上投摩根安通回报混合型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2017 年 4 月 27 日 1.公告基本信息 基金名称 上投摩根安通回报混合型证券投资基金 基金简称 上投摩根安通回报混合 基金主代码 004361 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 4 月 26 日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 公告依据 上投摩根安通回报混合基金合同、上投摩根安通回报混合 招募说明书及相关法律法规等 下属分级基金的基金简称 上投摩根安通回报混合 A 类 上投摩根安通回报混合 C 类 下属分级基金的交易代码 004361 004362 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的 中国证监会证监许可[2016]2499 号文 文号 基金募集期间 自 2017 年 3 月 13 日至 2017 年 4 月 21 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年 4 月 25 日 募集有效认购总户数(单位:户 ) 3176 上投摩根安通回 上投摩根安通 合计 份额级别 报混合 A 类 回报混合 C 类 募集期间净认购金额(单位:元) 353,430,578.75 2,727,747.33 356,158,326.08 认购资金在募集期间产生的利息 217,704.06 1,171.59 218,875.65 (单位:元) 有 效 认 购 353,430,578.75 2,727,747.33 356,158,326.08 份额 利 息 募集份额(单位:份 ) 结 转 217,704.06 1,171.59 218,875.65 的 份 额 合计 353,648,282.81 2,728,918.92 356,377,201.73 认 购 其中:募集期间基金管理人 的 基 运用固有资金认购本基金 金 份 0 0 0 情况 额 ( 单  位 : 份) 占 基 金 总 0 0 0 份 额 比例 其 他 需 要 说 明 无 的 事 项 认 购 的 基 金 份 0 0 0 额(单 其中:募集期间基金管理人 位 : 的从业人员认购本基金情 份) 况 占 该 类 基 金 总 0 0 0 份 额 比例 募集期限届满基金是否符合法律法 是 规规定的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获 2017 年 4 月 26 日 得书面确认的日期 备注: 1. 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。 2. 该只基金的基金经理未持有本基金。 上投摩根基金管理有限公司 2017 年 4 月 27 日 1