份纯额债并债修券改型基证金券合投同资和基托金管增协加议E类的基公金告 为了更好地满足投资人的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《国泰民安增益纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,基金管理人国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致,决定自2024年11月20日起对国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加E类基金份额,据此相应修改基金合同和托管协议的部分条款,并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下: 1一、、基本金基份金额新分增类E类基金份额的基本情况 本基金增加E类基金份额,E类基金份额在投资人申购时收取申购费用,在赎回 时E类根基据金持份有额期后限,收本取基赎金回将费形用成,A并类不、再C从类本和类E类别三基类金基资金产份中计额提。销本售基服金务现费有。的增A加类 基金份额及C类基金份额保持不变。 本基金A类、C类和E类基金份额分别设置对应的基金代码,投资人申购时可以 自主选择A类、C类或E类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不 同,本基金A类、C类和E类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累 计净值。 本基金A类、C类和E类基金份额的基金代码如下: 基金名称A类份额基金代码 C类基份金额代码 E类基份金额代码 国泰民2安、本增益基纯债金债新券型增证券E投类资基基金金份额的费率结构004101 006340 022656 (1)申购费用 本基金E类基金份额的申购费率如下: 申M<购1金00额万(M元) 申0购.60费%率 130000万万元元≤≤MM<<530000万万元元 00..3080%% M≥500万元 按笔收取,1000元/笔 (2)赎回费用 本基金E类基金份额的赎回费率如下: 赎回申请份Y<额7持日有时间(Y) 赎1回.50费%率 Y≥7日 0.00% 对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)管理费和托管费 本3、基E类金基E金类份基额金的份投额资的管管理理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。 本4、基E类金基各金类份基额金的份持额有的人资大产会合表并决进权行投资管理。 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有 的每一5、份E类A基类金、C份类额和申E购类金基额金及份赎额回拥份有额平的等限的制投票权。 (1)申购金额的限制 投资人单笔申购的最低金额为100.00元(含申购费)。各销售机构对本基金最低 申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (2)赎回份额的限制 1.00份基,金若份某额基持金有份人额可持将有其人全赎部回或时部在分销售基机金构份保额留赎的回基。金单份笔额赎不回足申1请.00最份低,份则数该为次 赎回时必须一起赎回。 (3)本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各销售机 构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (4)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日净申购比例 上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限,具体规定请参见相关公告。 (5)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金 管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参 见相关公告。 (6)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额 的数量限制。 二、本基金新增E类基金份额的销售机构及修订后基金合同和托管协议生效的 时间安排 自2024年11月20日起,本基金新增E类基金份额及修订后的基金合同和托管协 议生效。 本基金新增E类基金份额的销售机构请见相关公告或基金管理人网站。 三、基金合同和托管协议的修改内容 基金合同和托管协议修改的内容对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不 需召开基金份额持有人大会审议,并且已经履行了适当程序。基金合同和托管协议 的具体修改内容详见附件。 重1、要本提公示司:将根据修改后的基金合同和托管协议对本基金的招募说明书及基金产 基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.gtfund.com)的本基金的基金合 同、招3、募投说资明人书可及访基问金本产公品司资网料站概(要ww等w文.gt件fun及d.其co更m)新或,拨以打及全相国关免业长务途公告话。费的客户服 务电话(400-888-8688)咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2024年11月20日 附件一:《国泰民安增益纯债债券型证券投资基金基金合同》修改对照表 修改章节 修改前 修改后 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国"合同法》、《"中2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法"》)、华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、第一 部 《公开募"集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作《公开"募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作分前言 办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 办法》")"、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以(以下简称"《销售办法》")、《公开募集证券投资基金信息披下简称《信息披露办法》")、《公开募"集开放式证券投资基露管理办法》(以下简称"《信息披露办法》")、《公开募集开金流"动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称"《流动定》)和其他有关法律法规。性风险管理规定》")和其他有关法律法规。 第 二 部 9、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机9、《销售办法》:指《公开募集证券投资基金销售机构监督管 分 释义 关对其不时做出的修订 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或国家金融 监督管理委员会 监督管理总局 45、基金份额类别:指根据申购费用、赎回费用、销售服务费 收取方式等的不同将本基金基金份额分为不同的类别,各 类别基金份额分别设置代码,分别计算并公布基金份额净 值和基金份额累计净值 45、A类基金份额:指在投资人申购基金时收取申购费用,在46、A类基金份额、E类基金份额:指在投资人申购基金时收 赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金 取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再 资产中计提销售服务费的基金份额 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 59、基金产品资料概要:指《国泰民安增益纯债债券型证券 投资基金基金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基60、基金产品资料概要:指《国泰民安增益纯债债券型证券 金产9品1资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020投资基金基金产品资料概要》及其更新年月 日起执行) 八、基金份额类别 八、基金份额类别 第 三 部 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式等的本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不 分 基金 不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申 的基本情 申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本购费用、赎回时收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中 况 计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不 类类基别金基份金额资;产在中投计资提人销申售购服时务不费收的取,申称购为费A用类、基赎金回份时额根、据E 收取申购费用、赎回时收取赎回费用,且从本类别基金资产持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售 中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 服务费的,称为C类基金份额。 本基金A类和C类基A金份额C分别设置基金代码。由于基金 本基金A类、C类和E类基金份额费用的不同,本基金类和 类基金份额将分别计算基金份 基金费用的不同,本基金A类、C分别设E置基金代码。由于类和类基金份额将分别 额净值并单独公告。投资人可自行选择申购的基金份额类 计算基金份额净值并单独公告。投资人可自行选择申购的 别。 基金份额类别。 本基金不同类别基金份额之间不得互相转换。 本基金不同类别基金份额之间如开通互相转换业务,相关 约定见届时公告。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确 定,并在招募说明书中列明。根据基金运作情况,基金管理定,并在招募说明书中列明。根据基金运作情况,基金管理 人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额 人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情况下,在履行适当程序 持有人利益无实质性不利影响的情况下,在履行适当程序 后停止现有基金份额类别的销售、或者降低现有基金份额 后停止现有基金份额类别的销售、或者降低现有基金份额 类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整前基类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整前基 金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 金管理人需及时公告。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算1、"未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算 第 六 部 的基金份额净值为基准进行计算; 的各类基金份额净值为基准进行计算; 分 基金 份额的申 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 购与赎回 1、基金份额分为A类和C类基金份额。投资人在申购A类 1、基金份额分为A类、C类和E类基金份额。投资人在申购 基金份额时支付申购费用,申购C类基金份额不支付申购费 A类、E类基金份额时支付申购费用,申购C类基金份额不 用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 2、本5基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后2、本基金各类基5金份额净值的计算,均保留到小数点后4T第位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。位,小数点后第T位四舍五入,由此产生的收益或损失由基日的基T金+1份额净值和基金份额累计净值在当天收市后计金财产承担。 日的各类基金份额净值和基金份额累计净算,并在日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经 以适当延迟计算或公告。 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的 计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决 计算详见招募说明书。本基金A类、E类基金份额的申购 定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的 额除以当日的基金份额净值,有效份额单位2为份。上述计 有效份额为净申购金额除以当日该类的基金份额净值,有算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后位,由此产生 效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留 的收益或损失由基金财产承担。 到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详 见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并 见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并 在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回 在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回 份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额 份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 单位为2元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到点后位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、本基金的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人 5、本基金的申购费用由申购本基金A类、E类基金份额的 承担,不列入基金财产。 投资人承担,不列入基金财产。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人 的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申 的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动 时,基金管理1人0%在当日接受赎回比例不低于上一开放日基时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的的前提下,可对其余赎回申请延期办理。金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回 对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回 部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎 部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎 回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放 回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放 日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未 获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部 为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选 赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确 有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额20%以上的 有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额20%以上的 部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额 持1有人当日赎"回"申2请未超过20%的"部分,可以根据前段" 持1有人当日赎回申请未超过20%的部分,可以根据前段"()全额赎回或( )部分延期赎回的约定方式与其他基金 ()全额赎回"或"(2)部分延期赎回"的约定方式与其他基 份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一 金份额持有人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基 一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全 为止。但是,对于未能赎回部分,如该基金份额持有人在提部赎回为止。但是,对于未能赎回部分,如该基金份额持有 交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎 人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的 回申请将被撤销。 部分赎回申请将被撤销。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日, 在指定1媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近个开放日的基金份额净值。 最近1个开放日的各类基金份额净值。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 …… …… 第 七 部 分 基金 合同当事 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 人及权利 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 …… …… 法定代表人:洪崎 法定代表人:高迎欣 注册资本:28,365,585,227元人民币 注册资本:43,782,418,502元人民币 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人 的义务包括但不限于: 的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金 净值、基金份额申购、赎回价格; 份额净值、基金份额申购、赎回价格; 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 第十四部 分 基金 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确 资产估值 保值小基数金点资后产估4位值以的内准(确含性第、4及位时)发性生。估当值某错一误类时基,金视份为额基净金保值小基数金点资后产估4位值以的内准(确含性第、4及位时)发性生。估当值某错一误类时基,金视份为额该类净 份额净值错误。 基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理 当通报基金托0管.5人%并报中国证监会备案;错误偏差达到基人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达金份额净值的时,基金管理人应当公告,并报中国证监到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并 会备案; 报中国证监会备案; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 第十五部 3、C类基金份额的销售服务费 3、C类基金份额的销售服务费 分 基金 费用与税 收 本售服基务金费A类年基费金率份为额0.4不0%收。取销售服务费,C类基金份额的销本额的基销金售A服类务、E费类年基费金率份为额0不.40收%取。销售服务费,C类基金份 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 第十六部 分 基金 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基 的收益与 金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金 金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应 分配 份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的类别的基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本 收益分配方式是现金分红; 基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分 金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基 配金额后不能低于面值; 金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金 4、由于本基金A类、E类基金份额不收取销售服务费,而C 份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供 润将有所不同,在收益分配数额方面可能有所不同。本基 分配利润将有所不同,在收益分配数额方面可能有所不 金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金 份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于 份额持有人自行承担。当基金份额持有人的现金红利小于 一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注 册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金 册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应 份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规 则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 第十八部 (二)基金净值信息 (二)基金净值信息 分 基金 的信息披 露 《基基金金管合理同人》应生当效至后少,在每开周始公办告理一基次金基份金额资申产购净或值者和赎基回金前份,《基基金金管合理同人》应生当效至后少,在每开周始在办指理定基网金站份披额露申一购次或各者类赎基回金前份, 额净值。 额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在 不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网 站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累 站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份 计净值。 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和 在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净 基金份额累计净值。 值和基金份额累计净值。 (五)临时报告 (五)临时报告 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;1分5、之任零一点类五基;金份额净值计价错误达该类基金份额净值百 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各 金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公 露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进 面或电子确认。 行书面或电子确认。 修改章节 修改前 修改后 (一)基金管理人 (一)基金管理人 …… …… 1办9公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-办-公20地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15层层 层 法定代表人:邱军 法定代表人:周向勇 (二)基金托管人 (二)基金托管人 …… …… 法定代表人:洪崎 法定代表人:高迎欣 一、基 金 注册资本:28,365,585,227元人民币 注册资本:43,782,418,502元人民币 托管协议 当事人 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理 国内外结算;办理票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从 国内外结算;办理票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事结汇、售汇业务;从 行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提 事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事结汇、售汇业务;从供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他 事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;保业务;保险兼业代理业务;证券投资基金销售、证券投资基 险兼业代理业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管金托管。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动; 理机构批准的其他业务。 保险兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管 以及依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内 容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限 制类项目的经营活动。) (一)订立托管协议的依据 (一)订立托管协议的依据 " 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"本协议依据"《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》")、《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开募二、基金 《基金法》)、《证券投资基金托管业务管理"办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")、托管协议集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》"")、《公"开募集证券"投资基金销售机构监督管理办法》(以下简的依 据、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、"称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理目的和原《公开募集证券投"资基金信息披露管理办法》(以下简称 办法》(以下简称"《信息披露办法》")、《公开募集开放式证则《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披 风险7管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《国第号〈托管协议的内容与格式〉》、《国泰"民安增益"纯债债券"泰民安增益"纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)等有关 基金合同)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制 法律法规、基金合同及其他有关规定制订。 订。 三、基 金 (八)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约(八)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 托管人对 定,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资 基金管理 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 人的业务 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 监督和核 督和核查。 行监督和核查。 查 四、基 金 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核 管理人对 查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金 基金托管 财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理 人的业务 人计算的基金资产净值、基金份额净值、根据基金管理人指人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、根据基金管理 核查 令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行 人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 为。 等行为。 (二)基金投资证券后的清算交收安排 (二)基金投资证券后的清算交收安排 2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 2、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 七、交 易 (1)交易记录的核对 (1)交易记录的核对 及清算交 收安排 基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外 基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外 披露基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录 披露各类基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易 与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记 记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交 录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不 易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整 真实,由此导致的损失由基金管理人承担。 或不真实,由此导致的损失由基金管理人承担。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1、当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 1、当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 生估值错误时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现生估值错误时,视为该类基金份额净值错误;基金份额净值 错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管 并采取合理的0措.2施5%防止损失进一步扩大;错误偏差达到基人,并采取合理的措施防止金份额净值的时,基金管理人应当通报基金托管人并 该类基金份额净值的0.25%损失进一步扩大;错误偏差达到时,基金管理人应当通报基金 报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额 基金管理人应当公告并报中国证监会备案;当发生净值计 净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备 算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此 和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先 按差错情形,有权向其他当事人追偿。 行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 八、基 金 损2、当失基需金要份进额行净赔值偿估时值,基错金误管给理基人金和和基基金金托份管额人持应有根人据造实成2损、当失基需金要份进额行净赔值偿估时值,基错金误管给理基人金和和基基金金托份管额人持应有根人据造实成 资产净值 际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔 际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔 计算和会 偿: 偿: 计核算 B、若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核 B、若基金管理人计算的各类基金份额净值已由基金托管 确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要 人复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑 求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份 义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成 额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金 基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者 支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金 管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担 额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例 相应的责任。 各自承担相应的责任。 C、如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结 C、如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计 果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免算结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为 不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算 避免不能按时公布各类基金份额净值的情形,以基金管理 结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造 由基金管理人负责赔付。 成的损失,由基金管理人负责赔付。 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基 金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为基金 金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应 份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本基金默认的类别的基金份额进行再投资;若基金份额持有人不选择,本 收益分配方式是现金分红; 基金默认的收益分配方式是现金分红; 九、基 金 收益分配 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分 金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基 配金额后不能低于面值; 金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金 4、由于本基金A类、E类基金份额不收取销售服务费,而C 份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供 润将有所不同,在收益分配数额方面可能有所不同。本基 分配利润将有所不同,在收益分配数额方面可能有所不 金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 十一、基 金费用