嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年4月1日 送出日期:2024年4月3日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 嘉实前沿科技沪港深股票 基金代码 004450 下属基金简称 嘉实前沿科技沪港深股票A 下属基金交易代码 004450 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效日 2017年5月19日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2022年1月22日 基金经理 王贵重 理的日期 证券从业日期 2014年8月1日 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60 其他 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转 换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,除终止基金合同外,基金管理人 应召开基金份额持有人大会对所提解决方案进行表决,基金管理人经与基金托管人协 商一致,有权决定终止《基金合同》,无需召开基金份额持有人大会审议。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 投资目标 本基金通过投资于前沿科技企业中具有长期稳定成长性的上市公司,在风险可控的前提 下力争获取超越业绩比较基准的收益。 本基金投资于依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、存托凭证及其他依法发行上 市的股票),内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市 股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期 投资范围 融资券、中期票据、中小企业私募债)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存 款、权证、股指期货、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于港 股通标的股票的比例占基金资产的0-95%,投资于本基金界定的前沿科技企业范围内股 票不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允 许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市 场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,结合行 业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。 前沿科技企业是指在前沿科技领域做前瞻性布局的企业,前沿科技领域包括但不限 于信息技术、生物技术、新能源技术、新材料技术、先进制造技术、节能环保技术、海 洋技术、激光技术以及航空航天技术等。本基金根据前沿科技企业的范畴选出备选股票 池,并在此基础上通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股 主要投资策略 票投资组合。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场,不使用 合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将遵循前沿科技主题相 关股票的投资策略,优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入 本基金的股票投资组合。 本基金主要投资策略包括:资产配置策略、股票投资策略(包括前沿科技企业界定、 前沿科技主题相关股票投资策略、港股通标的股票投资策略)、债券投资策略、中小企 业私募债券投资策略、股指期货投资策略、权证投资策略、资产支持证券投资策略、风 险管理策略。 业绩比较基准 中证800指数收益率×80%+中债总财富指数收益率×20% 本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其 风险收益特征 预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股 通标的股票,将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等 带来的境外市场的风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现;基金合同生效当年的相关数据根据当年实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<1,000,000 1.5% 申购费 1,000,000≤M<2,000,000 1% (前收费) 2,000,000≤M<5,000,000 0.6% M≥5,000,000 1,000元/笔 N<1年 0.2% 申购费 1年≤N<3年 0.1% (后收费) N≥3年 0% N<7天 1.5% 赎回费 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.5% N≥180天 0% 注:通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户实施特定申购费率,适用的申购费率为对 应申购金额所适用的原申购费率的10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。详 见本基金《招募说明书》及相关公告。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.2% 托管费 0.2% 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费和诉讼或仲裁费; 其他费用 基金份额持有人大会费用;基金的证券、期货交易费用;基金的银行汇划费用;基金的 相关账户开户和维护费用;因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;按照国家有 关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一)本基金特有的风险 本基金作为股票型基金,在投资管理中会至少维持80%的股票投资比例,具有对股票市场的系统性风险,虽然本基金将在合同约定的范围内适时调整国内A股和香港(港股通标的)两地股票配置比例,但因两地市场存在一定程度的联动性,调整比例配置也不能完全规避市场下跌的风险和个股风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。因此,本基金的波动性可能较高,市场风险和流动性风险可能更大。 本基金还面临港股交易的相关风险,包括港股交易失败风险、汇率风险、境外市场风险。 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 本基金特有的风险还包括中小企业私募债投资风险、其他投资风险等。 二)基金管理过程中共有的风险。如市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站:www.jsfund.cn;客服电话:400-600-8800。 1、《嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金基金合同》 《嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金托管协议》 《嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次基金产品资料概要更新了投资组合资 产配置图表、自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图信息。