华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金基 金合同的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证 券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等法律法规,以及华夏睿磐 泰兴混合型证券投资基金(基金简称:华夏睿磐泰兴混合,基金代码:004202,以下简称“本基金” )基金 合同、招募说明书(更新)等规定,经协商基金托管人中国建设银行股份有限公司同意,并报中国证监会 备案,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人” )决定对本基金新增C类基金份额(以下简称“C 类基金份额” ),并在本基金基金合同、招募说明书(更新)中新增C类基金份额相关内容,同时根据《公 开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》规定增加侧袋机制相关约定,本次修订自2022年11月14日 起生效。现将基金合同主要修订内容公告如下: 一、对基金合同的修订 本基金新增份额类别为C类基金份额,原份额类别为A类基金份额。 A类基金份额在申购时收取前端 申购费,不计提销售服务费,C类基金份额在申购时不收取前后端申购费,收取销售服务费,两类基金份额 分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。新增份额类别的主要修订在正文列 示,具体修订详见附件《基金合同修订说明》。 基金管理人还根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》在本基金基金合同中新增了侧 袋机制有关内容,并在正文中列示。 (一)在基金合同“第二部分 释义”中新增“销售服务费”释义,并在后续相关章节中增加有关“销 售服务费”表述。此外新增“侧袋机制” 、“特定资产”释义。具体新增释义如下: “销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用。 侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在 于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有 账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户。 特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性 的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其 他资产价值存在重大不确定性的资产。 ” (二)在基金合同“第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别”中新增不同类别基金份额相关内 容,具体如下: “本基金根据申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资 者申购时收取前端申购费的,不计提销售服务费的,称为A类基金份额;不收取前后端申购费,而从本类 别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告 基金份额净值和基金份额累计净值。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基金销 售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商,调整现有基金 份额类别的费率水平、销售方式或者停止现有基金份额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调 整前基金管理人需及时公告。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可根据基金发展 需要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等,而无需召 开基金份额持有人大会。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。 ” (三)对基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”的修订 1、在“三、申购与赎回的原则”中新增如下内容,相关序号顺序调整: “4、本基金份额分为多个类别,适用不同的申购费或销售服务费等,投资者在申购时可自行选择基 金份额类别。 ” 2、增加实施侧袋机制期间基金申购与赎回相关内容如下: “十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。 ” (四)在基金合同“第八部分 基金份额持有人大会”中增加实施侧袋机制期间基金份额持有人大会 的特殊约定,相关序号顺序调整。具体新增内容如下: “九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧 袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例: 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额10%以上(含 10%); 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二 分之一(含二分之一); 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份 额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一); 4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基 金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审 议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人 参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票; 5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名 基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人; 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一) 二)通过。 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账户、 侧袋账户的基金份额持有人进行表决,同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项 未涉及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间,关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准,本节没有规定 的适用本部分相关约定。 ” (五)在基金合同“第十二部分 基金的投资”中新增侧袋机制的实施和投资运作安排,具体如下: “七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人利益的原 则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的 约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征 等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益 有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 ” (六)对基金合同“第十四部分 基金资产估值”的修订 1、将“六、暂停估值的情形”中第3点“当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金 管理人应当暂停基金估值。 ”修订为“当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的,经与基金托管 人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值。 ” 2、增加实施侧袋机制期间基金资产估值相关内容如下,相关序号顺序调整: “七、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值 信息,暂停披露侧袋账户各类份额净值。 ” (七)对基金合同“第十五部分 基金费用与税收”的修订 1、在“一、基金费用的种类”中新增“3、销售服务费” 。 2、在“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中新增销售服务费的计提方式、计提标准和支 付方式如下: “3、销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金份额分为不 同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为0.50%。 各类别基金份额的销售服务费计算方法如下: H=E×R÷当年天数 H为各类别基金份额每日应计提的销售服务费 E为各类别基金份额前一日基金资产净值 R为各类别基金份额适用的销售服务费率 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据,自动在次月前5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现 数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 ” 3、新增实施侧袋机制期间基金费用相关内容如下,相关序号顺序调整: “四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现 后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书的规定。 ” (八)对基金合同“第十六部分 基金的收益与分配”的修订 1、将“三、基金收益分配原则”中第1点“每一基金份额享有同等分配权。 ”修订为“由于基金费用的 不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制 定收益分配方案,同一类别的每一基金份额享有同等分配权。 ” 2、增加实施侧袋机制期间收益分配相关内容如下: “七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。 ” (九)在基金合同“第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息”中增加实施侧袋机制期 间信息披露相关内容如下: “(十八)实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进 行信息披露,详见招募说明书的规定。 ” 二、对基金招募说明书(更新)的修订 除与基金合同一致的修订内容外,基金管理人还对本基金招募说明书(更新)进行了如下补充修订: (一)在“重要提示”中新增实施侧袋机制有关风险提示如下: “当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人可能依照法律法规及基金合同的 约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,暂停披露侧袋账户份额 净值,不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性, 并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 投资者在投资本基金之前,请仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 ” (二)在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中增加C类基金份额申购赎回费用设置及相关举例,原 申购赎回费用设置及举例适用A类基金份额。具体新增内容如下: 1、“本基金C类基金份额不收取申购费。 ” 2、“C类基金份额的赎回费率随基金份额的持有期限的增加而递减,具体如下: 持有期限 赎回费率 7天以内 1.5% 7天以上(含7天)-30天以内 0.5% 30天以上(含30天) 0 收取的C类基金份额的赎回费用全额计入基金财产。 ” 3、“当投资者选择申购本基金C类基金份额时,申购份额的计算方法如下: 申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 例:假定T日C类的基金份额净值为1.2500元,投资者申购金额为1,000.00元,则申购获得的C类基金 份额计算如下: 赎回金额=赎回份额×T日A类或C类基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例:假定某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额,持有期限30天,该日C类基金份额净值为 1.2500元,则其获得的净赎回金额计算如下: 净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元” (四)新增“十七、侧袋机制”章节,具体如下: “(一)侧袋机制的实施条件和实施程序 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人利益的原 则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的 约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。启用侧 袋机制后及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。 (二)实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 1、启用侧袋机制当日,基金登记机构以基金份额持有人的原有账户各类别份额为基础,确认相应侧 袋账户的基金份额持有人名册和份额。 2、对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请,基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款 项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。 3、实施侧袋机制期间,不办理侧袋账户份额的申购、赎回、转换等相关业务;同时,基金管理人按照基 金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申 购。 4、申购赎回的具体事项安排见基金管理人届时的相关公告。 (三)实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间,基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。 基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整,因资产流 动性受限等中国证监会规定的情形除外。 (四)实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的,基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基 金净值信息,暂停披露侧袋账户各类份额净值。 (五)实施侧袋机制期间基金的收益分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额满足基金合同分红条款的,可对主 袋账户份额进行收益分配。 (六)实施侧袋机制期间的基金费用 实施侧袋机制期间,与处置侧袋账户资产相关的费用可从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变 现后方可列支,且不得收取管理费。 (七)侧袋账户中特定资产的处置清算 特定资产恢复流动性后,基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予 以处置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。 侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后,基金管理人及时聘请符合《证券法》规定的会计师 事务所进行审计并披露专项审计意见。 (八)侧袋机制的信息披露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事 项后基金管理人应及时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主 袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户的基 金份额净值和基金份额累计净值。 3、定期报告 侧袋机制实施期间,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信 息在定期报告中单独进行披露。 (九)法律法规或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的,从其规定。本招募说明书中关于侧袋 机制的内容与届时有效的法律法规、相关规定不一致的,以届时的法律法规、相关规定为准,基金管理人 经与基金托管人协商一致并履行适当程序后,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,可 直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开基金份额持有人大会审议。 ” (五)在“十八、风险揭示”中新增实施侧袋机制的风险,具体内容如下: “(一)投资于本基金的主要风险 …… 2、流动性风险 …… (5)实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制属于流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算,并以处置 变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋 账户份额将停止披露基金份额净值,并不得办理申购、赎回、转换等业务,仅主袋账户份额正常开放赎回, 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份 额,侧袋账户份额不能赎回,侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性,并且有 可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请,基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项, 当日收到的申购申请,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请办理,可能与投资者的 预期存在差异,从而影响投资者的投资和资金安排。 实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定期报告中披露 报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价格的承诺,基金管理人不承 担任何保证和承诺的责任。基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产,因 此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 ” 基金管理人可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的前提下,根据现时有效的法律法规对基金合同、托管协议、招募说明书(更新)、产品资料概要等进行其 他修订或必要补充。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相 关法律法规及本基金基金合同的规定。本次修订自2022年11月14日起生效,投资者可登录基金管理人网 站(www.ChinaAMC.com)查阅本基金修订后的基金合同、托管协议、招募说明书(更新)及产品资料 概要等法律文件。基金管理人将另行公告本基金C类基金份额开放申购、赎回等业务事宜,敬请投资者关 注。 特此公告 华夏基金管理有限公司 附件:基金合同修订说明 章节 标题 修订前 修订后 本基金合同约定的基金产品资料概要编 第一部分 前言 制、披露与更新要求,自《信息披露办 删除左侧内容。 法》实施之日起一年后开始执行。 15、银行业监督管理机构:指中国人民银 15、银行业监督管理机构:指中国人民银 行和/或中国银行业监督管理委员会。 行和/或中国银行保险监督管理委员会。 52、销售服务费:指从基金财产中计提 的,用于本基金市场推广、销售以及基金 份额持有人服务的费用。 57、侧袋机制:指将基金投资组合中 的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算,目的在于有效隔离 并化解风险,确保投资者得到公平对待, 第二部分 释义 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实 无右侧释义。 施期间,原有账户称为主袋账户,专门账 户称为侧袋账户。 58、特定资产:包括:(一)无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产; (二)按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在重大不确定性 的资产;(三)其他资产价值存在重大不 确定性的资产。 本基金根据申购费、销售服务费收取方 式或其他条件的不同,将基金份额分为 不同的类别。在投资者申购时收取前端 申购费的,不计提销售服务费的,称为A 类基金份额;不收取前后端申购费,而从 本类别基金资产中计提销售服务费的, 称为C类基金份额。A类、C类基金份额分 别设置代码,分别计算和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。 有关基金份额类别的具体设置、费 在不违反法律法规且对基金份额持有人 率水平等由基金管理人确定,并在招募 利益无实质不利影响的前提下,基金管 说明书中公告。根据基金销售情况,基金 理人可根据基金发展需要,为本基金增 第三部分 基金 八、基金份额类 管理人可在不损害已有基金份额持有人 设新的份额类别。新的份额类别可设置 的基本情况 别 权益的情况下,经与基金托管人协商,调 不同的申购费、赎回费,而无需召开基金 整现有基金份额类别的费率水平、销售 份额持有人大会。有关基金份额类别的 方式或者停止现有基金份额类别的销售 具体规则等相关事项届时将另行公告。 等,不需召开基金份额持有人大会,调整 前基金管理人需及时公告。 在不违反法律法规且对基金份额持 有人利益无实质不利影响的前提下,基 金管理人可根据基金发展需要,为本基 金增设新的份额类别。新的份额类别可 设置不同的申购费、赎回费、销售服务费 等,而无需召开基金份额持有人大会。有 关基金份额类别的具体规则等相关事项 届时将另行公告。 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 申请当日收市后计算的基金份额净值为 申请当日收市后计算的各类基金份额净 基准进行计算。 值为基准进行计算。 三、申购与赎回 的原则 4、本基金份额分为多个类别,适用不同 无右侧第4点内容。 的申购费或销售服务费等,投资者在申 购时可自行选择基金份额类别。 1、本基金各类基金份额净值的计算,均 保留到小数点后4位,小数点后第5位四 1、本基金份额净值的计算,保留到小数 舍五入,由此产生的收益或损失由基金 点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此 财产承担。T日的各类基金份额净值在当 产生的收益或损失由基金财产承担。T日 天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特 的基金份额净值在当天收市后计算,并 殊情况,经中国证监会同意,可以适当延 在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证 迟计算或公告。 监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方 式:本基金申购份额的计算详见招募说 式:本基金申购份额的计算详见招募说 明书。本基金A类基金份额的申购费率 明书。本基金的申购费率由基金管理人 由基金管理人决定,并在招募说明书中 决定,并在招募说明书中列示。申购的有 列示。申购的有效份额为净申购金额除 效份额为净申购金额除以当日的基金份 以当日该类基金份额的基金份额净值, 额净值,有效份额单位为份,上述计算结 有效份额单位为份,上述计算结果均按 果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 四舍五入方法,保留到小数点后2位,由 位,由此产生的收益或损失由基金财产 此产生的收益或损失由基金财产承担。 承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本 3、赎回金额的计算及处理方式:本 基金赎回金额的计算详见招募说明书。 基金赎回金额的计算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管理人决定, 本基金的赎回费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列示。赎回金额为按 并在招募说明书中列示。赎回金额为按 实际确认的有效赎回份额乘以当日该类 六、申购和赎回 实际确认的有效赎回份额乘以当日基金 基金份额的基金份额净值并扣除相应的 的价格、费用及 份额净值并扣除相应的费用,赎回金额 费用,赎回金额单位为元。上述计算结果 其用途 单位为元。上述计算结果均按四舍五入 均按四舍五入方法,保留到小数点后2 方法,保留到小数点后2位,由此产生的 位,由此产生的收益或损失由基金财产 收益或损失由基金财产承担。 承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入 4、本基金A类基金份额的申购费用 基金财产。申购费可在投资者申购基金 由申购该类基金份额的投资人承担,不 份额和/或在投资者赎回基金份额时收 列入基金财产。申购费可在投资者申购 取。在申购时收取的申购费称为前端申 基金份额和/或在投资者赎回基金份额 购费,在赎回时收取的申购费称为后端 时收取。在申购时收取的申购费称为前 申购费。实际执行的收费方式在招募说 端申购费,在赎回时收取的申购费称为 明书中载明。 后端申购费。实际执行的收费方式在招 …… 募说明书中载明。 第六部分 基金 7、基金管理人可以在不违反法律法 …… 份额的申购与赎 规规定及基金合同约定的情形下根据市 7、基金管理人可以在不违反法律法 回 场情况制定基金促销计划,针对以特定 规规定及基金合同约定的情形下根据市 交易方式(如网上交易、移动客户端交 场情况制定基金促销计划,针对以特定 易)等进行基金交易的投资者定期或不 交易方式(如网上交易、移动客户端交 定期地开展基金促销活动。在基金促销 易)等进行基金交易的投资者定期或不 活动期间,按相关监管部门要求履行必 定期地开展基金促销活动。在基金促销 要手续后,基金管理人可以适当调低基 活动期间,按相关监管部门要求履行必 金申购费率、赎回费率。 要手续后,基金管理人可以适当调低基 金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 1、巨额赎回的认定 1、巨额赎回的认定 …… …… 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… …… (2)部分延期赎回:当基金管理人 (2)部分延期赎回:当基金管理人 认为支付投资人的赎回申请有困难或认 认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 产变现可能会对基金资产净值造成较大 产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比 波动时,基金管理人在当日接受赎回比 例不低于上一开放日基金总份额的10% 例不低于上一开放日基金总份额的10% 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户 对于当日的赎回申请,应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 九、巨额赎回的 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确 定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 情形及处理方式 定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 部分,投资人在提交赎回申请时可以选 部分,投资人在提交赎回申请时可以选 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理,无优先权并以下一开放日的 一并处理,无优先权并以下一开放日的 该类基金份额净值为基础计算赎回金 基金份额净值为基础计算赎回金额,以 额,以此类推,直到全部赎回为止。如投 此类推,直到全部赎回为止。如投资人在 资人在提交赎回申请时未作明确选择, 提交赎回申请时未作明确选择,投资人 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 未能赎回部分作自动延期赎回处理。 理。 …… …… 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购 与赎回 无右侧内容。 本基金实施侧袋机制的,本基金的 申购和赎回安排详见招募说明书或相关 公告。 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:华夏基金管理有限公司 名称:华夏基金管理有限公司 一、基金管理人 住所:北京市顺义区天竺空港工业 住所:北京市顺义区安庆大街甲3号 区A区 院 …… …… 第七部分 基金 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 合同当事人及权 有关规定,基金托管人的义务包括但不 有关规定,基金托管人的义务包括但不 利义务 二、基金托管人 限于: 限于: (二)基金托管 …… …… 人的权利与义务 (8)复核、审查基金管理人计算的 (8)复核、审查基金管理人计算的 第2点 基金资产净值、基金份额申购、赎回价 基金资产净值、基金份额申购、各类基金 格。 份额净值、赎回价格。 大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基 金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的 基金份额或表决权符合该等比例,但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事 项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权 符合该等比例: 1、基金份额持有人行使提议权、召 集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额10%以上(含10%); 2、现场开会的到会者在权益登记日 代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一(含二分 之一); 3、通讯开会的直接出具书面意见或 授权他人代表出具书面意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益 登记日相关基金份额的二分之一(含二 分之一); 4、在参与基金份额持有人大会投票 的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之 一、召集人在原公告的基金份额持有人 第八部分 基金 大会召开时间的3个月以后、6个月以内 无右侧内容。 份额持有人大会 就原定审议事项重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上(含 三分之一)相关基金份额的持有人参与 或授权他人参与基金份额持有人大会投 票; 5、现场开会由出席大会的基金份额 持有人和代理人所持表决权的50%以上 (含50%)选举产生一名基金份额持有 人作为该次基金份额持有人大会的主持 人; 6、一般决议须经参加大会的基金份 额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上(含二分之一)通过; 7、特别决议应当经参加大会的基金 份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过。 侧袋机制实施期间,基金份额持有 人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账 户的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基 金份额持有人进行表决,同一主侧袋账 户内的每份基金份额具有平等的表决 权。表决事项未涉及侧袋账户的,侧袋账 户份额无表决权。 侧袋机制实施期间,关于基金份额 持有人大会的相关规定以本节特殊约定 内容为准,本节没有规定的适用本部分 相关约定。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在 大额赎回申请时,根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则,基金管理人 经与基金托管人协商一致,并咨询会计 师事务所意见后,可以依照法律法规及 基金合同的约定启用侧袋机制。 第十二部分 基 无右侧内容。 侧袋机制实施期间,本部分约定的 金的投资 投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适 用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运 作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重大影响的事 项详见招募说明书的规定。 1、基金各类份额净值是按照每个工作日 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 闭市后,基金该类资产净值除以当日该 后,基金资产净值除以当日基金份额的 类基金份额的余额数量计算,各类基金 余额数量计算,精确到0.0001元,小数点 份额净值均精确到0.0001元,小数点后 后第5位四舍五入。国家另有规定的,从 第5位四舍五入。国家另有规定的,从其 其规定。 规定。 每个工作日计算基金资产净值及基 每个工作日计算基金资产净值及各 金份额净值,并按规定公告。 四、估值程序 类基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金 2、基金管理人应每个工作日对基金 资产估值。但基金管理人根据法律法规 资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值 基金管理人每个工作日对基金资产估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管 后,将各类基金份额净值结果发送基金 人,经基金托管人复核无误后,由基金管 托管人,经基金托管人复核无误后,由基 理人按规定对外公布。 金管理人按规定对外公布。 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的 适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当基金份额净值小数点 准确性、及时性。当任一类基金份额净值 后4位以内(含第4位)发生估值错误时, 小数点后4位以内(含第4位)发生估值 视为基金份额净值错误。 错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方 五、估值错误的 法如下: 法如下: 处理 …… …… 第十四部分 基 (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净 金资产估值 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 值的0.25%时,基金管理人应当通报基金 人并报中国证监会备案;错误偏差达到 托管人并报中国证监会备案;错误偏差 基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 达到该类基金份额净值的0.5%时,基金 当公告。 管理人应当公告。 …… …… 3、当前一估值日基金资产净值50%以上 的资产出现无可参考的活跃市场价格且 3、当特定资产占前一估值日基金资产净 值50%以上的,经与基金托管人协商确 六、暂停估值的 采用估值技术仍导致公允价值存在重大 情形 不确定性时,经与基金托管人协商确认 认后,基金管理人应当暂停基金估值。 …… 后,基金管理人应当暂停基金估值。 …… 七、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本 无右侧内容。 部分的约定对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金净值信息,暂停披 露侧袋账户各类份额净值。 用于基金信息披露的基金净值信息由基 用于基金信息披露的基金净值信息由基 金管理人负责计算,基金托管人负责进 金管理人负责计算,基金托管人负责进 行复核。基金管理人应于每个开放日交 行复核。基金管理人应于每个开放日交 八、基金净值的 易结束后计算当日的基金资产净值和基 易结束后计算当日的基金资产净值和各 确认 金份额净值并发送给基金托管人。基金 类基金份额净值并发送给基金托管人。 托管人对净值计算结果复核确认后发送 基金托管人对净值计算结果复核确认后 给基金管理人,由基金管理人对基金净 发送给基金管理人,由基金管理人对基 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 一、基金费用的 无右侧“销售服务费”类别。 4、除法律法规、中国证监会另有规 种类 定外,《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用; …… 1、基金管理人的管理费 …… 2、基金托管人的托管费 …… 3、销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推 广、销售以及基金份额持有人服务等各 项费用。本基金份额分为不同的类别,适 用不同的销售服务费率。其中,A类基金 份额不收取销售服务费,C类基金份额的 销售服务费年费率为0.50%。 各类别基金份额的销售服务费计算 方法如下: 1、基金管理人的管理费 H=E×R÷当年天数 …… H为各类别基金份额每日应计提的 2、基金托管人的托管费 第十五部分 基 二、基金费用计 销售服务费 …… 金费用与税收 提方法、计提标 E为各类别基金份额前一日基金资 上述“一、基金费用的种类中第3-9 准和支付方式 产净值 项费用” ,根据有关法规及相应协议规 R为各类别基金份额适用的销售服 定,按费用实际支出金额列入当期费用, 务费率 由基金托管人从基金财产中支付。 销售服务费每日计提,逐日累计至 每月月末,按月支付。由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自 动在次月前5个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付,基金管理人无需 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划 后,基金管理人应进行核对,如发现数据 不符,及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10项费用” ,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期 费用,由基金托管人从基金财产中支付。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账 户有关的费用可以从侧袋账户中列支, 无右侧内容。 但应待侧袋账户资产变现后方可列支, 有关费用可酌情收取或减免,但不得收 取管理费,详见招募说明书的规定。 1、由于基金费用的不同,不同类别的基 金份额在收益分配数额方面可能有所不 同,基金管理人可对各类别基金份额分 1、每一基金份额享有同等分配权。 别制定收益分配方案,同一类别的每一 …… 基金份额享有同等分配权。 3、本基金收益分配方式分两种:现 …… 金分红与红利再投资,投资者可选择现 3、本基金收益分配方式分两种:现 金红利或将现金红利自动转为基金份额 金分红与红利再投资,投资者可选择现 三、收益分配原 进行再投资;若投资者不选择,本基金默 金红利或将现金红利自动转为相应类别 则 认的收益分配方式是现金分红。 的基金份额进行再投资;若投资者不选 4、基金收益分配后基金份额净值不 择,本基金默认的收益分配方式是现金 能低于面值;即基金收益分配基准日的 分红。 基金份额净值减去每单位基金份额收益 4、基金收益分配后各类基金份额净 分配金额后不能低于面值。 值不能低于面值;即基金收益分配基准 …… 第十六部分 基 日的基金份额净值减去每单位该类基金 金的收益与分配 份额收益分配金额后不能低于面值。 …… 基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资 他手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额,不足以支 者的现金红利小于一定金额,不足以支 六、基金收益分 付银行转账或其他手续费用时,基金登 付银行转账或其他手续费用时,基金登 配中发生的费用 记机构可将基金份额持有人的现金红利 记机构可将基金份额持有人的现金红利 自动转为相应类别的基金份额。红利再 自动转为基金份额。红利再投资的计算 投资的计算方法,依照《业务规则》执 方法,依照《业务规则》执行。 行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户 无右侧内容。 不进行收益分配,详见招募说明书的规 定。 基金管理人应当在不晚于每个开放日的 基金管理人应当在不晚于每个开放日的 次日,通过指定网站、基金销售机构网站 次日,通过指定网站、基金销售机构网站 或者营业网点,披露开放日的基金份额 或者营业网点,披露开放日的各类基金 五、公开披露的 净值和基金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值。 基金信息(五) 基金管理人应当在不晚于半年度和 基金管理人应当在不晚于半年度和 基金净值信息 年度最后一日的次日,在指定网站披露 年度最后一日的次日,在指定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净值 半年度和年度最后一日的各类基金份额 和基金份额累计净值。 净值和基金份额累计净值。 本基金发生重大事件,有关信息披露义 本基金发生重大事件,有关信息披露义 务人应当在2日内编制临时报告书,并登 务人应当在2日内编制临时报告书,并登 载在指定报刊和指定网站上。 载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基 前款所称重大事件,是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的价格 金份额持有人权益或者基金份额的价格 五、公开披露的 产生重大影响的下列事件: 产生重大影响的下列事件: 基金信息(八) …… …… 临时报告 14、管理费、托管费、申购费、赎回费 14、管理费、托管费、申购费、赎回 等费用计提标准、计提方式和费率发生 费、销售服务费等费用计提标准、计提方 变更; 式和费率发生变更; 第十八部分 基 15、基金份额净值计价错误达基金 15、任一类基金份额净值计价错误 金的信息披露 份额净值百分之零点五。 达该类基金份额净值百分之零点五。 …… …… (十八)实施侧袋机制期间的信息披露 本基金实施侧袋机制的,相关信息 五、公开披露的 无右侧内容。 披露义务人应当根据法律法规、基金合 基金信息 同和招募说明书的规定进行信息披露, 详见招募说明书的规定。 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合同》的 规、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定,对基金管理人编制的基金资产净 约定,对基金管理人编制的基金资产净 值、各类基金份额净值、基金份额申购赎 六、信息披露事 值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 回价格、基金定期报告、更新的招募说明 务管理 格、基金定期报告、更新的招募说明书、 书、基金产品资料概要、基金清算报告等 基金产品资料概要、基金清算报告等公 公开披露的相关基金信息进行复核、审 开披露的相关基金信息进行复核、审查, 查,并向基金管理人进行书面或电子确 并向基金管理人进行书面或电子确认。 认。 ……