先锋日添利货币市场基金
托管协议
编号：
基金管理人：先锋基金管理有限公司
基金托管人：渤海银行股份有限公司
二〇一六年十二月
托管协议
目录
一、基金托管协议当事人............................................................................................................... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ....................................................................................... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ....................................................................... 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................................. 10
五、基金财产的保管..................................................................................................................... 10
六、指令的发送、确认及执行 ..................................................................................................... 14
七、交易及清算交收安排............................................................................................................. 17
八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................................. 19
九、基金收益分配......................................................................................................................... 24
十、基金信息披露......................................................................................................................... 24
十一、基金费用............................................................................................................................. 26
十二、基金份额持有人名册的的登记与保管 ............................................................................. 28
十三、基金有关文件档案的保存 ................................................................................................. 29
十四、基金托管人和基金管理人的更换 ..................................................................................... 29
十五、禁止行为............................................................................................................................. 30
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 31
十七、违约责任............................................................................................................................. 32
十八、适用法律与争议解决方式 ................................................................................................. 33
十九、托管协议的效力................................................................................................................. 33
二十、其他事项............................................................................................................................. 34
二十一、托管协议的签订............................................................................................................. 34
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托管协议
鉴于先锋基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公
司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
鉴于渤海银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相
关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于先锋基金管理有限公司拟担任先锋日添利货币市场基金的基金管理人，渤海银行
股份有限公司拟担任先锋日添利货币市场基金的基金托管人；
为明确先锋日添利货币市场基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制
订本托管协议。
除非另有约定，《先锋日添利货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定
义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款
解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：先锋基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南中路 3007 号国际科技大厦 3001
法定代表人：张松孝
成立时间：2016 年 5 月 16 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕859 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：10,000 万元人民币
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托管协议
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其
他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
成立时间：2005 年 12 月 30 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币捌拾伍亿元整
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2010】893 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融证券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债
券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代
理收付款项；提供保管箱业务；保险兼业代理；经国务院银行业监督管理机构批准的其他
业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 《证券投
资基金托管业务管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
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托管协议
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《货币市场基金监督管
理办法》(以下简称《监督管理办法》)、《关于实施<货币市场基金监督管理办法>有关问题
的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号<货币市场基金信息披露特别规定>》、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号<托管协议的内容与格式>》、《先锋日添利货币
市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值
计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的
安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原
则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的约定进
行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在 1 年以内（含
1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据和同业存单，剩余期限在 397 天以内（含 397
天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国人民银行认
可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
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券比例及调整期限进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
1、本基金不得投资于以下金融工具：
（1）股票、股指期货、国债期货；（2）可转换债券、可交换债券；（3）剩余期限超过
397 天的债券；（4）信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具；（5）以定期
存款利率为基准利率的浮动利率债券，但已进入最后一个利率调整期的除外；（6）非在全国
银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；（7）流通受限证券；（8）权证；（9）
中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制后，基金管理人在履行适当程序后，本基金不受上述
规定的限制。
2、本基金的投资组合将遵循以下比例限制：
（1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天，平均剩余存续
期不得超过 240 天；
（2）同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持
证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除
外；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；本基金与
由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；
（4）本基金投资于固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%，但如果基
金投资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款，可不受此限制；
（5）本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合计不得超
过基金资产净值的 20%；投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，
合计不得超过基金资产净值的 5%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；本基金
持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
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（7）除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎
回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的 20%；
（8）在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（9）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低
于 5%；
（10）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融
工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%；
（11）到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基
金资产净值的比例合计不得超过 30%；
（12）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（13）中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。
除上述第（1）、（9）条外，由于市场波动、机构合并或基金规模变动等基金管理人之外
的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例的，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，
以达到规定的投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的
从其规定。
3、本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级，且
其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的信用级别。
本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金管理人应在评级
报告发布之日起 3 个月内对其予以全部卖出。
4、基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，
建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基
金托管人同意，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人
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托管协议
董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。基金托管人严格按照
法律法规规定及基金合同、托管协议约定的监督程序对基金投资、融资、融券比较进行监督，
基金管理人违反法律法规规定或基金合同约定的投资、融资、融券比例限制造成基金财产损
失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担任何责任。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对下述基金投资禁止行
为进行监督。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1．承销证券；
2．违反规定向他人贷款或者提供担保；
3．从事承担无限责任的投资；
4. 买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
5．向其基金管理人、基金托管人出资；
6．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7．依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金托管人依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责，基金管理人
仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁止行为而造成基金财产损失的，由基金管理人
承担责任，基金托管人不承担任何责任。
（四）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进
行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，
建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基
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金托管人同意，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人
董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。
如果法律、行政法规或监管机关取消上述禁止规定，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、
本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基
金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单及交易方式进行
交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据
市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易
对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认
后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算
的交易，仍应按照协议进行结算。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金
托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合
同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式
进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基
金资产损失的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款
银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定确定符
合条件的存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存
款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业
务账目及核算的真实、准确。
2、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、
账户资料、划款指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
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3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办
法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同
的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在
10 个工作日内纠正或拒绝结算。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
各类基金份额每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率计算、应收资金到账、基金费用开支
及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等
进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及划款指令或实际投资运作中违反法律法
规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正
期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项
进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人及时改
正。如基金管理人拒绝改正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人
依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同
约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金托管人不承担因此产生的任何
责任。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改
正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报
送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
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托管协议
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益、7 日年化收益率、根据基金管理人指令
办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因
及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理
人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指
令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产，但基金托管人不负责保管处于
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托管人实际控制之外的其他资产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用
账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，
如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，如基金托管人无法从公开信息或基金管理人提
供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通
知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采
取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人负责向有关当事人追偿基金的损
失，基金托管人对此不承担任何责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
8、基金托管人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行
本合同约定的其他义务。但由于基金产品本身的设计安排、管理、运作模式而产生的经济责
任和法律责任，基金托管人不承担任何责任。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购
专户。该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相
关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名
或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款等事宜，基金托管人在法律规定和合同约定范围内应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管理
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1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付
赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
3、基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。
4、基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。
托管账户信息如下：
账户名称：
账号：
开户银行：
（四）基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理
人应予以积极协助。
结算备付金、结算保证金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
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用由基金管理人负责。
5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关
账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比
照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，
以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户、持有人账户和资金结算账户，
并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银
行间债券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金
管理人和基金托管人商议达成一致后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管
理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保
管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的
指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间由于基金托管
人的的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有
效控制的证券及其他基金财产不承担任何责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金
托管人保管。除协议另有约定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保
证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供合同复印件，并在复
印件上加盖公章，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。重大合同的保
管期限为基金合同终止后 15 年。
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六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付指令，基金
托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指令。
2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，该文件中应含有管理人预留印鉴、
被授权人名单及被授权人签字样本，并注明被授权人相应的期限。该预留印鉴及被授权人
签字为托管人确定管理人所发送指令形式真实性的唯一依据，基金托管人对基金管理人预留
印鉴及被授权人签字进行且仅进行形式上的审查。向托管人发送授权文件后，要及时电话
确认，以保证托管人及时查收。
3、基金托管人收到授权文件后并经向基金管理人电话确认后，授权文件即生效。
4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关
操作人员以外的任何人泄漏。
（二）指令的内容
1、指令包括付款指令(含赎回、分红付款指令、银行间业务划款指令）以及其他资金划
拨指令等。
2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、
账户资料等，并加盖预留印鉴并由被授权人签字。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
1、指令的发送
基金管理人发送指令应采用加密传真或电子邮件方式或其他基金管理人和基金托管人
双方书面共同确认的方式。
基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发
送指令。被授权人应按照其授权权限发送划款指令，对于被授权人依法定程序发出的指
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托管协议
令，基金管理人不得否认其效力。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。因基金管理人在发送
指令后未及时与基金托管人确认致使资金不能及时到账的风险和损失，基金托管人不承担
任何责任。基金管理人应在交易结束后将全国银行间交易成交单加盖印章后及时传真给基
金托管人，并电话确认。如前述传真件与基金管理人发送的指令不一致，应以前述传真件
为准，基金托管人对传真件与基金管理人发送的指令不一致所造成的损失不承担任何责任。
基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出至少 2 个工作小时的时间以执行指
令。由基金管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，未准备足够
资金，致使资金未能及时到账所造成的损失，基金托管人不承担任何责任。
2、指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，答复基金管理人的指令确认电话。指
令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人根据基金管理人提供的授权文件进行表面相
符的形式审查，及时审慎验证有关内容及印鉴，基金托管人对指令的真实性不承担任何责
任。如有疑问必须及时通知基金管理人。
3、指令的时间和执行
基金托管人对指令验证后，应及时办理。基金管理人应确保基金托管人在执行指令
时，基金托管资金账户有足够的资金余额，否则基金托管人可不予执行，但应立即通知基
金管理人，由基金管理人审核、查明原因，确认此交易指令无效。在及时通知后，基金托
管人不承担因未执行该指令造成损失的任何责任。
对于发送时资金不足的指令，托管人有权不予执行，但应及时通知基金管理人。基金
管理人确认该指令不予取消的，资金备足并以通知托管人的时间视为指令收到时间，因账
户资金余额不足导致的任何投资损失不由托管人承担。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金托管人发现指令错误，提示基金管理人改正后再予以执行，若由此造成的延误损
失由基金管理人承担。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反
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托管协议
基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人。
若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，由此造成的损失由基
金管理人承担。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于其自身原因未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基金的利益受
到损害，应在发现后，及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人、基金管理人造成损失
的，基金托管人对由其自身过错所造成的直接经济损失负赔偿责任。
（七）授权通知的变更
1、基金管理人若对授权通知的内容进行修改，应当提前至少 1 个工作日电话通知基金
托管人。基金管理人需提供书面的变更授权通知文件，在加盖公章后以传真或其他双方约
定的方式发送给基金托管人，同时以电话形式向基金托管人确认。变更授权通知文件在基
金托管人收到相关文件传真件和基金管理人的电话确认时生效。基金管理人在此后三个工
作日内将变更授权通知文件原件送交基金托管人。原件与传真件不一致的，以基金托管人
收到的传真件为准，基金托管人对原件与传真件不一致所造成的损失不承担任何责任。授权
通知变更生效前，基金托管人仍应按原约定执行指令。
2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式，应至少提前 1 个工作日以
传真方式发送基金管理人。基金托管人更改接受基金管理人指令的人员及联系方式自基金
管理人电话确认后生效。
（八）其他事项
1、基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否与预留
的授权文件内容相符进行表面一致性审查，如发现问题，应及时通知基金管理人。
2、基金托管人按照法律法规、本合同的规定在履行相应监督职责后，对执行基金管理
人指令而引起的任何可能发生的损失，均由基金管理人负责。
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托管协议
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构
基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人负责
选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的交易单元。基金管
理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，由基金管理人提前通知基金托管人。基金管
理人应根据有关规定，在基金的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情
况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，
并将上述情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面
形式通知基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法
规和相关交易规则为准。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1、清算与交割
基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基金管理人的
交易成交结果具体办理。
如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管人负责赔
偿因其自身过错所造成的基金的直接损失；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增
加交易单元，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；
如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金财产损失的由基金管理人
承担；如果由于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进行超买、超卖等原因造成基
金投资清算困难和风险，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解
决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
基金管理人应采取合理措施，确保在 T+1 日 12:00 之前有足够的资金头寸用于中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金托管资金账
户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管
理人发送的划款指令，但应及时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考
虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人
符合法律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。
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托管协议
2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
（1）交易记录的核对
基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露各类基金份额每万
份基金已实现收益、7 日年化收益率之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账
簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算
不完整或不真实，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。
（2）资金账目的核对
对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。
（3）证券账目的核对
对基金证券账目，由相关各方每日进行对账。
（4）实物券账目
实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对。
（5）对交易记录，由相关各方每日对账一次。
（三）基金申购、赎回及转换业务处理的基本规定
1、基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人指定的登记机构负责。
2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管
人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人
应及时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款
项。
3、基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 15:00 前向基金托管人发送
前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。
4、登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据(包括电子数据和盖章生效
的纸质清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基
金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。
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托管协议
5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，上述事宜由基金管理人负责。
6、关于清算专用账户的设立和管理
为满足申购、赎回、转换资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户，
该账户由登记机构管理。
（四）开放式基金申购、赎回和基金转换的资金清算
如果当日基金为净应收款，基金管理人最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划
往资产托管专户。基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时
通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。
如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。如果
指令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时间为指令接收时间。因基金托管资金账户
没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任由基
金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。
（五）基金融资、融券
如本基金按国家有关规定进行融资时，基金托管人应为基金融资、融券提供必要的协
助。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算及复核程序
1、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
2、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益和 7 日年化
收益率由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交
易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益和 7 日年化收益
率并发送给基金托管人。基金托管人复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人予以公
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托管协议
布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1、估值对象
基金所拥有的各类证券以及银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
2、估值方法
（1）本基金估值采用“摊余成本法”，即计价对象以买入成本列示，按照票面利率或
协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损
益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。
（2）为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算
的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，
基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影
子定价”。
当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资产净值的负偏离
度绝对值达到 0.25%时，基金管理人应当在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25%以
内。当正偏离度绝对值达到 0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正
偏离度绝对值调整到 0.50%以内。当负偏离度绝对值达到 0.50%时，基金管理人应当使用风
险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度绝对值控制在 0.50%以内。当负偏
离度绝对值连续两个交易日超过 0.50%时，基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有
投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产
清算等措施。
（3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值方法进行评估。
（4）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
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托管协议
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净
值、各类基金份额每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的计算结果对外予以公布。
（三）基金资产估值错误的处理方式
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小数点后 4 位或 7 日年化收益率百分
号内小数点后 3 位以内发生差错时，视为估值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不
能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行；
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
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托管协议
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、估值错误处理的方法如下：
（1）基金资产净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金资产净值的 0.50%时，基金管理人应当公告。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
管理人计算结果为准。
（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（四）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持
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托管协议
有人的利益，决定延迟估值时；
4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产时的紧急事故
的任何情况；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分
别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的
原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准，基金托管人对此不
承担任何责任。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1、财务报表的编制
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编
制，基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；招募说明书在基金合同生效后每 6 个月更
新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 15 个工
作日内编制完毕并予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 60 日内编制完毕并予以公
告；年度报告在会计年度结束后 90 日内编制完毕并予以公告。基金年度报告的财务会计报
告应当经过审计。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
2、报表复核
基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人
在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报
告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完
成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关
报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面
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托管协议
通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基
金托管人应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和
基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应
共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，
以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖
托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果
基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人
有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依据
基金收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。
（二）基金收益分配的时间和程序
本基金每日进行收益分配。每个开放日公告前一个开放日各类基金份额每万份基金已实
现收益和 7 日年化收益率。若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日，披露节假
日期间的各类基金份额每万份基金已实现收益和节假日最后一日的 7 日年化收益率，以及
节假日后首个开放日的各类基金份额每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。经中国证
监会同意，可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。
本基金每日例行对当天实现的收益进行收益结转(如遇节假日顺延)，每日例行的收益结
转不再另行公告。
十、基金信息披露
（一）保密义务
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托管协议
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披
露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有
关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予保密。
基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定的义务所必
要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且应当将保密信息限
制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之内。但是，如下情况不应视为基
金管理人或基金托管人违反保密义务：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
（2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会
等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）信息披露的内容
基金的信息披露主要包括《基金合同》、招募说明书、托管协议；基金份额发售公告；
《基金合同》生效公告；基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益和 7 日年化
收益率公告；基金定期报告（包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告）；临时
报告；澄清公告；基金份额持有人大会决议；投资资产支持证券信息披露；中国证监会规
定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方
可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
1、职责
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实
信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，对于本章第（二）条
规定的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无误后，由基金管理人予以公布。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指
定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公
开披露的信息，基金托管人将通过指定报刊和基金托管人的互联网网站公开披露。
基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。基金托管
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托管协议
人报告说明该半年/年度基金托管人和基金管理人履行基金合同的情况，是基金半年度报告
和年度报告的组成部分。
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
（1）不可抗力；
（2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；
（3）法律法规、中国证监会或基金合同约定的其他情形。
2、程序
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人
复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。
3、信息文本的存放
基金合同、托管协议、招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和
基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、
复制。
投资者可以免费查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或
复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
十一、基金费用
（一）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
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托管协议
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月首日起3个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延。
在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款
账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变更
通知。
（二）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值的 0.07%年费率计提，计算方法如下：
H=E×0.07%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后，由基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月首日起 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的，支付日期顺延。
上述托管费为优惠后的托管费，优惠前的年托管费率为： 0.1%
与托管费有关的例外条款或限制性条款：__ 无
（三）基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额的年销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 类基金份额降级为 A 类
基金份额的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基
金份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%，对于由 A 类基金份额升级为 B 类
基金份额的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基
金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
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托管协议
H 为每日该类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
核对一致后，由基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月首日起 3 个工作日内从基金
财产中一次性划付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。若遇法定节假日、公休假
等，支付日期顺延。
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费
等。
如本基金增加新的份额类别，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，本
基金可以对不同基金份额类别设定不同的管理费率、托管费率、销售服务费率，并在更新
的招募说明书或相关公告中列示。
（四）基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，并依据基金合同的
相关约定，履行必要程序后调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公
告。
（五）从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费和销售服务费之外
的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。
（六）对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定（包括基金费用的计
提方法、计提标准、支付方式等）的基金费用，不得从任何基金财产中列支。
十二、基金份额持有人名册的的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金
合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括
持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保
管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人
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托管协议
名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止
日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保
密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应
按有关法规规定各自承担相应的责任。
十三、基金有关文件档案的保存
（一）档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金
托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。基金管理人和基金
托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后，应及时以加密方式将重大合
同传真给基金托管人，并在十个工作日内将合同文本正本送达基金托管人处。
（三）变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相
应文件。
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少 15 年以上。
十四、基金托管人和基金管理人的更换
（一）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金财产和基金托管业务前，
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托管协议
原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不
对基金份额持有人的利益造成损害。
（二）基金管理人、基金托管人更换的条件及程序等其他事宜见《基金合同》的相关约
定。
十五、禁止行为
（一）《基金法》第二十条、第三十八条禁止的行为。
协议各方不得有下列行为：
1、基金管理人、基金托管人不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券
投资；
2、基金管理人、基金托管人不得不公平地对待其管理的不同基金财产；
3、基金管理人、基金托管人不得利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的
人牟取利益；
4、基金管理人、基金托管人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、基金管理人、基金托管人不得侵占、挪用基金财产；
6、基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事
或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
7、基金管理人、基金托管人不得玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出划款指令和赎回、分红资金
的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
9、基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级管理人员和其他从业人
员相互兼职。
10、基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或托
管协议的规定进行处分的除外。
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托管协议
11、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
（二）《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。
（三）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外，基金托管人不得
动用或处分基金财产。
（四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。
（五）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有
关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，经履行适当程序后，本托管协议应当终止：
1、《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、本基金和其他基金合并，且合并后不由本托管人进行托管；
5、基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的或基金托管人依法解散、被
依法撤销或被依法宣告破产等原因无法继续履行职责的；
6、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
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托管协议
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。
（四） 托管协议约定应与《基金合同》保持一致，如两者约定有任何不一致之处，应
以《基金合同》为准。
十七、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违
约责任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》或者基金合
同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行
为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担
连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损失。
（三）当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿；给基金资产
造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追
偿。如发生下列情况，当事人可以免责：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或
不作为而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失
等；
4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由证券公司等其
他机构负责清算交收的基金资产及其收益，由于该机构欺诈、故意、疏忽、过失或破产等
原因给本基金资产造成的损失等。
（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力
防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔
偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
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托管协议
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基
金托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由
此造成基金财产或基金投资者损失，基金管理人和基金托管人应当免除赔偿责任。但基金
管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
十八、适用法律与争议解决方式
各方当事人同意，因托管协议而产生的或与托管协议有关的一切争议，如经友好协商
未能解决的，均应提交北京仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲
裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。仲裁费用由败诉方承
担。
争议处理期间，托管协议当事人应恪守各自的职责，继续履行托管协议规定的义务，
维护基金份额持有人的合法权益。
托管协议受中国法律管辖。
十九、托管协议的效力
双方对托管协议的效力约定如下：
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管
协议当事人双方加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代表签字，协议当事人
双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式
文本。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的
有效期自其生效之日起至该基金财产清算报告报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
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托管协议
（四）本协议一式六份，协议双方各持二份，上报有关监管部门两份，每份具有同等法
律效力。
二十、其他事项
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。
本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
二十一、托管协议的签订
本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管协议上加
盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表人或授权代表签字，并注明基金托管协议的签
订地点和签订日期。详见签署页。
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