泰信鑫利混合型证券投资基金 2019年半年度报告 2019年6月30日 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2019年8月24日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告己经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年8月23日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至2019年6月30日止。 1.2目录 §1重要提示及目录 2 1. 1重要提示 2 1. 2目录 3 §2基金简介 6 2.1基金基本情况 6 2.2基金产品说明 6 2.3基金管理人和基金托管人 6 2.4信息披露方式 7 2.5其他相关资料 7 §3主要财务指标和基金净值表现 8 3.1主要会计数据和财务指标 8 3.2基金净值表现 8 §4管理人报告 12 4.1基金管理人及基金经理情况 12 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 13 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 13 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 15 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 16 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 16 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 16 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 17 §5托管人报告 18 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 18 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........18 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 18 §6半年度财务会计报告（未经审计） 19 6.1资产负债表 19 6.2利润表 20 6.3所有者权益（基金净值）变动表 21 第3页共58页 6.4报表附注 22 §7投资组合报告 43 7.1期末基金资产组合情况 43 7.2期末按行业分类的股票投资组合 43 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 44 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 44 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 46 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 46 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细 46 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 46 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 47 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 47 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 47 7.12投资组合报告附注 47 §8基金份额持有人信息 49 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 49 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 49 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 49 §9开放式基金份额变动 50 §10重大事件揭示 51 10.1基金份额持有人大会决议 51 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 51 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 51 10.4基金投资策略的改变 51 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 51 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 51 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 51 10.8其他重大事件 54 §11影响投资者决策的其他重要信息 57 11. 1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 57 第4页共58页 11. 2影响投资者决策的其他重要信息 57 §12备查文件目录 58 12.1备查文件目录 58 12.2存放地点 58 12.3查阅方式 58 §2基金简介 1. 基金基本情况 基金名称 泰信鑫利混合型证券投资基金 基金简称 泰信鑫利混合 基金主代码 004227 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年5月25日 基金管理人 泰信基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 32,331,869.43 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称： 泰信鑫利混合A 泰信鑫利混合C 下属分级基金的交易代码： 004227 004228 报告期末下属分级基金的份额总额 8,983, 838. 83 份 23,348,030.60 份 1. 基金产品说明 投资目标 采用多种投资策略，在严格管理风险和保障必要流动性的前提下，力争实现长 期稳健增值。 投资策略 本基金的股票投资将行业精选和个股精选相结合，在宏观策略研宄的基础上优 选特定经济周期阶段下的优势行业，在优势行业中发掘具备投资价值的优势个 股；在本基金的债券投资过程中，基金管理人将充分发挥在研宄方面的专业化 优势，采取积极主动的投资管理，以中长期利率趋势分析为基础，结合中长期 的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资组合管理， 以获取较高的债券组合投资收益。通过确定债券组合久期、确定债券组合期限 结构配置和挑选个券等三个步骤构建债券组合，尽可能地控制风险、提高基金 投资收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率X30%+中证全债指数收益率X 70% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预 期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金。 1. 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 泰信基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 胡囡 王永民 联系电话 021-20899098 010-66594896 电子邮箱 xxpl@ftfund.com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-888-5988 95566 传真 021-20899008 010-66594942 注册地址 中国（上海）自由贸易试验 区浦东南路256号37层 北京西城区复兴门内大街1号 办公地址 中国（上海）自由贸易试验 区浦东南路256号华夏银 行大厦36-37层 北京西城区复兴门内大街1号 邮政编码 200120 100818 法定代表人 万众 刘连舸 1. 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.ftfund. com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 1. 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 泰信基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易实验区浦东 南路256号华夏银行大厦36、37层 §3主要财务指标和基金净值表现 1. 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 基金级别 泰信鑫利混合A 泰信鑫利混合C 3.1.1期间数据和指标 报告期(2019年1月1日-2019 报告期(2019年1月1日- 年6月30日） 2019年6月30日） 本期己实现收益 236,065.39 460,803.03 本期利润 328,804.44 649,498.94 加权平均基金份额本期利润 0.0321 0.0277 本期加权平均净值利润率 3.05% 2.65% 本期基金份额净值增长率 2.89% 2.69% 3.1.2期末数据和指标 报告期末（2019年6月30日） 期末可供分配利润 426,727.28 917,900.68 期末可供分配基金份额利润 0.0475 0.0393 期末基金资产净值 9,521,865.45 24,552,521.98 期末基金份额净值 1.0599 1.0516 3.1.3累计期末指标 报告期末（2019年6月30日） 基金份额累计净值增长率 5.99% 5.16% 1、本基金合同生效日为2017年5月25日。 2、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人申购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申 购赎回费、红利再投资费、基金转换费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本期己实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期己实现收益加上本期公允价值变动收益。 1. 基金净值表现 1. 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泰信鑫利混合A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.08% 0.09% 2.02% 0.34% -1.94% -0.25% 过去三个月 -0.26% 0.12% 0.23% 0.44% -0.49% -0.32% 过去六个月 2.89% 0.16% 9.34% 0.45% -6.45% -0.29% 过去一年 3.10% 0.14% 7.87% 0.45% -4.77% -0.31% 自基金合同 生效起至今 5.99% 0.11% 13.22% 0.37% -7.23% -0.26% 泰信鑫利混合C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.05% 0.09% 2.02% 0.34% -1.97% -0.25% 过去三个月 -0.37% 0.12% 0.23% 0.44% -0.60% -0.32% 过去六个月 2.69% 0.16% 9.34% 0.45% -6.65% -0.29% 过去一年 3.06% 0.14% 7.87% 0.45% -4.81% -0.31% 自基金合同 生效起至今 5.16% 0.11% 13.22% 0.37% -8.06% -0.26% 沪深300指数收益率X30%+中证全债指数收益率X 70% 1、沪深300指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样 本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，目前沪深300指数样本覆盖了沪深 市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。 2、中证全债指数以银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券为样本，是综合反 映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有良好的债券市场代表性，运用 较为广泛。 1. 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 70 m-fNTZofN S-0TZ5C 9TS-Z 有 S-80-Z 夸 s-s-zi 对SG-6巨 ZTS-6 5C 630-6 自 S-S-6 夸 ￡fN-o-6ofN 9TfNT85fN 80-U-8 有 0-0T80M 对20-8§ /又0-8自 S-9S 有 S-S-8 夸 s￡-￡0,8 su S YS-8 有 80-S-85M 对SG-6巨 ZTSD-6 5E: 604-0-6 5CN S-S-6 巨 efN-5-6 5s 9TfNT85rN 0-0T80M 对780_8 S-S-8 5U SI-S-8 5M 80-o-8ofN 5-fNT/ofN S-OTZLS 9T60-Z5M S-80-Z 巨 S-Z0-Z5S S-S-Z5M /Tzo-8 5fN s-s-8 夸 s-s-8 巨 80-u-8ofN —c级拈金份铀识计;i> fti咐长个——c级此纫比较袖m Ki.益小 1、本基金基金合同于2017年5月25日正式生效。 2、本基金建仓期为六个月。建仓期满，基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例不超过 30%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券，股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36-37层 成立日期：2003年5月23日 法定代表人：万众 总经理：葛航 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：姚慧 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.)是原山东省国际信托投 资有限公司（现更名为山东省国际信托股份有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛 国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证券监督委员 会批准正式筹建，2003年5月8日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管 理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华北、华南 三大营销中心）、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、 研宄部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察 稽核部、综合管理部。截至2019年6月底，公司有正式员工97人，多数具有硕士以上学历。所 有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至2019年6月30日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略 混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债 券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小盘精选混合、 泰信行业精选混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开放债 券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选成长、泰信鑫利混合、泰信 竞争优选共21只开放式基金及14个资产管理计划。 2. 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 何俊春 女士 基金投 资部固 定收益 投资总 监、本基 金基金 经理兼 泰信天 天收益 货币基 金、泰信 双息双 利基金、 泰信增 强收益 基金、泰 信债券 周期回 报基金、 泰信鑫 益定期 开放债 券基金 经理 2017 年 5 月 25 日 - 23年 工商管理硕士，曾任职于 上海鸿安投资咨询有限公 司、齐鲁证券有限公司。 2002年12月加入泰信基 金管理有限公司，先后担 任泰信天天收益基金交易 员、交易主管，泰信天天 收益基金经理。自2008 年10月起担任泰信双息 双利债券基金基金经理； 自2009年7月起担任泰信 债券增强收益基金基金经 理；自2012年10月起担 任泰信债券周期回报基金 基金经理。自2013年7 月17日起担任泰信鑫益 定期开放债券基金的基金 经理。自2016年10月11 日起担任泰信天天收益货 币基金经理。现同时担任 投资部固定收益投资总 监。 1、以上日期均是指公司公告的日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 2. 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《泰信鑫利混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产。本基金管理人在严格控制风险 的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为，本基金的投资 运作符合有关法规和基金合同的规定。 3. 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 1. 公平交易制度的执行情况 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（中国证监会公告[2011]18号），公司 制定了《泰信基金管理有限公司公平交易制度》，主要控制方法如下： 1、建立统一的研宄平台，所有研宄成果对公司所管理的所有产品公平开放。 2、建立全公司投资对象备选库和各投资组合的投资对象备选库。 3、投委会作为公司受托资产投资的最高决策机构，主要负责对公司所管理的受托资产进行投 资决策。投资总监在其权限范围内审批超出投资组合经理权限的投资计划。投资组合经理在其权 限范围内进行投资决策。 4、投资组合经理同时管理多个投资组合时，必须公平公正的对待管理的所有投资组合，除申 购赎回、个股投资比例超标等客观因素之外，同一交易日投资同一交易品种时，应尽可能使他们 获得相同或相近的交易价格。 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同 日反向交易。 5、集中交易室负责所有投资指令的执行，必须确保所有同向指令的公平公正，平等对待所有 投资组合。发现异常指令或者涉嫌利益输送的指令，交易室应立即停止执行指令，并向投资总监 和风险管理部报告。对非竞争竞价指令，不同投资组合也必须公平对待，主要采取成交结果按比 例分配和轮侯方式处理。 6、风险管理部通过交易系统监控指标设置，实时监控交易指令，禁止同一投资组合内部的同 日反向交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益 输送的同日反向交易。 7、公司在交易系统中设置强制公平委托参数，强制交易系统对符合要求的同一交易品种的同 向指令执行公平委托。 8、风险管理部定期与不定期对交易指令的公平性和交易委托的公平性进行分析，对强制公平 委托的执行过程与结果进行检查；对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机 和交易价差进行分析，并完成定期分析报告。 2. 异常交易行为的专项说明 公司公平交易制度适用于所有投资品种，以及所有投资管理活动，涵盖授权、研宄分析、投 资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动各环节，从研宄、投资、交易合规性监控，发现可 疑交易立即报告，并由风险管理部负责对公平交易情况进行定期和不定期评估。 公司所有研宄成果对公司所管理的所有产品公平开放，投资经理严格遵守公平、公正、独立 的原则下达投资指令，所有投资指令在集中交易室集中执行，投资交易过程公平公正，投资交易 监控贯穿于整个投资过程。 本报告期内，投资交易监控与价差分析未发现基金之间存在利益输送行为，公平交易制度整 体执行情况良好。 2. 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 1. 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年上半年，宏观经济先上后下，中采PMI —季度走暖，二季度转而下行，半年末中采制 造业PMI及财新PMI均收于49.4。地产开发完成额、销售额上半年同比维持震荡，而百城住宅价 格指数同比持续下行。近年地方债提前发行，专项债补充项目资本金带来基建投资增速有所回暖。 减税降费实施后，居民消费有所改善，社会消费品零售总额同比二季度走暖。工业增加值震荡， 企业利润转负。伴随着石油价格波动及猪价、鲜果价格抬升，CPI增速上半年持续走高，PPI增速 先上后下。一季度经济走暖后，二季度政策有所收紧，货币宽松预期变化，去杠杆压力加大。上 半年M2增速相对平稳，社融口径调整后上半年规模有所增长。年初以来中美贸易反复，海外经济 维持弱势，全球货币政策转向宽松。英国硬脱欧，中东地缘政治风险加剧。截止半年末，人民币 汇率指数下跌0.71%，国际布油期价上涨19.21%，wind商品指数上涨9.29%，上证综指上涨19.45%， 深圳成指上涨26.78%，创业板指上涨20.87%。1季度经济走暖，通胀回升，宽信用同时引发货币 政策收紧的担忧，债券市场呈现震荡调整，4月下旬以来，经济走弱，贸易争端反复，海外货币 政策转向，推动国内债牛重启。上半年央行通过定向降准和公开市场投放维持了流动性充裕。包 商事件暴露市场分层问题，中小非银机构融资出现断层。截止半年末，中债总财富总值指数上涨 1.49%，中债金融债券总财富指数上涨1.88%，中债信用债总值指数上涨2.48%，中证转债指数上 涨13.3%。1年期国债及国开债分别收于2. 64%及2.72%，较上年末上行4和下行2个基点。10 年期国债及国开债分别收于3.22%及3.61%，较上年末持平和下行3个基点。信用债方面，上半年 新增违约主体19家，违约债券共计96只，涉及规模694.59亿元。虽有违约但年初以来市场整体 表现良好，资金面宽松背景下收益率走低，短端表现优于中长端，低等级好于中高等级。城投、 高等级地产债表现良好，2季度末有所回调。上半年转债新发60只，合计规模1,542.46亿元。7 月初转债市场存量转债己达188只，规模己超4000亿元。转债二级市场伴随着规模及投资者多样 化提升，市场波动放大，个券表现也显著分化。 2. 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末泰信鑫利混合A基金份额净值为1. 0599元，本报告期基金份额净值增长率为 2.89%;截至本报告期末泰信鑫利混合C基金份额净值为1.0516元，本报告期基金份额净值增长 率为2.69%;同期业绩比较基准收益率为9.34%。 2. 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们认为虽然中美贸易战的磋商影响长远，但在大国自信下，宏观经济和市场 的主要矛盾仍主要来自于内部矛盾。虽然上半年经济表现出一定的韧性，但下半年经济下行压力 依然很大。目前金融体系控制内部杠杆己经取得了阶段性成效，预计未来工作重点将更多放在稳 经济的方向上，下半年财政政策有望更加积极，货币政策维持稳健宽松，在管住货币总闸门下维 持流动性的合理充裕。首届中国国际进口博览会也将于年底召开，推进改革开放也将成为未来的 工作重点之一。去杠杆取得阶段性成效后，金融监管压力有望边际放松，在央行信贷引导，非标 压力缓解下，企业融资环境光有望得到改善。汇率全年仍有贬值压力，但资本管制仍存，中美利 差不会构成硬性约束。我们认为在此背景下，下半年市场流动性有望维持整体充裕，稳经济政策 见效仍需要时滞，通胀整体上行压力有限，债券市场面临的宏观基本面环境仍较好。监管边际放 松下，银行回表压力放缓，利率债在基本面和流动性宽裕背景下仍有望获得良好表现，但同时仍 需把握好波段机会。信用债下半年到期压力仍存，但信用收缩风险己获得监管层关注，未来政策 引导下，风险有望逐步得到缓解。信用债有望从高等级到低等级，短久期到长久期逐步改善。转 债跟随正股，防守反击价值良好，关注新债发行带来的供给冲击。 上半年，鑫利混合基金重点加强了组合流动性管理。1季度减持了利率债仓位，增持了股票 持仓比例。2季度波段参与了权益投资机会，适度增加了可转债的配置。 3. 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、泰信基金管理有限公司估值程序等事项的说明 委员会主席 韩波先生，本科学历。2002年加入泰信基金管理公司，现任公司副总经理。 委员会成员： 王译晨女士，硕士。2019年加入泰信基金管理有限公司，现任公司风险管理部总监助理。 蔡海成先生，硕士。2013年加入泰信基金管理有限公司，现任公司清算会计部总监。 朱志权先生，学士。2008年6月加入泰信基金管理有限公司，现任基金投资部总监兼投资总 监，泰信优势增长混合基金、泰信智选成长混合基金经理。 梁剑先生，硕士。2004年7月加入泰信基金管理有限公司，现任研宄部副总监兼研宄副总监。 2、本基金基金经理不参与本基金估值。 3、参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4. 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1、基金合同关于利润分配的约定 1. 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分 配比例不得低于该次可供分配利润的10%; 2. 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金 红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对A类、C类基金份额分别 选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 3. 基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的任一类基 金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4. 由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金 份额类别对应的可供分配利润将有所不同，在收益分配数额方面可能有所不同，本基金同一类别 的每一基金份额享有同等分配权； 5. 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 2、本报告期本基金未进行利润分配。 2. 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期本基金于2019年1月2日至2019年6月28日有连续六十个工作日基金资产净值低 于五千万元的情况。本报告期本基金于2019年1月31日至2019年6月28日有连续六十个工作 日基金持有人数量不满二百人的情况。本基金的基金管理人己向中国证监会报告并在评估后续处 理方案。 § 5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”在泰信鑫利混合型证券投资基金 (以下称“本基金”的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合 同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽 的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金 份额持有人利益的行为。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中 的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 §6半年度财务会计报告（未经审计) 1. 资产负债表 会计主体：泰信鑫利混合型证券投资基金 报告截止日：2019年6月30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 14,355,934.75 16,489,773.53 结算备付金 18,335.85 21,459.64 存出保证金 9,503. 99 4,672. 44 交易性金融资产 6.4.7.2 19,419,264.00 20,001,189.80 其中：股票投资 634,680.00 2,249, 970. 00 基金投资 - - 债券投资 18,784,584.00 17,751,219.80 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - 1,380. 00 应收利息 6.4.7.5 388,324.85 532,176.45 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 34,191,363.44 37,050,651.86 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年6月30日 上年度末 2018年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 - 993.56 应付管理人报酬 33,589.35 38,116.32 应付托管费 5,598.23 6,352. 74 应付销售服务费 8,059. 79 8,213.61 应付交易费用 6.4.7.7 17,678.83 6,188. 33 应交税费 14.87 6.82 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 52,034.94 80,000.00 负债合计 116,976.01 139,871.38 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 32,331,869.43 35,971,502.85 未分配利润 6.4.7.10 1,742,518.00 939,277.63 所有者权益合计 34,074,387.43 36,910,780.48 负债和所有者权益总计 34,191,363.44 37,050,651.86 报告截止日2019年6月30日，泰信鑫利混合A基金份额净值1.0599元，基金份额总额 8,983, 838. 83份；泰信鑫利混合C基金份额净值1. 0516元，基金份额总额23,348,030.60份。 泰信鑫利混合份额总额合计为32,331,869.43份。 6.2利润表 会计主体：泰信鑫利混合型证券投资基金 本报告期：2019年1月1日至2019年6月30日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2019年1月1日至 2019年6月30日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018 年6月30日 一、收入 1,431,686. 10 977,483.75 1.利息收入 340,896.80 419,506.47 其中：存款利息收入 6.4.7.11 51,324.29 76,932.49 债券利息收入 289,572.51 342,573.98 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以填列） 808,881.63 -68,274.56 其中：股票投资收益 6.4.7.12 463,693.74 135,333.95 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 345,307.89 -208,108.51 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.3 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 -120.00 4,500. 00 3.公允价值变动收益（损失以 号填列） 6.4.7.17 281,434.96 578,009.93 4.汇兑收益（损失以号填 列） - - 5.其他收入（损失以号填 6.4.7.18 472.71 48,241.91