关于前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金 增加D类基金份额并修改基金合同等事项的公告 为更好地满足广大投资人的需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及《前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,前海开源基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)经与基金托管人交通银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定于2025年8月11日起对旗下前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加D类基金份额,并对本基金的基金合同等法律文件作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加D类基金份额 本基金增加D类基金份额后,将形成A类、C类和D类三类基金份额并分别设置对应的基金代码(A类基金份额代码:004316;C类基金份额代码:004317;D类基金份额代码:025188)。新增的D类基金份额收取申购费,不收取销售服务费。 D类基金份额的初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额净值一致。 本基金A/C/D类基金份额暂不支持相互转换。本基金D类基金份额与本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金的转换参照本基金A类基金份额执行。本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金相互之间的转换规则以其相关公告为准。 1、D类基金份额费率结构: 管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提;托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提;D类基金份额不收取销售服务费。 投资人通过代销机构申购本基金D类基金份额的申购费率见下表: 费用类型 金额(M) 费率 M<100万元 1.50% 申购费 100万元≤M<500万元 1.00% 500万元≤M<1000万元 0.60% M≥1000万元 1000元/笔 本基金对通过基金管理人直销柜台和电子直销交易系统申购D类基金份额的投资人实施差别的申购费率,详见基金管理人官网或相关公告。 部分销售机构如实行优惠费率,请投资人参见销售机构公告。 本基金D类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 D类基金份额的申购费用由申购本基金D类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金D类基金份额的赎回费率如下表所示: 费用类型 持有期限(N) 费率 N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.50% N≥180天 0.00% 投资者可将其持有的全部或部分D类基金份额赎回。赎回费用由赎回D类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回D类基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取1.50%的赎回费,对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取0.5%的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 2、申购和赎回的数量限制 (1)本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限。 (2)本基金A类和C类基金份额首次申购和追加申购的单笔最低限额均为人民币10元(含申购费),各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 本基金D类基金份额首次申购和追加申购的单笔最低限额均为人民币1000元(含申购费)。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准,但不得低于前述最低限额的相关约定。 (3)投资人赎回本基金各类基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回,但每笔最低赎回份额不得低于10份;各类基金份额的账户最低余额为10份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足10份时,该笔赎回业务应包括账户内该类全部基金份额,否则,基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。各销售机构对最低赎回份额及账户最低余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。 (5)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本基金D类基金份额自2025年8月11日起开通申购、赎回、转换、定期定额投资业务。 3、本基金D类基金份额适用的销售网点 本基金新增D类基金份额的销售机构可通过本公司官方网站(www.qhkyfund.com)进行查询。本公司可根据有关法律、法规的要求,结合实际情况变更或增减销售机构,并在本公司网站公示。 二、基金合同和托管协议的修订内容 为确保上述调整事项符合法律、法规的规定,本公司就《前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。此外,本公司根据实际情况更新了基金管理人和基金托管人的基本信息。本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人协商一致。具体修订详见附件《前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》。 本公司将于公告当日,将修改后的基金合同和托管协议登载于公司网站,并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求更新《前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》。 三、其他需要提示的事项 投资者如对上述事项有任何疑问,可以通过本基金管理人的网站(www.qhkyfund.com)或全国统一客服热线(4001-666-998)了解详情。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 前海开源基金管理有限公司 2025年8月11日 附件:《前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照 表》 章节 修订前 修订后 第二部分 57、基金份额的类别:本基金根据销 57、基金份额的类别:本基金根据申 释义 售服务费收取方式的不同,将基金份 购费、销售服务费、赎回费收取标准 额分为不同的类别 和方式等的不同,将基金份额分为不 同的类别 58、A类基金份额:在投资者认购/申 58、A类基金份额、D类基金份额:在 购时收取认购/申购费用,并不从本 投资者认购/申购时收取认购/申购 类别基金资产中计提销售服务费的, 费用,并不从本类别基金资产中计提 称为A类基金份额 销售服务费的基金份额 59、C类基金份额:在投资者认购/申 59、C类基金份额:在投资者认购/申 购时收取认购/申购费用,并从本类 购时不收取认购/申购费用,而从本 别基金资产中计提销售服务费的,称 类别基金资产中计提销售服务费的, 为C类基金份额 称为C类基金份额 第三部分 八、基金份额类别 八、基金份额类别 基金的基 本基金根据销售服务费收取方式的 本基金根据申购费、销售服务费、赎 本情况 不同,将基金份额分为不同的类别。 回费收取标准和方式等的不同,将基 在投资者认购/申购时收取认购/申 金份额分为不同的类别。在投资者认 购费用,并不从本类别基金资产中计 购/申购时收取认购/申购费用,并不 提销售服务费的,称为A类基金份 从本类别基金资产中计提销售服务 额;收取认购/申购费用,并从本类别 费的基金份额,含A类基金份额、D 基金资产中计提销售服务费的,称为 类基金份额;不收取认购/申购费用, C类基金份额。A类、C类基金份额分 而从本类别基金资产中计提销售服 别设置代码,分别计算和公告两类基 务费的,称为C类基金份额。A类、C 金份额净值和两类基金份额累计净 类和D类基金份额分别设置代码,分 值。 别计算和公告各类基金份额净值和 各类基金份额累计净值。 第六部分 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 基金份额 途 途 的申购与 1、本基金A类基金份额和C类基金 1、本基金各类基金份额分别设置代 赎回 份额分别设置代码,分别计算和公告 码,分别计算和公告各类基金份额净 两类基金份额净值和两类基金份额 值和各类基金份额累计净值。本基金 累计净值。本基金两类基金份额净值 各类基金份额净值的计算,保留到小 的计算,保留到小数点后4位,小数 数点后4位,小数点后第5位四舍五 点后第5位四舍五入,由此产生的收 入,由此产生的收益或损失由基金财 益或损失由基金财产承担。T日的基 产承担。T日的基金份额净值在当天 金份额净值在当天收市后计算,并在 收市后计算,并在T+1日内公告。遇 T+1日内公告。遇特殊情况,经中国 特殊情况,经中国证监会同意,可以 证监会同意,可以适当延迟计算或公 适当延迟计算或公告。 告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见《招 式:本基金申购份额的计算详见《招 募说明书》。本基金两类基金份额的 募说明书》。本基金各类基金份额的 申购费率由基金管理人决定,并在招 申购费率由基金管理人决定,并在招 募说明书中列示。申购的有效份额为 募说明书中列示。申购的有效份额为 净申购金额除以当日的该类基金份 净申购金额除以当日的该类基金份 额净值,有效份额单位为份,上述计 额净值,有效份额单位为份,上述计 算结果均按四舍五入方法,保留到小 算结果均按四舍五入方法,保留到小 数点后2位,由此产生的收益或损失 数点后2位,由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 由基金财产承担。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回的公告 放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金 2、如发生暂停的时间为1日,基金 管理人应于重新开放日,在指定媒介 管理人应于重新开放日,在指定媒介 上刊登基金重新开放申购或赎回公 上刊登基金重新开放申购或赎回公 告,并公布最近1个开放日两类基金 告,并公布最近1个开放日各类基金 份额的基金份额净值。 份额的基金份额净值。 第七部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 当事人及 名称:前海开源基金管理有限公司 名称:前海开源基金管理有限公司 权利义务 住所:深圳市前海深港合作区前湾一 住所:深圳市前海深港合作区前湾一 路1号A栋201室(入驻深圳市前海 路1号A栋201室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 商务秘书有限公司) 法定代表人:王兆华 法定代表人:李强 设立日期:2013年1月23日 设立日期:2013年1月23日 批准设立机关及批准设立文号:中国 批准设立机关及批准设立文号:中国 证监会证监许可[2012]1751号 证监会证监许可[2012]1751号 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币2.0亿元 注册资本:人民币2.0亿元 存续期限:持续经营 存续期限:持续经营 联系电话:0755-88601888 联系电话:0755-88601888 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 名称:交通银行股份有限公司(简称:名称:交通银行股份有限公司(简称: 交通银行) 交通银行) 住所:上海市浦东新区银城中路188 住所:上海市浦东新区银城中路188 号 号 法定代表人:牛锡明 法定代表人:任德奇 成立时间:1987年3月30日 成立时间:1987年3月30日 批准设立机关和批准设立文号:国务 批准设立机关和批准设立文号:国务 院国发(1986)字第81号文和中国人 院国发(1986)字第81号文和中国人 民银行银发[1987]40号文 民银行银发[1987]40号文 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:742.62亿元人民币 注册资本:742.63亿元人民币 第十四部 四、估值程序 四、估值程序 分 基 金 … … 资产估值 基金管理人于每个估值日计算基金 基金管理人于每个估值日计算基金 资产净值及两类基金份额净值,并按 资产净值及各类基金份额净值,并按 规定公告。 规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金 2、基金管理人应每个估值日对基金 资产估值。但基金管理人根据法律法 资产估值。但基金管理人根据法律法 规或本基金合同的规定暂停估值时 规或本基金合同的规定暂停估值时 除外。基金管理人每个估值日对基金 除外。基金管理人每个估值日对基金 资产估值后,将两类基金份额净值结 资产估值后,将各类基金份额净值结 果发送基金托管人,经基金托管人复 果发送基金托管人,经基金托管人复 核无误后,由基金管理人对外公布。 核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当本基金A 估值的准确性、及时性。当本基金基 类或C类基金份额净值小数点后4位 金份额净值小数点后4位以内(含第4 以内(含第4位)发生估值错误时,视 位)发生估值错误时,视为基金份额 为基金份额净值错误。 净值错误。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金资产净值 和两类基金份额净值由基金管理人 和各类基金份额净值由基金管理人 负责计算,基金托管人负责进行复 负责计算,基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个估值日交易 核。基金管理人应于每个估值日交易 结束后计算当日的基金资产净值和 结束后计算当日的基金资产净值和 两类基金份额净值并发送给基金托 各类基金份额净值并发送给基金托 管人。基金托管人对净值计算结果复 管人。基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人,由基金 核确认后发送给基金管理人,由基金 管理人对基金净值予以公布。 管理人对基金净值予以公布。 第十五部 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 分 基 金 支付方式 支付方式 费用与税 3、基金的销售服务费 3、基金的销售服务费 收 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类基金份额、D类基金份额 费,C类基金份额的销售服务费年费 不收取销售服务费,C类基金份额的 率为0.10%。本基金销售服务费将专 销售服务费年费率为0.10%。本基金 门用于本基金的销售与基金份额持 销售服务费将专门用于本基金的销 有人服务。 售与基金份额持有人服务。 …… …… 第十六部 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分 基 金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金 的收益与 分红与红利再投资,投资者可选择现 分红与红利再投资,投资者可选择现 分配 金红利或将现金红利自动转为相应 金红利或将现金红利自动转为相应 类别的基金份额进行再投资;若投资 类别的基金份额进行再投资;若投资 者不选择,本基金默认的收益分配方 者不选择,本基金默认的收益分配方 式是现金分红;若投资者选择红利再 式是现金分红;若投资者选择红利再 投资方式进行收益分配,收益的计算 投资方式进行收益分配,收益的计算 以权益登记日当日收市后计算的两 以权益登记日当日收市后计算的各 类基金份额净值为基准转为相应类 类基金份额净值为基准转为相应类 别的基金份额进行再投资; 别的基金份额进行再投资; 3、基金收益分配后两类基金份额净 3、基金收益分配后各类基金份额净 值不能低于面值;即基金收益分配基 值不能低于面值;即基金收益分配基 准日的两类基金份额净值减去每单 准日的各类基金份额净值减去每单 位该类基金份额收益分配金额后不 位该类基金份额收益分配金额后不 能低于面值; 能低于面值; 4、本基金两类基金份额在费用收取 4、本基金各类基金份额在费用收取 上不同,其对应的可分配收益可能有 上不同,其对应的可分配收益可能有 所不同。本基金同一类别的每一基金 所不同。本基金同一类别的每一基金 份额享有同等分配权; 份额享有同等分配权; 第十八部 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 分 基 金 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 的信息披 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基 露 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周公告一次基金资产净 应当至少每周公告一次基金资产净 值和两类基金份额净值。 值和各类基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回 后,基金管理人应当在不晚于每个开 后,基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日,通过指定网站、基金销 放日的次日,通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放 售机构网站或者营业网点披露开放 日的两类基金份额净值和两类基金 日的各类基金份额净值和各类基金 份额累计净值。 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日,在指定网站披 年度最后一日的次日,在指定网站披 露半年度和年度最后一日的两类基 露半年度和年度最后一日的各类基 金份额净值和两类基金份额累计净 金份额净值和各类基金份额累计净 值。 值。 第二十四 对上述相应修订内容进行修订。 部分 基 金合同内 容摘要