南方产业智选股票型证券投资基金(A类份额)基金产品资 料概要(2024年11月更新) 编制日期:2024年11月4日 送出日期:2024年11月5日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 南方产业智选股票A 基金代码 003956 基金管理人 南方基金管理股份有限 基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 公司 基金合同生效日 2021年12月28日 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2023年4月14日 基金经理 恽雷 基金经理的日期 证券从业日期 2015年5月18日 本基金由南方现代教育股票型证券投资基金变更注册而来。经中国证监 会2021年10月12日证监许可[2021]3250号文准予变更注册,并经2021 年12月28日基金份额持有人大会审议并通过《关于南方现代教育股票 型证券投资基金转型有关事项的议案》,同意南方现代教育股票型证券 其他 投资基金变更基金名称、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基 准、风险收益特征、估值对象、估值方法、基金费用的种类、增加侧袋 机制条款以及其他部分条款,授权基金管理人办理本次基金转型及修改 基金合同有关具体事宜。南方现代教育股票型证券投资基金于2021年 12月28日正式实施转型,自该日起,原《南方现代教育股票型证券投 资基金基金合同》失效且本基金合同生效。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《南方产业智选股票型证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。 投资目标 在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分 析,力争实现基金资产的长期稳定增值。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板及 其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证(下同))、内地 投资范围 与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交 易所上市的股票(简称“港股通股票”))、债券(包括国内依法发行和上 市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债 券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资 产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银 行存款)、同业存单、货币市场工具、金融衍生品(包括股指期货、国债 期货、股票期权)以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但 需符合中国证监会的相关规定。 本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例范围为80-95%(其中 港股通股票投资比例不得超过股票资产的50%)。本基金每个交易日日终 在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应 当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势, 对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预 主要投资策略 期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、 现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,在保持总体风险水 平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续 地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 中证800指数收益率×65%+中证港股通综合指数(人民币)收益率× 20%+中债总指数收益率×15% 本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金、货币市场基金。本基金可投资港股通股票,除了需要承担 风险收益特征 与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金 还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资 风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 收费方式/费率 备注 (N)M< 100万元 1.5% -100万元≤M< 500 0.9% - 申购费(前收费) 万元 500万元≤M< 1000 0.3% - 万元 1000万元≤M 每笔1000元 - N< 7天 1.5% - 7天≤ N< 30天 0.75% - 赎回费 30天≤ N< 365天 0.5% - 1年≤ N< 2年 0.3% - 2年≤ N 0% - 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 基金申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 - 销售机构 审计费用 50,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金 相关的信息披露费用;《基 金合同》生效后与基金相关 的会计师费、律师费、审计 费、诉讼费和仲裁费;基金 其他费用 份额持有人大会费用;基金 - 的证券、期货交易费用;基 金的银行汇划费用;基金相 关账户的开户及维护费用; 按照国家有关规定和《基金 合同》约定,可以在基金财 产中列支的其他费用。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 上表中年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最 终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.45% 基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最 近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一)本基金的特有风险 1、本基金为股票型基金,本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例范围为80-95% (其中港股通股票投资比例不得超过股票资产的50%)。因此,国内和港股通标的股票市场 和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理 人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续 优化组合配置,以控制特定风险。 2、投资港股通股票的风险 本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场 风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险及港股通制度限制 或调整带来的风险、法律和政治风险、会计制度风险、税务风险等。 3、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品,可能给本基金 带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等;投资股票期权的风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等;由此可能增加本基金 净值的波动性。 4、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 5、本基金投资流通受限证券的风险。 本基金可投资于流通受限证券,因此可能面临在一定的价格下无法卖出而要降价卖出的 风险,同时由于流通受限证券的非流通特性,在本基金参与投资后将在一定期限内无法流通, 在面临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。目前,本基金管理人 已建立了健全的内部控制体系,全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内部审批流程、 信息披露、日常风险监控等环节,做好危机处理预案,确保流通受限证券投资的合法合规。 6、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他 仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅 波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持 有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险; 存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动 约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证 持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的 其他风险。 7、本基金收益分配方式有现金分红和红利再投资两种,对于选择红利再投资的投资人, 其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间,并于该份额赎回时按照本基金 相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费,敬请投资人留意。 二)市场风险。证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因 素的影响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:政策风险、经济周期风险、利率 风险、上市公司经营风险、信用风险、购买力风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险。 三)开放式基金共有的风险如管理风险、流动性风险和其他风险。 四)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价, 不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同,销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同,销 售机构基于自身采用的评价方法可能对基金的风险等级进行定期或不定期的调整,但销售机 构向投资人推介基金产品时,所依据的基金产品风险等级评价结果不得低于基金管理人作出 的风险等级评价结果。投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配检验。 五)基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险 本基金业绩比较基准仅作为考察基金业绩的参考,业绩比较基准的表现并不代表基金实 际的收益情况。本基金实际运作中投资的对象及其权重与基准指数的成份券及其权重并非完 全一致,可能出现投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险。 六)实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险,确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值, 并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额 不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价格的 承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理, 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 (二)重要提示 本基金由南方现代教育股票型证券投资基金变更注册而来。经中国证监会2021年10 月12日证监许可[2021]3250号文准予变更注册,并经2021年12月28日基金份额持有人 大会审议并通过《关于南方现代教育股票型证券投资基金转型有关事项的议案》,同意南方 现代教育股票型证券投资基金变更基金名称、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基 准、风险收益特征、估值对象、估值方法、基金费用的种类、增加侧袋机制条款以及其他部 分条款,授权基金管理人办理本次基金转型及修改基金合同有关具体事宜。南方现代教育股 票型证券投资基金于2021年12月28日正式实施转型,自该日起,原《南方现代教育股票 型证券投资基金基金合同》失效且本基金合同生效。中国证监会对南方现代教育股票型证券 投资基金变更为本基金的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会,仲裁地点为北京市。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息 发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务,并可自主选 择退订,具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.nffund.com][客服电话:400-889-8899] ●《南方产业智选股票型证券投资基金基金合同》、 《南方产业智选股票型证券投资基金托管协议》、 《南方产业智选股票型证券投资基金招募说明书》 ●定期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ●基金份额净值 ●基金销售机构及联系方式 ●其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。