华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年05月25日 送出日期:2024年05月25日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞鼎利混合 基金代码 004010 下属基金简称 华泰柏瑞鼎利混合A 下属基金交易代码 004010 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 基金合同生效日 2016年12月22日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2020年6月23日 基金经理 郑青 理的日期 证券从业日期 2000年7月2日 开始担任本基金基金经 2024年5月21日 基金经理 闫泽君 理的日期 证券从业日期 2016年4月25日 开始担任本基金基金经 2020年12月29日 基金经理 董辰 理的日期 证券从业日期 2013年3月25日 基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日 其他 出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方 式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。法 律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,通过积极灵活的合理资产配置,追求超越 业绩比较基准的投资回报,力争基金资产的持续稳健增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(国债、金融债、 投资范围 企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、 超短期融资券、中期票据等)、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的0-95%;每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 1、资产配置策略 2、股票投资策略:本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手,结 合宏观经济走势及市场分析,根据市场估值与流动性优选个股,重点配置当前业绩优良、 主要投资策略 市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中的股票。 3、存托凭证投资策略; 4、债券组合投资策略; 5、权证投资策略; 6、股指期货投资策略 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股 票型基金。 注:详见《华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M<1000000元 1.0% 养老金特定申购 费率 0.25% 申购费 1000000元≤M<5000000元 0.8% 养老金特定申购 (前收费) 费率 0.20% 养老金特定申购 M≥5000000元 1,000元/笔 费率 1000元/ 笔 N<7天 1.50% - 赎回费 7天≤N<30天 0.75% - 30天≤N<180天 0.50% - N≥180天 0% - 申购费 实施特定认购费率的养老金客户包括:全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金 单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。如将来出现经养老基金监管部门 认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按 规定向中国证监会备案。养老金客户须通过基金管理人直销柜台申购。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 0.6% 基金管理人和销售机构 托管费 0.15% 基金托管人 审 计 费 170,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 其 他 费 详见招募说明书的基金费用与税收章节 相关服务机构 用 注:1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额 以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 华泰柏瑞鼎利混合A 基金运作综合费率(年化) 0.75% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险和其他风险。 投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险、股指期货投资风险。 基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险,包括但不限于: 1、退市风险:(1)科创板退市制度较主板更为严格;(2)退市情形更多;(3)执行标准更严;(4) 不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节。 2、市场风险:科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物 医药等高新技术产业和战略新兴产业,大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值均存在不 确定性,股票投资市场风险加大。科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上市后的前5个交易日不 设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为20%,科创板股票上市首日即可作为融资融券标的,可能导致较大的股票 价格波动。 3、流动性风险:科创板投资门槛较高,科创板的投资者可能以机构投资者为主,整体流动性可能相对 较弱。此外,科创板股票网下发行时,获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能,基金存在无 法及时变现及其他相关流动性风险。 4、系统性风险:科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同, 所以科创板股票相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。 5、政策风险:国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经 济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易 股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001] 1、《华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料