华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金基金产 品资料概要更新 编制日期:2021年5月28日 送出日期:2021年5月31日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华安沪港深机会灵活配 基金代码 004263 置混合 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日 2017-05-10 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 开放式(普通开放式) 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2017-06-30 陆秋渊 基金经理的日期 证券从业日期 2007-07-01 基金经理 开始担任本基金 2018-02-14 盛骅 基金经理的日期 证券从业日期 2011-10-14 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 本基金在严格控制投资组合风险的前提下,通过大类资产的优化配置 投资目标 和高安全边际的证券优选,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产 的长期稳健增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金 融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、 中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支 持证券等)、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或 投资范围 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为0-95%,其中投资 于国内依法发行上市的股票比例占基金资产的0-95%,投资于港股通 标的股票比例占基金资产的0-95%;每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等;权证、股指期货及其他金融工具的投资比 例依照法律法规或监管机构的规定执行。 1、资产配置策略 2、股票投资策略 3、固定收益投资策略 主要投资策略 4、股指期货投资策略 5、权证投资策略 6、资产支持证券的投资策略 7、存托凭证投资策略 业绩比较基准 30%×中证800指数收益率+30%×恒生综合指数收益率+40%×中国 债券总指数收益率 本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币 风险收益特征 市场基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品 种。本基金将投资港股通标的股票,还将面临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2021-03-31 1.06% 其他资产 4.81% 银行存款和结算 备付金合计 94.13% 权益投资 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 数据截止日期:2020-12-31 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% -10.00% -20.00% 2017 2018 2019 2020 净值增长率 29.30% -5.96% 49.18% 55.44% 业绩基准收益率 10.98% -11.30% 13.92% 11.37% 注:基金合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩 不代表未来表现 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M < 100万元 1.50% 非养老 金客户 100万元≤ M < 300万元 1.20% 非养老 金客户 300万元≤ M < 500万元 0.80% 非养老 申购费(前收费) 金客户 M ≥ 500万元 每笔1000元 非养老 金客户 养老金 - 每笔500元 客户 (直 销) N < 7天 1.50%7天≤ N < 30天 0.75%赎回费 30天≤ N < 365天 0.50% 365天≤ N < 730天 0.25% N ≥ 730天 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 (一)本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 (二)本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、系统性风险、主题轮动风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险、投资股指期货风险、投资港股通标的股票风险、投资科创板风险等。基金管理人在此特别提示投资者:基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,基金资产对港股标的投资者比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进行投资的可能。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 (三)本基金的特定风险 1、资产配置风险 本基金为混合型基金,由于市场环境、公司治理、制度建设、投资能力等因素的不同影响,可能导致本基金资产配置比例偏离最优水平,给基金投资组合绩效带来风险。 2、股指期货等金融衍生品的投资风险。 投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等、比投资标的资产更高的风险、不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险、保证金交易风险、被强制平仓风险等。 3、港股通股票投资风险 本基金可投资于港股通标的股票,从而面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 4、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不得保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.huaan.com.cn;客户服务电话:40088-50099 (一)基金合同、托管协议、招募说明书 (二)定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告 (三)基金份额净值 (四)基金销售机构及联系方式 (五)其他重要资料