专户投资决策委员会主席、投资委员会委员,现任 公司副总经理兼专户理财二部总监、专户投资总监、资产配置部总监;杨林耘女 士,投资决策委员会委员、公募投资决策委员会委员,现任公司总经理助理;牛洪 振先生,投资决策委员会委员、公募投资决策委员会委员、专户投资委员会委员, 现任公司交易部总监;陈廷国先生,公募投资决策委员会委员,现任研究部首席分 析师;李宁宁女士,专户投资决策委员会委员、投资决策委员会委员,现任公司总 经理助理;赵景亮先生,专户投资决策委员会委员,现任专户理财一部总监;尹涛 先生,专户投资决策委员会委员,现任专户理财二部总监助理。 6、上述人员之间不存在亲属关系。 5-7  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 二、基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票 代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿 元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长 1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、 “2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”, 《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责 任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中, 以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 5-8  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份 中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管 业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财 务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任 领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和 业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托 代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期 从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长 期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的 各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服 务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断 增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品 种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证 券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高 度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国 最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 5-9  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳 健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保 护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人 员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控 制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效; 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负 责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独 立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及 基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理 人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 5-10  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投 资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 5-11  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 三、相关服务机构 一、销售机构及联系人 1、直销机构 民生加银基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 法定代表人:张焕南 客服电话:400-8888-388 联系人:林泳江 电话:0755-23999809 传真:0755-23999820 网址:www.msjyfund.com.cn 2、其他销售机构 (1)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:陆敏 电话:021-20613600 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com (2)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 客服电话:400-6788-887 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 5-12  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 传真:0755-33227951 公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (3)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 联系人:顾祥柏 电话: 021-60897840 传真:0571-26698533 公司网站:www.fund123.cn (4)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:丁珊珊 电话:010-65980380-8010 传真:020-87597505 公司网站:www.1234567.com.cn (5)和讯信息科技有限公司 公司地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 联系人:刘洋 电话:0755-82721106 网站:http://licaike.hexun.com/ (6)深圳腾元基金销售有限公司 公司地址:深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表人:曾革 5-13  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 客户电话:400-6887-7899 联系人:姚庆荣 网站:www.tenyuanfund.com/ (7)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 法定代表人: 凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 网站:www.10jqka.com.cn/ (8) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人:张云 电话:010- 59601366-7024 传真:010-62020355 网站:www.myfund.com/ (9)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人:梁洪军 客服电话:400-819-6665 联系人:季长军 电话:010-68854005 传真:010-38854009 网站:www.buyforyou.com (10)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 5-14  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:郭坚 客服电话:4008-2190-31 联系人:程晨 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网站:www.lufunds.com (11)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 联系人:高静 电话:010-57418813 传真:010-57569671 网站:www.qianjing.com (12)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网站:www.yingmi.cn (13)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 5-15  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 联系人:牛亚楠 网站:www.jimufund.com (14)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 网站:www.noah-fund.com (15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 网站:http://8.jrj.com.cn (16)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:4006236060 联系人:王永霞 电话:4006236060 传真:010-8205586061 网址:https://www.niuniufund.com/ (17)中民财富基金销售(上海)有限公司 5-16  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号17层 法定代表人:弭洪军 客服电话:4009655365 联系人:黄鹏 电话:021-33355392 传真:021-33355288 网址:www.cmiwm.com (18)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人:陈超 客服电话:95118,400 098 8511 联系人:江卉 电话:010-89189297 传真:010-89188000 网址:http://fund.jd.com (19)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单 元11层 法定代表人:赖任军 客服电话:4009-500-888 联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 网址:www.jfz.com (20)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1307室 法定代表人:TEO WEE HOWE 5-17  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 客服电话:400-684-0500 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 网址: www.ifastps.com.cn (21)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人:王翔 客服电话: 400-820-5369 联系人: 吴鸿飞 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址: www.jiyufund.com.cn (22)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人:王伟刚 客服电话: 400-619-9059 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 网址:www.hcjijin.com (23)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区万通中心D座21层 法定代表人:蒋煜 客服电话: 400-818-8866 联系人:宋志强 5-18  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 电话:010-58170932 传真:010-58170840 网址:www.gscaifu.com (24)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人:张冠宇 客服电话: 400-819-9868 联系人:王国壮 电话:010-85870662 传真:010-59200800 网址:www.tdyhfund.com (25)和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址:北京市朝阳区建外大街6号 安邦保险大厦10层 法定代表人:蒋洪 客服电话:400-819-5569 联系人:张楠 电话:010-85256214 网址:http://www.hx-sales.com/ (26)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人:杨纪峰 客服电话: 4006-802-123 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 网址:www.zhixin-inv.com (27)上海华夏财富投资管理有限公司 5-19  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 客服电话:400-817-5666 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 网址:www.amcfortune.com (28)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人: 钟斐斐 客服电话:400-0618-518 联系人: 戚晓强 电话:15810005516 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com (29)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人: 王廷富 客服电话:400-821-0203 联系人: 徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 网址:www.520fund.com.cn (30)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 5-20  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (31)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 法定代表人:李伏安 客服电话:95541 联系人:王宏 网址:www.cbhb.com.cn (32)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 网址:www.cmbc.com.cn (33)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人:杨德红 客户服务热线:95521400-8888-666 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (34)中国银河证券股份有限公司 5-21  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 客服电话: 400-888-8888 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn (35)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 办公地址:上海市常熟路171号 法定代表人:李梅 客服电话:021-962505 联系人:李玉婷 电话:021-54033888 传真:021-33388224 网址:http://www.swhysc.com (36)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人::李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com (37)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:曹实凡 5-22  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 联系人:石静武 业务咨询电话:95511转8 开放式基金业务传真:0755-82400862 网站:stock.pingan.com (38)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:400-8888-108 联系人:魏明 电话:010-85130579 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (39)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第 七幢23层1号4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第 七幢23层1号4号 法定代表人:陶捷 电话:027-87006009 传真:027-97006010 网址:www.buyfunds.cn (40)弘业期货股份有限公司 注册地址: 南京市中华路50号 办公地址:南京市中华路50号弘业大厦 法定代表人: 周剑秋 电话:025-52278870 传真:025-52313068 网址:www.ftol.com.cn (41)中国建设银行股份有限公司 5-23  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人: 田国立 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (42)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人: 刘汉青 客服电话:95177 联系人: 赵耶 电话:18551602256 传真:025-66996699-884131 网址:www.snjijin.com (43)泰诚财富基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 上海市徐汇区中山南二路107号美奂大厦裙楼 法定代表人: 林卓 客服电话:400-0411-001 联系人:徐江 电话:18840800358 网址:www.haojiyoujijin.com (44)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:燕斌 5-24  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 客服电话:400-166-6788 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com (45)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人:周斌 联系人:张鼎 电话:18641514414 客服电话:400-898-0618 传真:010-53509643 网址:www.chtwm.com (46)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人:陈皓 联系人:曹砚财 电话:010-58349088 客服电话:400-699-7719 传真:010-88371180 网址:www.xiquefund.com (47)包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街10号中环大厦B座1804室 法定代表人:李镇西 客服电话:96016 或010-96016或各城市分行咨询电话 联系人:刘芳 电话:0472-5189051 5-25  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 传真:0472-5188086 公司网站:www.bsb.com.cn (48)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 客服热线:95562 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 传真:021-38565955 网址:www.xyzq.com.cn (49)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路228号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn (50)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 二、基金登记机构 5-26  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 名称:民生加银基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A 法定代表人:张焕南 电话:0755-23999888 传真:0755-23999833 联系人:蔡海峰 三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、陈颖华 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 执行事务合伙人:邹俊 经办注册会计师:窦友明、王磊 电话:010-85085000 0755- 25471000 传真:010-85085111 0755-82668930 联系人:蔡正轩 5-27  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 四、基金的名称 民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金 5-28  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 五、基金的类型 股票型证券投资基金 5-29  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均跟踪偏离 度控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。 5-30  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 七、基金的投资方向 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、内地与香港股票市场交易 互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下简称“港股通标的股 票”)。同时,为了更好的实现投资目标,本基金可少量投资于国内依法发行上市 的其他股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股票)、国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交 易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证 券、质押及买断式回购、银行存款(包括银行定期存款、银行协议存款、银行通 知存款等)、同业存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监 管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳 入投资范围。 基金的投资组合比例为:投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%,其 中投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 90%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,基 金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%,前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 5-31  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的90%,其中投资于标的指数成 份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的90%;每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,前述现金资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资 产的流动性要求及投资比例限制等因素,确定股票、债券等资产的具体配置比 例。 本基金力争将日均跟踪偏离度控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以 内。 2、股票投资策略 本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟 踪。同时,本基金可适当借出证券,以更好实现本基金的投资目标。 (1)组合复制策略 本基金主要采取完全复制法进行投资,即参考标的指数的成份股组成及权重 构建股票投资组合,并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进 行相应调整。 (2)替代性策略 当市场流动性不足、法律法规限制投资某只股票、基金管理人认定不适合投 资的股票等情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时,或由于未 来政策调整,导致本基金无法通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资标 的指数及进行符合指数构成的组合构建时,基金管理人将通过投资其他成份股、 非成份股进行替代,并以降低跟踪误差为目标,优化投资组合的配置结构。在进 行替代投资时,本基金所持有基金或金融衍生品应符合相关投资比例的限制。 (3)参与流通受限证券的投资策略 基金管理人将通过实地调研深入了解流通受限证券发行人的行业背景、市场 地位、产销规模、核心技术、股东和管理层情况、持续经营与盈利能力等各方面 5-32  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 的信息;对流通受限证券的价格的合理性做出判断,并结合上市公司大股东参与 流通受限证券投资的情况,在进行全面和深入研究的基础上做出投资决定,在控 制风险的基础上力求获取较高的收益。 3、债券投资策略 本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 (1)债券投资组合策略 本基金的投资组合策略采用自上而下进行分析,从宏观经济和货币政策等方 面,判断未来的利率走势,从而确定债券资产的配置策略;同时,在日常的操作 中综合运用久期管理、收益率曲线形变预测等组合管理手段进行债券日常管理。 1)久期管理 本基金通过宏观经济及政策形势分析,对未来利率走势进行判断,在充分保 证流动性的前提下,确定债券组合久期以及可以调整的范围。 2)收益率曲线形变预测 收益率曲线形状的变化将直接影响本基金债券组合的收益情况。本基金将根 据宏观面、货币政策面等综合因素,对收益率曲线变化进行预测,在保证债券流 动性的前提下,适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。 (2)个券选择策略 在个券选择上,本基金重点考虑个券的流动性,包括是否可以进行质押融资 回购等要素,还将根据对未来利率走势的判断,综合运用收益率曲线估值、信用 风险分析等方法来评估个券的投资价值。此外,对于可转换债券等内嵌期权的债 券,还将通过运用金融工程的方法对期权价值进行判断,最终确定其投资策略。 本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券: 1)信用等级高、流动性好; 2)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券; 3)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线模型或 其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券; 4)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率合理、有一定 下行保护的可转债。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投 5-33  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批 准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。本基金将适时跟踪和分析中小企 业私募债券发债主体的财务状况以及营业模式对偿债能力的影响,做好风险控 制,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,根据债券市场的收益 率数据,对单个债券进行估值分析,选择具有良好投资价值的私募债券品种进行 投资。尽量选择有担保或其他内外部增信措施来提高偿债能力控制风险的私募债 券,从而降低本基金的风险。 5、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参与股 指期货的投资,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易 活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场 运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管 理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选 择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 6、国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。本基金将结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性 和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、 波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安 全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法 规及中国证监会的规定。 7、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证投资。基金管理人将通过对权 证标的证券基本面的研究,在采用量化模型分析其合理定价的基础上,追求在风 险可控的前提下实现稳健的超额收益。 8、资产支持证券投资策略 在有效控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从以下方面综合定价,选 择低估的品种进行投资。主要包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素 和提前还款因素。 5-34  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 九、基金的业绩比较基准 中证港股通高股息精选指数收益率(使用估值汇率折算)×95%+银行活期存 款利率(税后)×5%。 中证港股通高股息精选指数从符合港股通条件的港股中选取 30 只流动性好、 连续分红、股息率高、盈利持续且具有成长性的股票作为指数样本股,采用股息 率加权,以反映香港市场股息率高、盈利持续且具有成长性的股票的整体表现。 若基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更,本基金管理人可以 依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相 应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。若业绩 比较基准变更对基金投资无实质性影响,基金管理人应在调整实施前2个工作日在 指定媒介上予以公告,而无需召开基金份额持有人大会审议。 5-35  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 十、基金的风险收益特征 本基金是股票指数基金,预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金。本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的 指数的紧密跟踪,具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金主要投资香港证券市场,会面临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 5-36  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本投资组 合报告内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告截至时间为2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审 计。 1.报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 54,408,909.33 93.28 其中:股票 54,408,909.33 93.28 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 3,867,315.15 6.63 合计 8 其他资产 51,250.38 0.09 9 合计 58,327,474.86 100.00 5-37  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有境内股票。 2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有境内股票。 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值(元) (%) 房地产 2,459,060.29 4.23 非日常生活消费品 13,308,946.80 22.91 工业 2,352,077.39 4.05 公用事业 3,965,698.74 6.83 日常消费品 4,718,617.34 8.12 信息技术 13,931,005.25 23.98 医疗保健 9,354,593.75 16.10 原材料 4,318,909.77 7.44 合计 54,408,909.33 93.67 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序 数量 公允价值 占基金资产净 股票代码 股票名称 号 (股) (元) 值比例(%) 1 S02020 安踏体育 103,000 3,268,138.50 5.63 2 S00270 粤海投资 312,000 3,084,876.60 5.31 3 S00002 中电控股 47,500 3,040,944.06 5.24 4 S02314 理文造纸 418,000 2,776,507.53 4.78 5 S00914 海螺水泥 71,500 2,449,120.78 4.22 6 S00799 IGG 281,000 2,418,124.43 4.16 7 S00012 恒基地产 59,000 2,415,688.63 4.16 8 S00144 招商局港口 172,000 2,384,199.50 4.10 9 S01044 恒安国际 40,500 2,359,160.44 4.06 10 S02333 长城汽车 373,000 2,352,077.39 4.05 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 公允价值 占基金资产 5-38  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) (股) (元) 净值比例 (%) 1 S02363 通达宏泰 32,750 40,935.86 0.07 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参与股指期 货的投资,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃 的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行 趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人 将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择, 谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。本基金将结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性 和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、 5-39  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安 全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法 规及中国证监会的规定。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 25,337.79 4 应收利息 802.44 5 应收申购款 25,110.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 51,250.38 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 5-40  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 本报告期A类基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 值增长 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 准差④ 2017 年 1.40% 0.67% 4.71% 0.83% -3.31% -0.16% 2018 年(2018 年 1 月 1 日至 -5.46% 1.45% -5.21% 1.46% -0.25% -0.01% 3 月 31 日) 自基金合同生 效 起 至 今 (2017 年 6 月 -4.14% 0.95% -0.75% 1.04% -3.39% -0.09% 2 日至 2018 年 3 月 31 日) 本报告期C类基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 值增长 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 准差② 率③ 准差④ 2017 年 1.24% 0.67% 4.71% 0.83% -3.47% -0.16% 2018 年(2018 年 1 月 1 日至 -5.52% 1.45% -5.21% 1.46% -0.31% -0.01% 3 月 31 日) 自基金合同生 效起至今 (2017 年 6 月 -4.35% 0.95% -0.75% 1.04% -3.60% -0.09% 2 日至 2018 年 3 月 31 日) 注:业绩比较基准=中证港股通高股息精选指数收益率(使用估值汇率折算)*95%+ 银行活期存款利率(税后)*5%。 5-41  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的指数许可使用费; 4、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用(包括但不限于交易、清 算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用); 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、本基金 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 10、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用; 11、基金的开户费用、账户维护费用; 12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日 等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 5-42  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日 等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费将专门用 于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。 在通常情况下,销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%年费 率计提。计算方法如下: H=G×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 G 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息 日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不 符,及时联系基金托管人协商解决。 4、指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定 的指数许可使用费计提方法,按前一日基金资产净值每日计提标的指数许可使用 费。具体计提方法如下: 1). 许可使用固定费: 首笔许可使用固定费金额为人民币 25,000 元(大写:贰万伍仟圆); 此后许可使用固定费金额为每季度人民币 25,000 元(大写:贰万伍仟圆)。 5-43  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 2). 指数许可使用基点费: 指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之二(贰个基点)的年费 率计提。指数许可使用基点费每日计算,逐日累计。计算方法如下: H=E×年费率/当年天数 H 为每日应付的指数许可使用基点费,E 为前一日的基金资产净值。 许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 50,000 元(大写:伍万圆),计费 期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。 如果指数使用许可费的计算方法或费率发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定 在指定媒介进行公告,并在《招募说明书》及其更新中披露基金最新适用的方法, 此项调整无须召开基金份额持有人大会审议。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-7、9-12 项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可按照基金发展情况, 并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费 率。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 5-44  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 十四、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动 性风险管理规定》”)及其他有关法律法规的要求,对 2018 年 1 月 16 日公布的《民 生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书 (2017 年第 1 号)》进行了更新,本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月 2 日,有关财务数 据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。主要修改内容如 下: 1、 在“重要提示”中,对根据《流动性风险管理规定》修改基金合同做了 简要说明,更新了招募说明书所载内容截止日期以及有关财务数据和净 值表现截止日期。 2、 在“第一部分、绪言”中,补充了新的法规依据:《流动性风险管理规 定》。 3、 在“第二部分、释义”中,根据《流动性风险管理规定》补充相关定 义。 4、 在“第三部分、基金管理人”部分,更新了基金管理人的概况、管理基 金情况和主要人员情况、基金经理、投资决策委员会相关信息。 5、 在“第五部分、相关服务机构”中,对销售机构的信息、会计师事务所 联系人等进行了更新和补充。 6、 在“第九部分、基金份额的申购与赎回”中,根据《流动性风险管理规 定》增加短期赎回费、暂停申购、暂停赎回的情形等内容。 7、 在“第十部分、基金的投资”中,根据《流动性风险管理规定》增加了 组合限制等内容,更新了“九、基金投资组合报告”的相关信息。 8、 在“第十一部分、基金业绩”中,对基金的业绩进行了更新。 9、 在“第十三部分、基金资产估值”中,根据《流动性风险管理规定》增 加估值方法、暂停估值的情形等内容。 10、 在“第十七部分、基金的信息披露”中,根据《流动性风险管理规定》 增加基金定期报告的披露要求、临时报告的事件类型。 5-45  民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 11、 在“第二十三部分、其他应披露事项”中,更新了本次更新内容期间的 历次公告等信息。 12、 在附件二“基金托管协议内容摘要”中,根据《流动性风险管理规定》 更新管理人和托管人信息、增加组合限制等内容。 民生加银基金管理有限公司 2018年7月17日 5-46