嘉实沪港深回报混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2020年05月08日更新) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实沪港深回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2017 年 3 月 1 日证监许可[2017]300 号《关于准予嘉实沪港深回报混合型证券投资基金注册的批复》 注册募集。本基金基金合同于 2017 年 3 月 29 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管 理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实沪港深回报混合型证券投资基金招募说明书》的更新，原招 募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集 的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企 业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持 有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金为混合型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金将投资 港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异 等带来的境外市场的风险。 基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会 根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本 基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎 做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可 能面临基金份额净值跌破 1.0000 元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 4 月 5 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（未经审计），特别事项注明除 外。 2  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 目录 一、绪言........................................................................................................................................... 4 二、释义........................................................................................................................................... 5 三、基金管理人............................................................................................................................... 9 四、基金托管人............................................................................................................................. 19 五、相关服务机构......................................................................................................................... 21 六、基金的募集............................................................................................................................. 44 七、基金合同的生效..................................................................................................................... 46 八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 47 九、基金的投资............................................................................................................................. 61 十、基金的业绩............................................................................................................................. 72 十一、基金的财产......................................................................................................................... 74 十二、基金资产的估值................................................................................................................. 75 十三、基金的收益与分配............................................................................................................. 79 十四、基金的费用与税收............................................................................................................. 80 十五、基金的会计与审计............................................................................................................. 82 十六、基金的信息披露................................................................................................................. 83 十七、风险揭示............................................................................................................................. 89 十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ..................................................................... 96 十九、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 98 二十、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 111 二十一、对基金份额持有人服务 ............................................................................................... 122 二十二、其他应披露事项........................................................................................................... 124 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 126 二十四、备查文件....................................................................................................................... 127 3  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 一、绪言 《嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书》 以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号<招募说明书的内容与格 式>》等有关法律法规以及《嘉实沪港深回报混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之 间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 4  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指嘉实沪港深回报混合型证券投资基金 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《嘉实沪港深回报混合型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实沪港深回报混合型证 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《嘉实沪港深回报混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《嘉实沪港深回报混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不 时做出的修订 9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 14、港股通：指内地投资者经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联 合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机 构对该交易机制的修改或调整 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 5  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的 账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 6  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 36、交易日：在境内、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通交易的 交易日。具体交易日安排，由两地证券交易所、证券交易服务公司对市场公布。 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为 非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理 人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定 申请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他 资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 7  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 56、基金产品资料概要：指《嘉实沪港深回报混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 8  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 三、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 经雷 成立日期 1999 年 3 月 25 日 注册资本 1.5 亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限责任公司 30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司 获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 2、管理基金情况 截止 2020 年 3 月 31 日，基金管理人共管理 181 只开放式证券投资基金，具体包括嘉 实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉 实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混 合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉 实价值优势混合、嘉实 H 股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实 9  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（QDII- FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中 创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理 财宝 7 天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实 增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国 债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实 美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定 期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和 混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药 卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新 兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企 业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动 股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、 嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车 股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实 新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、 嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混 合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混 合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产 业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳 熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实现 金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉 实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债 券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混 合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、 嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定 期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定 期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定 期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中 短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债 1-3 政金债指数、嘉实 养老 2050 混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、 嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030 混合（FOF）、嘉实致元 42 个月 定期债券、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹 10  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴科技 100ETF、嘉实 致安 3 个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债 债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3 个月定期纯债债 券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100 ETF、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联 接、嘉实安元 39 个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5 年国开行指数、嘉实鑫和一年持有期混 合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证 500 指数增强、嘉实 回报精选股票、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值 ETF。其中嘉实增长 混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个 全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月 至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen 先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 11  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学 院院长兼 MBA 教育中心主任。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003 年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 12  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管理有限公司，曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实 基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 刘岚先生，硕士研究生，10 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任申银万国证券 研究所金融工程部助理分析师，国泰基金管理有限公司交易员，北京鼎天投资管理有限公 司董事，北京诚盛投资管理有限公司投资经理，易方达基金管理有限公司基金经理助理。 2018 年 9 月加盟嘉实基金管理有限公司，现任职于港股通投资策略组。2019 年 1 月 10 日 至今任嘉实沪港深回报混合型证券投资基金基金经理。 张金涛先生，硕士研究生，18 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任中金公司研 究部能源组组长。润晖投资高级副总裁，负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金，现任海外研究组组长，负责海外投资策略以及能源原材料行业研究。 2017 年 1 月 12 日至 2019 年 4 月 12 日任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理。2016 年 5 月 27 日至今任嘉实沪港深精选股票型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月 29 日至今任嘉 实沪港深回报混合型证券投资基金基金经理、2018 年 8 月 3 日至今任嘉实瑞享定期开放灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 王丹女士，MBA，11 年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任摩根士丹利（亚洲）有 限公司经理，中国国际金融有限公司高级经理，嘉实基金管理有限公司高级研究员，禾其 投资研究员， 上投摩根基金管理有限公司投资经理。 2018 年 7 月加盟嘉实基金管理有 限公司，现任职于研究部。2019 年 1 月 10 日至今任嘉实沪港深回报混合型证券投资基金基 金经理、2019 年 11 月 19 日至今任嘉实主题精选混合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 13  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 谭丽女士，管理时间为 2017 年 6 月 21 日至 2019 年 1 月 10 日；张丹华先生，管理时 间为 2017 年 12 月 30 日至 2019 年 1 月 10 日。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生，公司总经理 经雷先生，各策略组投资总监张金涛先生、胡涛先生、洪流先生、归凯先生、谭丽女士， 研究部执行总监张丹华先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有 关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； 14  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）向其基金管理人、基金托管人出资； （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和 总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、 15  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、总监及资深基 金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作 流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制 制度的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 16  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效 的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确 和完整地反映基金资产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明 确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 17  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明 细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由 监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险； ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级 管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控 制制度。 18  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2020 年 3 月 31 日，中国银行已托管 780 只证券投资基金，其中境内基金 735 只， QDII 基金 45 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则 的无保留意见 的审阅报 告。 2017 年，中国银行 继续获得了基 于“ ISAE3402” 和 19  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。 20  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 黄娜 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04- 05 单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 21  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 周炜 2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc- ltd.com 2 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn 3 中国建设银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：http://www.ccb.com 22  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 4 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客服电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com 5 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 6 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服电话：95558 网址：http://www.citicbank.com 7 上海浦东发展银行股份有限公 办公地址：上海市中山东一路 12 号 司 法定代表人：郑杨 联系人：江逸舟、赵守良 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn 8 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光 大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：（010）63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：http://www.cebbank.com 9 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 司 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址：http://www.psbc.com 10 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：王笑 电话：021-68475888 23  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 传真：021-68476111 客服电话：95594 网址：http://www.bosc.cn 11 上海农村商业银行股份有限公 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 司 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 电话：021-38523692 传真：021-50105124 客服电话：(021)962999 网址：http://www.srcb.com/ 12 北京农村商业银行股份有限公 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 司 法定代表人：王金山 联系人：王薇娜 电话：(010)85605006 传真：(010)85605345 客服电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com 13 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号 楼 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 电话：0532-68629925 传真：0532-68629939 客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国) 网址：http://www.qdccb.com/ 14 东莞银行股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 电话：0769-22111802 传真：0769-23156406 客服电话：956033 网址：http://www.dongguanbank.cn/ 15 南京银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人：胡升荣 联系人：刘静 电话：（025）86775044 传真：（025）86775376 客服电话：4008896400 网址：http://www.njcb.com.cn 16 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 24  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn 17 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金 司 融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 电话：0755-25188781 传真：0755-25188785 客服电话：961200(深圳) 网址：http://www.4001961200.com 18 洛阳银行股份有限公司 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉 口 法定代表人：王建甫 联系人：董鹏程 电话：（0379）65921977 传真：（0379）65921869 客服电话：（0379）96699 网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 19 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 法定代表人：任思宇 联系人：何佳 电话：(0991)8824667 传真：(0991)8824667 客服电话：(0991)96518 网址：http://www.uccb.com.cn 20 大连银行股份有限公司 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：崔磊 联系人：沈宗达 电话：0411-82311936 传真：0411-82311731 客服电话：4006640099 网址：http://www.bankofdl.com/ 21 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 司 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：(0769)961122 网址：http://www.drcbank.com/ 22 西安银行股份有限公司 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992475 25  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 客服电话：40086-96779 网址：http://www.xacbank.com 23 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 限公司 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：13951229068 传真：0519-89995170 客服电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn 24 苏州银行股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：http://www.suzhoubank.com 25 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 电话：028-67676033 传真：028-67676033 网址：http://www.tf.cn 26 日照银行股份有限公司 办公地址：中国山东省日照市烟台路 197 号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 电话：0633-8081590 传真：0633-8081276 客服电话：4006896588 网址：http://www.bankofrizhao.com.cn 27 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：吴白玫 电话：0591-87838759 传真：0591-87388016 客服电话：4008939999 网址：http://www.fjhxbank.com 28 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 份有限公司 号 法定代表人：俞俊海 联系人：孔张海 电话：0575-84788101 传真：0575-84788100 26  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 客服电话：4008896596 网址：http://www.borf.cn/ 29 青岛农村商业银行股份有限公 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号 司 楼 法定代表人：刘仲生 联系人：李洪姣 电话：0532-66957228 传真：0532-85933730 客服电话：400-11-96668 网址：http://www.qrcb.com.cn 30 桂林银行股份有限公司 办公地址：桂林市临桂区公园北路 8 号 法定代表人：吴东 联系人：周佩玲 传真：0773-3851691 客服电话：4008696299 网址：http://www.guilinbank.com.cn 31 江苏紫金农村商业银行股份有 办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号 限公司 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话：025-88866645 传真：025-88866724 客服电话：96008 网址：http://www.zjrcbank.com/ 32 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 份有限公司 72 号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596/4008896596 网址：http://www.yhrcb.com/ 33 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 34 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控 司 股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 27  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 35 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 36 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 37 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴 限公司 金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 38 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人：吴强 联系人：林海明 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com 39 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大 司 厦 法定代表人：闫振杰 联系人：李静如 电话：010-59601366-7024 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com 40 上海利得基金销售有限公司 办公地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 28  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 网址：http://www.leadfund.com.cn 41 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中 心二期 53 楼 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 42 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 公司 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com 43 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 44 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号 楼 3201 内 3201 单元 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：http://www.wy-fund.com 45 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥 公司 大厦 5 楼 法定代表人：马刚 联系人：褚志朋 电话：021-60818730 传真：021-60818187 客服电话：40066-95156 网址：http://www.tonghuafund.com 46 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 司 中心 30 层 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 29  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 电话：010-53572363 传真：010-59313586 客服电话：400-8980-618 网址：http://www.chtfund.com/ 47 北京唐鼎耀华基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦 司 A 座 1503 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-59200800 网址：http://www.tdyhfund.com 48 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 网址：http://www.zhixin-inv.com 49 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴 金融服务广场 16 楼 法定代表人：刘惠 联系人：秦琼 电话：021-80134149 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：http://www.fundhaiyin.com 50 北京广源达信基金销售有限公 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦 司 项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-57298634 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：http://www.niuniufund.com 51 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广 场 19 楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323998 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 52 上海中正达广基金销售有限公 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 司 法定代表人：黄欣 30  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zzwealth.cn 53 北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号 裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 电话：13522549431 传真：010-65951887 客服电话：400-068-1176 网址：http://www.hongdianfund.com 54 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com 55 大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 电话：15921264785 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：http://www.dtfortune.com/ 56 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室- 3491 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn 57 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海 德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 网址：https://www.ifastps.com.cn/ 31  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 58 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环 公司 球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com 59 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F 法定代表人：樊怀东 联系人：于舒 电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 60 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单 公司 元 法定代表人：弭洪军 联系人：茅旦青 电话：021-33355392 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：http://www.cmiwm.com/ 61 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 公司 险大厦 A 座 5 层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：010-59013842/18519215322 传真：010-59013828 网址：http://www.wanjiawealth.com 62 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼 昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址：http://life.sinosig.com/ 63 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 联系人：赵文栋 电话：010-63632878 客服电话：95519 32  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 网址：http://www.e-chinalife.com 64 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表人：贺青 联系人：黄博明 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：4008888666 网址：http://www.gtja.com 65 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 网址：http://www.csc108.com 66 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn 67 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 客服电话：4008888111、95565 网址：http://www.cmschina.com 68 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券 大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com 69 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电 话 33  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 网址：http://www.htsec.com 70 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址：http://www.swhysc.com 71 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：4008001001 网址：http://www.essence.com.cn 72 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962(深圳) 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn 73 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：（0531）89606166 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 网址：http://www.zxwt.com.cn 74 中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 座 21 层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026539 客服电话：400 600 8008 网址：http://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 75 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 34  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 网址：http://www.xyzq.com.cn 76 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号 能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表人：曹宏 联系人：金夏 电话：(021)62821733 传真：(0755)83515567 客服电话：4006666888、(0755)33680000 网址：http://www.cgws.com 77 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：刘秋明 联系人：刘晨、李芳芳 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：4008888788、10108998 网址：http://www.ebscn.com 78 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 电话：020-88836999 传真：020-88836984 客服电话：95396 网址：http://www.gzs.com.cn 79 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大 厦 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电话：4008-000-562 网址：http://www.swhysc.com/index.jsp 80 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn 81 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 9、16-20 楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：(0755)23838750 传真：(0755)25838701 35  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 客服电话：95358 网址：http://www.firstcapital.com.cn 82 华福证券有限责任公司 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1# 楼 3 层、4 层、5 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客服电话：（0591）96326 网址：http://www.hfzq.com.cn/ 83 粤开证券股份有限公司 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开 发区金控中心 21、22、23 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.ykzq.com/ 84 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：刘进海 电话：028-86199278 传真：028-86199382 客服电话：4008366366 网址：http://www.hx818.com 85 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 86 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大 厦 法定代表人：孙树明 联系人：陈姗姗 电话：（020）66338888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn 87 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：李新华 联系人：李良 36  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：http://www.cjsc.com 88 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 网址：http://www.wlzq.com.cn 89 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇 大厦 A 座 法定代表人：安志勇 联系人：蔡霆 电话：(022)28451991 传真：(022)28451892 客服电话：4006515988 网址：http://www.bhzq.com 90 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：(0512)65581136 传真：(0512)65588021 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn 91 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号 楼 法定代表人：肖林 联系人：尹旭航 电话：(010)63081493 传真：(010)63081344 客服电话：95321 网址：http://www.cindasc.com 92 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号 平安金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511—8 网址：stock.pingan.com 93 国海证券股份有限公司 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国 海大厦 37  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0771-5530903 客服电话：95563（全国） 网址：http://www.ghzq.com.cn 94 东莞证券股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 电话：(0769)22115712 传真：(0769)22115712 客服电话：95328 网址：http://www.dgzq.com.cn 95 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、李昐昐 电话：0371--69099882 传真：0371--65585899 客服电话：95377 网址：http://www.ccnew.com 96 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华 投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 电话：(010)84183389 传真：(010)84183311 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 97 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：(021)20333333 传真：(021)50498825 客服电话：95531;400-8888-588 网址：http://www.longone.com.cn 98 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 电话：(0755)83025022 传真：(0755)83025625 客服电话：400-8888-228 38  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 网址：http://www.jyzq.cn 99 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：(029)87416168 传真：(029)87406710 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com 100 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 兰州财富中心 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 客服电话：95368 网址：http://www.hlzq.com 101 财通证券股份有限公司 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：0571 - 87789160 传真：0571-87818329 客服电话：(0571)96336、962336(上海地区) 网址：http://www.ctsec.com 102 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南 大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：021-32109999;029- 68918888;4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 103 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 成证大厦 16 楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 104 华融证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国 人寿保险大厦 16 层 39  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 法定代表人：张海文 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-4999 网址：http://www.hrsec.com.cn 105 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利 广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 电话：027-87617017 传真：027-87618863 客服电话：4008005000 网址：http://www.tfzq.com 105 上海挖财基金销售有限公司 办公地址：上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表人:冷飞 联系人:孙琦 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服电话:021-50810673 网址:http://www.wacaijijin.com 106 北京百度百盈基金销售有限 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 公司 101 法定代表人:葛新 联系人:杨琳 电话:010-61952702 传真:010-61951007 客服电话:95055 网址:http://www.baiyingfund.com 107 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时 司 代广场 B 座 12 楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn 108 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 40  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 网址:http://www.hcjijin.com/ 109 北京新浪仓石基金销售有限 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际 公司 大厦 906 室 联系人:李唯 电话:010-62676405 传真:010-62676582 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 110 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-68882280 传真:021-68882281 客服电话:400-821-0203 网址:https://www.520fund.com.cn/ 111 凤凰金信(银川)基金销售有 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万 限公司 寿路 142 号 14 层办公房 法定代表人:张旭 联系人:汪莹 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-55919 网址:http://www.fengfd.com/ 112 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号 楼 6 楼 602、603 房间 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 电话:0371-85518395 4000-555-671 传真:0371-85518397 网址:HGCCPB.COM 113 南京途牛金融信息服务有限 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-32 号 公司 法定代表人:宋时琳 联系人:王旋 电话:025-86853960 025-86853969 传真:025-86853969 网址:http://www.tuniufu.com 114 北京肯特瑞基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 司 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 联系人:陈龙鑫 电话:4000988511 传真:010-89188000 客服电话:95118 网址:http://fund.jd.com 41  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 115 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-159-9288 网址:http://www.ncfjj.com 116 华瑞保险销售有限公司 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通 星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 电话:021-68595976 传真:021-68595766 客服电话:952303 网址:http://www.huaruisales.com （二） 登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元 办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 法定代表人 经雷 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人 廖海 联系人 刘佳 电话 （021）51150298 传真 （021） 51150398 42  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 经办律师 刘佳、范佳斐 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507 单元 01 室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道 中心 11 楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 薛竞、周祎 43  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2017 年 3 月 1 日证监许可[2017]300 号文注册。 （二）基金类型和存续期间 1、基金的类别：混合型证券投资基金。 2、基金的运作方式：契约型开放式。 3、基金存续期间：不定期。 （三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标 1、募集期限： 2017年3月22日至2017年3月23日 2、募集方式及场所 本基金将通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基 金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 3、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 4、募集目标 本基金不设募集目标。 （四）基金的认购 1、认购程序：投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基金 的份额发售公告。 2、本基金认购费率按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投 资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下： 投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减，具体如下： 认购金额（含认购费） 认购费率 M＜100 万元 1.2% 100 万元≤M＜200 万元 0.8% 200 万元≤M＜500 万元 0.5% 44  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔 本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 3、募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额的数额以登记机构的记录为准。 4、认购份额的计算 本基金每份基金份额初始面值均为人民币 1.00 元。 认购份数的计算方法如下： ①认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00 元 ②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00 元 其中：认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。 例一：某投资者投资 10,000 元认购本基金，如果其认购资金的利息为 10 元，则其可得 到的基金份数计算如下： 净认购金额=10,000/(1+1.2%）= 9,881.42 元 认购费用＝10,000 - 9,881.42= 118.58 元 认购份数＝(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42 份 即投资者投资 10,000 元认购本基金，可得到 9,891.42 份基金份额。 5、募集资金 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 45  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金基金合同于 2017 年 3 月 29 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基 金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、 与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决，但基金合同另有约定的除外； 在连续 60 个工作日出现上述情形时，基金管理人与基金托管人协商一致，对本基金进行清 算，终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 46  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购、赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购、赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，若该工作日为非港股通交易日，则本基 金不开放申购与赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的 交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金自 2017 年 5 月 15 日起办理申购与赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接收的，视为投资人下一开放日提出的申购、赎回或转换申请，并按照下一个开放日 的申请处理。 （三）申购、赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购、赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 47  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立。 基金份额持有人的赎回申请被确认后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回 款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项的 支付相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。投资人 向销售机构交付申购款项，申购成立，投资人向销售机构递交赎回申请，赎回成立；本基 金登记机构确认申购或赎回的，申购或赎回生效。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日 后(包括该日)及时到办理申购、赎回或其他基金业务的销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项（无利息）退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者 应及时查询。 4、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时 间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 （五）申购、赎回的数额限制 1．申请申购基金的金额 投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民 币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元；投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最 低限额为人民币 20,000 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。但若有代销机构特别约 定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申 购金额的限制。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监 会另有规定的除外。 2．申请赎回基金的份额 投资者单笔赎回不得少于 1 份（如该帐户在该销售机构托管的基金余额不足 1 份，则 必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足 48  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。但 若有代销机构特别约定单笔赎回最低份额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。 3．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 4.基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整对申购金额和赎回份 额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监 会指定的媒介上刊登公告并报中国证监会备案。 （六）申购、赎回的费率 1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购 费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M<100万元 1.5% 100万元≤M＜200万元 1.0% 200万元≤M＜500万元 0.6% M≥500万元 按笔收取，单笔1000元 个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直 销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。 优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费 率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式 申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 2020 年 4 月 2 日，本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公 告》，自 2020 年 4 月 3 日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购 本基金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金的，适用的申购费率 为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不 再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障 基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基 49  嘉实沪港深回报混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年 05 月 08 日更新） 本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出 现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的 新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户 范围。 注：2014 年 9 月 2 日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端 收费基金产品的公告》，自 2017 年 5 月 15 日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的 后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系 统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 基金网上直销 持有期限（T） 后端申购优惠费率 0

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