南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（20200729更新）摘要 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会2016年8月15日证监许可[2016]1832号文注册募集。本基金的 基金合同于2017年3月27日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险等详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易， 一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流 动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基 金产品资料概要》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本次更新主要涉及调整基金经理事项，并已在本招募说明书中对相关表述做出了修订。 其他信息内容截止日为2020年3月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月 31日（未经审计）。 §1基金管理人 1.1基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：张海波 注册资本：3.6172亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至1.5亿元人 民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至3亿元人民币。 2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民 币。 2019年7月30日，公司注册资本增至3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有 限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证 券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企 业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦 门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。 1.2主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工 部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、 投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限 责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现 任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司 投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总 部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，华泰证 券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳 分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代 政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻 香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部 宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、 党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市投控资本 有限公司监事，南方基金管理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办公室文 秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主管。现 任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事，南 方基金管理股份有限公司董事。 李自成先生，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦 门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际 信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份 有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主 治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、 总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德 勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、 副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党 委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 姚景源先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处 长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长， 国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长， 安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言 人。现任国务院参事室特约研究员，国务院参事室社会调查中心理事长，国务院参事室与 中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任，中国统计学会副会长，南方基金管 理股份有限公司独立董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理 学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金 融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资 本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板 制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周锦涛先生，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职 香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证 券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问，南方基金管理股份 有限公司独立董事。 郑建彪先生，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市 财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第 九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会 委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注 册会计师协会副会长，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周蕊女士，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律 师等国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与 期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师 事务所合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交 所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生，法律博士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处 长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管 理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理 有限公司监事。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田 路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期 货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事，南方基金管理股份有限公司监 事。 姜丽花女士，大学学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计， 浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司主管会计，深圳市建设集团计划 财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市 投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投 资控股有限公司财务部（结算中心）部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、 深圳市建安（集团）股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH INTERNATIONAL LIMITED董事，南方基金管理股份有限公司监事。 王克力先生，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业 公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经 理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部 总经理，南方基金管理股份有限公司监事。 林红珍女士，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸 易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综 合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部 经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管 理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券 首席财务官，南方基金管理股份有限公司监事。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职 员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业 务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、 上海分公司董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、 中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司 综合管理部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高 级副总裁。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司 合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限 公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银 行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司 董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方 基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总 裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任 南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总 监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票 部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、 基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华 会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理 有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有 限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：史博先生，管理时间为2017年3月27日至2020年7月24 日；李锦文先生，管理时间为2018年12月7日至今。 李锦文先生，复旦大学会计学专业硕士，具有基金从业资格。曾就职于德勤华永会计 师事务所、安信基金、招商基金，历任审计员、行业研究员。2015年9月加入南方基金， 任研究部高级研究员；2017年5月15日至2018年12月7日，任南方智慧混合基金经理助 理；2018年12月7日至今，任南方智慧混合、南方瑞祥基金经理；2020年5月15至今， 任南方智诚混合基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生， 权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生， 指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李 璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益 专户投资部总经理刘树坤先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 §2基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)67595096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于 2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净 利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、 “2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、 《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融 服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行 第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管 理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥 设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年 起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营 部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职 务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二 季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能 力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国 最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人 对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 §3相关服务机构 3.1销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.2 代销机构 南方智慧混合代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街25号 办公地址：北京市西城区闹 市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复 兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建 国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建 国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复 兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复 兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 5 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝 阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳 门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 6 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太 平桥大街25号、甲25号中 国光大中心 办公地址：北京市西城区太 平桥大街25号中国光大中 心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 7 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 8 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建 国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建 国门内大街22号 法定代表人：李民吉 联系人:王者凡 联系电话：010-85238890 客服电话:95577 网址：www.hxb.com.cn 9 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆 春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆 春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 联系电话：0571-87659056 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 10 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海 河东路218号 办公地址：天津市河东区海 河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 11 恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市 芝罘区南大街248号 办公地址：上海市黄浦区 开平路88号瀛通绿地大厦 7楼 法定代表人：陈颖 联系人：李胜贤 电话：021-63890200 传真：021-63890196 客服电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn 12 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆 春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆 春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：蔡捷 联系电话：0571-85109708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 13 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区 银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区 银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 14 北京农村商业银行股份有限 注册地址：北京市西城区月 公司 坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月 坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：鲁娟 电话：010-89198762 客服电话：96198；400-88- 96198；400-66-96198 网址：www.bjrcb.com 15 上海农村商业银行股份有限 注册地址：上海市浦东新区 公司 银城中路8号 办公地址：上海市黄浦区中 山东二路70号 法定代表人：冀光恒 联系人：陈玲 联系电话：021-38576830 客服电话：021-962999、 4006962999 网址：www.srcb.com 16 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 17 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体 育路21号 办公地址：东莞市莞城区体 育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 客服电话：956033 网址： www.dongguanbank.cn 18 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市 南区香港中路68号华普大 厦 办公地址：山东省青岛市崂 山区秦岭路6号 法定代表人：郭少泉 联系人：徐伟静 联系电话：0532-68629925 客服电话：（青岛）96588； （全国）400-66-96588 网址：www.qdccb.com 19 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞 州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞 州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 20 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中 山路288号 办公地址：南京市玄武区中 山路288号 法定代表人：胡升荣 联系人：赵世光 联系电话：025-86775305 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 21 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建 设大道933号汉口银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建 设大道933号汉口银行大厦 法定代表人：陈新民 联系人：周田 联系方式：027-82656785 客服电话：96558（武汉）、 40060-96558（全国） 网址：www.hkbchina.com 22 东莞农村商业银行股份有限 注册地址：广东省东莞市东 公司 城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿 福东路2号东莞农商银行大 厦 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 23 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华 北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华 北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 24 广东顺德农村商业银行股份 注册地址：佛山市顺德区大 有限公司 良德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大 良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：陈素莹 电话：0757-22385879 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 25 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青 山区钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市青 山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 联系电话：0472-5189165 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 26 广州农村商业银行股份有限 注册地址：广州市天河区珠 公司 江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠 江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话：020-22389067 传真：020-22389031 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 27 江苏江南农村商业银行股份 注册地址：常州市天宁区延 有限公司 宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延 宁中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址：www.jnbank.cc 28 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工 业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工 业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 29 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小 店区长风街59号 办公地址：山西省太原市小 店区长风街59号 法定代表人：阎俊生 联系人：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 30 昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市 世纪大道7号 办公地址：北京市西城区金 融街1号B座 法定代表人：闫宏 联系人：张碧华 电话：010-89026813 传真：010-89025421 客服电话：4006696569 网址：www.klb.cn 31 广东南粤银行股份有限公司 注册地址：广东省湛江市 经济技术开发区乐山大道 60号 办公地址：广东省广州市珠 江新城临江大道5号保利中 心30层 法定代表人：蒋丹 联系人：陈静 电话：020-28099040 传真：0759—2631600 客服电话：4000961818 网址： http://www.gdnybank.com 32 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路 76号 办公地址：桂林市中山南路 76号 法定代表人：王能 联系人：兰金香 电话：0773-3876895 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 网址： www.guilinbank.com.cn 33 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰 泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰 泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：谢婷枫 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址： http://www.qzccbank.com/ 34 成都农村商业银行股份有限 注册地址：四川省成都市武 公司 侯区科华中路88号 办公地址：四川省成都市武 侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 35 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松 山新区科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市松 山新区科技路68号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址： www.jinzhoubank.com 36 浙江杭州余杭农村商业银行 注册地址：浙江省杭州市余 股份有限公司 杭区南苑街道南大街72号 办公地址：浙江省杭州市余 杭区南苑街道南大街72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596， 4008896596 网址：www.yhrcb.com 37 浙江富阳农村商业银行股份 注册地址：杭州市富阳区鹿 有限公司 山街道依江路501号第1幢 办公地址：杭州市富阳区鹿 山街道依江路501号第1幢 法定代表人：丁松茂 联系人：陈硕 电话：0571-63280253 传真：0571-63360418 客服电话：4008896596 网址：www.fyrcbk.com 38 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑 东新区CBD商务外环路23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑 东新区CBD商务外环路23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：张星强 电话：0371-85517713 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 39 浙江萧山农村商业银行股份 注册地址：杭州市萧山区人 有限公司 民路258号 办公地址：杭州市萧山区人 民路258号 法定代表人：王云龙 联系人：朱光锋 电话：0571-82739513 传真：0571-82739513 客服电话：96596 网址： http://www.zjxsbank.com 40 江苏紫金农村商业银行股份 注册地址：南京市建邺区 有限公司 江东中路381号 办公地址：南京市建邺区 江东中路381号 法定代表人：张小军 联系人：樊林 电话：025-88866344 传真：025-88866502 客服电话：025-96855 网址：www.zjrcbank.com 41 晋中银行股份有限公司 注册地址：山西省晋中市 榆次区迎宾西街65号 办公地址：山西省晋中市榆 次区迎宾西街65号 法定代表人：刘海滨 联系人：贺莎莎 电话：18634889009 客服电话：95105678 网址：www.jzbank.com 42 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟 台路197号 办公地址：山东省日照市烟 台路197号 法定代表人：王森 联系人：孔颖 联系电话：0633-8081590 客服电话：4006896588 网址： www.bankofrizhao.com.cn 43 南洋商业银行（中国）有限 注册地址：中国（上海）自 公司 由贸易试验区世纪大道800 号三层、六层至九层（不含 六层A座） 办公地址：中国（上海）自 由贸易试验区世纪大道800 号三层、六层至九层（不含 六层A座） 法定代表人：陈孝周 联系人：宋雯 电话：021-38566409 传真：021-20337790 客服电话：8008302066， 4008302066 网址： http://www.ncbchina.cn/cn/in dex.html 南方智慧混合代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区 长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红 岭中路1012号国信证券大 厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红 岭中路1012号国信证券大 厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金 融大街35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 5 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经 七路86号 办公地址：山东省济南市市 中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安 立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内 大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 8 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福 田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福 田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 法定代表人：丁益 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 9 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福 田区中心三路8号卓越时代 广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮 马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 10 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长 乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长 乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址： www.swhysc.com 11 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新 闸路1508号 办公地址:上海市静安区新 闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 12 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市 高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：李琦 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 13 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天 心区湘府中路198号新南城 商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天 心区湘府中路198号新南城 商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580- 8918 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 14 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金 田路4018号安联大厦35 层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深 南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 15 中信证券（山东）有限责任 注册地址：青岛市崂山区深 公司 圳路222号青岛国际金融广 场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市 南区东海西路28号龙翔广 场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 16 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市 西城区闹市口大街9号院1 号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 17 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝 阳门北大街18号中国人保 寿险大厦12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 18 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高 新区天府二街198号华西证 券大厦 办公地址：四川省成都市高 新区天府二街198号华西证 券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 19 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008- 888-999 网址：www.95579.com 20 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港 合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深 南大道招商银行大厦40-42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 21 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 22 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四 川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四 川中路213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 23 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨 市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨 市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 24 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街8号7- 9层 办公地址：江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街8号7- 9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 25 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞 城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞 城区可园南路1号金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 26 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术 开发区第二大街42号写字 楼101室 办公地址：天津市南开区宾 水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 27 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心 区金田路4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心 区金田路4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 28 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东 直门南大街3号国华投资大 厦9层10层 办公地址：北京市东城区东 直门南大街3号国华投资大 厦9层10层 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 29 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星 阳街5号 办公地址：苏州工业园区星 阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 30 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠 江西路5号广州国际金融中 心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠 江西路5号广州国际金融中 心主塔19楼、20楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 31 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 32 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路198号 财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 33 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五 星路201号浙商证券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗 电话：021-80108643 传真：021-80106010 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 34 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区世纪大道100 号57层 办公地址：中国（上海）自 由贸易试验区世纪大道100 号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-20657517 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 35 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府 西街69号山西国际贸易中 心东塔楼 办公地址：山西省太原市府 西街69号山西国际贸易中 心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618， 95573 网址：www.i618.com.cn 36 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 华一路115号投行大厦20 楼 办公地址:深圳市福田区福 华一路115号投行大厦18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 联系电话:0755-23838751 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 37 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区 陆家嘴环路1088号招商银 行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省 外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn 38 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创 业路1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创 业路1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 39 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥 北苑8号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 40 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市 桥西区自强路35号庄家金 融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市 桥西区自强路35号庄家金 融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 联系人：马辉 联系电话：0311-66006342 客服电话：河北省内 95363；河北省外0311- 95363 网址：www.S10000.com 41 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹 杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区 福山路500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 42 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新 建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红 谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 43 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外 大街1号国贸大厦2座27 层及28层 办公地址：北京市建国门外 大街甲6号SK大厦 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 44 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾 街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长 治路111号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn 45 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天 心区湘江中路二段36号华 远华中心4、5号楼3701- 3717 办公地址：北京市朝阳区北 四环中路盘古大观A座40 层 法定代表人：施华 联系人：程博怡 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 46 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：蔡驰宙 联系电话：0571-87821867 客服电话：95336,40086- 96336 网址：www.ctsec.com 47 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延 陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区 东方路1928号东海证券大 厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话：95531；400- 8888-588 网址：www.longone.com.cn 48 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东 新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市东 新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029-87211526 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址： http://www.westsecu.com/ 49 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北 三环西路99号院1号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北 三环西路99号院1号楼15 层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 50 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 51 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠 江东路11号高德置地广场 F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠 江东路13号高德置地广场 E栋12层 法定代表人：罗钦城 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 52 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上 街95号 办公地址：成都市东城根上 街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 53 财信证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 二段80号顺天国际财富中 心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路 二段80号顺天国际财富中 心26楼 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:www.cfzq.com 54 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕 区敕勒川大街东方君座D 座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕 区敕勒川大街东方君座D 座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：4001966188、 956088 网址：www.cnht.com.cn 55 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东 岗西路638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东 岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 56 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲 花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦1栋 20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛 平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：95323， 4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 57 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙 河口区会展路129号大连国 际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区 会展路129号大连期货大厦 39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 58 粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东 江三路55号广播电视新闻 中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：北京市朝阳区 红军营南路天畅园6号楼 法定代表人：严亦斌 联系人：郭晴 联系电话：010-64408842 客户服务电话：95564 公司网址： http://www.ykzq.com 59 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金 融大街5号新盛大厦B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金 融大街5号新盛大厦B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 和志鹏 电话：010-66559079/010- 66559371 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 60 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦 业路1号都市之门B座5 层 办公地址：西安市高新区锦 业路1号都市之门B座5 层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 61 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦 江区人民南路二段18号川 信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦 江区人民南路二段18号川 信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn 62 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东 湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市 武昌区中南路99号保利广 场A座48楼 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 电话：18064091773 客服电话：4008005000或 95391 网址：www.tfzq.com 63 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区 深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址：北京市朝阳区 安定路5号院3号楼中建财 富国际中心27层 法定代表人：吕春卫 联系人：张婉婷 电话：010-86499765 传真：010-86499401 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 64 川财证券有限责任公司 注册地址：中国（四川） 自由贸易试验区成都市高新 区交子大道177号中海国际 中心B座17楼 办公地址：中国（四川）自 由贸易试验区成都市高新区 交子大道177号中海国际中 心B座17楼 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：95105118 网址：www.cczq.com 65 东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉 萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛 平南路88号金座东方财富 大厦 法定代表人：徐伟琴 联系人：付佳 电话：021-23586603 传真：021-23586860 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 66 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金 融街19号富凯大厦B座 701 办公地址：北京市西城区新 街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址： http://jijin.txsec.com/ 67 中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区 中山三路107号上站大楼平 街11-B，名义层11-A，8- B4，9-B、C 办公地址：渝中区中山三 路107号上站大楼平街11- B，名义层11-A，8-B4，9- B、C 法定代表人：彭文德 联系人：万恋 电话：021-68762007 传真：021-68763048 客服电话：400-8877-780 网址：www.cfc108.com 68 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中 心三路8号卓越时代广场 （二期）北座13层1301- 1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中 心三路8号卓越时代广场 （二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 69 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市 迎宾路360-1号三亚阳光金 融广场16层 办公地址：北京市朝阳区 朝外大街乙12号1号楼昆 泰国际大厦12层 法定代表人：李科 联系人：王磊 电话： 010-59053660 传真： 010-59053700 客服电话：95510 网址： http://fund.sinosig.com 70 徽商期货有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市 芜湖路258号 办公地址：安徽省合肥市 芜湖路258号 法定代表人：吴国华 联系人：申倩倩 电话：0551-62865215 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 网址：www.hsqh.net 71 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞 虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦 皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 72 深圳众禄基金销售股份有限 注册地址：深圳市罗湖区笋 公司 岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋 岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13 室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 73 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧 阳路196号26号楼2楼41 号 办公地址：上海市浦东新区 浦东南路1118号鄂尔多斯 国际大厦903～906室；上 海市虹口区欧阳路196号 （法兰桥创意园）26号楼2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 74 蚂蚁（杭州）基金销售有限 注册地址：浙江省杭州市余 公司 杭区五常街道文一西路969 号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西 湖区万塘路18号黄龙时代 广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 75 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙 田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛 平南路88号金座大楼（东 方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 76 北京展恒基金销售股份有限 注册地址：北京市顺义区后 公司 沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安 苑路15-1号邮电新闻大厦 西侧楼6层 联系人：武文佳 电话：010-59601338 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 77 浙江同花顺基金销售有限公 注册地址：浙江省杭州市文 司 二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五 常街道同顺街18号 同花顺 大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 78 北京中期时代基金销售有限 注册地址：北京市朝阳区建 公司 国门外光华路14号1幢11 层1103号 办公地址：北京市朝阳区光 华路16号中期大厦2层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807609 网址： http://www.cifcofund.com 79 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望 京东园四区13号楼A座9 层908室 办公地址：北京市朝阳区望 京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 80 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝 外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝 外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 81 宜信普泽（北京）基金销售 注册地址：北京市朝阳区建 有限公司 国路88号9号楼15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建 国路88号SOHO现代城C 座1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 82 浙江金观诚基金销售有限公 注册地址：杭州市拱墅区登 司 云路45号（锦昌大厦）1 幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登 云路43号金诚集团（锦昌 大厦）13楼 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng- fund.com 83 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成 华区建设路9号高地中心 1101室 办公地址：四川省成都市成 华区锦江区东大街99号平 安金融中心1501室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话：18591999779 传真：028-84252474-801 客服电话：400-8588588 网址： http://www.puyifund.cn 84 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区 世纪大道8号B座46楼 06-10单元 办公地址：上海市浦东新区 世纪大道8号B座46楼 06-10单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 85 深圳市新兰德证券投资咨询 注册地址：深圳市福田区福 有限公司 田街道民田路178号华融大 厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣 武门外大街28号富卓大厦 7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 86 北京恒天明泽基金销售有限 注册地址：北京市经济技术 公司 开发区宏达北路10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东 三环北路甲19号SOHO嘉 盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 电话：13910678503 传真：010-57756199 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 87 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹 棱街6号1幢9层1008- 1012 办公地址：北京市海淀区丹 棱街6号1幢9层1008- 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 88 深圳前海汇联基金销售有限 注册地址：深圳市前海深港 公司 合作区前湾一路鲤鱼门街1 号前海深港合作区管理局综 合办公楼A栋201室（入 驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区铜 鼓路39号大冲国际中信5 号楼7D 法定代表人：薛峰 联系人：贾海霞 联系电话： 0755-26900826 转804 客服电话：0755-26900826 网址： http://www.xiniujijin.com/ 89 北京创金启富基金销售有限 注册地址：北京市西城区 公司 民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区 白纸坊东街2号 经济日报社综合楼A座712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 90 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由 贸易试验区银城中路8号 402室 办公地址：上海市浦东新区 银城中路8号4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 91 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴 盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区盛 世龙源国食苑10号楼 法定代表人：王军辉 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：http://www.zhixin- inv.com 92 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区富特北路277 号3层310室 办公地址：上海市长宁区福 泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址： http://www.66liantai.com 93 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴 川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东 大名路1098号浦江国际金 融广场18层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话：18516109631 传真：021-61101630 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 94 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区 鹭江道2号第一广场1501- 1504 办公地址：厦门市思明区 鹭江道2号第一广场1501- 1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 95 上海陆金所基金销售有限公 注册地址：上海市浦东新区 司 陆家嘴环路1333号14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区 陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 96 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东 三环北路17号10层1015 室 办公地址：北京市朝阳区东 三环北路17号10层1015 室 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话： 010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com 97 北京新浪仓石基金销售有限 注册地址：北京市海淀区东 公司 北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总 部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西 北旺东路10号院东区3号 楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 客服电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com 98 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新 区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶 洲大道东1号保利国际广场 南塔12楼 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 99 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦3203A单 元 办公地址：深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦3203A单 元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 100 北京唐鼎耀华基金销售有限 注册地址：北京市延庆县 公司 延庆经济开发区百泉街10 号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区 建国门外大街19号A座 1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：孙书慧 电话：010-85932884 客服电话：400-819-9868 网址： https://www.tdyhfund.com 101 上海凯石财富基金销售有限 注册地址：上海市黄浦区西 公司 藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延 安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 102 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江 东中路222号南京奥体中心 现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区 峨山路505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 电话：15621569619 传真：021-20324199 客服电话：400-928- 2266/021-22267995 网址：www.dtfunds.com 103 济安财富（北京）基金销售 注册地址：北京市朝阳区 有限公司 太阳宫中路16号院1号楼 3层307 办公地址：北京市朝阳区 太阳宫中路16号院1号楼 3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址： http://www.jianfortune.com 104 中证金牛（北京）投资咨询 注册地址：北京市丰台区东 有限公司 管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区 宣武门外大街甲1号环球财 讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 105 鼎信汇金（北京）投资管理 注册地址：北京市海淀区太 有限公司 月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太 月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 106 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区 中关村大街11号1108 办公地址：北京市海淀区 中关村大街11号1108 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcjijin.com 107 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区 苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏 宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张云飞 电话：025-66996699- 887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 108 北京广源达信投资管理有限 注册地址：北京市西城区 公司 新街口外大街28号C座六 层605室 办公地址：北京市朝阳区望 京东园四区浦项中心B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：姜英华 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：www.niuniufund.com 109 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海） 自由贸易试验区福山路33 号11楼B座 办公地址：上海市浦东新 区浦明路1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 110 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜 通东大街1号院6号楼2单 元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创 远路34号院6号楼15层 1501室 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址： https://www.danjuanapp.com 111 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区新金桥路27 号、明月路1257号1幢1 层103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自 由贸易试验区新金桥路27 号、明月路1257号1幢1 层103-1、103-2办公区 法定代表人：冯轶明 联系人：王宁 电话：021-20538888 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址： www.zhengtongfunds.com 112 上海中正达广基金销售有限 注册地址：上海市徐汇区龙 公司 腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙 腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客服电话：400-6767-523 网址： www.zhongzhengfund.com 113 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄 武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区 玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：贺杰 电话：025-86853969-66727 客服电话：4007-999-999 网址：http://jr.tuniu.com 114 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县 长兴镇路潘园公路1800号 2号楼6153室（上海泰和 经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场A栋1002- 1003室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话： 021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 115 深圳市金斧子基金销售有限 注册地址：深圳市南山区粤 公司 海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园B栋3单 元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤 海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园B栋3单 元11层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：www.jfzinv.com 116 北京肯特瑞基金销售有限公 注册地址：北京市海淀区中 司 关村东路66号1号楼22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦 庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部A座17层 法定代表人：江卉 联系人：娄云 电话：010-89188356 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：jr.jd.com 117 上海华夏财富投资管理有限 注册地址：上海市虹口区东 公司 大名路687号1幢2楼268 室 办公地址：北京市西城区金 融大街33号通泰大厦B座 8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 118 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市 南明区新华路110-134号富 中国际广场1栋20层1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南 明区新华路110-134号富中 国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：潘建 电话：0851-88405605 传真：0851-88405602 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 119 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区杨高南路799 号5层04室 办公地址：中国（上海）自 由贸易试验区杨高南路799 号5层04室 法定代表人：吕柳霞 联系人：曾芸 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 120 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北6号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北6号楼 503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ 121 中民财富基金销售（上海） 注册地址：上海市黄浦区中 有限公司 山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区 民生路1199弄证大五道口 广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 联系人：李娜 电话：021-33357030 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 122 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙 河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙 河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址： http://www.yibaijin.com/ 123 腾安基金销售（深圳）有限 注册地址：深圳市前海深港 公司 合作区前湾一路1号A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海 天二路33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388转 80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 124 民商基金销售（上海）有限 注册地址：上海市黄浦区北 公司 京东路666号H区（东 座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区 张杨路707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：周宇亮 电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 125 北京百度百盈基金销售有限 注册地址：北京市海淀区上 公司 地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上 地信息路甲9号奎科科技大 厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：95055 网址：https://8.baidu.com/ 邮编：100085 126 江苏汇林保大基金销售有限 注册地址：南京市高淳区经 公司 济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中 山北路2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真:025-56878016 客户服务电话：025- 66046166 网址：www.huilinbd.com 127 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城 区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城 区金融大街16号 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话：010-63631539 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 128 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 3.2登记机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：张海波 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 联系人：古和鹏 3.3出具法律意见书的律师事务所 北京市盈科（深圳）律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层 负责人：姜敏 电话：(0755) 88604192 传真：(0755) 36866661 经办律师：戴瑞冬、付强 3.4审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、曹阳 §4基金名称 南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金 §5基金的类型 混合型证券投资基金 §6基金的投资目标 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，力争实现基 金资产的长期稳定增值。 §7基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地 方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款 （包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 §8基金的投资策略 8.1投资策略 1、资产配置策略 本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市 场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与PPI变动趋势、外围主要经济体宏观经 济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与 风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金等金 融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各 金融工具的投资比例。 2、股票投资策略 本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向， 努力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定 性分析相结合的策略。 1）定性分析 在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司： A、新经济体制下受益于改革，分享改革红利的优质企业； B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，并且公司在行业中具有明显的竞争优势； C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力； D、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制， 并且企业的信息披露公开透明； E、公司具有良好的创新能力。 2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行 定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。 A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等； B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润 总额等； C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。 3）组合股票的投资吸引力评估分析 本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国 际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际 公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模 型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。力争选择最具有 投资吸引力的股票构建投资组合。 4）投资组合构建与优化 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平 下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合 理价值时适时卖出证券。 3、债券投资策略 在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断 未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期； 其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述 基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作 中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。 本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营 波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债 券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投 资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债 券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模 型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护 策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策 略等。 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品 种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 5、股指期货等投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资 产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分 析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资，以降低流动性风险。 今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻 求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 8.2投资决策依据和决策程序 （1）决策依据 ①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提； ②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基 础； ③投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出 投资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。 （2）决策程序 ①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合 的资产配置比例等提出指导性意见。 ②提出投资建议：研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为 参考，对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所覆盖 的行业内精选个股进行推荐，结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品 种提出投资建议。 ③制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究 员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。 ④进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并 出具风险监控报告。 ⑤评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程 序。 §9基金业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40% 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金 托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开 基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管 理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大 会。 §10基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金、货币市场基金。 §11基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 569,603,967.54 81.03 其中：股票 569,603,967.54 81.03 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 20,006,000.00 2.85 其中：债券 20,006,000.00 2.85 资产支持证 - - 券 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 5,000,000.00 0.71 其中：买断式回购 - - 的买入返售金融资 产 7 银行存款和结算备 60,239,794.91 8.57 付金合计 8 其他资产 48,069,506.99 6.84 9 合计 702,919,269.44 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 53,130,160.20 8.21 B 采矿业 - - C 制造业 411,451,002.12 63.60 D 电力、热力、燃气 - - 及水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和 - - 邮政业 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和 - - 信息技术服务业 J 金融业 35,079,929.30 5.42 K 房地产业 45,633,856.20 7.05 L 租赁和商务服务业 8,067,888.00 1.25 M 科学研究和技术服 - - 务业 N 水利、环境和公共 6,578.04 0.00 设施管理业 O 居民服务、修理和 - - 其他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 16,234,553.68 2.51 R 文化、体育和娱乐 - - 业 S 综合 - - 合计 569,603,967.54 88.04 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 公允价值 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量（股） （元） 净值比例 （％） 1 002714 牧原股份 598,380 53,130,160.2 8.21 0 2 000876 新 希 望 2,619,706 52,263,134.7 8.08 0 3 600346 恒力石化 2,976,790 47,866,783.2 7.40 0 4 000651 格力电器 728,500 47,775,030.0 7.38 0 5 000961 中南建设 4,325,484 45,633,856.2 7.05 0 6 600519 贵州茅台 35,600 42,114,800.0 6.51 0 7 000338 潍柴动力 2,563,352 40,706,029.7 6.29 6 8 300760 迈瑞医疗 181,200 32,960,280.0 5.09 0 9 002475 立讯精密 837,100 30,554,150.0 4.72 0 10 000858 五 粮 液 189,825 25,248,623.2 3.90 5 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,006,000.00 3.09 其中：政策性金融 20,006,000.00 3.09 债 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换 - - 债） 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 20,006,000.00 3.09 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 公允价值 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量（张） （元） 净值比例 （％） 1 190201 19国开01 200,000 20,006,000.0 3.09 0 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用 流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。10.3 本期国债期货投资评价 无。11 投资组合报告附注11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是， 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 168,324.68 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 507,231.01 5 应收申购款 47,393,951.30 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 48,069,506.99 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §12基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 2017.3.27 19.47% 0.68% 9.36% 0.40% 10.11% 0.28% - 2017.12.3 1 2018.1.1- -22.00% 1.24% -13.74% 0.80% -8.26% 0.44% 2018.12.3 1 2019.1.1- 60.10% 1.34% 22.93% 0.75% 37.17% 0.59% 2019.12.3 1 自基金成 49.20% 1.16% 15.95% 0.69% 33.25% 0.47% 立起至今 §13基金的费用概览 13.1与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金相关账户的开户及维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对 一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后， 管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管人根据与管理人核对 一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后， 管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.50% 100万≤M＜500万 0.90% 500万≤M＜1000万 0.30% M≥1000万 1000元/笔 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示（其中1年指365天）： 申请份额持有时间（T） 赎回费率 T＜7日 1.50% 7日≤T＜30日 0.75% 30日≤T＜1年 0.50% 1年≤T＜2年 0.30% T≥2年 0.00% 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日（含30日）但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月（含3个月）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 §14对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2020年07 月29 日