富荣富祥纯债债券型证券投资基金增加C类基金份额并修改基金合 同及托管协议的公告 公告送出日期:2024年5月18日 为更好地满足广大投资者的需求,富荣基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《富荣富祥纯债债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,经与基金托管人中国光大银行股份有限公司协商一致,将自2024年5月20日起对本公司旗下富荣富祥纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加收取销售服务费的C类基金份额,更新基金管理人和基金托管人信息,并对本基金的基金合同及托管协议作相应修改。 现将具体事宜告知如下:一、新增C类基金份额 本基金增加C类基金份额类别后,本基金将分设A类和C类两类基金份额,将分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值。原有的基金份额将全部自动转换为富荣富祥纯债债券型证券投资基金A类基金份额,业务规则保持不变。A类和新增的C类基金份额收费模式如下: 1、本基金A类基金份额的收费模式(基金代码:003999) (1)A类基金份额的申购费 申购金额(M) 申购费率 M<100万 0.80% 100万≤M<300万 0.50% 300万≤M<500万 0.30% M≥500万 每笔1000元 本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。 (2)A类基金份额的赎回费 持有期间(Y) 赎回费率 0≤Y<7天 1.50% 1? 7天≤Y<3个月 0.10% Y≥3个月 0% 注:1个月为30天 本基金A类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担,对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产,大于等于7日的将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。 (3)A类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费。 2、本基金C类基金份额的收费模式(基金代码:021394) (1)C类基金份额的申购费 本基金C类基金份额不收取申购费用。 (2)C类基金份额的赎回费 持有期间(Y) 赎回费率 0≤Y<7天 1.50% Y≥7天 0% 本基金C类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担,对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)C类基金份额的销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 二、本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销机构以及其他销售机构。 1、直销机构:富荣基金管理有限公司直销中心 2? 注册地址:广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3110房 办公地址:深圳市福田区八卦四路52号安吉尔大厦24层 法定代表人:王亦伟 电话:0755-84356629 传真:0755-83230902 客服电话:4006855600 网址:www.furamc.com.cn 2、其他销售机构: 本基金C类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示,敬请投资者留意。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更销售机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时,请遵循各销售机构业务规则与操作流程。 三、基金合同及托管协议的修订内容 为确保富荣富祥纯债债券型证券投资基金增加C类基金份额符合法律、法规和《富荣富祥纯债债券型证券投资基金基金合同》的规定,本公司根据与基金托管人协商一致的结果,对《富荣富祥纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“ 《基金合同》 ”)、《富荣富祥纯债债券型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,属于《基金合同》规定的基金管理人与基金托管人协商一致后可以修改的事项,不需召开基金份额持有人大会决定。《基金合同》的具体修订内容如附表,本基金管理人同时对基金合同摘要相应内容进行了修订。 四、重要提示 1、本公司于公告日在网站上同时公布经修改后的《富荣富祥纯债债券型证券投资基金基金合同》及《富荣富祥纯债债券型证券投资基金托管协议》,招募说明书等相关内容将在随后更新时进行相应修改。 2、本基金份额持有人及希望了解本基金其他有关信息的投资者,可以登录本基金管理人网站(http://www.furamc.com.cn)或拨打富荣基金客服电话4006855600咨询相关事宜。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 3? 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现。投资者在投资基 金前应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》和基金产品资料概要等基金法律文件,全面认 识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自 身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 富荣基金管理有限公司 2024年5月18日 4? 附件:富荣富祥纯债债券型证券投资基金基金合同修改对照表 章节原合同新合同 第二部分释义………… 53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总53、基金份额净值:指计算日各类基金份额的基金资产净值除以计 数算日该类基金份额总数 …… …… 60、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务的费用 61、基金份额的类别:指本基金根据申购费用与销售服务费收取方 式的不同,将基金份额分为不同的类别 62、A类基金份额:指在投资者申购时收取前端申购费用,在赎回 时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,而不从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额类别 63、C类基金份额:指在投资者申购时不收取前端申购费用,在赎 回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额类别 …… 第三部分基八、基金份额类别设置 金的基本情况本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同,将基金份额分为 不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费用,在赎回时根据持 有期限收取赎回费用,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的 称为A类基金份额;不收取前端申购费用,在赎回时根据持有期限 收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C 类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告 两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无 5? ? 实质性不利影响的情况下,经与基金托管人协商一致,基金管理人 可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规 则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上公告,不需要召开基金份额持有人大会。 第六部分基二、申购和赎回的开放日及时间二、申购和赎回的开放日及时间 金份额的申购2、申购、赎回开始日及业务办理时间2、申购、赎回开始日及业务办理时间 与赎回基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份 额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时 间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额 申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该 金份额净值为基准进行计算;类基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第51、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类 份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额、余额的2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额、余额的 计算方式及处理方式详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基计算方式及处理方式详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的 金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效 金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份。上述计算结果份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单位为 均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此 由基金财产承担。产生的收益或损失由基金财产承担。 6? ? 3、赎回金额的计算及余额的处理方式:本基金赎回金额、余额的3、赎回金额的计算及余额的处理方式:本基金赎回金额、余额的 计算方式及处理方式详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本计算方式及处理方式详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本 基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回 金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 相应的费用。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2扣除相应的费用。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。4、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担, 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形不列入基金财产;C类基金份额不收取申购费用。 下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形 活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后, 告。基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务 费率,并进行公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式九、巨额赎回的情形及处理方式 当发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上当发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上 一开放日基金总份额50%以上的部分,基金管理人有权进行延期办一开放日基金总份额50%以上的部分,基金管理人有权进行延期办 理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个账户非 自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的自动延期办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的 比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提 交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将 自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎 回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与 下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基 额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作 7? ? 延期赎回处理。自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 …… …… 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指 定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放 日的基金份额净值。日的各类基金份额净值。 第七部分基二、基金托管人二、基金托管人 金合同当事人(二)基金托管人的权利与义务(二)基金托管人的权利与义务 及权利义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于:义务包括但不限于: …… …… (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额 基金份额申购、赎回价格;净值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人三、基金份额持有人 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,每份基金份额具有同除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同一类别每份基金份 等的合法权益。额具有同等的合法权益。 第八部分基一、召开事由一、召开事由 金份额持有人1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人 大会大会,但法律法规、中国证监会另有规定的除外:大会,但法律法规、中国证监会另有规定的除外: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费, 的要求调整该等报酬标准的除外;但根据法律法规的要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开外; 基金份额持有人大会:2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购基金份额持有人大会: 费率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购 影响的前提下变更收费方式;;费率、调低赎回费率、调低销售服务费或在对现有基金份额持有人 8? ? 利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式;; 第十四部分基四、估值程序四、估值程序 金资产估值1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类 日基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,均精确到 四舍五入。国家另有规定的,从其规定。0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按定。 规定公告。基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据金份额净值,并按规定公告。 法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据 作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工 基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管 五、估值错误的处理人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金五、估值错误的处理 资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金 第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应 0.5%时,基金管理人应当公告。当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份 额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人七、基金净值的确认 负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净 交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人 金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金 人,由基金管理人对基金净值予以公布。份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算 9? ? 结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以 公布。 第十五部分基一、基金费用的种类一、基金费用的种类 金费用与税收3、C类基金份额的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及3、C类基金份额的销售服务费 相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务 从基金财产中支付。费年费率为0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服 务,销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基 金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管 理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及 相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人 从基金财产中支付。 第十六部分基三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则 金的收益与分1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人 配可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投可选择现金红利或将现金红利自动转为该类基金份额进行再投资; 资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、每一基金份额享有同等分配权;3、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而 10? ? C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同; 同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行 承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或 其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自 动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关业务动转为同一类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照登记机 规则执行。构相关业务规则执行。 第十八部分基五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息 金的信息披露公开披露的基金信息包括:公开披露的基金信息包括: (四)基金净值信息(四)基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在不晚于每在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在不晚于每 个开放日的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点个开放日的次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。披露半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基 (七)临时报告金份额累计净值。 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式(七)临时报告 和费率发生变更;15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标 准、计提方式和费率发生变更; 六、信息披露事务管理六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同 的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金 份额申购赎回对价、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告、更新的招募说 11? ? 资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信 查,并向基金管理人进行书面或电子确认。息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 第十九部分基五、基金财产清算剩余资产的分配五、基金财产清算剩余资产的分配 金合同的变更、依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产 终止与基金财扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类 产的清算份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比 例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额 可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 12? ?