嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金
更新招募说明书
(2023年02月25日更新)基金管理人:嘉实基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017
年1月16日证监许可[2017]140号《关于准予嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金注
册的批复》注册募集。本基金基金合同于2017年5月19日正式生效,自该日起本基金管
理人开始管理本基金。
本招募说明书是对原《嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金招募说明书》的更新,
原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金
募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期
的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能
承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券,
中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于
不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶
化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基
金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,
其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股
通标的股票,将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带
来的境外市场的风险。
基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股,基金资产对港股标的投资比例会
根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进行投资的可能。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共
同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险。
投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的
风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00
元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可
能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定,本次更新招募说明书更新了
基金管理人、基金经理等相关信息,涉及“三、基金管理人”、“五、相关服务机构”等
章节。
目录
一、绪言...........................................................................................................................................4
二、释义...........................................................................................................................................5
三、基金管理人...............................................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................................18
五、相关服务机构.........................................................................................................................21
六、基金的募集.............................................................................................................................48
七、基金合同的生效.....................................................................................................................50
八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................51
九、基金的投资.............................................................................................................................64
十、基金的业绩.............................................................................................................................76
十一、基金的财产.........................................................................................................................78
十二、基金资产的估值.................................................................................................................79
十三、基金的收益与分配.............................................................................................................83
十四、基金的费用与税收.............................................................................................................84
十五、基金的会计与审计.............................................................................................................86
十六、基金的信息披露.................................................................................................................87
十七、风险揭示.............................................................................................................................92
十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算.....................................................................99
十九、基金合同的内容摘要.......................................................................................................101
二十、基金托管协议的内容摘要...............................................................................................114
二十一、对基金份额持有人服务...............................................................................................129
二十二、其他应披露事项...........................................................................................................131
二十三、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................133
二十四、备查文件.......................................................................................................................134
一、绪言
《嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金更新招募说明书》(以下简称“本招募说明
书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以
下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第5号<招募说明
书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金基金合
同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之
间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要
条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基
金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金
2、基金管理人:指嘉实基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》:指《嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实前沿科技沪港深股票
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金基金份额发售公
告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不
时做出的修订
9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议通过,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大
会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口
法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、港股通:指内地投资者经由境内证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联
合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制,或有权机
构对该交易机制的修改或调整
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售
业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或
接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、交易日:在境内、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通交易的
交易日。具体交易日安排,由境内及香港两地证券交易服务公司对市场公布
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若该工作日为
非港股通交易日,则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务)
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是由基金管理
人制定并不时修订,规范基金管理人所管理、由基金管理人担任登记机构的开放式证券投
资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同及招募说明书规定的条件
要求将其持有的基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
47、元:指人民币元
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他
资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
55、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
56、基金产品资料概要:指《嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新
三、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
法定代表 经雷
人
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,DWSInvestmentsSingaporeLimited30%,立
信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
赵学军先生,党委书记,董事长,北京大学国民经济学专业毕业,博士。2000年10月
加入嘉实基金管理有限公司,2000年10月至2017年11月任公司党委书记、董事、总经
理,2017年11月至今任公司党委书记、董事长。在加入嘉实基金之前,曾任大成基金管理
有限公司副总经理,并曾在期货公司、商品交易所、进出口公司担任主要管理职位。
安国勇先生,联席董事长,博士研究生,中共党员。曾任职于招商银行北京分行,中
国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理,北京城市铁路股份有限
公司总经理,北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理,北京市保障性住房建设投资中
心副总经理,中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理,华夏银行副行长(挂
职),中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委
员、总裁。
尤彦媚女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所,
曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005年5月起任职于中诚信托有限责任公
司,现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。
Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)
全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。
Holger Wilhelm Naumann先生,董事,德国籍。曾任DWS Investment GmbH子公司管
理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人,DWS资产管理(德国)管委会成员、COO,DWS资
产管理(欧洲)COO,RREEF Management GmbH RREEF德国负责人,DWS全球COO,德意志资
产管理全球COO, DWS管理委员会成员、亚太区负责人,现任DWS Investments Hong Kong
Limited董事会主席、亚太区负责人。
韩家乐先生,董事,清华大学经济管理学院工业企业管理专业,硕士研究生。1990年
2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德恒有限责任
公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长;2004年至今任陕西秦明
电子(集团)有限公司董事长;2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国Fordham University经济学博士。并购公会创始会长,金
融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004年主持创
建了全联并购公会;2005年担任经济合作与发展组织(OECD)投资委员会专家委员,2007
年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员;2010年创建了系列金融博物馆,在北
京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆,也参
与香港金融博物馆的创建。
汤欣先生,独立董事,法学博士,清华大学法学院教授、博士生导师,清华大学商法
研究中心副主任、清华大学全球私募股权研究院副院长,《清华法学》副主编。曾兼任中国
证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任最高人民法院执行特邀
咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员、深圳证券交易所法律咨询委员会委员、中国
上市公司协会独立董事委员会主任委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员。
王瑞华先生,独立董事,博士,注册会计师(非执业)。现任中央财经大学粤港澳大湾
区研究院执行院长,会计学教授、博士生导师。曾任中央财经大学商学院院长兼MBA教育
中心主任,担任全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员、中国管理现代化研究
会理事、中国上市公司协会独立董事委员会委员。
陈重先生,独立董事,博士,中共党员,国务院享受政府特殊津贴专家。现任明石投
资管理有限公司副董事长,兼任明石创新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份
有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任,常务副理事长、党委副书记;
重庆市人民政府副秘书长(分管金融工作);新华基金管理股份有限公司董事长。
经雷先生,董事,总经理,美国佩斯大学金融学和财会专业毕业,双学士,特许金融
分析师(CFA)。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高级投资分析
师、副总裁;2008年5月至2013年9月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总
裁。2013年10月加入嘉实基金管理有限公司,2013年10月至2018年3月任公司首席投
资官(固收/机构),2018年3月至今任公司总经理。
沈树忠先生,监事长,正高级会计师,管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务
部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理
(主持工作)、法定代表人;兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商
场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表,2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事
务主管,2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007年10
月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监,现任财务部总监。
高华女士,监事,法学硕士,中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明会计师
事务所高级审计师,2010年7月至2011年1月任联想(北京)有限公司流程分析师,2011
年1月至2013年11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管,2013年11月加入嘉
实基金管理有限公司,现任合规管理部稽核组执行总监。
杨竞霜先生,副总经理、首席信息官,博士研究生,美国籍。曾任日本恒星股份有限
公司软件工程师,高盛集团核心策略部副总裁,瑞银集团信息技术部董事总经理,瑞信集
团信息技术部董事总经理,北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金管理
有限公司,现任公司副总经理、首席信息官。
郭松先生,督察长,硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公
司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司,现任公司督察长。
郭杰先生,机构首席投资官,硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公
司,历任部门总监、策略组组长,现任公司机构首席投资官。
2、首席风险官及投资总监
张敏女士,首席风险官,博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。
2010年3月加入嘉实基金管理有限公司,曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。
归凯先生,成长风格投资总监,硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
2014年5月加入嘉实基金管理有限公司,曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。
胡涛先生,平衡风格投资总监,MBA。曾任北京证券投资银行部经理,中金公司股票研
究经理,长盛基金研究员,友邦华泰基金基金经理助理,泰达宏利基金专户投资部副总经
理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014年3月加入嘉实基金管理有限公司,曾任
GARP策略组投资总监。
洪流先生,平衡风格投资总监,硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研
究部经理,德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理,兴业证券研究发
展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师,上海证券资产管理分公司客户资产管
理部副总监,圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入嘉实基金管理有限公司,曾任上
海GARP投资策略组投资总监。
张金涛先生,价值风格投资总监,硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长,润
晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理
有限公司,曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
胡永青先生,投资总监(固收+),硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理,信
诚基金投资经理,国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管
理有限公司,曾任策略组组长。
赵国英女士,投资总监(纯债),硕士研究生。曾任天安保险债券交易员,兴业银行资
金营运中心债券交易员,美国银行上海分行环球金融市场部副总裁,中欧基金策略组负责
人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。
3、基金经理
(1)现任基金经理
王贵重先生,博士研究生,8年证券从业经历,具有基金从业资格,中国国籍。曾任
上海重阳投资管理股份有限公司TMT行业研究员。2015年7月加入嘉实基金管理有限公司,
历任TMT行业研究员、科技组组长,现任大科技研究总监。2019年5月7日至今任嘉实科
技创新混合型证券投资基金基金经理、2020年8月21日至今任嘉实文体娱乐股票型证券投
资基金基金经理、2021年2月10日至今任嘉实创业板两年定期开放混合型证券投资基金基
金经理、2021年8月18日至今任嘉实港股互联网产业核心资产混合型证券投资基金基金经
理、2022年1月22日至今任嘉实前沿创新混合型证券投资基金基金经理、2022年1月22
日至今任嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金基金经理。
(2)历任基金经理
张丹华先生,管理时间为2017年5月19日至2023年2月24日。
4、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司股票投研首席投资官姚志鹏先生,公司总经理
经雷先生,首席风险官张敏女士,裕远投资管理中心总经理邵健先生,价值风格投资总监
谭丽女士,成长风格投资总监归凯先生,大制造研究总监刘杰先生,大消费研究总监吴越
先生,大周期研究总监肖觅先生。
5、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度报告、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
(四)基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建
立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有
关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金资产;
(3)利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金资产用于以下投资或活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)向其基金管理人、基金托管人出资;
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门调整上述禁止行为的,本基金不受上述限制。
4、基金经理承诺
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息;
(4)不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额
持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司
已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司
内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和
总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、
人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。
部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2、内部控制的原则
(1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立;
(4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权
分工,操作相互独立。
(5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设
审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充
分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。
(2)投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由公司总经理、总监及资深基
金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长及相关
总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。
(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况
进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
(5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合规管理部门的独
立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规管理部门及其各岗位的职责和
工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内
部控制制度的执行情况的监控检查工作。
(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内
的风险负有管控及时报告的义务。
(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意
识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,
使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相
应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技
术和手段,进行内部控制和风险管理。
(1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正
当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。
(2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的
授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包
括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效
的内部监督和反馈系统。
(3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。
(4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗
位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
(5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,
及时防范和化解风险。
(6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权
标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责;
③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效;
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修
改或取消授权。
(7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司
自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确
和完整地反映基金资产的状况。
(8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
(9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完
整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明
确的报告途径。
(10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正
当销售行为和不正当竞争行为。
(11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金
份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处
理。
(12)公司建立健全内控制度,督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况
进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查,确保公司各项制度、业务符合
有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则;
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机
制,组织相关业务部门、岗位共同识别风险点,界定风险责任人,确保所有识别出的关键
风险点均有对应控制措施,及时防范和化解风险;
③督察长按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合
规情况和合规管理工作开展情况。
5、基金管理人关于内部控制的声明
(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控
制制度。
四、基金托管人
(一)、基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:李申
联系电话:(021) 6063 7102
2、主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境
托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室,
在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存
托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截
至2021年三季度末,中国建设银行已托管1120只证券投资基金。中国建设银行专业高效
的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。截至目前,中国建设银行先后多次
被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银
行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行
间市场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019、2020、
2021年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科
技实施奖”、“中国年度托管银行(大型银行)”以及“中国最佳数字化资产托管银行”奖
项。
(二)、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
中国建设银行托管业务确保贯彻落实国家有关法律法规及监管规定,勤勉尽责,恪尽
职守,保证托管资产的安全、完整,保障所托管基金的稳健运行,维护基金份额持有人利
益;规范业务操作,严格按规程进行业务处理和操作,有效管控托管业务风险;确保所披
露信息的完整、及时,保证客户信息不泄漏。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险管理与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制的研究、
议事和协调工作。内部控制管理部门是牵头内部控制管理的职能部门,牵头内部控制体系
的统筹规划、组织落实和检查评价。资产托管业务部设置专门负责内部控制工作的处室,
配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作。
3、内部控制原则
中国建设银行托管业务内部控制遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和独立性原则。
(1).全面性原则。内部控制贯穿和渗透于托管业务各项流程和各个环节,覆盖所有的
机构、岗位,约束所有托管业务人员。
(2).重要性原则。内部控制在全面控制的基础上,关注重要的托管业务事项和高风险
托管业务领域。
(3).制衡性原则。内部控制坚持风险为本、审慎经营的理念,设立托管机构和开办托
管业务均坚持内控优先,在组织机构、权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监
督的机制。
(4).适应性原则。内部控制与托管业务管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状
况等相匹配,并根据情况变化及时调整。
(5).独立性原则。保证客户资产与建设银行自有资产、托管的其他资产相互独立,对
不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。
4、内部控制措施
(1).托管资产保管控制。严格按照法律法规和合同约定履行托管人安全保管可控制账
户内托管资产的职责,所托管资产与托管人自有资产、托管的其他资产严格分开,保证托
管资产的安全、独立和完整。
(2).授权控制。托管业务纳入全行统一的授权管理体系,严格在授权范围内执行,严
禁超范围经营。明确业务处理岗位权限,各级人员在授权范围内行使职权和承担责任。明
确不相容岗位,实施相应的分离措施,形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
(3).规章制度控制。制定系统化、规范化的托管业务管理制度,并定期重检与修订,
持续维持托管业务规章制度的适应性和有效性,严格保障托管业务规范运营。
(4).流程控制。严格指令接收、清算、核算、监督的流程化管理,控制关键风险点。
(5).信息系统控制。持续加强内控手段的新技术运用,提高内控自动化水平和有效
性。
(6).业务连续性控制。建立托管业务应急响应及恢复机制,实现对运营中断事件的快
速响应和及时处置。组织开展应急演练,保障托管业务持续运营。
(7).运营环境控制。托管业务工作环境符合监管和控制要求,运营环境独立,录音、
录像及门禁持续有效。系统实现独立与隔离,建立安全的数据传输通道和数据备份机制,
保障数据传输和存储安全。
(8).员工行为管理控制。明确员工行为守则,规范员工日常行为,加强职业道德和员
工操守教育,培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。
自2007年起,资产托管业务部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审
计,均获无保留意见,并已经成为常规化的内控工作手段。
(三)、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金托管业务管理办法》及其配套法规和基金合同、托管协议的约定,监督所托
管基金的投资运作,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行
监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及基金托管协议的规定,应当拒
绝执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管
人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、基金托管协议规定的,应
当及时提示基金管理人在规定期限内改正,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
每个工作日对基金投资运作比例等情况进行监督,如发现异常情况,向基金管理人进
行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其改正,并依照法律法规的规定及时向中
国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人的监督和核查,对基金托管人发出的提示,
应在规定时间内答复并改正;对基金托管人的合理疑义,应及时解释或举证;对基金托管
人按照法律法规和托管协议的要求需向中国证监会报告的事项,应积极配合提供相关数据
资料和制度等。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
联系人 黄娜
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦21层
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-
05单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 罗毅
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层
电话 (0755)84362222 传真 (0755)84362284
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦B座3101室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366 号万象城华润大厦B座2
幢1001A室
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 邵琦
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信和广场1802单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 陈寒梦
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市新街口汉中路2号亚太商务楼23层B区
电话 (025)66671118
联系人 潘曙晖
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广东省广州市天河区冼村路5号凯华国际金融中心36层05-06单
元
电话 (020)29141918 传真 (020)29141914
联系人 陈寒梦
2、代销机构
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
联系人:杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com
2 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨
世贸中心东座
法定代表人:谷澍
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:http://www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司 办公地址:中国北京市复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
4 中国建设银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:http://www.ccb.com
5 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:任德奇
联系人:高天
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:缪建民
联系人:季平伟
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
客服电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com
7 中信银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
客服电话:95558
网址:http://www.citicbank.com
8 中国光大银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光
大中心
法定代表人:李晓鹏
联系人:朱红
电话:(010)63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:http://www.cebbank.com
9 上海银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:金煜
联系人:王笑
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电话:95594
网址:http://www.bosc.cn
10 广发银行股份有限公司 办公地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:王凯
联系人:詹全鑫、张扬眉
电话:(020)38322256
传真:(020)87310955
客服电话:800-830-8003、400-830-8003
网址:http://www.cgbchina.com.cn
11 平安银行股份有限公司 办公地址:深圳市深南东路5047号
法定代表人:谢永林
联系人:张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电话:95511-3或95501
网址:http://www.bank.pingan.com
12 上海农村商业银行股份有限公 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号16层
司 法定代表人:徐力
联系人:施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
13 北京农村商业银行股份有限公 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街16号
司 法定代表人:王金山
联系人:王薇娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
14 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号
楼
法定代表人:郭少泉
联系人:徐伟静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电话:96588(青岛)、4006696588(全国)
网址:http://www.qdccb.com/
15 徽商银行股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A
座
法定代表人:吴学民
联系人:顾伟平
电话:0551-65898103
传真:0551-62667684
客服电话:4008896588
网址:http://www.hsbank.com.cn
16 东莞银行股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区体育路21号
法定代表人:卢国锋
联系人:朱杰霞
电话:0769-22111802
传真:0769-23156406
客服电话:956033
网址:http://www.dongguanbank.cn/
17 南京银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市玄武区中山路288号
法定代表人:胡升荣
联系人:刘静
电话:(025)86775044
传真:(025)86775376
客服电话:4008896400
网址:http://www.njcb.com.cn
18 江苏银行股份有限公司 办公地址:江苏省南京市中华路26号
法定代表人:夏平
联系人:张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
19 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河东区海河东路218号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:(022)58316666
传真:(022)58316569
客服电话:400-888-8811
网址:http://www.cbhb.com.cn
20 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址:中国广东省深圳市深南东路3038号
司 法定代表人:李光安
联系人:常志勇
电话:0755-25188781
传真:0755-25188785
客服电话:961200(深圳)
网址:http://www.4001961200.com
21 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
法定代表人:任思宇
联系人:何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
22 大连银行股份有限公司 办公地址:辽宁省大连市中山区人民路6号大连
银行华昌支行3楼
法定代表人:彭寿斌
联系人:沈宗达
电话:0411-82311936
传真:0411-82311731
客服电话:4006640099
网址:www.bankofdl.com
23 重庆银行股份有限公司 办公地址:重庆市江北区永平门街6号
法定代表人:林军
联系人:彭彦曦
电话:023-63792129
传真:023-63792238
网址:http://www.cqcbank.com
24 东莞农村商业银行股份有限公 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
司 法定代表人:王耀球
联系人:洪晓琳
电话:0769-22866143
传真:0769-22866282
客服电话:(0769)961122
网址:http://www.drcbank.com/
25 广东顺德农村商业银行股份有 办公地址:广东省佛山市顺德区大良德和居委会
限公司 拥翠路2号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨素苗
电话:0757-22382524
传真:0757-22388777
网址:http://www.sdebank.com
26 西安银行股份有限公司 办公地址:陕西省西安市高新路60号
法定代表人:郭军
联系人:白智
电话:029-88992881
传真:029-88992475
客服电话:40086-96779
网址:http://www.xacbank.com
27 蒙商银行股份有限公司 办公地址:内蒙古自治区包头市九原区赛汗街道
办事处建华南路2号A座
法定代表人:杨险峰
联系人:李玥钱
电话:0472-5568647
客服电话:95352
网址:http://www.gip.bsb.com.cn/
28 厦门银行股份有限公司 办公地址:厦门市思明区湖滨北路101号商业银
行大厦6层
法定代表人:吴世群
联系人:张晓芳、邱素萍
电话:0592-5315938 0592-2270316
传真:0592-5050839
网址:http://www.xmbankonline.com
29 广州农村商业银行股份有限公 办公地址:广州市黄埔区映日路9号
司 法定代表人:王继康
联系人:戴一挥
电话:020-22389188
传真:020-22389031
客服电话:020-961111
网址:http://www.grcbank.com
30 苏州银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com
31 杭州联合农村商业银行股份有 办公地址:杭州市上城区建国中路99号
限公司 法定代表人:张海林
联系人:胡莹
电话:0571—87923324
传真:0571—87923214
客服电话:96592
网址:http://www.urcb.com
32 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段97
号26栋
法定代表人:邢敏
联系人:樊海波
电话:028-67676033
传真:028-67676033
网址:http://www.tf.cn
33 南洋商业银行(中国)有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦明路
898号13层至16层、18层至20层
法定代表人:孙建东
联系人:施艳
电话:021-38566625
传真:021-68879803
网址:http://www.ncbchina.cn
34 日照银行股份有限公司 办公地址:山东省日照市烟台路197号
法定代表人:王森
联系人:孔颖
电话:0633-8081590
传真:0633-8081276
客服电话:4006896588
网址:www.bankofrizhao.com.cn
35 福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道358
号海峡银行大厦
法定代表人:俞敏
联系人:吴白玫
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
客服电话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com
36 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 办公地址:浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363
份有限公司 号
法定代表人:章伟东
联系人:孔张海
电话:0575-84788101
传真:0575-84788100
客服电话:4008896596
网址:http://www.borf.cn/
37 泉州银行股份有限公司 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗、王燕玲
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
38 青岛农村商业银行股份有限公 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号
司 楼
法定代表人:刘仲生
联系人:李洪姣
电话:0532-66957228
传真:0532-85933730
客服电话:400-11-96668
网址:http://www.qrcb.com.cn
39 江苏紫金农村商业银行股份有 办公地址:南京市建邺区江东中路381号
限公司 法定代表人:汤宇
联系人:游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客服电话:96008
网址:http://www.zjrcbank.com/
40 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街
份有限公司 72号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话:96596/4008896596
网址:http://www.yhrcb.com/
41 云南红塔银行股份有限公司 办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心
A座
法定代表人:李光林
联系人:马杰
电话:0871-65236624
传真:0871-65236614
客服电话:0877-96522
网址:www.ynhtbank.com
42 厦门国际银行股份有限公司 办公地址:福建省厦门市鹭江道8-10号国际银行
大厦1-6层
法定代表人:王晓健
联系人:林婉
电话:0592-2078888
传真:0592-2078888-6702
客服电话:400-623-623
网址:http://www.xib.com.cn
43 财咨道信息技术有限公司 法定代表人:朱荣晖
电话:024-82280563
网址:jinjiwo.com
44 嘉晟瑞信(天津)基金销售有限 办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交
公司 口悦府广场1号楼1708室
法定代表人:陈峣
电话:022-59006885
网址:www.jsrxfund.com
45 青岛意才基金销售有限公司 法定代表人:GiambertoGiraldo
电话:0532-87071088
网址:yitsai.com
46 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
47 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
司 股置地大厦8楼801
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
48 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2
楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
49 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴
限公司 金融服务广场二期11层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
50 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大
司 厦
法定代表人:闫振杰
联系人:李静如
电话:010-59601366-7024
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
51 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
52 嘉实财富管理有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京
国际俱乐部C座写字楼11层(100020)
法定代表人:张峰
联系人:闫欢
电话:400-021-8850
传真:--
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
53 北京创金启富基金销售有限公 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同31号5号
司 楼215A
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
54 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼15层
公司 1809
法定代表人:才殿阳
联系人:魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
55 浦领基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦10层
法定代表人:张昱
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-012-5899
网址:www.zscffund.com
56 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026
号田面城市大厦18层b
法定代表人:赵嘉荣
联系人:鄢萌莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
57 通华财富(上海)基金销售有限 办公地址:上海市浦东新区新金桥路28号新金桥
公司 大厦5楼
法定代表人:沈丹义
联系人:褚志朋
电话:021-60818730
传真:021-60818187
客服电话:40066-95156
网址:http://www.tonghuafund.com
58 北京中植基金销售有限公司 办公地址:北京朝阳区大望路金地中心A座28
层
法定代表人:武建华
联系人:侯艳红
电话:010-53572363
传真:010-56642623
客服电话:400-8180-888
网址:http://www.zzfund.com
59 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环
球财讯中心D座4层
法定代表人:王伟刚
联系人:宋子琪
电话:010-62680527
传真:010-62680527
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcfunds.com
60 北京唐鼎耀华基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区建外大街19号国际大厦
司 A座1503
法定代表人:鲁志勇
联系人:王丽敏
电话:010-85932810
传真:010-59200800
网址:http://www.tdyhfund.com
61 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼
106室-67
法定代表人:王军辉
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:http://www.zhixin-inv.com
62 海银基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
402室
法定代表人:巩巧丽
联系人:秦琼
电话:021-80134149
传真:021-80133413
客服电话:4008081016
网址:http://www.fundhaiyin.com
63 北京广源达信基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦
司 项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
64 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼
3楼
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
65 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广
场19楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
66 泰信财富基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国路乙118号10层
1206
法定代表人:彭浩
联系人:郑雅婷
电话:010-53579668
67 上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海昆明路518号北美广场A1002
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客服电话:4008-205-369
网址:http://www.jiyufund.com.cn
68 上海中正达广基金销售有限公 办公地址:上海市龙兰路277号1号楼1203、
司 1204室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
69 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号
裙房2层222单元
法定代表人:何静
联系人:姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
70 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEEHOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
71 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号
2F
法定代表人:樊怀东
联系人:于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
72 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄88号A、B单
公司 元
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
73 上海中欧财富基金销售有限公 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号
司 729S室
法定代表人:许欣
联系人:屠帅颖
电话:021-68609600
客服电话:400-700-9700
网址:http://www.qiangungun.com
74 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保
公司 险大厦A座5层
法定代表人:戴晓云
联系人:王芳芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
75 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼
昆泰国际大厦
法定代表人:李科
联系人:王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
76 中国人寿保险股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人:王滨
联系人:赵文栋
电话:010-63632878
客服电话:95519
网址:www.e-chinalife.com
77 华融融达期货股份有限公司 办公地址:郑州市郑东新区商务内环路27号楼1
单元3层01号、2单元3层02号
法定代表人:张岩
联系人:张岩
电话:0371-69106660
传真:0371-69106660
客服电话:400-6197-666
网址:http://www.wdfco.com
78 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路768号
法定代表人:贺青
联系人:黄博铭
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:95521
网址:http://www.gtja.com
79 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
80 国信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
81 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座
38-45层
法定代表人:霍达
联系人:林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电话:4008888111、95565
网址:http://www.cmschina.com
82 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大
厦
法定代表人:孙树明
联系人:陈姗姗
电话:(020)66338888
传真:(020)87555305
客服电话:95575或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
83 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券
大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:郑慧
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
84 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号
法定代表人:李梅
联系人:陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
网址:http://www.swhysc.com
85 兴业证券股份有限公司 办公地址:福建省福州市湖东路268号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
86 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579或4008-888-999
网址:http://www.95579.com
87 安信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦
35层、28层A02单元
法定代表人:黄炎勋
联系人:陈剑虹
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
88 华泰证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路228号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
89 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场
东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:(0531)89606166
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
网址:http://sd.citics.com/
90 东吴证券股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
91 东方证券股份有限公司 办公地址:中国上海市黄浦区中山南路119号东
方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路318号
2号楼3-6层、12层、13层、22层、25-27层、
29层、32层、36层、38层
法定代表人:潘鑫军
联系人:王凤
电话:(021)63325888
传真:(021)63327888
客服电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
92 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号
能源大厦南塔楼10-19层
法定代表人:曹宏
联系人:金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电话:4006666888、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
93 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨、李芳芳
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话:4008888788、10108998
网址:http://www.ebscn.com
94 中信证券华南股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际
金融中心主塔19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:梁微
电话:020-88836999
传真:020-88836984
客服电话:95396
网址:http://www.gzs.com.cn
95 南京证券股份有限公司 办公地址:江苏省南京市江东中路389号
法定代表人:步国旬
联系人:王万君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
客服电话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
96 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融
中心61层-64层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电话:95511—8
网址:stock.pingan.com
97 东莞证券股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心
30楼
法定代表人:张运勇
联系人:李荣
电话:(0769)22115712
传真:(0769)22115712
客服电话:95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
98 东海证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证
券大厦
法定代表人:陈耀庭
联系人:王一彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电话:95531;400-8888-588
网址:http://www.longone.com.cn
99 中银国际证券股份有限公司 办公地址:中国上海市浦东银城中路200号中银
大厦39层
法定代表人:宁敏
联系人:王炜哲
传真:(021)50372474
客服电话:4006208888
网址:http://www.bocifunds.com
100 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北
京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
101 中泰证券股份有限公司 办公地址:济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn/
102 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8
幢10000室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电话:95582
网址:http://www.west95582.com
103 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦
28层A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-
68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
104 中国中金财富证券有限公司 办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中
心A座4层、18-21层
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008
网址:http://www.china-invs.cn
105 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号
成证大厦16楼
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
106 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号57层
法定代表人:陈林
联系人:夏元
电话:(021)68777222
传真:(021)68777822
客服电话:4008209898
网址:http://www.cnhbstock.com
107 财达证券股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市自强路35号庄家金融
大厦24层
法定代表人:翟建强
联系人:李卓颖
电话:0311-66008561
传真:0311-66006201
客服电话:河北省内:95363;河北省外:0311-95363
网址:http://www.s10000.com
108 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电
话
网址:http://www.htsec.com
109 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地
广场F座18、19楼
法定代表人:袁笑一
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.cn
110 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
111 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号
楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
112 财信证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际
财富中心26-28层
法定代表人:刘宛晨
联系人:郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电话:95317
网址:http://www.cfzq.com
113 中原证券股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10
号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、李昐昐
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客服电话:95377
网址:http://www.ccnew.com
114 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大
厦9、16-20楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
客服电话:95358
网址:http://www.firstcapital.com.cn
115 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
116 华龙证券股份有限公司 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
兰州财富中心21楼
法定代表人:祁建邦
联系人:周鑫
电话:0931-4890208
传真:(0931)4890628
客服电话:95368
网址:http://www.hlzq.com
117 粤开证券股份有限公司 办公地址:广州经济技术开发区科学大道60号开
发区金控中心21、22、23层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
118 华金证券股份有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
759号30层
法定代表人:宋卫东
联系人:丛阳
电话:18301984801
传真:021-20655577
客服电话:956011
网址:http://www.huajinsc.cn
119 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代
广场(二期)北座13层1303-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:021-60819988
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
120 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市西藏中路336号华旭国际大厦
6楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
客服电话:(021)962518、4008918918
网址:http://www.shzq.com
121 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华
投资大厦9层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
122 华融证券股份有限公司 办公地址:北京朝阳门北大街18号中国人保寿险
大厦18层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-4999
网址:http://www.hrsec.com.cn
123 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段18号川信大厦
10楼
法定代表人:吴玉明
联系人:刘进海
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
124 上海挖财基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
759号18层03单元
法定代表人:吕柳霞
联系人:毛善波
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
网址:http://www.wacaijijin.com
125 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海
大厦15楼
法定代表人:林海峰
联系人:谭广锋
电话:0755-86013388-80618
传真:-
客服电话:95017
网址:http://www.tenganxinxi.com或
http://www.txfund.com
126 北京百度百盈基金销售有限 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区
公司 4号楼
法定代表人:盛超
联系人:林天赐
电话:010-59403028
传真:010-59403027
客服电话:95055
网址:http://www.baiyingfund.com
127 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人:其实
联系人:屠彦洋
电话:95021
传真:(021)64385308
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
128 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄
龙时代广场 B 座
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:400-0766-123
网址:http://www.fund123.cn
129 浙江同花顺基金销售有限公 办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花
司 顺大厦
法定代表人:吴强
联系人:林海明
传真:0571-86800423
客服电话:952555
网址:http://www.5ifund.com
130 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
联系人:冯鹏鹏
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699-887226
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
131 上海大智慧基金销售有限公 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南
司 路428号1号楼1102单元
法定代表人:张俊
联系人:张蜓
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
132 北京新浪仓石基金销售有限 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件
公司 园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
法定代表人:穆飞虎
联系人:韩宇琪
电话:010-62675768
传真:010-62676582
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
133 上海万得基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大
厦11楼
法定代表人:黄祎
联系人:徐亚丹
电话:021-68882280
传真:021-68882281
客服电话:400-799-1888
网址:https://www.520fund.com.cn/
134 上海陆金所基金销售有限公 办公地址:上海市浦东新区源深路1088号平安财
司 富大厦7楼
法定代表人:陈祎彬
联系人:郑理
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
135 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区环岛东路3000号2719
室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
136 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东
风南路东康宁街北6号楼5楼503
法定代表人:温丽燕
联系人:高培
电话:0371-855183954000-555-671
传真:0371-85518397
网址:https://www.hgccpb.com/
137 南京途牛金融信息服务有限 办公地址:南京市玄武区玄武大道699-32号
公司 法定代表人:单宏杰
联系人:张士帅
电话:025-86853960025-86853969
传真:025-86853969
网址:http://jr.tuniu.com/
138 京东肯特瑞基金销售有限公 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科
司 创十一街18号院京东集团总部A座15层
法定代表人:李骏
联系人:隋斌
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:95118
网址:kenterui.jd.com
139 北京雪球基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技
中心C座17层
法定代表人:李楠
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:https://danjuanapp.com/
140 华瑞保险销售有限公司 办公地址:上海市浦东区向城路288号8楼
法定代表人:杨新章
联系人:张爽爽
电话:021-68595976
传真:021-68595766
客服电话:952303
网址:http://www.huaruisales.com
(二)登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A
层
法定代表人 经雷
联系人 彭鑫
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 (021)51150298-835 传真 (021) 51150398
经办律师 廖海、刘佳
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大
厦507单元01室
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道
中心11楼
法定代表人 李丹 联系人 周祎
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 张勇、周祎
六、基金的募集
(一)基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2017年1月16日证监许可[2017]140号文注册。
(二)基金类型和存续期间
1、基金的类别:股票型证券投资基金。
2、基金的运作方式:契约型开放式。
3、基金存续期间:不定期。
(三)基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标
1、募集期限:2017年4月17日至2017年5月15日
2、募集方式及场所
本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
3、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
4、募集目标
本基金不设募集目标。
(四)基金的认购
1、认购程序:投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续,详见本基金的份额发售公告。
2、本基金认购费率随认购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下:
投资者认购基金份额时的认购费率具体如下:
认购金额(含认购费) 认购费率
M<100万元 1.2 %
100万元≤M<200万元 0.8%
200万元≤M<500万元 0.5%
M≥500万元 按笔收取,1000元/笔
本基金的认购费用由投资者承担,不列入基金资产,认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
3、募集资金利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的数量以登记机构的记录为准。
4、认购份额的计算
本基金每份基金份额的初始面值均为1.00元。
认购份数的计算方法如下:
①认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00元
②认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00元
其中:认购份额的计算结果保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产计入基金财产。
例一:某投资者投资10,000元认购本基金,如果其认购资金的利息为10元,则其可得到的基金份数计算如下:
净认购金额=10,000/(1+1.2%)= 9,881.42元
认购费用=10,000 - 9,881.42= 118.58元
认购份数=(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42份
即投资者投资10,000元认购本基金基金份额,可得到9,891.42份基金份额。
5、募集资金
基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
七、基金合同的生效
(一)基金合同生效
本基金的基金合同于2017年5月19日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理
人正式开始管理本基金。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作
日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等,除终止基金合同外,基金管理人应召开基金份额持
有人大会对所提解决方案进行表决,基金管理人经与基金托管人协商一致,有权决定终止
《基金合同》,无需召开基金份额持有人大会审议。
法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
八、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理
人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,若该工作日为非港股通交易日,则本基
金不开放申购与赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的
交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申
购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金自2017年7月4日起办理申购与赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接收的,视为投资人下一开放日提出的申购、赎回或转换申请,并按照下一个开放日的
申请处理,其申购、赎回或转换的价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换时间所在开
放日的价格。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在
遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,投资人交付申购款
项,申购成立。
基金份额持有人的赎回申请确认成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎
回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系
统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项
的划出相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的
情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。投资人
向销售机构交付申购款项,申购成立,投资人向销售机构递交赎回申请,赎回成立;本基
金登记机构确认申购或赎回的,申购或赎回生效。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日
后(包括该日)及时到办理申购、赎回或其他基金业务的销售机构营业网点柜台或以销售机
构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项(无利息)退还给投资
人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接
收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者
应及时查询。
4、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定,从其规定。
在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,对上述业务办理时
间进行调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
(五)申购与赎回的数量限制
1、申请申购基金的金额
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民
币1元,追加申购单笔最低限额为人民币1元;投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最
低限额为人民币20,000元,追加申购单笔最低限额为人民币1元。但若有代销机构特别约
定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告,则以该等公告为准。
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申
购金额的限制。
投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监
会另有规定的除外。
2、申请赎回基金的份额
投资者通过销售机构赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;
单笔赎回不得少于1份,每个基金交易账户最低持有基金份额余额为1份,若某笔赎回导
致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于1份时,基金管理人有权将投资
者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。投资者通过代销机构
赎回本基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并
报中国证监会备案。
(六)申购、赎回的费率
1、本基金基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<200万元 1.0%
200万元≤M<500万元 0.6%
M≥500万元 按笔收取,单笔1000元
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
2020年4月2日,本基金管理人发布了《关于面向养老金客户实施特定申购费率的公告》,自2020年4月3日起,对通过本公司直销中心(包括直销中心柜台及网上直销)申购本基金的养老金客户实施特定申购费率:通过公司直销中心申购本基金的,适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的10%;申购费率为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。其中,养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。
注:2014年9月2日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收费基金产品的公告》,自2017年7月4日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
持有期限(T) 基金网上直销
后端申购优惠费率
0
京公网安备 11010502031572号