银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2017 年第 1 号) 基金管理人:银华基金管理股份有限公司 基金托管人:宁波银行股份有限公司 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2016 年 11 月 16 日证监许可【2016】2738 号文准予募集注册。 本基金基金合同生效日期为 2016 年 12 月 22 日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 风险和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证 监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是 分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当 充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引 导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期 定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不 是替代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基 金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益 预期,也将承担不同程度的收益风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资 人承担的收益风险也越大。本基金为混合型基金,其预期收益和预期风险水平 高于债券型基金产品和货币市场基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基 金产品。 本基金按照基金份额发售面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下, 基金份额净值可能低于基金份额发售面值。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、 基金运作风险、其他风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基 1 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投资人将 可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本招募说明书、基金 合同等信息披露文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适 应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得 可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决 策,自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎 回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以 及相关公告。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年6月22日,有关净值表现截 止日为2017年3月31日,所披露的投资组合为2017年第1季度的数据(财务数据 未经审计)。 2 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 一、基金管理人概况及主要人员情况 (一)基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表 王珠林 设立日期 2001年5月28日 人 批准设立 批准设立 中国证监会证监基金字 中国证监会 机关 文号 [2001]7号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日,是经中国证监会批准 (证监基金字[2001]7 号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2 亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例 49%)、第 一创业证券股份有限公司(出资比例 29%)、东北证券股份有限公司(出资比 例 21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例 1%)。公司的主要业务是基 金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广 东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016 年 8 月 9 日起变更为 “银华基金管理股份有限公司”。 公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公 司董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会” 、“审计委员会”四个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运 作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对 公司运作的监督。 公司监事会由 4 位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、 高级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一 部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、 3 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 FOF 投资管理部、研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管 理部、风险管理部、国际合作与产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联 网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公室、 行政财务部、深圳管理部等 24 个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和 上海分公司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机 构,同时下设“主动型 A 股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决 策、养老金投资决策及基金中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策 委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师, 甘肃省证券公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有 限公司董事、副总经理、董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁, 西南证券董事、总裁;还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证 监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委 员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长,兼任中国上市公司协会并 购融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机 构间报价系统股份有限公司董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、中国 中材股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。 钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理 助理;佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委 书记、董事、总裁,兼任第一创业投资管理有限公司董事长,第一创业摩根大 通证券有限责任公司董事;并任中国证券业协会第五届理事会理事,中国证券 业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协会副会长。 李福春先生:董事,中共党员,研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司 发展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、 长春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北 证券股份有限公司董事长、党委书记。 吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员, 4 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 重庆市证券监管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管 理集团有限公司党委委员、副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长, 重庆机电股份有限公司董事,重庆上市公司董事长协会秘书长,西南证券有限 责任公司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银海融资租赁有限 公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权投资基金 管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券股份有限 公司董事,西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司总裁, 重庆股份转让中心有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事,西证国 际证券股份有限公司执行董事,重庆仲裁委仲裁员。 王立新先生:董事,总经理,经济学博士。曾就读于北京大学哲学系、中 央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院 EMBA。先后就职于中 国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部; 参与筹建南方基金管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总 监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理(北京)有限 公司董事长。此外,兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、 《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱 乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师,曾任中国社 会科学院培训中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所 党委书记、所长,中国社科院世界社会保障中心主任,中国社科院研究生院教 授、博士生导师,政府特殊津贴享受者,中国人民大学劳动人事学院兼职教授, 武汉大学社会保障研究中心兼职研究员,西南财经大学保险学院暨社会保障研 究所兼职教授,辽宁工程技术大学客座教授。 刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学 教授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育) 工作者,中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计 学会对外学术交流专业委员会副主任,中国会计学会教育分会前任会长,中国 管理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务 5 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 中心(后更名为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任 北京天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律 师协会副会长。 封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部 所属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙 人,普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主 席;还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组 审核委员会委员、第 29 届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾问, 北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。 王芳女士:监事会主席,研究生学历。2000 年至 2004 年任大鹏证券有限 责任公司法律支持部经理,2004 年 10 月起历任第一创业证券有限公司首席律 师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公司 副总裁、合规总监、首席风险官,兼任第一创业摩根大通证券有限公司董事。 李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南 证券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、 业务总监,西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后担任 重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理 三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,并曾兼任重庆渝富资产 经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经 理。 龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负 责人,泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公 司稽核经理,交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障 部总监。 杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭 店财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助 理。 封树标先生:副总经理,工学硕士。曾任平安证券综合研究所副所长,平 安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司(筹)总经理、 6 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 广发基金机构投资部总经理等职,2011 年 3 月加盟银华基金管理有限公司任公 司总经理助理。现任公司副总经理,兼任投资管理二部总监及投资经理。 周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银华全 球核心优选证券投资基金、银华沪深 300 指数证券投资基金(LOF)及银华抗通 胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经 理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际 资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证 100 指数分级证券投资基金、 银华中证 800 等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。 凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券 有限责任公司;2001 年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华财富资本管理 (北京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 李晓星先生:硕士学位。2006 年至 2010 年期间任职于 ABB 有限公司,历 任运营发展部运营顾问,集团审计部高级审计师等职务;2011 年 2 月加盟银华 基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理职务。自 2015 年 7 月 7 日 起担任银华中小盘精选混合型证券投资基金基金经理,自 2016 年 12 月 22 日起 兼任本基金基金经理。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席:王立新 委员:封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁、 周可彦 王立新先生:详见主要人员情况。 封树标先生:详见主要人员情况。 周毅先生:详见主要人员情况。 王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证 7 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 券有限责任公司。2000 年 10 月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研 究策划部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场 证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题股票型证 券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆 向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。现任银华优质 增长混合型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理一部总监及 A 股基金投资总监。 姜永康先生,硕士学位。2001 年至 2005 年曾就职于中国平安保险(集团) 股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005 年 9 月加盟银华基金管理有 限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、 银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转 债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰 积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资 总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有限公司 董事。 王世伟先生,硕士学位,曾担任吉林大学系统工程研究所讲师;平安证券 兴华营业部总经理;南方基金公司市场部总监;都邦保险股权投资部总经理; 金元证券资本市场部总经理。2013 年 1 月加盟银华基金管理有限公司,曾担任 银华财富资本管理(北京)有限公司副总经理,现任银华财富资本管理(北京) 有限公司总经理。 倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作, 历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾 任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011 年 4 月加盟银华基金 管理有限公司。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领先策略混 合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基 金和银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。 董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。 2010 年 10 月加盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究 员、研究部副总监。现任研究部总监。 8 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理, 天同(万家)基金管理有限公司任天同 180 指数基金、天同保本基金及万家货 币基金基金经理,太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企 业年金,在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投 资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016 年 8 月加入银华基金 管理股份有限公司,现任总经理助理。 周可彦先生,硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员,申万巴黎基 金管理有限公司高级分析师,工银瑞信基金管理有限公司高级分析师,嘉实基 金管理有限公司高级分析师,曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务, 华夏基金管理有限公司投资经理,天弘基金管理有限公司投资部总经理,曾担 任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013 年 8 月加盟银华基金管理 有限公司,现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华和谐主题灵活配 置混合型证券投资基金及银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人概况 (一)基本情况 名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 注册日期:1997 年 04 月 10 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会,银监复[2007]64 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:叁拾捌亿玖仟玖佰柒拾玖万肆仟零捌拾壹元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可【2012】1432 号 托管部门联系人:贺碧波 电话:0574-89103198 (二)主要人员情况 9 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 截至 2017 年 6 月底,宁波银行资产托管部共有员工 63 人,平均年龄 29 岁, 100%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级 技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,宁波银行自 2012 年获得证券投资基金资 产托管的资格以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客 户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了 国内托管银行中丰富和成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、Q DII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、基金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系,同时在国 内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托 管服务。 截至 2017 年 6 月底,宁波银行共托管 44 只证券投资基金,证券投资基金 托管规模 704 亿元。 (四)基金托管人的职责 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金 管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相 关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行 监督,对存在疑义的事项进行核查。基金托管人根据有关法律法规的规定及基 金合同的约定,对基金投资、融资比例进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易 进行监督。根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托 管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关 系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任 确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发 送给对方。 10 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参 与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人 提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市 场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严 格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督 基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 (五)基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证 自觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系,保障业务正常运行,维护基金持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。资产托管 部内部设置专门审计内控部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导 下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和 监督制约;监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到基 金托管部所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的 规章制度。 (4)审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与 完整。 (5)有效性原则:必须根据国家政策、法律及宁波银行经营管理的发展变 化进行适时修订;必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人 员的例外。 11 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 (6)独立性原则:设立专门履行基金托管人职责的管理部门;直接的操作 人员和控制人员必须相对独立、适当分开;基金托管部内部设置独立的负责审 计内控部门专责内控制度的检查。 (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资 运作。利用 “基金投资监督系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并 定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所 提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知, 与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送 中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 12 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 (2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利 宝”手机 APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558,4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手 续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 2. 其他销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 易会满 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn (2)中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com (4)交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn (6)中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心 13 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 法定代表人 唐双宁 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com (8)大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ (9)华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com (10)东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn (11)安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn (12)华鑫证券有限责任公司 注册地 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 址 法定代表人 俞洋 021-32109999;029- 客服电话 68918888;400-109- 网址 www.cfsc.com.cn 9918 (13)联讯证券股份有限公司 注册地 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 14 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 址 法定代表人 徐刚 客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn (14)国金证券股份有限公司 注册地 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 址 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn (15)第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn (16)深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 联系人 童彩平 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn及www.jjmmw.com (17)上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com (18)北京展恒基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 联系人 朱亚菲 客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com (19)上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120) 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com (20)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人 吴杰 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn 15 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 (21)上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 联系人 潘世友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn (22)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 联系人 张裕 客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com (23)众升财富(北京)基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 联系人 李艳 客服电话 400-876-9988 网址 www.wy-fund.com (24)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 联系人 刘梦轩 客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com (25)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 联系人 张燕 客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com (26)和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 联系人 吴卫东 客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com (27)北京增财基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 联系人 王天 客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn (28)一路财富(北京)信息科技有限公司 办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 联系人 苏昊 16 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com (29)北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net (30)嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn (31)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 联系人 马鹏程 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com (32)中国国际期货有限公司 办公地址 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 联系人 孟夏 客服电话 400-8888-160 网址 www.cifco.net (33)北京创金启富投资管理有限公司 办公地址 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 联系人 齐廷君 客服电话 010-66154828-801 网址 www.5irich.com (34)海银基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 联系人 刘艳妮 客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com (35)上海联泰资产管理有限公司 办公地址 上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 联系人 凌秋艳 客服电话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com 17 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 (36)北京微动利投资管理有限公司 办公地址 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 联系人 季长军 客服电话 4008-196-665 网址 www.buyforyou.com.cn (37)北京君德汇富基金销售有限公司 办公地址 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 联系人 魏尧 客服电话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com (38)北京虹点基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 联系人 牛亚楠 客服电话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund.com (39)上海陆金所资产管理有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com (40)大泰金石基金销售有限公司 办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心(西便门)文体创业中心 联系人 朱海涛 客服电话 400-928-2266 网址 www.dtfunds.com (41)珠海盈米财富管理有限公司 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 办公地址 1203 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn (42)上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 联系人 李晓明 客服电话 4000-178-000 网址 www.vstonewealth.com 18 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 (43)北京汇成基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 联系人 丁向坤 客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn (44)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 4 层 办公地址 A428 室 联系人 万容 客服电话 4000988511 网址 keterui.jd.com (45)上海基煜基金销售公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 联系人 李鑫 客服电话 021-65370077 网址 www.jiyufund.com.cn (46)上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 联系人 张静怡 客服电话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com (47)天津国美基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 联系人 丁东华 客服电话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com (48)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 联系人 张旭 客服电话 4008105919 网址 http://www.fengfd.com/service.html (49)上海通华财富投资管理有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 联系人 云澎 客服电话 95156转6 或 400-66- 网址 www.tonghuafund.com 19 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 95156转6 (以上排名不分先后) 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同 等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)登记机构 名称 银华基金管理股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公 办公地址 楼 15 层 法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162824 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称 上海源泰律师事务所 住所及办 上海浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 公地址 负责人 廖海 联系人 范佳斐 电话 021-51150298 传真 021-51150398 经办律师 刘佳、范佳斐 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办 住所及办公地址 公楼 8 层 10 室 法定代表人 崔劲 联系人 于亚楠 电话 010-85207381 传真 010-85181218 经办注册会计师 范里鸿、杨婧 四、基金的名称 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 20 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 五、基金的类型 混合型发起式证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,精 选符合中国经济发展方向上具备利润创造能力,并且估值水平具备竞争力的优 势上市公司,追求超越业绩比较基准的投资回报,力求实现基金资产的长期稳 定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板股票、创业板股票及其他经中国证监会核准上市的股票)、 债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、中期票据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换公司债券及分离 交易可转债、可交换债券以及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证 券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金、 权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围,其投资比例遵循届时有效的法 律法规和相关规定。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%—95%,其余 资产投资于债券、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期 存款及其他银行存款)、现金、权证、股指期货等金融工具;本基金持有全部 权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在 履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 21 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 八、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置,确定股票、债券、 现金的投资比例,重点通过跟踪宏观经济数据、政策环境的变化趋势,来做前 瞻性的战略判断。本基金为灵活配置混合型基金,长期来看将以权益性资产为 主要配置,同时结合资金面情况、市场情绪面因素,进行短期的战术避险选择。 2、股票投资策略 本基金将采用“自下而上”的方式挑选公司。在“自上而下”选择的细分 行业中,针对每一个公司从定性和定量两个角度对公司进行研究,从定性的角 度分析公司的管理层经营能力、治理结构、经营机制、销售模式等方面是否符 合要求;从定量的角度分析公司的成长性、财务状况和估值水平等指标是否达 到标准。综合来看,具有良好公司治理结构和优秀管理团队,并且在财务质量 和成长性方面达到要求的公司进入本基金的基础股票组合。 (1)公司治理结构和管理层能力评估 本基金管理人将通过与目标公司管理层进行深入沟通,综合考评公司的治 理结构、管理层工作能力等,甄选拥有优秀管理层的上市公司。其中,公司治 理结构评价包括股东会、董事会和监事会的完整性以及独立运作;管理层工作 能力评价包括考察开拓精神、战略思维、执行力、投资项目选择成功率及以往 的经营业绩等。 (2)财务质量评估 本基金管理人主要根据相关财务指标对上市公司的财务质量进行考察,重 点关注上市公司的毛利率、费用率、净资产收益率、应收账款、商誉、递延所 得税资产和经营性现金流等反应真实盈利情况的财务指标。 (3)上市公司成长性评估 本基金管理人通过分析目标公司的盈利驱动来源,评估目标公司的主营业 务收入增长率和净利润增长率,选择具备长期持续增长潜力的上市公司进行投 资。 3、债券投资策略 22 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际 化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下 的策略构造组合。债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健 回报的原则。 (1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。 通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主 要依据。 (2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情 景测试,确定长、中、短期债券的投资比例。 (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分 考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置, 优化组合收益。 (4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配 比状况、信用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券 作为投资对象,并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价 错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。 (5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金 资产的变现能力。 4、资产支持证券投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构 以及资产池资产所在行业景气情况等因素,预判资产池未来现金流变动;研究 标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的 影响,同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风 险暴露程度的前提下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高 的品种进行投资。 5、股指期货投资策略 本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则: (1)避险。主要用于市场风险大幅累积时的避险操作,减小基金投资组 合因市场下跌而遭受的市场风险。 23 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2)有效管理。利用股指期货流动性好、交易成本低等特点,通过股指 期货对投资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。 6、权证投资策略 权证为本基金的辅助性投资工具。在进行权证投资时,基金管理人将通过 对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根 据权证的高杠杆性、有限损失性和灵活性等特点,通过价值挖掘、获利保护、 成本保护、趋势投资、限量投资、优化组合等策略进行权证投资。基金管理人 将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种与类 属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 九、基金的业绩比较基准 中证 800 指数收益率*50%+中证综合债券指数收益率*50% 中证 800 指数是由中证指数有限公司编制,其成份股是由中证 500 和沪深 300 成份股一起构成,中证 800 指数综合反映沪深证券市场内大中小市值公司 的整体状况。具有一定的权威性和市场代表性。因此,中证 800 指数是衡量本 基金股票投资业绩的理想基准。 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础 上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。 该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投 资者提供更切合的市场基准。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本 基金的业绩比较基准,或者上述业绩比较基准停止发布或变更名称,经基金管 理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准 并及时公告,且无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币 市场基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 24 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日(财务数据未经审计) 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 40,665,743.37 80.62 其中:股票 40,665,743.37 80.62 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 5,040,081.28 9.99 8 其他资产 4,735,090.76 9.39 9 合计 50,440,915.41 100.00 注:由于四舍五入的原因,市值占总资产净值比例的分项之和与合计可能有尾差。 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 1,591,525.00 3.36 B 采矿业 1,606,687.00 3.39 C 制造业 26,484,845.77 55.90 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 5,540,564.00 11.69 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 2,419,511.00 5.11 业 25 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 12,165.60 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,010,445.00 6.35 S 综合 - - 合计 40,665,743.37 85.83 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 000651 格力电器 70,700 2,241,190.00 4.73 2 600196 复星医药 62,900 1,775,038.00 3.75 3 600977 中国电影 75,100 1,767,854.00 3.73 4 000858 五 粮 液 40,700 1,750,100.00 3.69 5 600519 贵州茅台 4,384 1,693,802.24 3.57 6 600068 葛洲坝 142,800 1,680,756.00 3.55 7 603898 好莱客 45,000 1,654,200.00 3.49 8 000018 神州长城 159,200 1,636,576.00 3.45 9 600338 西藏珠峰 49,300 1,606,687.00 3.39 10 000998 隆平高科 76,700 1,591,525.00 3.36 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 26 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 63,483.51 2 应收证券清算款 2,009,248.74 3 应收股利 - 4 应收利息 1,702.74 5 应收申购款 2,660,655.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,735,090.76 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 27 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 净值增长 业绩比较基准 净值增长 业绩比较基 阶段 率标准差 收益率标准差 ①-③ ②-④ 率① 准收益率③ ② ④ 2016.12.22(基 -0.23% 0.07% -0.06% 0.20% -0.17% -0.13% 金合同生效日) 至 2016.12.31 2017.1.1 至 15.12% 0.72% 1.81% 0.28% 13.31% 0.44% 2017.3.31 2016.12.22(基 14.86% 0.68% 1.75% 0.27% 13.11% 0.41% 金合同生效日) 至 2017.3.31 28 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 十三、基金的费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费、诉讼费和仲 裁费等法律费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金的证券/期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、经纪商佣金、权证交易的结算费、证券/期货账户相关费用及 其他类似性质的费用等); 6、基金的银行汇划费用; 7、基金的开户费用、账户维护费用; 8、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗 力等致使无法按时支付,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 29 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法 按时支付,支付日期顺延。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费和基金托管费, 此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率 实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书依据《中华 人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资 基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法 规的要求,对本基金原更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本 基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内 容如下: 1、在“重要提示”部分,添加了基金合同生效日期,修改了招募说明书内 容的截止日期及相关财务数据的截止日期。 30 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 2、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的概况及主要人员情况进行 了更新。 3、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的信息进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”部分,增加了其他销售机构的相关信息并更新 了会计师事务所信息。 5、在“六、基金的募集”部分,增加了募集期基金份额总数与有效认购户 数。 6、在“七、基金合同的生效”部分,添加了基金合同生效日期。 7、在“八、基金份额的申购与赎回”部分,添加了申购、赎回、定期定额 投资及转换业务的开放时间。 8、在“九、基金的投资”部分,添加了投资组合报告章节并更新了最近一 期投资组合报告的内容。 9、新增“十、基金的业绩”部分,更新了截至 2017 年 3 月 31 日的基金投 资业绩。 10、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了自本基金首次披露招募 说明书以来涉及本基金的重要公告。 11、对部分表述进行了更新。 银华基金管理股份有限公司 2017 年 8 月 5 日 31